一、 重要提示

１．１ 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

１．３

■

公司负责人王兴、主管会计工作负责人李顺珍及会计机构负责人（会计主管人员）李红宁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

１．４ 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

２．１ 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

２．２ 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

■

备注：１）香港中央结算 （代理人）有限公司所持股份系代理客户持股。本公司未接获有本公司Ｈ股股东数量超过本公司总股本１０％的情况。超过Ｈ股总股本５％的Ｈ股股东情况：无。

２）除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照香港《证券及期货条例》第ＸＶ部第２及３分部之规定向本公司作出披露，或根据香港《证券及期货条例》第３３６条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。

３）于二零一三年九月三十日，各董事及监事概无在本公司或任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第ＸＶ部）的股份、相关股份及／或债券（视情况而定）中拥有任何根据《证券及期货条例》第ＸＶ部第７及８分部而知会本公司及香港交易所的权益或淡仓（包括根据《证券及期货条例》该些章节的规定被视为或当作这些董事或监事拥有的权益或淡仓）、或根据《证券及期货条例》第３５２条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓、或根据《标准守则》而知会本公司及香港交易所的权益或淡仓。

本事项依据上海证券交易所—《关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知》的规定公告。

三、 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

Ａ、融资使得货币资金增加；

Ｂ、本期因压缩生产减少货款支出使得应收票据背书减少，从而较上期应收票据增加；

Ｃ、预付款增加主要为采购部分进口系统、急缺件预付款；

Ｄ、在建工程增加主要为希斯项目进口机床已全额付款，机床运至现场安装；

Ｅ、其他非流动资产减少是希斯项目进口机床已全额付款，由其他非流动资产转入在建工程；

Ｆ、短期借款增加是本期增加向银行借支流动资金贷款所致；

Ｇ、预计负债减少主要是本期销售收入减少使得计提的质量准备金减少所致；

Ｈ、本期市场持续低迷，收入减少；

Ｉ、因公司机床销售业务下滑导致营销费用减少；

Ｊ、因本期公司收回部分三年以上的应收账款，导致计提的坏账减值准备降低；

Ｋ、受宏观经济因素的影响，合营公司当期净利润出现亏损导致投资损失；

Ｌ、营业外收入下降是因为上年同期有两项研发项目通过验收结转进营业外收入－政府补助１０７４万元所致；

Ｍ、所得税减少主要是本期利润总额减少所得税金也随之减少；

Ｎ、本期因机床销售收入减少，投资公司亏损等原因导致净利润下降；

Ｏ、经营活动产生现金流量净额减少是销售商品、提供劳务收到的现金减少所致；

Ｐ、现金及现金等价物的净增加额增加主要是筹资活动产生的现金流量净额增加所致。

３．２ 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司本期计划发行人民币３亿元，期限５年的第一期中期票据，已经主承销商报至中国银行间市场交易商协会待批。

３．３ 公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

沈阳机床（集团）有限责任公司承诺：在技术上、业务上和资源上全面支持上市公司发展，并将在股权转让和股权分置改革完成后两年之内，结合自身特定优势，按照有利于上市公司快速发展的原则和方式整合有关资源和市场，将昆明机床作为技术升级、业务拓展和产业发展的重要平台，全力支持和促进上市公司持续健康发展。

目前沈阳机床（集团）有限责任公司已为上市公司提供生产管理人员，促进了生产管理能力的提高，并在市场开拓方面为上市公司出口提供便利。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

沈机集团昆明机床股份有限公司

法定代表人：王兴

２０１３年１０月２８日

证券代码： ６００８０６ 证券简称：昆明机床 公告编号：临２０１３－０３０

沈机集团昆明机床股份有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本日常经营关联交易为本公司与合营的昆明道斯以及外方股东捷克道斯公司在２０１３年日常经营中发生的采购货物、接受劳务、销售货物、提供劳务交易预计，本提案须提请股东大会审议；

本次关联交易为日常经营业务中的交易，不存在包括价格公允性风险、资产评估增值风险、盈利能力波动风险、盈利预测风险、审批风险、资产权属风险等；

本次交易对上市公司，包括损益、资产、是否形成新的关联交易、同业竞争以及对公司治理等无不良影响。

一、 释义

１、“本公司”指沈机集团昆明机床股份有限公司；

２、“昆明道斯”指昆明道斯机床有限公司；

３、“捷克道斯”指ＴＯＳ ＶＡＲＮＳＤＯＲＦ ａ．ｓ．；

４、“本次交易”指本公司与合营的昆明道斯以及外方股东捷克道斯公司在２０１３年日常经营中发生的采购货物、接受劳务、销售货物、提供劳务交易预计年度上限为１４，９００万元；

二、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

本公司第七届董事会第十九次会议于２０１３年１０月２５日以书面议案方式召开，应到董事１０人，实到１０人，公司４名监事均列席了本次会议。符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过拟与关联方昆明道斯机床有限公司及外方股东２０１３年度日常关联交易（关联董事回避表决）。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。独立董事事前认可该交易情况并在董事会上发表了独立意见。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

１、前次日常经营关联交易为本公司与合营的昆明道斯以及外方股东捷克道斯公司在２０１２年日常经营中发生的采购货物、接受劳务、销售货物、提供劳务交易预计与实际情况对比：

单位：人民币万元

■

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

本次日常经营关联交易为本公司与合营的昆明道斯以及外方股东捷克道斯公司在２０１３年日常经营中发生的采购货物、接受劳务、销售货物、提供劳务交易预计：

１、本公司拟与捷克道斯达成的２０１３年采购货物、接受劳务、销售货物、提供劳务等日常经营交易框架协议；

２、本公司拟与昆明道斯达成的２０１３年采购货物、接受劳务、销售货物、提供劳务等日常持续经营交易框架协议；

单位：人民币万元

■

三、关联方介绍和关联关系

（一） 关联方的基本情况。

１、本关联交易所涉及的关联方之一ＴＯＳ ＶＡＲＮＳＤＯＲＦ ａ．ｓ．

注册地：捷克共和国凡斯多夫戴克恩区瑞克尼１７７４号（Ｖａｒｎｓｄｏｒｆ， Ｒｉｃｎｉ １７７４， ｄｉｓｔｒｉｃｔ Ｄｅｃｉｎ），注册号：６４６ ５１ １４２，注册资本：３００，０００，０００捷克克朗，注册登记日期： １９９６年２月１日（成立于１９０３年），法定性质：股份公司，董事长：Ｉｎｇ．Ｊａｎ Ｒｙｄｌ。

经营范围：金属加工、铁及非铁金属铸造、工具制造、自动处理、软件（整套软件和按订单编制软件的销售）、垃圾处理、自产产品的销售和其 它产品销售、机器设备产品、自然科学和社会科学方面的研发。

２、本关联交易所涉及的关联方之一昆明道斯

由昆明机床与捷克道斯共同投资５００万欧元于２００５年４月７日在中国境内创建的中外合营企业。双方投资比例各占５０％，本公司及捷克道斯均不合并该公司报表。董事长：ＪＡＮ ＲＹＤＬ杨·李德尔（捷克）。

营业范围：开发、设计、生产和销售自产机床系列产品及配件；开发高科技产品，进行自有技术转让、技术服务及技术咨询；对外机床维修、对外加工。

单位：万元

■

（二）双方股东各占公司５０％股权，昆明道斯机床有限公司属沈机集团昆明机床股份有限公司和捷克ＴＯＳ ＶＡＲＮＳＤＯＲＦ ａ．ｓ．两公司的共同控制企业，投资方均不合并该公司报表。因本公司有两名董事张晓毅、叶农也是该昆明道斯机床有限公司董事因而构成关联交易。

关系示意图：

■

昆明道斯机床有限公司

本项日常关联交易根据上海证券交易所《股票上市规则》１０．１．３ 之规定属于须予披露之关联交易。

（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析。

自２００５年合营公司昆明道斯成立至今，该关联交易均正常持续执行，各方主要财务指标和经营情况正常，履约能力良好。依据合作情况，各方有意向保持并加大拓宽产品合作领域，共同促使健康发展。

四、关联交易主要内容和定价政策

本交易按照正常商业条款在日常及一般业务过程中订立，包括关联交易的定价原则和依据、交易价格、付款安排和结算方式等为采用参考市场常规方式，相关采购货物、接受劳务、销售货物、提供劳务交易的市场价格获得主要通过依靠了解中国及捷克相关市场变化及趋势，有效期间为２０１３年度。

１、预计本公司与捷克道斯有金额５００万元人民币货物销售预向；

２、预计本公司与昆明道斯已有的金额为１４，４００万元人民币的采购货物、接受劳务、销售货物、提供劳务预向；

根据本公司与上述关联公司达成的采购或销售目标，有效期内金额不得超过股东大会批准限制。且目前本公司并没有和上述关连公司签订销售或采购产品的关联交易的协议。

五、关联交易目的和对上市公司的影响

本次持续关联交易的必要性、持续性为介于成立该合营公司昆明道斯的初衷，也就是通过中国与捷克在机床产品领域双方共同的努力，以技术、市场、管理深入合作方式，实现共同的价值。从以往的合作情况来看，关联交易定价的公允性、结算时间和方式等是公平、合理的，得到了各方的认可和接受。

本公司所需产品为关联方生产，向关联方采购或提供该等产品或劳务，有助提升自身产品性能、质量控制、售后服务，从而使产品的性能和品质符合本公司及市场的要求，长远而言有助本公司的整体业务和营运发展。

本次关联交易没有损害上市公司或中小股东的利益；且不会对上市公司的独立性产生不良影响；本公司主要业务或收入、利润来源也没有依赖该类关联交易。

报备文件

（一）经与会董事签字确认的董事会决议

（二）独立董事事前认可该交易的书面文件和董事会上所发表的独立意见

（三）经与会监事签字确认的监事会决议

特此公告。

沈机集团昆明机床股份有限公司董事会

２０１３年１０月２５日

证券代码： Ａ股６００８０６ 证券简称：昆明机床 公告编号：临２０１３－０３１

沈机集团昆明机床股份有限公司关于召开

二〇一三年第三次临时股东大会的通知

（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期： ２０１３年１２月１２日；

●股权登记日： ２０１３年１１月１３日；

●本次会议暂不提供网络投票。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：二〇一三年第三次临时股东大会；

（二）股东大会的召集人：本公司董事会；

（三）会议召开的日期、时间：２０１３年１２月１２日上午９：３０时正；

（四）会议的表决方式：本次股东大会上的所有议案采用现场投票的方式；

（五）会议地点：中国云南省昆明市茨坝路２３号（公司注册地）本公司办公大楼二楼会议室。

二、会议审议事项

重要提示：关于召开二〇一三年第三次临时股东大会提案，已于２０１３年１０月２６日公布在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ、香港交易及结算所有限公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘ．ｃｏｍ．ｈｋ、公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｋｍｔｃｌ．ｃｏｍ．ｃｎ。

在发出本次股东大会召开通知之时，所有议案的具体内容以及有助于股东作出合理判断所必需的资料应已经充分、完整地披露。

普通决议案：

１、 提请审议本公司与合营公司昆明道斯及外方股东２０１３年日常关联交易；

三、会议出席对象

（一）截止２０１３年１１月１３日（星期三）上海证券交易所Ａ股交易结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的“昆明机床”（本公司）Ａ股股东（以下简称Ａ股股东），均有权出席股东大会；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席，该股东代理人不必是本公司股东。

（二）２０１３年１１月１３日（星期三）香港联合交易所Ｈ股交易结束后，在公司Ｈ股持有人名册登记在册的“昆明机床”（本公司）Ｈ股股东（以下简称Ｈ股股东），均有权出席股东大会；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席，该股东代理人不必是本公司股东。

（三）本公司董事、监事、高级管理人员；

（四）本公司聘任的中介机构代表及见证律师等其他相关人员。

四、会议登记方法

（一）凡持有本公司Ａ股并于２０１３年１１月１３日（星期三）当日下午收市后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司Ａ股股东，凭身份证、股票账户卡出席临时股东大会。凡欲参加股东大会的Ａ股股东，凭身份证、股票账户卡及（如适用）委托书及委任代表的身份证于２０１３年１１月２２日上午８：００－１１：００时，下午２：００－５：００时前往云南省昆明市茨坝路２３号公司董事会办公室办理参加股东大会登记手续，或者在２０１３年１１月２２日（星期五）以前将上述文件的复印件和本公司股东出席股东大会的回复邮寄或传真至设在本公司注册地址的董事会办公室。

（二）凡持有本公司Ｈ股并于２０１３年１１月１３日（星期三）当日下午收市时在公司Ｈ股持有人名册登记在册的本公司Ｈ股股东，凭身份证或护照出席临时股东大会。凡欲参加股东大会的Ｈ股股东请于２０１３年１１月２２日（星期五）以前将身份证或护照（载有股东姓名的有关页数）以及（如适用）委托书及委任代表的身份证或护照的复印件和本公司股东出席股东大会的回条邮寄或传真至设在本公司注册地址的董事会办公室。本公司将于２０１３年１１月１３日（星期三）下午收市后至１２月１２日（星期四）（首尾两天包括在内）暂停办理Ｈ股股份过户登记手续，暂停过户期间买入本公司Ｈ 股股份的人士无权出席股东大会。

（三）凡有权出席股东大会并有权表决的股东均有权委托一位或多位人士（不论该人士是否为股东）作为其委任代表，代其出席及投票。

（四）股东如欲委任代表出席股东大会，须以书面形式委任代表。委托书须由委托股东亲自签署或其书面授权的人士签署，如委托股东是法人，则须加盖法人印章或由其法定代表人或书面授权的人士签署。如委托书由委托股东授权他人签署，则授权签署的授权书或其它授权文件须公证。经公证的授权书或其它授权文件和委托书须在股东大会开始时间前２４小时交回本公司注册地址的董事会办公室，方始有效。就Ｈ股持有人而言，上述文件必须同一时间内交回本公司之香港股份过户登记分处香港证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东１８３号合和中心５４楼，方始有效。

（五）Ａ股股东的委托代表，凭委任股东的股票账户卡、代理委托书（如适用）和委任代表的身份证出席股东大会。Ｈ股股东的委任代表，凭股东的代理委托书（如适用）和委任代表的身份证或护照出席股东大会。

五、其他事项

（一）公司将根据本次股东大会召开前二十日时收到的书面回复，计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数达到公司有表决权的股份总数二分之一以上的，公司将召开股东大会；达不到的，公司将在五日内再次公告通知会议拟审议的事项、开会日期和地点，并在再次通知之后召开股东大会。

（二）股东大会会期半天，往返及食宿费用自理。

（三）联系方式

本公司注册地址：中国云南省昆明市茨坝路２３号，邮政编码：６５０２０３

传 真：００８６－８７１－６６１６６６２３或００８６－８７１－６６１６６２８８

联系电话：００８６－８７１－６６１６６６１２或００８６－８７１－６６１６６６２３

联 系 人：罗涛先生、王碧辉女士

特此公告。

沈机集团昆明机床股份有限公司董事会

二〇一三年十月二十五日

附件１：股东大会回执

沈机集团昆明机床股份有限公司股东出席

２０１３年第三次临时股东大会的回执

本人或单位 ：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（中文）

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（英文）

身份证／护照号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

持有公司股份 Ａ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 股东代码 ：＿＿＿＿＿＿＿

Ｈ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 股东代码 ：＿＿＿＿＿＿＿

地址及邮编：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 传真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

拟 出席 ／ 委托代理人出席 于２０１３年１２月１２日（星期四）上午９时３０分在公司注册地址召开的２０１３年第三次临时股东大会，特以此书面回复告之公司。

股东：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

附注：

１、请用正楷书写中英文全称。

２、请附上身份证／护照之复印件。

３、请附上持股证明之文件。

４、此回执在填妥及签署后须于２０１３年１１月２２日之前送达本公司的注册地址—中国云南省昆明市茨坝路２３号。此回执可采用来人、来函（邮编６５０２０３）或传真（传真号码：００８６－８７１－６６１６６６２３或００８６－８７１－６６１６６２８８）方式送达本公司董事会办公室（３１０室）。

附件２：股东大会代理人委托书

沈机集团昆明机床股份有限公司

２０１３年第三次临时股东大会代理人委托书

本委托书代表的股份数目（附注１）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿本人（附注２）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿地址 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿持有沈机集团昆明机床股份有限公司（本公司）股票Ａ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股，Ｈ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿股（附注３） ，为本公司的股东。

本人委任大会主席或＿＿＿＿＿＿＿先生（女士）地址为＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ （附注４） 为本人的代表，代表本人出席于２０１３年１２月１２日 （星期四）上午９时３０分在中国云南省昆明市茨坝路２３号（公司注册地）本公司办公大楼二楼会议室举行的２０１３年第三次临时股东大会并于该大会代表本人依照下列指示（赞成、反对、弃权，附注５）就股东大会公告所列的以下决议案投票，如无作出指示，则由本人的代表酌情决定投票。

■

本人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

日期：２０１３年＿＿＿＿月＿＿＿＿日签署（附注６）

附注１：请填上与本委托书有关的Ａ股及Ｈ股总股数，如未填上数目，则本委托书所代表的股份数目将被按视为以您名义登记的所有本公司股份。

附注２：请用正楷填写股东全名及地址。

附注３：请分别填上实际持有本公司的Ａ股及Ｈ股各自的总股数。

附注４：如欲委派大会主席以外的人士为代表，请将“大会主席”的字样划去，并在空格内填上您所委托的代表的姓名及地址，股东可委任一位或多位代表出席及投票，受委托代表无须为本公司股东。

附注５：您如欲对某项议案投赞成票，请在“赞成”栏内填上“√”号；如欲对某项议案投反对票，请在“反对”栏内填上“√”号；如欲对某项议案投弃权票，请在“弃权”栏内填上“√”号。若无任何指示，受委托代表可自行酌情投票。

附注６：本委托书必须由您或您书面授权的人士签署，如委托股东为法人，则委托书须加盖法人印章或由该法人的法定代表人或书面授权的人士签署，本附注所述授权书均须公证。

公司将根据上述“赞成”、“反对”、“弃权”之明确票数，包含计算在议案表决结果的分母中；若没有明确票数，则不计算在议案表决结果的分母中。

附注７：就内资股持有人而言，本委托书连同附注６中所述的授权书，最迟须于股东大会开始时间之前２４小时（即２０１３年１２月１１日上午９时００分之前）邮寄或传真至本公司董事会办公室（３１０室）。就Ｈ股持有人而言，本委托书连同附注６中所述的授权书必须同一时间内交回本公司之香港股份过户登记分处香港证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东１８３号合和中心５４楼，方始有效。

附注８：股东代理人代表股东出席股东大会时须出示已填妥及签署的本股东代理人委托书及股东代理人的身份证明文件。

附注９：本股东代理人委托书以一式两份填写。其中一份应依据附注７的指示送达本公司，另一份则依据附注８的指示于股东大会出示。

本公司注册地址：中国云南省昆明市茨坝路２３号，邮政编码：６５０２０３

联系电话：００８６－８７１－６６１６６６１２或００８６－８７１－６６１６６６２３

传真：００８６－８７１－６６１６６６２３或００８６－８７１－６６１６６２８８

联系人：罗涛先生、王碧辉女士

证券代码：６００８０６ 证券简称： 昆明机床 编号：临２０１３－０３２

沈机集团昆明机床股份有限公司

第七届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●全体董事均亲自出席会议。

●董事未对本次会议提案投反对或弃权票。

●本次董事会议案均获通过。

一、董事会会议召开情况

（一）本次七届董事会第十九次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次会议于２０１３年１０月２１日发出董事会会议通知和材料。

（三）本次会议的召开时间为２０１３年１０月２５日，地点昆明，会议以通讯方式表决。

（四）本次会议应到董事１２人，实到１２人，公司４名监事均列席了本次会议。

（五）本次会议由公司董事长主持。

二、董事会会议审议情况

１、提请审议２０１３年度３季度报告及摘要；

本提案同意１２票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

２、提请审议本公司与合营公司昆明道斯及外方股东２０１３年日常关联交易（关联董事张晓毅、叶农回避表决）；

本提案同意１０票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

３、本公司董事会提议于２０１３年１２月１２日上午９：３０时正，召开２０１３年第三次临时股东大会；

本提案同意１２票、反对０票，弃权０票，议案获得通过。

上述第一、二项提案详细内容及２０１３年第三次临时股东大会通知公告，刊载于２０１３年１０月２８日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ、香港交易及结算所有限公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘ．ｃｏｍ．ｈｋ、公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｋｍｔｃｌ．ｃｏｍ．ｃｎ。

特此公告。

报备文件

１、公司第七届董事会第十九次会议决议

沈机集团昆明机床股份有限公司董事会

２０１３年１０月２５日

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（％）
总资产	２，７３２，２７８，９９７．７１	２，５４８，７５２，２２５．１０	７．２０
归属于上市公司股东的净资产	１，２５０，３１６，３４４．７６	１，３１８，２９６，５５５．８３	－５．１６
	年初至报告期末 （１－９月）	上年初至上年报告期末 （１－９月）	比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额	－５２，９１１，８１９．５５	－６，１１６，８１８．２９	７６５．０２
	年初至报告期末 （１－９月）	上年初至上年报告期末 （１－９月）	比上年同期增减（％）
营业收入	６２１，２９０，００８．３７	８６５，９１９，５９１．３１	－２８．２５
归属于上市公司股东的净利润	－６７，９８０，２１１．０９	７，４２４，４３２．５３	－１，０１５．６３
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	－７０，５４１，８１４．６９	－４，２０４，１６６．２１	１，５７７．９０
加权平均净资产收益率（％）	－５．２９	０．５１	减少５．８０个百分点
基本每股收益（元／股）	－０．１２８	０．０１４	－１，０１４．２９
稀释每股收益（元／股）	－０．１２８	０．０１４	－１，０１４．２９

公司负责人姓名	王兴
主管会计工作负责人姓名	李顺珍
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	李红宁

股东总数				４７３４６户（其中：Ａ股４７２２０户，Ｈ股１２６户）
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股总数	持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
ＨＫＳＣＣ ＮＯＭＩＮＥＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ	境外法人	２５．２１	１３３，８７４，８６７		未知
沈阳机床（集团）有限责任公司	国有法人	２５．０９	１３３，２２２，７７４		无
云南省工业投资控股集团有限责任公司	国有法人	１１．０７	５８，７７２，９１３		无
ＣＨＡＮ ＫＷＯＫ ＴＡＩ ＥＤＤＩＥ	未知	０．５３	２，８００，０００		未知
黄江	未知	０．２４	１，２８８，２００		未知
ＣＡＩ ＱＩＮＧＳＨＡＮ	未知	０．２０	１，０８３，８０６		未知
王启新	未知	０．２０	１，０７７，４００		未知
昆明精华公司	其他	０．１４	７５０，０００		未知
ＬＩＮ ＪＩＡＮＭＩＮＧ	未知	０．１３	７０２，３０６		托管
王荣青	未知	０．１２	６１１，０１０		未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）		期末持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
ＨＫＳＣＣ ＮＯＭＩＮＥＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ		１３３，８７４，８６７		境外上市外资股
沈阳机床（集团）有限责任公司		１３３，２２２，７７４		人民币普通股
云南省工业投资控股集团有限责任公司		５８，７７２，９１３		人民币普通股
ＣＨＡＮ ＫＷＯＫ ＴＡＩ ＥＤＤＩＥ		２，８００，０００		境外上市外资股
黄江		１，２８８，２００		人民币普通股
ＣＡＩ ＱＩＮＧＳＨＡＮ		１，０８３，８０６		境外上市外资股
王启新		１，０７７，４００		人民币普通股
昆明精华公司		７５０，０００		人民币普通股
ＬＩＮ ＪＩＡＮＭＩＮＧ		７０２，３０６		境外上市外资股
王荣青		６１１，０１０		人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明		除上述披露之主要股东外，于２０１３年９月３０日，根据中国《股票发行与交易管理暂行条例》第６０条及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２号（２００５年修订）》规定，其他股东之持股量并未达到需要报告之数量而根据香港证券《公开权益条例》第１６（１）条规定，本公司并无获悉其他人士拥有本公司已发行股本１０％或以上权益。 前１０名股东中，持有公司股份达５％以上（含５％）股份的股东有３户，即ＨＫＳＣＣ Ｎｏｍｉｎｅｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ（以下称：中央结算（代理人）有限公司），所持股份类别为境外上市外资股，沈阳机床（集团）有限责任公司所持股份类别为国有法人股，云南省工业投资控股集团有限责任公司，所持股份类别为国有法人股。上述股东所持股份未发生变动、质押、冻结或托管的情况

项目名称	本期期末数	上期期末数	本期数较上期期末变动比例（％）
货币资金	１２２，４８１，３４４．８５	９８，８８７，０４０．７３	２３．８６
应收票据	１２６，２０５，７２７．１８	７４，１９４，８２５．８８	７０．１０
预付账款	４８，７６３，１３７．９８	３８，１７０，６５８．９２	２７．７５
在建工程	２８６，８８９，９７８．１１	１８２，３５９，７０２．７５	５７．３２
其他非流动资产	４６，８２１，６９８．８０	９１，３３６，６４２．１５	－４８．７４
短期借款	２４７，３６５，０００．００	１０５，０００，０００．００	１３５．５９
应交税金	１８，２６６，９１９．５９	１２，３２２，８４０．１６	４８．２４
预计负债	４，３６４，２２６．１８	９，９２１，１４５．９４	－５６．０１
	本期期末数	上年同期数	本期期末较上年同期变动比例（％）
营业收入	６２１，２９０，００８．３７	８６５，９１９，５９１．３１	－２８．２５
营业费用	４９，８６０，１７６．５４	７５，１０６，８４８．８２	－３３．６１
资产减值损失	１６，０９８，５８４．７６	２４，６４７，１４８．１４	－３４．６８
投资收益	－１，３６８，５５８．６７	２，５５８，５０２．２２	－１５３．４９
营业外收入	３，５２５，６７３．６５	１４，０７９，４８０．８６	－７４．９６
所得税	－６，９６８，６０６．４５	１，１６８，０２４．７２	－６９６．６１
归属于母公司的净利润	－６７，９８０，２１１．０９	７，４２４，４３２．５３	－１，０１５．６３
经营活动产生的现金流量净额	－５２，９１１，８１９．５５	－６，１１６，８１８．２９	７６５．０２
现金及现金等价物净增加额	２３，５９４，３０４．１２	－８５，３５８，７３２．２４	－１２７．６４

关联公司	昆明机床与 捷克道斯	昆明机床与 昆明道斯	合计
２０１２年预计	３００．００	１０，０００．００	１０，３００．００
２０１２年实际	２９８．１５	８，３１６．５８	８，６１４．７３
对比差异	１．８５	１，６８３．４２	１，６８５．２７

关联公司	昆明机床与捷克道斯	昆明机床与昆明道斯	合计
２０１３年预计	５００．００	１４，４００．００	１４，９００．００

主要财务数据	２０１２年
总资产	１７，１７８．５８
净资产	８，７２６．２７
营业收入	８，７６５．１９
净利润	２２６．２３

序号	普通决议案	赞成	反对	弃权
１	提请审议本公司与合营公司昆明道斯及外方股东２０１３年日常关联交易；