基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零一三年十一月
重要提示
本基金经２０１２年３月１９日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证Ａ股资源产业指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔２０１２〕３５８号）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于２０１２年９月２７日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险，等等。
本基金单笔认购／申购金额不得低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１３年９月２６日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年６月３０日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
１、名称：鹏华基金管理有限公司
２、住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
３、设立日期：１９９８年１２月２２日
４、法定代表人：何如
５、办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
６、电话：（０７５５）８２０２１２３３ 传真：（０７５５）８２０２１１５５
７、联系人：吕奇志
８、注册资本：人民币１．５亿元
９、股权结构：
■
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁， 现任国信证券股份有限公司副总裁。
周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理；２０００年７月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；２００９年２月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。
Ｍａｓｓｉｍｏ Ｍａｚｚｉｎｉ先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ ＭＢＡ）从事风险管理和资产管理工作，历任ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ投资总监、ＣＡＡＭ ＡＩ ＳＧＲ及ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｇｒｏｕｐ）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）投资方案部投资总监、Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ ＡＩ ＳＧＲ）首席执行官。
Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ．）储蓄、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；２００５年６月至２００７年１２月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；２００７年１２月至２０１０年１２月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；２００７年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
２、基金管理人监事会成员
胡继之先生，监事会主席，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，鹏华基金管理有限公司董事，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｇｒｏｕｐ）东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；２００８年１１月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公司登记结算部执行总经理。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律师；２０１１年７月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务经理。
３、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），工商管理硕士（ＭＢＡ），国籍：加拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团（Ｉｎｖｅｓｃｏ Ｌｔｄ．）加拿大ＡＩＭ Ｔｒｉｍａｒｋ投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
４、本基金基金经理
杨靖先生，国籍中国，管理学硕士，１３年证券从业经验。曾在长城证券公司从事证券研究工作，先后任研究员、行业研究小组组长；２００１年６月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，２００５年开始先后任鹏华中国５０ 开放式证券投资基金、鹏华行业成长证券投资基金基金经理助理，２００６年８月至２００７年４月担任原鹏华普润基金（２００７年４月已转型为鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ））基金经理，２００７年４月至２００９年１０月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，２００９年４月起担任鹏华沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，２０１２年９月起兼任鹏华中证Ａ股资源产业指数分级证券投资基金基金经理，２０１３年３月起兼任鹏华中证５００ 指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。杨靖先生具备基金从业资格。
本报告期内本基金基金经理未发生变动。
本基金历任的基金经理：无
本基金基金经理管理其他基金情况：
２００６年８月至２００７年４月担任原鹏华普润基金（２００７年４月已转型为鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ））基金经理；
２００７年４月至２００９年１０月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理；
２００９年４月起担任鹏华沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理；
２０１３年３月起兼任鹏华中证５００ 指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。
５、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益部总经理，社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加利债券基金基金经理。
程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华价值优势基金基金经理、鹏华价值精选基金基金经理。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金组合投资经理。
杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华普惠基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理。
阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华普天债券基金基金经理、鹏华丰收债券基金基金经理、鹏华丰润债券基金基金经理、鹏华鹏华双债保利债券基金基金经理。
黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理、鹏华动力增长基金基金经理。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至２０１３年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１６３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年６月，中国工商银行共托管证券投资基金３１４只，其中封闭式３只，开放式３１１只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４０项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
１、场外销售机构
（１）直销机构
１）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
联系电话：０７５５－８２０２１２３３
传真：０７５５－８２０２１１５５
联系人：吕奇志
２）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲９号金融街中心南楼５０２房
联系电话：０１０－８８０８２４２６
传真：０１０－８８０８２０１８
联系人：李筠
３）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦８０１Ｂ室
联系电话：０２１－６８８７６８７８
传真：０２１－６８８７６８２１
联系人：李化怡
４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室
联系电话：０２７－８５５５７８８１
传真：０２７－８５５５７９７３
联系人：祁明兵
５）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路１０号富力中心２４楼０７单元
联系电话：０２０－３８９２７９９３
传真：０２０－３８９２７９９０
联系人：陈衍佳
（２）代销机构
Ａ、银行代销机构
１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
邮政编码：１０００３３
法定代表人：姜建清
联系电话：０１０－６６１０５６６２
联系人：刘秀宇
客户服务电话：９５５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
客户服务电话：９５５３３
传真：０１０－６６２７５６５４
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
３）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：９５５９９
联系人：刘一宁
网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ
４）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：牛锡明
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
５）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：邓炯鹏
客服电话：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
６）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：０１０－６８８５８１１７
客户服务电话：９５５８０
网址ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
７）上海浦东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：９５５２８
联系人：唐苑
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
８）上海银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８
开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１
联系人：汤征程
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
９）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：０１０－６６２２３５８７
传真：０１０－６６２２６０４５
客户服务电话：９５５２６
网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
１０）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话： ０５７１－９６５２３，４００８８８８５０８
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
１１）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
联系人：董云巍
传真：０１０－５８５６０６６６
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
１２）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道２５６号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：９６６９９
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
１３）厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市思明区湖滨北路１０１号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：方伟强
客户服务电话：４００－８５８－８８８８
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｍｃｃｂ．ｃｏｍ
Ｂ、券商代销机构
１） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：４００－８８８８－８８８
联系电话：０１０－６６５６８４３０
联系人：田薇
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
２） 中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
联系电话：０１０－６０８３３７９９
传真：０１０－６０８３３７３９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ
３） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路６８９号
办公地址：上海广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系电话：０２１－２３２１９２７５
联系人：李笑鸣
客户服务电话：９５５５３
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
４） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
联系电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客户服务电话：９５５２１
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
５） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
传真：０１０－６５１８２２６１
客服电话：４００８８８８１０８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
６） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２ 号国信证券大厦１６－２６ 层
法定代表人：何如
联系电话：０７５５－８２１３３０６６
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：９５５３６
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
７） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路２６８号
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５９５５
联系人：谢高得
客户服务电话：９５５６２
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
８） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦
深圳市深南大道港中旅大厦５、１８、２４楼
法定代表人：吴万善
联系电话：０７５５－８２４９２１９３
联系人：庞晓芸
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
９） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户服务电话：０５３２－９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
１０）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层
法定代表人：宫少林
联系电话：０７５５－８２９４３６６６
联系人：林生迎
客户服务电话：９５５６５
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
１１）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：上武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：９５５７９或４００８８８８９９９
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
１２）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
法定代表人：林俊波
联系电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
１３）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５３６００
客服电话：９５５７５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
１４）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市长乐路９８９号４０楼
法定代表人：储晓明
联系电话：０２１－３３３８８２１５
联系人：曹晔
客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３
电话委托：０２１－９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
１５）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系电话：０７５５－８３５１６２８９
联系人：李春芳
网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
１６）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路８６号
办公地址：山东省济南市经七路８６号２３１６室
法定代表人：李玮
联系电话：０５３１－６８８８９１５７
联系人：王霖
客户服务电话：９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
１７）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：０５７１－８７９２５１２９
客户服务电话：９６３３６（上海地区：９６２３３６）
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
１８）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话： ０７６９－２２１１９４２６
公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
１９）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系电话：０４３１－８５０９６５１７
传真：０４３１－８５０９６７９５
联系人：安岩岩
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
２０）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－６３６０８３００
联系人：张瑾
客服热线：４００８－９１８－９１８
公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
２１）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：０５７１－８６０７８８２３
传真：０５７１－８５７８３７７１
客户服务电话：０５７１－９６５９８
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
２２）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系电话：０２１－２２１６９０８１
传真：０２１－６８８１７２７１
联系人：刘晨
客户服务电话：９５５２５
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
２３）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：０７５５－２２６２７８０２
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：郑舒丽
客服电话：９５５１１—８
网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
２４）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
客户服务电话：４００８００１００１
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
２５）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
２６）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
联系电话：０７３１－８４４０３３１９
传真：０７３１－８４４０３４３９
联系人：郭磊
客户服务热线：０７３１－８４４０３３４３
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
２７）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：０７５５－８２０２３４４２
客户服务热线：４００ ６００ ８００８、９５５３２
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
２８）广州证券有限责任公司
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
邮政编码：５１０６２３
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８８８３６６５５
公司总机：０２０－８８８３６９９９
传真号码：０２０－８８８３６６５４
客服热线：９６１３０３
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
２９）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：０７３１－８５８３２５０３
客户服务电话：９５５７１
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
３０）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９ 号院１ 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８０９８５
客服热线：４００－８００－８８９９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
３１）国海证券股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３Ｆ
法定代表人：张雅锋
联系电话：０７５５－８３７０９３５０
传真：０７５５－８３７０４８５０
联系人：牛孟宇
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３２）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元
法定代表人：高竹
联系电话：０７５５－８２５４５５５５
传真：０７５５－８２５４５５００
联系人：赖君伟
网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３３）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话： ０２１－６３３２５８８８
传真： ０２１－６３３２６１７３
客户服务电话： ０２１－９６２５０６或４００８８８８５０６
网址： ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３４）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系电话：０１０－８８０８５２０１
联系人：李巍
客户服务电话：４００８－０００－５６２
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
３５）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：０４５１－８２３３６８６３
客服热线：４００６６６２２８８
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３６）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：李慧灵
联系电话：０２８－８６１３７７８２
传真：０２８－８６１５０６１５
客户服务咨询电话：４００－８８８８－８１８
网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
３７）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
法定代表人：刘汝军
联系人：马俊杰
电话：０１０－８３５６１３２９
传真：０１０－８３５６１０９４
邮编：１０００８６
客户服务电话：４００６９８９８９８
公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
Ｃ、第三方销售机构
１）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
客服电话：４００６－７８８－８８７
传真：０７５５－８２０８０７９８
联系人：汤素雅
网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ、 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
２）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室
法定代表人：汪静波
客服电话：４００－８２１－５３９９
传真：０２１－３８５０９７７７
联系人：张姚杰
网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
３）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：４０００－７６６－１２３
传真：０５７１－２６６９８５３３
联系人：周嬿旻
网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
４）天相投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
客服电话：０１０－６６０４５６７８
传真：０１０－６６０４５５２７
联系人：林爽
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
５）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
客服电话：４００－０８９－１２８９
传真：０２１－５８７８７６９８
联系人：敖玲
电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１
传真：０２１—５８７８７６９８
客服电话：４００－０８９－１２８９
公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
６）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯大厦９０３～９０６室
住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
法定代表人：杨文斌
客服电话：４００－７００－９６６５
传真：０２１－５０３２５９８９
联系人：蒋章
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
７）北京展恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街６号
法定代表人：闫振杰
联系人：张晶晶
传真：（＋８６－１０） ６２０２ ００８８ 转８８０２
客服电话：４００ ８８８ ６６６１
网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ
８）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层
办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：０２０－８７５９９５２７
客服电话：４００１８１８１８８
网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ
９） 和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
法定代表人： 王莉
联系人：赵慧灵
联系电话：０２１－６８４１９８２２
客服电话：４００－９２０－００２２
网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ
１０）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：０１０－５８３２１３８８－１１０５
客服电话：０１０－５８３２５３２７
网址：ｊｒｊ．ｘｉｎｌａｎｄｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
２、场内发售机构
（１）本基金的场内发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。
（２）本基金募集结束前获得基金代销资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街１７号
办公地址：北京西城区太平桥大街１７号
法定代表人：金颖
联系人：刘少君
电话：０１０－５９３７８９１９
传真：０１０－５９３７８９０７
（三）律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：韩炯
联系电话：０２１－３１３５８６６６
传真：０２１－３１３５８６００
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
经办注册会计师：单峰、刘颖
联系人：魏佳亮
四、基金的名称
鹏华中证Ａ股资源产业指数分级证券投资基金
本基金的基金份额包括鹏华中证Ａ股资源产业指数分级基金之基础份额（简称“鹏华资源分级”，基金代码：１６０６２０；场内简称“中证资源”）、鹏华中证Ａ股资源产业指数分级基金之Ａ份额（简称“资源Ａ”，基金代码：１５０１００）、鹏华中证Ａ股资源产业指数分级基金之Ｂ份额（简称“资源Ｂ”，基金代码：１５０１０１）。
五、基金的类型和运作方式
契约型开放式，股票型证券投资基金，基金存续期为不定期
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在０．３５％以内，年跟踪误差控制在４％以内。
七、基金的投资方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股（含中小板及创业板股票）、新股（首次发行或增发等）、债券（含货币市场工具）和中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的９０％，同时保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构允许，基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围，或将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
本基金力争鹏华资源份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
１、资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值９０％的资产投资于标的指数成份股及其备选成份股，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
２、股票投资策略
（１）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（２）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对其进行适时调整，以保证鹏华资源份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。
１）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
２）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
３、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
中证Ａ股资源产业指数收益率×９５％＋银行活期存款利率（税后）×５％
中证Ａ股资源产业指数从中证全指指数样本股中挑选规模大、具有资源产业特征的公司股票组成样本股。根据中证行业分类方法，该指数样本股主要属于能源行业、原材料行业中的多种金属与采矿、贵重金属与矿石、黄金、铝等子行业，可以综合反映沪深两市具有资源产业特征的公司股票的整体走势，同时为投资者提供新的投资标的。
标的指数发生变更时，业绩比较基准随之发生变更，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看，鹏华资源Ａ份额为稳健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；鹏华资源Ｂ份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的特征。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于２０１３年７月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至２０１３年６月３０日（未经审计）。
１、 报告期末基金资产组合情况
■
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
（１）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
■
（２）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（１） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
（２）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（１） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（２） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
９、投资组合报告附注
（１） 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（２） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３） 其他资产构成
■
（４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５） 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（６） 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（７） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
１、 本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：
■
２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
■
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。
注１：业绩基准＝中证Ａ股资源产业指数收益率×９５％＋银行活期存款利率（税后）×５％。
注２：本基金基金合同于２０１２年９月２７日生效。
注３：基金业绩截止日为２０１３年６月３０日。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费；
４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
６、基金份额持有人大会费用；
７、基金的证券交易费用；
８、基金的银行汇划费用；
９、基金的上市费和年费；
１０、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．００％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．００％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２２％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
３、标的指数许可使用费
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的０．０２％的年费率计提。标的指数许可使用费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．０２％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的标的指数许可使用费
Ｅ为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不足５０，０００元的，按５０，０００元计算），由基金管理人向基金托管人发送标的指数许可使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方式时，基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前２日在至少一家指定媒体公告。
上述“一、基金费用的种类”中第４－１０项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
１、 基金份额的场外申购与赎回
（１）申购费用
本基金的场外申购费率最高不超过申购金额的０．５０％，且随投资者申购金额的增加而减少。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金场外申购费率如下表：
■
申购费用由投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（２）赎回费用
本基金的场外赎回费率最高不超过赎回金额的０．５０％，且随投资者持有基金份额期限的增加而减少。
本基金场外赎回费率如下表（１年为３６５日）：
■
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
２、基金份额的场内申购与赎回
（１）申购费用
本基金的场内申购费率由深圳证券交易所会员单位按照场外认购费率设定。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
申购费用由投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（２）赎回费用
本基金的场内赎回费率为固定费率０．５％，不按持有期限设置分段赎回费率。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
３、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体公告。
４、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一家指定媒体公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金原公告的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期和基金合同生效日期。
２、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。
３、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。
４、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。
５、对“十、基金份额的申购与赎回”内容进行了更新。
６、对“十二、基金的投资”部分内容进行了更新。
７、对“十三、基金的业绩” 内容进行了更新。
８、对“二十五、对基金份额持有人的服务” 内容进行了更新。
９、对“二十六、其他应披露事项”内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
２０１３年１１月９日
| 出资人名称 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 国信证券股份有限公司 | ７，５００ | ５０％ |
| 意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．） | ７，３５０ | ４９％ |
| 深圳市北融信投资发展有限公司 | １５０ | １％ |
| 总 计 | １５，０００ | １００％ |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | １３８，４９４，１５３．０５ | ８４．８４ |
| | 其中：股票 | １３８，４９４，１５３．０５ | ８４．８４ |
| ２ | 固定收益投资 | － | － |
| | 其中：债券 | － | － |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | １２，２４３，３４１．１９ | ７．５０ |
| ６ | 其他资产 | １２，４９６，２９０．８６ | ７．６６ |
| ７ | 合计 | １６３，２３３，７８５．１０ | １００．００ |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | － | － |
| Ｂ | 采矿业 | ８６，４３８，６５９．７４ | ５３．３８ |
| Ｃ | 制造业 | ５２，０５５，４９３．３１ | ３２．１４ |
| Ｄ | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | － | － |
| Ｅ | 建筑业 | － | － |
| Ｆ | 批发和零售业 | － | － |
| Ｇ | 交通运输、仓储和邮政业 | － | － |
| Ｈ | 住宿和餐饮业 | － | － |
| Ｉ | 信息传输、软件和信息技术服务业 | － | － |
| Ｊ | 金融业 | － | － |
| Ｋ | 房地产业 | － | － |
| Ｌ | 租赁和商务服务业 | － | － |
| Ｍ | 科学研究和技术服务业 | － | － |
| Ｎ | 水利、环境和公共设施管理业 | － | － |
| Ｏ | 居民服务、修理和其他服务业 | － | － |
| Ｐ | 教育 | － | － |
| Ｑ | 卫生和社会工作 | － | － |
| Ｒ | 文化、体育和娱乐业 | － | － |
| Ｓ | 综合 | － | － |
| | 合计 | １３８，４９４，１５３．０５ | ８５．５２ |
| 代码 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ００２３５３ | 杰瑞股份 | １１１，８８５ | ７，７２０，０６５．００ | ４．７７ |
| ２ | ６００５１６ | 方大炭素 | ５９５，４４０ | ４，８２３，０６４．００ | ２．９８ |
| ３ | ６００５８３ | 海油工程 | ７２２，６６３ | ４，６７５，６２９．６１ | ２．８９ |
| ４ | ６０１８０８ | 中海油服 | ２５６，７８９ | ３，６１８，１５７．０１ | ２．２３ |
| ５ | ６００４９７ | 驰宏锌锗 | ３６０，４６５ | ３，５１４，５３３．７５ | ２．１７ |
| ６ | ６００４０３ | 大有能源 | ４０４，４９４ | ３，４４６，２８８．８８ | ２．１３ |
| ７ | ６０１８５７ | 中国石油 | ４４９，６７５ | ３，４２２，０２６．７５ | ２．１１ |
| ８ | ６０００２８ | 中国石化 | ７７５，３６１ | ３，２４１，００８．９８ | ２．００ |
| ９ | ００００６０ | 中金岭南 | ４７０，１１８ | ３，１１２，１８１．１６ | １．９２ |
| １０ | ６００４３２ | 吉恩镍业 | ３４３，５２９ | ２，９９２，１３７．５９ | １．８５ |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| １ | 存出保证金 | １１３，１８９．１４ |
| ２ | 应收证券清算款 | － |
| ３ | 应收股利 | １０８，５１０．７３ |
| ４ | 应收利息 | １，８６８．０４ |
| ５ | 应收申购款 | １２，２７２，７２２．９５ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １２，４９６，２９０．８６ |
| 成立时间 | 净值增长率１ | 净值增长率标准差２ | 业绩比较基准收益率３ | 业绩比较基准收益率标准差４ | １－３ | ２－４ |
| ２０１２年９月２７日至２０１２年１２月３１日 | ０．００％ | １．３８％ | ５．４８％ | １．５４％ | －５．４８％ | －０．１６％ |
| ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | －３０．０５％ | １．５９％ | －２９．３７％ | １．５７％ | －０．６８％ | ０．０２％ |
| 自基金合同生效至２０１３年６月３０日 | －３０．０５％ | １．５２％ | －２５．５０％ | １．５６％ | －４．５５％ | －０．０４％ |
| 申购金额Ｍ（元） | 申购费率 |
| Ｍ＜５０ 万 | ０．５０％ |
| Ｍ≥５０ 万 | 每笔１００ 元 |
| 持有年限Ｙ | 赎回费率 |
| Ｙ＜１年 | ０．５０％ |
| １年≤Ｙ＜２年 | ０．２５％ |
| Ｙ≥２年 | ０．００％ |
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