一、 重要提示

１．１ 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

１．３

承诺背景	承诺类型	承诺人	承诺内容	履行情况
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	北大方正集团有限公司	１、承诺自公司股票上市之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份； ２、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请ＩＰＯ上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者实际控制人增持的，承诺自持股日起６０个月内不转让。	报告期内，北大方正集团有限公司严格履行了该承诺。
与首次公开发行相关的承诺	避免同业竞争	北京大学	３、在本单位作为股份公司实际控制人期间，原则上不再新设立从事与股份公司有相同业务或有同业竞争关系的企业； ４、如果出现股份公司的业务与本单位直接或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股份公司将较本单位直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先权。	报告期内，北京大学严格履行了该承诺。
与首次公开发行相关的承诺	避免同业竞争	北大资产经营有限公司	３、在本公司作为股份公司控股股东北大方正集团有限公司的控股股东期间，原则上不再新设立从事与股份公司有相同业务或有同业竞争关系的企业； ４、如果出现股份公司的业务与本公司直接或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股份公司将较本公司直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先权。	报告期内，北大资产经营有限公司严格履行了该承诺。
与首次公开发行相关的承诺	避免同业竞争	北大方正集团有限公司	４、如果出现股份公司的业务与本公司直接或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股份公司将较本公司直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先权； ５、本公司将充分尊重股份公司的独立法人地位，保障股份公司独立经营、自主决策。本公司将严格按照中国《公司法》以及股份公司的《公司章程》规定，促使本公司提名的股份公司董事依法履行其应尽的的诚信和勤勉责任。	报告期内，北大方正集团有限公司严格履行了该承诺。
与首次公开发行相关的承诺	规范和减少关联交易	北京大学	在本校实际控制方正证券股份有限公司股份的任何期限内，本校及本校所控制的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大努力减少或避免与方正证券股份有限公司的关联交易；对于无法避免的关联交易，将本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，保证关联交易的公允性。	报告期内，北京大学严格履行了该承诺。
与首次公开发行相关的承诺	规范和减少关联交易	北大资产经营有限公司	在本公司间接持有方正证券股份有限公司股份的任何期限内，本公司及本公司所控制的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大努力减少或避免与方正证券股份有限公司的关联交易；对于无法避免的关联交易，将本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，保证关联交易的公允性。	报告期内，北大资产经营有限公司严格履行了该承诺。
与首次公开发行相关的承诺	规范和减少关联交易	北大方正集团有限公司	在本公司合法持有方正证券股份有限公司股份的任何期限内，本公司及本公司所控制的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大努力减少或避免与方正证券股份有限公司的关联交易；对于无法避免的关联交易，将本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，保证关联交易的公允性。	报告期内，北大方正集团有限公司严格履行了该承诺。

公司负责人雷杰、主管会计工作负责人何其聪及会计机构负责人（会计主管人员）赵亚男保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

１．４ 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

２．１ 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减（％）
		调整后	调整前
总资产	３０，９３０，５１７，１９２．５０	２７，９８４，７５４，８２１．２０	２７，９８４，７５４，８２１．２０	１０．５３
归属于上市公司股东的净资产	１５，２６０，４５３，８５６．６８	１４，４３１，８９２，０８９．１６	１４，４３１，８９２，０８９．１６	５．７４
	年初至报告期末 （１－９月）	上年初至上年报告期末 （１－９月）		比上年同期增减（％）
		调整后	调整前
经营活动产生的现金流量净额	－８０４，５４２，７６１．２７	－３，４４８，８９８，３００．４４	－３，４４８，８９８，３００．４４	不适用
	年初至报告期末 （１－９月）	上年初至上年报告期末 （１－９月）		比上年同期增减（％）
		调整后	调整前
营业收入	２，３８４，５３０，８８６．７８	１，７３１，７１３，０３６．６４	１，５４５，１０１，１３９．６９	３７．７０
归属于上市公司股东的净利润	８３８，４０４，０９５．７８	５３３，０４９，４７０．９８	３４６，４３７，５７４．０３	５７．２８
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	８３９，３０３，５４１．１７	４８８，８２０，７１２．４９	３０２，２０８，８１５．５４	７１．７０
加权平均净资产收益率（％）	５．６３	３．７１	２．４３	增加１．９２个百分点
基本每股收益（元／股）	０．１４	０．０９	０．０６	５５．５６
稀释每股收益（元／股）	０．１４	０．０９	０．０６	５５．５６

２．２ 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

公司负责人姓名	雷杰
主管会计工作负责人姓名	何其聪
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	赵亚男

三、 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

１、公司利润表项目大幅变动情况及原因

股东总数					２００，１７４
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例（％）	持股总数		持有有限售条件股份数量		质押或冻结的股份数量
北大方正集团有限公司	国有法人		４１．２２	２，５１４，６０９，８５２		２，５１２，２５２，２３２		无
利德科技发展有限公司	境内非国有法人		３．６７	２２３，７２４，０７１				无
哈尔滨哈投投资股份有限公司	境内非国有法人		３．６５	２２２，３９６，７４５				无
北京万华信融投资咨询有限公司	境内非国有法人		２．２２	１３５，５６６，９９１				无
嘉鑫投资有限公司	境内非国有法人		２．０１	１２２，７１５，９９１				无
全国社会保障基金理事会转持三户	国有法人		１．５２	９２，７１１，１８５		９０，９７６，１５３		无
上海圆融担保租赁有限公司	境内非国有法人		１．４９	９０，６４８，１９５				无
郑州煤电物资供销有限公司	境内非国有法人		１．３１	７９，９６３，５２０				无
浙江省丝绸集团有限公司	境内非国有法人		１．００	６１，１１９，０００				无
上海容大贸易发展有限公司	境内非国有法人		０．９０	５４，６１３，８１０				无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）		期末持有无限售条件流通股的数量					股份种类及数量
利德科技发展有限公司		２２３，７２４，０７１					人民币普通股
哈尔滨哈投投资股份有限公司		２２２，３９６，７４５					人民币普通股
北京万华信融投资咨询有限公司		１３５，５６６，９９１					人民币普通股
嘉鑫投资有限公司		１２２，７１５，９９１					人民币普通股
上海圆融担保租赁有限公司		９０，６４８，１９５					人民币普通股
郑州煤电物资供销有限公司		７９，９６３，５２０					人民币普通股
浙江省丝绸集团有限公司		６１，１１９，０００					人民币普通股
上海容大贸易发展有限公司		５４，６１３，８１０					人民币普通股
长沙先导投资控股有限公司		５１，７７４，４５１					人民币普通股
浙江省经济建设投资有限公司		５１，６３８，９６５					人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司控股股东北大方正集团有限公司与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系，未知上述其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。

２、公司资产负债表项目大幅变动情况及原因

项目	２０１３年１－９月	２０１２年１－９月	增减幅度	主要原因
营业收入	２，３８４，５３０，８８６．７８	１，７３１，７１３，０３６．６４	３７．７０％	报告期手续费及佣金净收入和投资净收益增加
手续费及佣金净收入	１，３１４，３６２，３１３．００	９３０，８４３，５２８．１３	４１．２０％	报告期经纪业务交易规模和融资融券业务交易增加，致使经纪业务代理买卖证券业务净收入上升。
投资净收益	４６１，４１５，１３２．４２	３００，３３３，７３５．４０	５３．６３％	主要系按照权益法核算对盛京银行投资确认的本期投资收益与证券投资收益增加。
公允价值变动净收益	４１，０５０，５４２．６７	－８７，６２６，１９７．４６	－	期末持有的交易性金融资产市值变动所致。
汇兑净收益	－６４５，０４８．１０	３１１，６５０．３５	－３０６．９８％	汇率变动的影响。
其他业务收入	１７，１６２，６８０．５２	１３８，６５２，６３３．９３	－８７．６２％	上年同期数据较大是因处置投资性房地产所致。
营业税金及附加	１０１，６７０，４８８．１８	６４，３２９，８９８．８５	５８．０５％	报告期应税的营业收入增加．
资产减值损失	２７４，５４４，９４５．２５	－２８，１７４，４９１．３１	－	主要系本期对波动幅度较大的可供出售金融计提了资产减值。
其他业务成本	６９９，７４３．７８	１１８，６９０，３４９．８６	－９９．４１％	上年同期数据较大是因处置投资性房地产所致。
营业利润	１，０３１，８１１，５０１．９７	６４１，９２９，８７８．４２	６０．７４％	主要系主营业务收入增长额远高于同期营业支出增长额。
营业外收入	９，０１９，９２０．０３	１４，２０４，９０７．１８	－３６．５０％	上年同期数据较大是因处置房产所致。
营业外支出	８，６５０，８７６．２１	２，９３４，５４５．６８	１９４．７９％	主要系本期发生房屋退租违约金支出及其他营业外支出增加。
利润总额	？１，０３２，１８０，５４５．７９	６５３，２００，２３９．９２	５８．０２％	主要系营业利润增幅较大
所得税费用	２１６，１６８，１４４．３４	１２６，３４４，１０３．５１	７１．０９％	主要系本期利润总额增加，致使应纳税所得额增加
基本每股收益	0．１４	０．０９	５５．５６％	主要系归属于母公司的净利润增加。
稀释每股收益	０．１４	０．０９	５５．５６％
其他综合收益	２１５，８６３，９８８．５６	－５４，０１８，３６０．７１	－	主要系可供出售金融资产公允价值变动。
综合收益总额	１，０３１，８７６，３９０．０１	４７２，８３７，７７５．７０	１１８．２３％	主要系归属于母公司净利润增加及可供出售金融资产公允价值的变动。
归属于少数股东的综合收益总额	－２２，３８５，３７７．６２	－６，１５３，３６９．３７	－	子公司净利润水平下降。
经营活动产生的现金流量净额	－８０４，５４２，７６１．２７	－３，４４８，８９８，３００．４４	－	主要系报告期回购业务融入资金及拆入资金增加
投资活动产生的现金流量净额	－３８９，４１３，０１８．０３	－１，３０７，２０９，４３７．５１	－	上年同期子公司购买银行短期理财产品
筹资活动产生的现金流量净额	－２２８，５９１，６７７．０８	－４１６，７９０，００６．７１	－	报告期支付２０１２年现金股利，上年同期支付２０１１年现金股利。

３．２ 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

１、２０１３年７月１日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司设立１家分公司的批复》（湘证监机构字［２０１３］６１号），该批复核准公司在北京市设立１家分公司，管理黄河以北地区的证券营业部，具体情况详见公司于２０１３年７月３日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《关于获准设立北京分公司的公告》；目前，北京分公司正在筹办中。

２、报告期内，公司合计有３４，９９１，９８６股有限售条件流通股分别于２０１３年７月８日和２０１３年８月１９日上市流通，具体情况详见公司于７月４日和８月１４日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告》。

３、报告期内，公司实施２０１２年度利润分配，具体情况详见公司于７月１０日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《２０１２ 年度利润分配实施公告》。

４、２０１３年８月２日，公司接到中国保险监督管理委员会通知，公司提交的《投资管理人受托管理保险资金报告材料》已获准备案，可以开展受托管理保险资金业务，具体情况详见公司于８月６日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《关于获得受托管理保险资金业务资格的公告》。

５、报告期内，公司收到北京市第一中级人民法院《应诉通知书》［（２０１３）一中民初字第１０３９０号］，该院已受理航天资管公司诉公司与火箭公司债权转让纠纷案，具体情况详见公司于８月１６日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《关于以前年度重大诉讼进展的公告》。

６、２０１３年８月２２日，北京中期期货有限公司和方正期货有限公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京中期期货有限公司变更股权并吸收合并方正期货有限公司的批复》（证监许可［２０１３］１１００号），核准北京中期期货有限公司变更股权并吸收合并方正期货有限公司，具体情况详见公司于８月２３日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《关于获准收购北京中期期货有限公司股权暨吸收合并方正期货有限公司的公告》；公司正协助北京中期期货有限公司和方正期货有限公司办理吸收合并事宜。

７、报告期内，因公司正在筹划重大资产重组事项，经公司申请，公司股票自２０１３年８月２７日起停牌，并于２０１３年９月２６日申请延期复牌、继续停牌，具体情况详见公司于８月２７日和９月２６日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《重大资产重组停牌公告》和《重大资产重组延期复牌暨进展公告》。

８、２０１３年８月３０日，公司第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于借入次级债务和／或发行次级债券的议案》，具体情况详见公司分别于８月３１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《第一届董事会第二十八次会议决议公告》；该事项已由公司２０１３年第四次临时股东大会审核通过。

９、２０１３年８月３０日，公司第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》，具体情况详见公司于８月３１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《第一届董事会第二十八次会议决议公告》；本次公司章程修订已由公司２０１３年第四次临时股东大会审核通过，尚待中国证券监督管理委员会湖南监管局核准。

３．３ 公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

项 目	２０１３年９月３０日	２０１２年１２月３１日	增减幅度	主要原因
客户备付金	１，２０１，６３５，０７６．４７	７９４，８２１，７５１．２２	５１．１８％	期末客户结算备付金增加。
应收利息	１７９，６４５，００１．２１	１３３，９２８，７０６．３６	３４．１３％	债券投资产生的应计利息增加
持有至到期投资	１，０６３，４３９，６９５．１３	６３１，３８４，１５６．３８	６８．４３％	主要系增加债券业务投资
投资性房地产	１１６，９６５，４９０．００	７６，３５４，６４０．００	５３．１９％	公司固定资产出租转投资性房地产项目
递延所得税资产	１３０，０６３，１０９．４１	２２２，６８７，４９０．１１	－４１．５９％	主要系可供出售金融资产公允价值变动，转回前期确认的可抵扣暂时性差异。
其他资产	８，１２９，６７８，１００．２９	３，６１０，１５１，３４８．７７	１２５．１９％	主要系本期融出资金规模增加。
拆入资金	８００，０００，０００．００	２００，０００，０００．００	３００．００％	报告期拆入资金规模增加。
卖出回购金融资产款	３，７２２，７３８，０００．００	７７９，２７０，０００．００	３７７．７２％	报告期卖出回购业务融资规模增加。
应付职工薪酬	７９，０４１，３１８．９０	２１６，２５６，２６８．３７	－６３．４５％	主要系应付职工工资减少。
应交税费	１３３，５０５，６４８．８６	９４，０２４，１９９．８１	４１．９９％	应交企业所得税费增加
应付利息	５，８４３，９４１．５３	２，００５，５８５．０５	１９１．３８％	报告期应付债券质押式报价回购业务利息增加。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

因公司主营业务受证券市场波动影响较大，对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况难以进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（２０１０年修订），按月对公司主要财务信息进行披露，履行信息披露义务。

方正证券股份有限公司

法定代表人：雷杰

２０１３年１０月３０日

证券代码：６０１９０１ 证券简称：方正证券 公告编号：２０１３－０７５

方正证券股份有限公司

２０１３年第四次临时股东大会决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

１、本次会议无否决或修改议案的情况；

２、本次会议无新议案提交表决。

一、会议召开情况

１、召集人：方正证券股份有限公司董事会

２、召开时间：２０１３年１０月３０日上午９：３０，会期半天

３、召开地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２４层会议室

４、召开方式：现场投票

５、现场会议主持人：董事长雷杰先生

６、会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

二、会议的出席情况

１、出席本次股东大会的股东及授权代表共７人，代表有表决权股份３，２１９，５７９，２７８股，占公司总股本的５２．７８％。

２、公司６名董事、３名监事和部分高级管理人员以及公司聘请的见证律师北京市竞天公诚律师事务所律师出席了会议。

三、提案审议和表决情况

会议审议并以记名投票方式逐项表决通过了以下议案：

１、《关于修订公司章程的议案》

股东大会同意将公司章程第２０１条重新修订为：公司任一股东推选的董事占董事会成员１／２以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的１／３。

修订后的公司章程将在中国证监会湖南监管局核准后生效。

表决结果：同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；反对票０股；弃权票０股。

２、《关于借入次级债务和／或发行次级债券的议案》

股东大会同意公司借入次级债务和／或发行次级债券，具体方案详见公司于２０１３年８月３１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《方正证券股份有限公司第一届董事会第二十八次会议决议公告》。

表决结果：同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；反对票０股；弃权票０股。

３、《关于向各商业银行申请综合授信额度的议案》

股东大会同意授权公司执行委员会根据业务发展的需要，向各商业银行申请综合授信，具体期限和授信额度以各商业银行批复为准；授权公司执行委员会在各商业银行授信额度内具体运用，年度运用综合授信的资金余额不超过公司净资本的１５０％，授权公司董事长签署相关合同；本项决议的有效期至公司２０１３年年度股东大会召开之日。

表决结果：同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；反对票０股；弃权票０股。

４、《关于以自营资产申请质押贷款的议案》

股东大会同意以公司自营分公司的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作为质物为商业银行信用业务或授信提供抵（质）押担保，向商业银行申请贷款；授权公司执行委员会办理资产抵（质）押担保的具体事宜，授权公司董事长签署相关合同。

表决结果：同意票３，２１９，３２１，０７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的９９．９９％，反对票２５８，２００股，占出席本次会议有表决权股份总数的０．０１％；弃权票０股。

５、《关于选举第二届董事会董事的议案》

选举雷杰先生、余丽女士、李国军先生、何其聪先生、徐建伟先生、汪辉文先生、赵旭东先生、张永国先生、王关中先生为公司第二届董事会董事，其中赵旭东先生、张永国先生、王关中先生为公司第二届董事会独立董事。

表决结果：

雷杰先生，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；

余丽女士，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；

李国军先生，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；

何其聪先生，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；

徐建伟先生，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；

汪辉文先生，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；

赵旭东先生，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；

张永国先生，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；

王关中先生，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％。

６、《关于选举第二届监事会监事（非职工代表监事）的议案》

选举陆琦女士、刘春凤女士为公司第二届监事会监事（非职工代表监事）。

表决结果：

陆琦女士，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％；

刘春凤女士，同意票３，２１９，５７９，２７８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％。

四、律师出具的法律意见

１、律师事务所名称：北京市竞天公诚律师事务所

２、律师姓名：胡冰、段倩

３、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

五、备查文件目录

１、与会董事签字确认的股东大会决议；

２、北京市竞天公诚律师事务所关于方正证券股份有限公司２０１３年第四次临时股东大会的法律意见书。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

二○一三年十月三十一日

证券代码：６０１９０１　 证券简称：方正证券  公告编号：２０１３－０７６

方正证券股份有限公司

第二届董事会第一次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第二届董事会第一次会议于２０１３年 １０月３０日（星期三）在湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２３层会议室召开。出席会议的董事应到９名，６名董事亲自出席会议，余丽董事、李国军董事委托雷杰董事出席会议并代为行使表决权，独立董事王关中先生委托独立董事张永国先生出席会议并代为行使表决权。会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。３名监事和部分高级管理人员列席了会议。

本次会议由董事长雷杰先生主持，经审议形成如下决议：

一、审议通过了《关于选举董事长的议案》

选举雷杰先生为公司第二届董事会董事长。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

二、审议通过了《关于选举董事会专门委员会成员的议案》

公司第二届董事会各专门委员会成员如下：

１、战略发展委员会

主任委员：雷杰；委员：李国军、何其聪、徐建伟、王关中

２、风险控制委员会

主任委员：余丽；委员：汪辉文、赵旭东

３、审计委员会

主任委员：张永国；委员：李国军、赵旭东

４、提名委员会

主任委员：赵旭东；委员：雷杰、张永国

５、薪酬与考核委员会

主任委员：王关中；委员：雷杰、张永国

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

三、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

董事会同意聘任雷杰先生、何其聪先生、卫剑波先生、孙斌先生、何亚刚先生、施光耀先生为公司执行委员会委员，其中雷杰先生为执行委员会主任，何其聪先生为执行委员会副主任。

经董事长雷杰先生提名，聘任何其聪先生为公司总裁、董事会秘书兼财务负责人，聘任孙斌先生为公司合规总监。

经执行委员会提名，聘任卫剑波先生、何亚刚先生、施光耀先生、陈锐女士、吴珂先生、潘明伟先生为公司副总裁。

独立董事对公司聘任高级管理人员发表以下独立意见：公司高级管理人员的提名和聘任程序符合《公司法》及公司章程的相关规定；经审阅公司拟任高级管理人员的个人简历等相关资料，我们认为拟任人员均具备担任证券公司高级管理人员的任职条件和履职能力；我们同意聘任上述人员为公司高级管理人员。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

四、审议通过了《关于调整信用业务总规模的议案》

董事会同意将公司信用业务总规模调整至不超过上一年度经审计的净资产值（合并口径），并随公司每年度经审计净资产值的变化自动调整，由融资融券（含转融通所借资券及券源、套保等）、约定购回式证券交易、股票质押式回购业务等信用业务共同使用；授权公司执行委员会在总规模内决定或调整不同业务的具体规模。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

五、审议通过了《关于开展以自有资产为基础的融资业务的议案》

在符合中国证监会有关业务管理、风险监控的相关规定条件下，在股东大会审议通过的框架与原则下，董事会同意：

１、公司根据业务发展的需要，在不放弃资产所有权的前提下，以公司持有或经营中产生的资产（包括但不限于长期股权投资、经营资产收益权等），通过质押式回购、转让资产收益权等方式进行融资，融资余额不超过净资产的４０％；

２、授权公司执行委员会确定该类融资的具体方案，包括但不限于具体融入或发行规模、期限、利率等；

３、本项决议有效期自股东大会审议通过之日起二年内有效。

此项议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

六、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１３年第三季度报告》

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

七、审议通过了《关于召开２０１３年第五次临时股东大会的议案》

公司定于２０１３年１１月１８日（星期一）在湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２４楼会议室召开２０１３年第五次临时股东大会，审议关于开展以自有资产为基础的融资业务的议案。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

附件：高级管理人员简历

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

二○一三年十月三十一日

附件：

高级管理人员简历

何其聪先生，１９７１年５月出生，工商管理硕士，中共党员，注册会计师、律师、注册资产评估师。２００３年１０月至２００８年６月任北大方正集团有限公司资金部副总经理、总经理； ２００８年６月至２００８年１０月，就职于瑞信方正证券有限责任公司筹备组，２００８年１１月至今任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席；２０１１年１１月至２０１２年２月任方正和生投资有限责任公司董事长； ２０１１年８月至今任方正富邦基金管理有限公司监事；２０１１年１１月至２０１３年１月任公司财务管理部总经理；２０１２年８月至２０１３年１月任公司副总裁；２０１３年６月至今任方正和生投资有限责任公司董事长。现任公司党委书记、董事、总裁、执行委员会副主任、董事会秘书、财务负责人。

卫剑波先生，１９７３年３月出生，研究生学历。１９９６年７月至１９９８年７月就职于中国建筑物资公司任财务部经理；１９９９年５月至１９９９年８月就职于北京新资源投资管理有限公司投资部任高级经理、股票分析师；２００１年５月至２００１年１０月在深圳证券交易所实习；２００２年４月至２０１２年３月就职于中国证券监督管理委员会，历任国际部主任科员、基金监管部监管四处副处长、监管一处和监管五处调研员；２０１２年３月至２０１２年６月任方正资本控股股份有限公司副总裁；２０１２年７月至今任公司党委副书记。现任公司执行委员会委员、副总裁。

孙斌先生，１９６８年４月出生，硕士，中共党员。１９９２年７月至１９９３年６月就职于中国工商银行北京分行东城支行信贷部、东四分理处；１９９３年７月至２００５年９月历任华夏证券有限责任公司东四营业部、交易部、董事会办公室高级经理，湖南总部副总经理、负责人，资金清理部副总经理，法律事务部副总经理、总经理；２００５年１０月至２００７年３月任方正证券有限责任公司风险控制办公室总经理；２００７年３月至２００８年７月任泰阳证券有限责任公司合规总监；２００８年７月至２０１０年９月任方正证券有限责任公司合规总监。现任公司执行委员会委员、合规总监，方正和生投资有限责任公司董事。

何亚刚先生，１９６４年５月出生，硕士，中共党员。１９８４年７月至１９８５年９月任湖南煤矿安全仪器厂技术员；１９８８年２月至１９９２年８月任中南大学机械系讲师；１９９２年８月至１９９４年１月任湖南省证券公司电脑主管、电脑咨询部经理；１９９４年１月至１９９５年２月任湖南证券投资咨询公司总经理；１９９５年２月至２００１年２月任湖南省证券公司交易二部经理、投资银行部副经理、深圳营业部副经理、交易清算中心经理、信息技术中心经理兼网上交易部经理；２００１年２月至２００２年６月历任泰阳证券有限责任公司网上经纪业务总部总经理、经纪业务总部总经理；２００２年６月至２００３年３月任民生证券公司总裁助理兼营销管理部总经理；２００３年３月至２００７年２月任方正证券有限责任公司总裁助理、副总裁；２００７年３月至２００８年７月任泰阳证券有限责任公司总裁；２００９年２月至２００９年９月任方正期货有限公司董事长；２００９年９月至２０１２年４月任方正期货有限公司董事；２００８年７月至２０１０年９月任方正证券有限责任公司副总裁。现任公司执行委员会委员、副总裁。

施光耀先生，１９６１年５月出生，研究生，中共党员。１９７９年１０月至１９８４年１０月任津市床单厂设计师；１９８７年７月至１９９２年７月任湖南省劳动厅副主任科员；１９９２年７月至１９９７年４月任湖南省委组织部主任科员；１９９７年４月至２００７年１２月任中国证监会湖南监管局办公室副主任、期货监管处处长、公司监管处处长；２００８年１月至２００９年３月任方正证券有限责任公司党委副书记；２００９年９月至２０１２年４月任方正期货有限公司董事；２００９年３月至２０１０年９月任方正证券有限责任公司副总裁。现任公司执行委员会委员、副总裁。

陈锐女士，１９７１年６月出生，硕士。１９９２年６月至１９９３年６月就职于中国银行芜湖分行；１９９３年６月至１９９５年３月就职于深圳鹰海地贸易有限公司；１９９５年４月至２００２年７月就职于华夏证券有限责任公司深圳分公司任营业部总经理助理；２００２年８月至２００３年１月任方正证券有限责任公司经纪管理总部副总经理兼深圳东门南路营业部负责人；２００３年１月至２００８年７月任方正证券有限责任公司投资管理总部副总经理（负责人），其中２００５年２月至２００７年８月兼任鹏华基金管理有限公司董事；２００８年７月至２０１０年９月任方正证券有限责任公司董事会秘书；２０１０年９月至２０１１年１１月任公司董事会秘书。现任公司副总裁。

吴珂先生，１９７８年１１月出生，法学学士，长江商学院ＥＭＢＡ在读。２００１年７月至２００３年２月就职于北新建材（集团）有限公司人力资源部任人事专员、经理；２００３年３月至２０１０年２月就职于北大方正集团有限公司人力资源部历任经理、总监、高级总监、总经理；２０１０年３月至２０１３年５月任本公司助理总裁，２０１０年８月至今兼任本公司人力资源部总经理。现任公司副总裁。

潘明伟先生，１９６７ 年２ 月出生，本科学历。１９８９ 年８ 月至１９９０ 年１ 月任教于杭州外国语学校；１９９０ 年１ 月至１９９１ 年６ 月任教于杭州高级中学；１９９１ 年６ 月至２０００ 年１０ 月任杭州市下城区人民检察院检察员；２０００ 年１０ 月至２０１１ 年４ 月任中国证券监督管理委员会浙江监管局公司监管一处处长、机构处处长；２０１１ 年４ 月至２０１２年７月任方正证券股份有限公司党委副书记。现任公司副总裁。

证券代码：６０１９０１　  证券简称：方正证券　公告编号：２０１３－０７７

方正证券股份有限公司

第二届监事会第一次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第二届监事会第一次会议于２０１３年１０月３０日（星期三）在湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２３层会议室召开。出席会议的监事应到３名，实到３名。会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由监事会主席陆琦女士主持，经审议形成如下决议：

一、审议通过了《关于选举监事会主席的议案》

选举陆琦女士为公司第二届监事会主席。

表决结果：赞成３票，反对０票，弃权０票。

二、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１３年第三季度报告》

表决结果：赞成３票，反对０票，弃权０票。

特此公告。

方正证券股份有限公司监事会

二○一三年十月三十一日

证券代码：６０１９０１ 证券简称：方正证券 公告编号：２０１３－０７８

方正证券股份有限公司

关于召开２０１３年第五次临时股东大会的通知

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

１、会议召开时间：２０１３年１１月１８日（星期一）上午１０：００，会期半天

２、股权登记日：２０１３年１１月１１日

３、会议召开方式：现场投票

４、不提供网络投票

按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，根据公司第二届董事会第一次会议决议，公司定于２０１３年１１月１８日（星期一）召开２０１３年第五次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

１、会议召集人：公司董事会

２、会议召开方式：本次股东大会会议采取现场投票的方式

３、会议召开时间：２０１３年１１月１８日（星期一）上午１０：００，会期半天

４、会议地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦公司２４层会议室

５、股权登记日：２０１３年１１月１１日

６、出席对象：

（１）截至２０１３年１１月１１日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以委托代理人出席会议表决，该代理人可以不必为公司股东（授权委托书见附件）；

（２）公司董事、监事、高级管理人员；

（３）本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

《关于开展以自有资产为基础的融资业务的议案》；

议案内容详见与本通知同日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《方正证券股份有限公司第二届董事会第一次会议决议公告》。

三、会议登记办法

１、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书（授权委托书见附件）和出席人身份证办理登记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。

２、登记地点：方正证券股份有限公司董事会办公室。

３、登记时间：２０１３年１１月１４日、１５日上午９：００—１１：３０，下午１３：００－－１７：００。异地股东可用信函或传真方式登记。

四、其他事项

１、联系地址及联系人：

联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２２层公司董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：０７３１－８５８３２３６７

传真：０７３１－８５８３２３６６

邮编：４１００１５

２、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

附件：授权委托书

方正证券股份有限公司

二○一三年十月三十一日

附件：

授权委托书

兹委托    先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司２０１３年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

 委托人姓名（或股东名称）：　　　　 

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人证券帐户号码：　　 

委托人持股数：

受托人姓名：　　　　 

受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

序号	议案名称	赞成	反对	弃权
１	关于开展以自有资产为基础的融资业务的议案

注：如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

委托书有效期限至２０１３年１０月３０日

证券代码：６０１９０１　  证券简称：方正证券　公告编号：２０１３－０７９

方正证券股份有限公司

重大资产重组进展公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公司于２０１３年９月２６日发布了《重大资产重组延期复牌暨进展公告》，初步确定本公司以发行股份的方式吸收合并中国民族证券有限责任公司；于２０１３年１０月２４日发布了《重大资产重组延期复牌暨进展公告》，因本次重大资产重组涉及的相关程序较为复杂，申请公司股票自２０１３年１０月２６日起继续停牌，预计停牌不超过３０天。

目前，公司与中国民族证券有限责任公司及有关各方正积极推进本次重大资产重组的相关工作，公司股票将继续停牌。

停牌期间，公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

二○一三年十月三十一日