重要提示

银河银信添利债券型证券投资基金经中国证监会２００７年１月２２日证监基金字［２００７］１４号文批准发起设立，本基金的基金合同于２００７年３月１４日正式生效。

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金基金托管人中信银行复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１３年９月１４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年６月３０日（财务数据未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

１． 名称：银河基金管理有限公司

２． 注册地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层

３． 设立日期：２００２年６月１４日

４． 法定代表人：徐旭

５． 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层

６． 电话：０２１－３８５６８８８８

７． 联系人：罗琼

８． 注册资本：１．５亿元人民币

９． 股权结构：

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１０． 存续期间：持续经营

（二）主要人员情况

１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

董事长徐旭女士，中共党员，经济学博士。历任中国人保信托投资公司总裁助理、研究中心副主任，中国银河证券有限责任公司企划部（党委宣传部）负责人、总经理、研究中心主任、总裁办主任兼党委办公室主任、机关党委委员。现任中国银河金融控股有限责任公司党委委员、董事会执行委员会委员。

董事刘澎湃先生，中共党员，大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长，珠海市人民政府副市长，中国保险监督管理委员会办公室主要负责人，中国银河证券有限责任公司副总裁，中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、董事会执行委员会委员。

董事张国臣先生，中共党员，工商管理硕士。历任中石油大连石化公司财务处副处长，中石油炼油与销售分公司高级会计师，中石油股份有限公司资本运营部股权管理处副处长。现任中国石油天然气集团公司资本运营部专职监事。

董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。历任上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总经理，上海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职，现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。

董事熊人杰先生，大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司，湖南省广电总公司，湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。

董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。历任中国船舶工业总公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。

董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。

独立董事孙树义先生，中共党员，大学本科学历。历任电子工业部处长，国家体改委副司长、司长，中央财经领导小组办公室副主任，国家人事部副部长、党组成员，中央企业工委副书记等职。

独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。

独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。历任国家计委、经委、国务院办公厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。

独立董事樊纲先生，经济学博士，教授。长期在中国社会科学院经济研究所从事宏观经济研究工作。现任中国经济体制改革委员会副会长，兼任北京国民经济研究所所长、中国（深圳）综合开发研究院院长等职。

监事长刘昼先生，先后任职于湖南省木材公司，湖南省广播电视厅，湖南省广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司董事长。

监事吕红玲女士，硕士研究生学历。先后任职中国华融信托投资公司证券总部，中国银河证券有限责任公司财务资金总部会计核算部副经理、经理，中国银河金融控股有限责任公司财务组负责人。现任中国银河金融控股有限责任公司财务部负责人。

监事吴磊先生，中共党员，博士研究生学历。先后任职于中融基金管理有限公司公司、银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。

总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。

副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。

督察长李立生先生，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监等职。

２、基金经理

韩晶先生，中共党员，经济学硕士，１１年证券从业经历，先后就职于中国民族证券有限责任公司上海证券营业部、固定收益部，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。２００８年６月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理、银河收益证券投资基金的基金经理等职务，２０１２年１１月起兼任银河领先债券型证券投资基金的基金经理。

本基金历任基金经理：

陆栋梁先生，２００７年３月至２０１１年８月；韩晶先生，２０１１年８月至今。

３、投资决策委员会成员

总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生，总经理助理兼固定收益部总监索峰先生、总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。

上述人员之间均无近亲属关系。

二、基金托管人

（一）、基金托管人情况

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

成立时间：１９８７年４月７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：４６７．８７３亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函［１９８７］１４号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［２００４］１２５号

联系人：方韡

联系电话：０１０－６５５５６８１２

传真：０１０－６５５５０８３２

客服电话：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

中信银行（６０１９９８．ＳＨ、０９９８．ＨＫ）成立于１９８７ 年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于２００５ 年８ 月，正式更名“中信银行”。２００６ 年１２ 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ＢＢＶＡ）建立了优势互补的战略合作关系。２００７ 年４ 月２７ 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。经过二十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。

中信银行拥有一支业绩卓越、经验丰富的管理团队，他们在金融领域平均拥有超过二十年的从业及管理经验，均为业内知名专家，具有创新的管理理念及全面的操作经验。近年来，在这支优秀管理团队的带领下，中信银行秉承“坚持效益、质量、规模协调发展”、“追求滤掉风险的利润”、“追求稳定增长的市值”和“努力走在中外银行竞争前列”经营管理理念，积极发展公司银行业务、零售银行业务、国际业务、资金资本市场业务、投资银行业务、汽车金融业务、托管业务、信用卡业务和私人银行业务等，并拥有一流的对公客户服务能力，领先同业的国际贸易结算业务、物流融资业务和资金资本市场业务，极具创新能力的投资银行业务以及特色鲜明的零售银行发展战略享誉业界。

中信银行的业务辐射全球７０ 多个国家和地区，全国近６００ 家分支机构战略性地分布在经济发展迅速的中国东部、沿海地区以及内陆的经济中心城市。１６０００多名员工为客户提供最佳、高效、综合的金融解决方案，以及优质、便捷的网上银行、电话银行以及信用卡客户服务中心等电子银行服务。享誉海内外的中信品牌及独具优势的综合金融服务平台推动着中信银行的发展。与欧洲领先的西班牙对外银行的战略合作将使中信银行在零售银行、风险管理等多个领域如虎添翼。中信银行已经建立了独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，追求滤掉风险的效益，不断提升量化风险的技术能力，以全面实施《巴塞尔协议Ⅱ》风险管理要求为目标，不断提升资产管理水平。近几年来，中信银行信贷资产不良率大大低于上市银行的平均水平，资产质量显著提高。凭借业务的快速发展，优秀的管理能力、出色的财务表现和审慎的风险控制，中信银行近年来的成就广获业界认同，并深受国内外权威机构的肯定。在英国《金融时报》公布的“２００８ 年全球市值５００ 强企业排行榜中，中信银行首次入榜即排名第２６０ 位。在英国《银行家》杂志公布的２００８ 年度“世界１０００ 家银行”排行榜中，中信银行一级资本排名位居第７７ 位。在英国《银行家》杂志评出“全球２００８ 年金融品牌价值５００ 强”排行中，中信银行的品牌价值排在第９９ 位，傲然迈入百强行列。在中国《银行家》杂志推出的《２００７ 中国商业银行竞争力评价报告》中显示，中信银行在２００７ 年全国性商业银行核心竞争力排名和２００７年全国性商业银行财务评价排名中均获得第五名。同时，中信银行整体品牌形象获得“年度最佳股份制银行”、“年度最受尊敬银行”、“中国金融营销奖”之“最佳企业社会责任奖”和“北京奥运会、残奥会运行保障突出贡献单位”等荣誉称号。不仅如此，中信银行在专业领域还获有“亚洲十佳商业银行最佳公司业务奖”、“２００７ 年度中国最佳现金管理银行”、“２００８ 年度中国ＣＦＯ 最信赖银行大奖”、“最佳财富管理奖”、“最佳理财品牌塑造奖”、“年度最佳人民币理财银行”、“２００８读者最关注的零售银行”、“交易量最大做市商”、“做市交易量最大做市商”、“年度最佳风险控制银行”、“中国股票组合管理最佳私人银行奖”、“２００８ 年度最具投资能力私人银行”、“最佳发卡银行奖”、“中国最佳呼叫中心”、“金融行业十大最佳雇主”等奖项和称号。２００９ 年，中信银行通过了美国ＳＡＳ７０ 内部控制审订并获得无保留意见的ＳＡＳ７０ 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。

（二）、主要人员情况

朱小黄先生，中信银行行长，高级经济师，并获中国政府特殊津贴。１９８２年湖北财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业，１９８５年北京大学经济法专业专科毕业，２００６年中山大学世界经济专业博士毕业。曾任中国建设银行股份有限公司副行长兼首席风险官。现任中国中信集团有限公司党委委员、中国中信股份有限公副总经理、中信银行党委书记及行长 。

曹国强先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任人民银行陕西省分行计划资金处副处长，招商银行深圳管理部计划资金部总经理，招商银行总行计划资金部总经理，中信银行计划财务部总经理，中信银行行长助理。

刘勇先生，中信银行托管中心总经理。男，１９６５年出生，中共党员，硕士研究生。曾任中信银行贸易结算部副总经理，中信银行总行营业部国际业务部总经理，中信银行国际业务管理部总经理，中信银行上海分行行长助理兼风险主管，中信银行国际业务部副总经理。２００７年６月至今，任中信银行资产托管部总经理，负责全行托管业务。

（三）、基金托管业务经营情况

２００４ 年８ 月１８ 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。

截至２０１３年６月３０日，中信银行已托管２６只开放式证券投资基金及证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、ＱＤＩＩ等其他托管资产，总托管规模逾１４０００亿元。

（四）基金托管人的内部控制制度

１、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。

２、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内设业务监督处，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察；托管部各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

３、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部风险控制制度》和《中信银行基金托管业务保密管理办法》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。

４、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人根据《基金法》、《基金运作管理办法》、《信息披露管理办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金投资范围、基金财产的投资组合、所托管的基金管理人的所有基金的投资比例、基金资产核算、基金资产净值的计算方法、基金管理人管理费的计提和支付、基金的认购、申购和赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《基金运作管理办法》、《信息披露管理办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

（１）银河基金管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层

法定代表人：徐旭

公司网站：ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ（支持网上交易）

客户服务电话：４００－８２０－０８６０

直销业务电话：（０２１）３８５６８９８１／ ３８５６８５０７

传真交易电话：（０２１）３８５６８９８５

联系人：赵冉、郑夫桦、张鸿

（２）银河基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区西直门外大街１号西环广场Ｔ３座１５楼Ｂ５（邮编：１０００４４）

电话：（０１０）５８３０１６１６

传真：（０１０）５８３０１１５６

联系人：孙妍

（３）银河基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市越秀区天河路１号锦绣联合商务大厦２５楼２５１５室（邮编：５１００７５）

电话：（０２０）３７６０２２０５

传真：（０２０）３７６０２３８４

联系人：史忠民

（４）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司

地址：哈尔滨市南岗区花园街３１０号苏宁电器５层银河基金（邮编：１５０００１）

电话：（０４５１）５３９２８８０８

传真：（０４５１）５３９０５５７８

联系人：崔勇

（５）银河基金管理有限公司南京分公司

地址：南京市太平南路１号新世纪广场Ｂ座８０５室（邮编：２１０００２）

电话：（０２５）８４６７１２９９

传真：（０２５）８４５２３７２５

联系人：李晓舟

（６）银河基金管理有限公司深圳分公司

地址：深圳市福田区景田西路１７号赛格景苑２楼（邮编：５１８０４８）

电话：（０７５５）８２７０７５１１

传真：（０７５５）８２７０７５９９

联系人：史忠民

２、场外代销机构：

（１）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

客户服务电话：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（２）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：张建伟

客户服务电话： ９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（４）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市仙霞路１８号

法定代表人：牛锡明

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（６）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

客户服务电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（７）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

客户服务电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号Ａ座

法定代表人：唐双宁

客服电话：９５５９５6

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１０）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

客户服务电话：９５５２６

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路１５４号

法定代表人：高建平

客户服务电话：９５５６１

网址： ｗｗｗ．6ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市南城路２号

法定代表人：何沛良

联系人：何茂才

电话：０７６９－２３３９４１０２

客服电话：９６１１２２

公司网站：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１３）厦门银行股份有限公司

注册地址：厦门市湖滨北路１０１号商业银行大厦

法定代表人：吴世群

客户服务电话：４００－８５８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｂａｎｋｏｎｌｉｎｅ．ｃｏｍ

（１４）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８９９０

联系人：田薇

客户服务电话：４００－８８８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号海通证券大厦

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

联系人：金芸、李笑鸣

客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１６）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

法定代表人：陆涛

电话：０７５５－８３０２５６６６

传真：０７５５－８３０２５６２５

联系人：许方迪

客户服务电话：４００－８８８－８２２８

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（１７）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

联系人：林生迎

客户服务电话：９５５６５、４００８－８８８－１１１

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：０２１－２２１６９９９９

传真： ０２１－２２１６９１３４

联系人：李芳芳

客户服务电话：９５５２５

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１９）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２６１７３

联系人：吴宇

客户服务电话：９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

法定代表人：姚文平

电话：０２１－６８７６１６１６

传真： ０２１－６８７６７９８１

联系人：罗芳

客户服务电话：４００－８８８－８１２８

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

电话：０２１－３８６７６７６７

传真：０２１－３８６７０６６６

联系人：吴倩

客户服务电话：４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（２２）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

联系人：李良

客户服务电话：４００８－８８８－９９９或９５５７９

网址： ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（２３）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田深南大道４０１１号香港中旅大厦第２４

法定代表人：马昭明

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

联系人：盛宗凌

客户服务电话：９５５１３

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２４）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

办公地址：广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：林治海

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５５３０５

联系人：黄岚

客户服务电话：９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－６４７３８８４４

联系人：李清怡

客户服务电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

电话：０１０－８５１３０５８８

传真：０１０－６５１８２２６１

联系人：权唐

客户服务电话：４００８－８８８－８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（２７）湘财证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

法定代表人：林俊波

电话：０２１－６８６３４５１８

传真：０２１－６８８６５６８０

联系人：钟康莺

客户服务电话：４００－８８８－１５５１

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（２８）国联证券有限责任公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号

法定代表人：雷建辉

电话：０５１０－８２８３１６６２

传真：０５１０－８２８３０１６２

联系人：沈刚

客户服务电话：９５５７０

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

法定代表人：杜航

电话：０７９１－６７６８７６３

传真：０７９１－６７８９４１４

联系人：余雅娜

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

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（３０）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号

法定代表人：李晓安

电话：０９３１－４８９０１００、０９３１－４８９０６１９

传真：０９３１－４８９０６２８

联系人：李昕田、杨晓天

客户服务电话：９６６６８、４００－６８９－８８８８

网址： ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（３１）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

电话：０５５１－６５１６１６６６

传真：０５５１－６５１６１６００

联系人：甘霖

客户服务电话：９６５１８（安徽），４００８０９６５１８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（３２）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

电话：０２１－２０３３３３３３

传真：０２１－５０４９８８５１

联系人：王一彦6

客户服务电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８

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（３３）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

联系人：吴阳

客户服务电话：９５５３８

网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

法定代表人：冯戎

电话：０１０－８８０８５８５８

传真：０１０－８８０８５１９５

联系人：李巍

客户服务电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（３５）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

办公地址： 安徽合肥寿春路１２３号

法定代表人：凤良志

电话：０５５１－２２０７９２１

传真：０５５１－２２０７９６５

联系人：李蔡

客户服务电话：４００－８８８－８７７７、９５５７８

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

电话：０１０－６６０４５５６６

传真：０１０－６６０４５５００

联系人：林爽

客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ／ ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（３７）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法定代表人：何如

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

联系人：齐晓燕

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：０４５１－８２２６９２８０－２２５

传真：０４５１－８２２８７２１１

联系人：张宇宏

客户服务电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

电话：０２１－６８７７８０７９

传真：０２１－５０１２２３９８

联系人：夏元

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（４０）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

联系人：唐静

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（４１）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

电话：０５９１－８７８４１１６０

传真：０５９１－８７８４１１５０

联系人：张腾

客户服务电话：０５９１－９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）中国国际金融有限公司

注册地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座６层

法定代表人：李剑阁

电话：０１０－６５０５３６９５

传真：０１０－６５０５８０６５

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：０１０－６５０５１１６６

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２层

法定代表人：徐勇力

电话：０１０－６６５５５３１６

传真：０１０－６６５５５２４６

联系人：汤漫川

客户服务电话：４００８－８８８－９９３

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

（４４）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８３２９０９７９、０７５５－８２５６９１４３

传真：０２５－８４５７９７６３、０７５５－８２４９２９６２

联系人：万鸣、孔晓君

客户服务电话：９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

法定代表人：沈继宁

电话：０５７１－８７９２５１２９

传真：０５７１－８７８２８０４２

联系人：徐轶清

客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（４６）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９楼

法定代表人：刘东

电话：０２０－８８８３６９９９

传真：０２０－８８８３６６５４

联系人：林洁茹

客户服务电话：０２０－９６１３０３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中山２９层

法人代表：吴永良

电话：０７５５－８２９４３７５５

传真：０７５５－８２９４０５１１

联系人：刘军

客户服务电话：４００－１０２－２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法人代表：雷杰

电话：０７３１－８５８３２５０３

传真：０７３１－８５８３２２１４

联系人：郭军瑞

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（４９）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１８号中国人寿大厦１９０１

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８

法定代表人：岳献春

电话：０１０－８５１２７６２２

传真：０１０－８５１２７９１７

联系人： 赵明

客户服务电话：４００６１９８８８８

网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（５０）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦２０层经纪业务管理部

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４６８３８９３

传真：０１０－８４６８５５６０

客户服务电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（５１）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号6

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：王珠林

客户服务电话：４００８－０９６－０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５２）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

法定代表人：张雅锋

电话：０７５５－８３７０９３５０

传真：０７５５－８３７００２０５

联系人：牛孟宇

客户服务电话：９５５６３

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５３）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：张智河

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

联系人：吴忠超

客户服务电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５４）中信证券（浙江）有限责任公司

住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人： 沈强

电话： ０５７１－８７１１２５１０

传真：０５７１－８５７８３７７１

联系人： 丁思聪

客户服务电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路１１３８号

法人：矫正中

办公地址：长春市自由大路１１３８号

电话：０４３１－８５０９６５１７

传真：０４３１－８５０９６７９５

联系人： 安岩岩

客户服务电话：４００６－０００－６８６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

３、第三方销售机构：

（１）上海天天基金销售有限公司

注册地址： 浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

办公地址： 浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

法定代表人：其实

客户服务电话：４００－１８１８－１８８

网址： ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

客户服务电话：４００－８８５０－０９９

网址： ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ6

（３）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市江南大道３５８８号

办公地址：杭州市江南大道３５８８号

法定代表人：陈柏青

客户服务电话：４００－０７６６－１２３

网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（４）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

客户服务电话：４００－６７８８－８８７

网址： ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ，ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（５）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６ 号２ 幢２２０ 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５ 号裕景国际Ｂ 座１６ 层

法定代表人：张跃伟

客户服务电话：４００－０８９－１２８９

网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（６）和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１００２室

办公地址： 上海市浦东新区东方路１８号保利广场１８层

法定代表人： 6王莉

全国统一客服电话：４００－９２０－００２２／ ０２１－２０８３５５８８

公司网站：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

４、场内代销机构：

场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（以下6简称“有资格的上证所会员”），名单详见上海证券交易所网站：　　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｐｓ／ｚｈｓ／ｈｙｚｑ／ｚｘｚｇ＿ｓｚｊｊｔ．ｊｓｐ基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

法定代表人：金颖

电话：０１０－５８５９８８３９

传真：０１０－５８５９８９０７

联系人：朱立元

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市君泽君律师事务所

地址：北京东四十条６８号平安发展大厦３层

负责人：金明

电话：０１０－８４０８５８５８

传真：０１０－８４０８５３３８

经办律师：陈冲冲、王正洋

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

法定代表人：葛明

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５０楼

经办会计师：徐艳、蒋燕华

电话：０２１－２２２８８８８８

传真：０２１－２２２８００００

联系人：蒋燕华

四、基金的名称

银河银信添利债券型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式债券基金

六、基金的投资目标

在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。

七、基金的投资方向

本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、次级债、企业债、可转换公司债券、央行票据、短期融资券、资产支持证券、回购和银行定期存单等，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具，债券类资产投资不低于基金资产的８０％。为提高基金收益水平，本基金可以参与新股申购，但股票等权益类投资比例不超过基金资产的２０％。

如果法律法规或中国证监会允许基金投资于其它品种，本基金在履行适当的程序后，将其纳入到基金的投资范围。

八、基金的投资策略

一）固定收益类品种投资策略

１． 债券资产配置策略

（１）利率预期策略

本基金通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期，主动地调整债券投资组合的久期，提高债券投资组合的收益水平。为控制债券投资的利率风险，本基金债券组合的久期不超过５年。

本基金主要考虑的宏观经济政策因素包括：经济增长、就业、固定资产投资、市场销售、工业生产、居民收入等反映宏观经济运行态势的重要指标，银行信贷、货币供应和公开市场操作等反映货币政策执行情况的重要指标，以及居民消费物价指数和工业品出厂价格指数等反映通货膨胀变化情况的重要指标等。

（２）收益率曲线策略

本基金通过对债券市场微观因素的分析判断，形成对未来收益率曲线形状变化的预期，相应地选择子弹型、哑铃型或梯形的短－中－长期债券品种的组合期限配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。

本基金主要考虑的债券市场微观因素包括：收益率曲线、历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等。

（３）类属配置策略

本基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

２． 债券品种选择

在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。

为控制基金债券投资的信用风险，本基金投资的企业债券需经国内评估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范围。

３． 动态增强策略

在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活策略，获取超额收益，主要包括：

（１）骑乘策略

骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，获得资本利得收益。

目前中国债券市场收益率曲线在１到５年期范围内比较陡峭，为本基金实施骑乘策略提供了市场机会。

（２）息差策略

息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作，只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到杠杆放大的套利目标。

目前市场回购利率普遍较低，并且低于中长期债券的收益率，为本基金实施息差策略提供了市场机会。本基金将根据对市场回购利率走势的判断，适当地选择杠杆比率，谨慎地实施息差策略，提高投资组合的收益水平。

４． 含权债券投资

含权债券主要包括两类债券品种：（１）含赎回或回售选择权的债券，以及（２）含可转换为股本选择权的可转换公司债券。

本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型，计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差（ＯＡＳ），作为此类债券投资估值的主要依据。

可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资者既可以获得债券投资的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析，投资具有较高安全边际（债券剩余本息之和与该可转换公司债券价格的差）和良好流动性的可转换公司债券，获取稳健的投资回报。

为保持债券基金的收益风险特征，本基金可转换公司债券投资不超过基金资产总值的２０％。基金投资分离交易的可转换公司债券获得的认股权证，在该认股权证可上市交易后１０个交易日内全部卖出，分离后的公司债券作为普通的企业债券进行投资。可转换公司债券转股获得的股票在可上市交易后１０个交易日内全部卖出。

５． 资产支持证券投资

本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。本基金投资资产支持证券时，还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。

二）新股申购策略

为保证新股发行成功，新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一定的折价。在中国证券市场发展历程中，参与新股申购是一种风险低、收益稳定的投资行为，为投资者带来较高的投资回报。本基金根据新股发行人的基本情况，以及对认购中签率和新股上市后表现的预期，谨慎参与新股申购，获取股票一级市场与二级市场的价差收益，申购所得的股票在可上市交易后１０个交易日内全部卖出。

三）投资决策

１、决策机制

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

投资决策委员会的主要职责是在基金合同规定的投资框架下，制定基金的投资战略，决定基金资产在债券、债券回购和现金等之间的具体比例，审批重大投资决定等。

基金经理的主要职责是根据投资决策委员会的授权，在其权限范围负责所管理基金的日常投资组合管理工作，并具体落实投资决策委员会关于该基金的投资管理的决议。

２、决策依据

本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：

（１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

（２）国内外宏观经济发展状况、经济政策和证券市场发展态势；

（３）各子类资产的收益、风险、流动性的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策。

３、决策程序

（１）投资计划和项目方案的制定

基金经理根据所管理基金的投资目标和投资限制等规定性要求，结合证券市场运行特点及研究部门的推荐意见，进行分析和判断，制定具体的投资计划和项目方案。

（２）重要投资方案的论证和审批

在投资决策委员会的授权范围内，一般投资可由基金经理自主决定，并向投资总监备案。重要投资（附带详细的研究报告）必须根据投资决策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策委员会报告，并取得相应的批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之前必须召开投资决策听证会，由基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。

（３）投资授权和方案实施

重要投资计划和项目方案得到批准后，投资决策委员会向基金经理授权，由基金经理在授权的范围内组织实施。

（４）反馈与投资计划调整

基金经理根据投资计划的实施情况和执行结果，进一步分析判断，并据此调整投资组合。如果遇有重大变化需要修改投资计划和项目方案，必须报投资决策委员会批准后方可实施。

四）投资程序

１． 研究与分析

本基金管理人内设研究部，通过对宏观经济状况、货币政政策和证券市场情况的分析，制定投资策略建议和投资建议。

本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标对市场风险实施监控。市场部根据每日提供基金申购赎回的数据，提供分析报告，供基金经理参考。

２． 构建投资组合

投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，决定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。

基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。

３． 交易

基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。

４． 组合监控与调整

基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析，并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。

五）投资组合限制

１、组合限制

本基金通过分散投资降低基金资产的非系统性风险，同时保持基金资产良好的流动性。本基金的投资组合遵循下列规定：

（１） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

（２） 本基金投资于同一家公司发行的债券的比例合计不得超过基金资产净值的１０％；

（３） 本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

（４） 本基金投资于债券类品种的比例不低于基金资产的８０％；

（５） 本基金债券投资组合的平均剩余期限在每个交易日不超过５年（含５年）；

（６） 在全国银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的４０％；

（７） 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；

（８） 本基金投资可转换公司债券的比例不超过基金资产总值的２０％；

（９） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

（１０） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

（１１） 同一基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过各类资产支持证券合计规模的１０％；

（１２）本基金持有的全部资产支持证券，市值不超过本基金资产净值的２０％；

（１３） 本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（１４） 本基金因通过发行市场申购、可转换公司债券转股所形成的股票资产合计不超过基金资产的２０％；

（１５）由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述约定比例的，基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的除外；

（１６）基金投资经中国证监会批准的流通受限证券，限于由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。但不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，也不得预付任何形式的保证金，法律法规或中国证监会另有规定的除外。

（１７）如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，本基金将不受上述规定的限制。法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金将从其规定。

２、 投资组合的平均剩余期限计算方法

（１）投资组合的平均剩余期限计算公式

投资组合的平均剩余期限＝（∑ 投资于金融工具产生的资产×剩余期限－∑ 投资于金融工具产生的负债×剩余期限＋∑ 债券正回购×剩余期限） ／ （投资于金融工具产生的资产－投资于金融工具产生的负债＋债券正回购）

其中投资于金融工具产生的资产包括现金类资产，（含银行活期存款、清算备付金、交易保证金、证券清算款、买断式回购履约金等）、银行定期存款、大额存单、债券、逆回购、中央银行票据、买断式回购产生的待回购债券、以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的固定收益工具。投资于金融工具产生的负债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等。

（２）各类资产和负债剩余期限的确定

① 银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为０ 天；证券清算款的剩余期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算；买断式回购履约金的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；

② 银行定期存款、大额存单的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；

③ 组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算；

④ 回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算；

⑤ 中央银行票据的剩余期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算；

⑥ 买断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该基础债券的剩余期限；

⑦ 买断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。

３、建仓期

本基金建仓期为基金合同生效之日起６个月内，即基金管理人须于基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×８０％＋税后一年期定期存款利率×２０％。

6中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。”

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型证券投资基金，以在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值为基金的投资目标。本基金还可以通过参与新股申购提高基金的收益水平。

本基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险和收益水平高于货币市场基金和中短期债券基金，低于混合型基金和股票型基金。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至２０１３年６月３０日，基金托管人中信银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告所列财务数据未经审计。

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（一） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（二） 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

（三） 其他资产构成。

■

（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

■

（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

９、开放式基金份额变动

银河银信添利债券２０１３年第二季度基金份额的变动情况如下表：

单位：份

■

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核。

１、银河银信添利债券份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截至２０１３年０６月３０日）

■

２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

银河银信添利债券型证券投资基金

累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００７年３月１４日至２０１３年０６月３０日）

１）．银河银信添利债券Ａ

■

２）．银河银信添利债券Ｂ

■

十三、基金的费用

（一）与基金运作有关的费用

１、费用构成：

（１） 基金管理人的管理费；

（２） 基金托管人的托管费；

（３） 销售服务费；

（４） 投资交易费用；

（５） 基金份额持有人大会费用；

（６） 基金合同生效后的基金信息披露费；

（７） 基金合同生效后的会计师费、律师费；

（８） 按照国家有关规定可以列入的其他费用。

２、基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的０．６５％的年费率计提。基金管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．６５％÷当年天数

Ｈ为每日应付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的指令于次月前５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的０．２０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的指令于次月前５个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。

（３）销售服务费

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况，确保其用于约定的用途。

根据＜＜银河基金管理有限公司关于银河银信添利债券型证券投资基金份额分类及费率调整的公告＞＞，基金于２００８年５月２３日始实施分级，分级后本基金设两级基金：Ａ类基金份额和Ｂ类基金份额，其中Ａ类基金不再计提销售服务费，Ｂ类基金按原来０．４０％的年费率继续计提。

Ｂ级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

每日应支付的基金销售服务费＝前一日基金份额的基金资产净值×０．４０％÷当年天数

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人指令于次月前５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

本章第（一）条中所述费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师费、律师费、信息披露费等不列入基金费用。

４、基金管理费、托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，调低费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。

（二）与基金销售有关的费用

１、银河银信添利债券Ａ收取申购费，银河银信添利债券Ｂ不收取申购费

２、本基金赎回费用

（１）本基金赎回费率

　持有期限在３０日以内的基金份额，赎回费率为０．１％；持有期限超过３０日（含

３０日）的基金份额，不收取赎回费用；

　（２）本基金赎回费计算公式

 赎回费用＝赎回份额＊赎回当日基金份额净值＊6赎回费率

　（３）本基金赎回费收取方式

　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，所收取赎回费全部归入基金资产。

３、基金转换费

本基金可与本公司其他开放式基金转换，具体转换费用收取情况在基金转换开始公告中列明。

（三）基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

银河银信添利债券型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河银信添利债券型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：

１、“第三节 基金管理人“（二）主要人员情况”中监事由佘川女士变更为吴磊先生，基金经理、投资委员会成员情况根据实际情况进行调整。

２、“第四节 基金托管人”中按实际情况对托管人概况、主要人员情况、托管业务经营情况等进行更新。

３、在“五、相关服务机构”中，场外代销机构增加东北证券股份有限公司，

增加第三方销售机构情况，其他销售机构按实际情况进行更新。

４、在“八、基金的申购与赎回”中，申购和赎回的数额和价格根据实际情况根据更新。

５、在 “十一、 基金的投资”中 “基金投资组合报告”，报告截止日为２０１３年６月３０日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未经审计。

６、“十二、 基金的业绩”中对基金成立以来至２０１３年６月３０日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。

７、“二十四、其他应披露事项”中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上进行的信息披露。

银河基金管理有限公司

二○一三年十月二十八日

银河基金管理有限公司关于银河银富货币市场基金

恢复办理大额申购（含定期定额投资及转换转入）

业务的公告

公告送出日期：２０１３年１０月２８日

１ 公告基本信息

■

注：银河基金管理有限公司决定自２０１３年１０月２８日（含２０１３年１０月２８日）对银河银富货币Ａ、银河银富货币Ｂ恢复办理大额申购（含定期定额投资及转换转入）业务，敬请投资者留意。

２ 其他需要提示的事项

敬请投资人提前做好交易安排。如有疑问，请拨打本公司客户服务电话，免费服务热线４００－８２０－０８６０，或登陆本公司网站ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ获取相关信息。

特此公告。

银河基金管理有限公司

２０１３年１０月２８日

银河通利分级债券型证券投资基金之通利债Ａ份额

折算和申购与赎回结果的公告

银河基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于２０１３年１０月２２日在指定媒体及本公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ）发布了《银河通利分级债券型证券投资基金之通利债Ａ份额开放申购、赎回业务公告》（简称“《开放公告》”）、《银河通利分级债券型证券投资基金之通利债Ａ份额折算方案的公告》（简称“《折算公告》”）和《银河通利分级债券型证券投资基金之通利债Ａ份额开放申购与赎回及折算期间通利债Ｂ份额（１５００７９）的风险提示公告》（简称“《交易风险提示公告》”）。２０１３年１０月２４日为通利债Ａ的第３个基金份额折算基准日及开放申购与赎回日，现将相关事项公告如下：

一、本次通利Ａ的基金份额折算结果

根据《折算公告》的规定，２０１３年１０月２４日，通利债Ａ的基金份额净值为１．０１９５５３４２元，据此计算的通利债Ａ的折算比例为１．０１９５５３４２，折算后，通利债Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人原来持有的每１份通利债Ａ相应增加至１．０１９５５３４２份。折算前，通利债Ａ的基金份额总额为５８１，１７３，８４７．１０份，折算后，通利债Ａ的基金份额总额为５９２，５３７，７８２．５１份。各基金份额持有人持有的通利债Ａ经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

投资者自２０１３年１０月２４日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的通利债Ａ份额的折算结果。

二、本次通利债Ａ开放申购与赎回的确认结果

根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的通利债Ａ的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的通利债Ａ赎回总份额为２９９，５４１，５６８．４０份。

通利债Ｂ的份额数为７６１，１００，８３３．２９份。根据《基金合同》的规定，本基金《基金合同》生效之日起２年内，通利债Ａ的份额余额原则上不得超过７／３倍通利债Ｂ的份额余额（即１，７７５，９０１，９４４．３４份，下同）。

对于通利债Ａ 的申购申请，如果对通利债Ａ 的全部有效申购申请进行确认后，通利债Ａ 的份额余额小于或等于７／３ 倍通利债Ｂ 的份额余额，则所有经确认有效的通利债Ａ的申购申请全部予以成交确认；如果对通利债Ａ 的全部有效申购申请进行确认后，通利债Ａ的份额余额大于７／３ 倍通利债Ｂ 的份额余额，则在经确认后的通利债Ａ 份额余额不超过７／３ 倍通利债Ｂ 的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

经本公司统计，２０１３年１０月２４日，通利债Ａ的有效申购申请总额为１８，７０５，８２１．１６元，有效赎回申请总份额为２９９，５４１，５６８．４０份。本次通利债Ａ的全部有效申购申请经确认后，通利债Ａ的份额余额将小于７／３倍通利债Ｂ的份额余额，因此，基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。

本基金管理人已经于２０１３年１０月２５日根据上述原则对本次通利债Ａ的全部申购与赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于２０１３年１０月２８日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。未获成交确认的申购资金将于２０１３年１０月２５日起５个工作日内通过销售机构划往投资者指定银行账户。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自２０１３年１０月２５日起７ 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

本次通利债Ａ实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为１，０７２，８０２，８６８．５６份，其中，通利债Ａ总份额为３１１，７０２，０３５．２７份，通利债Ｂ的基金份额未发生变化，仍为７６１，１００，８３３．２９份。

根据《基金合同》的规定，通利债Ａ自２０１３年１０月２５日起（含该日）的年收益率（单利）根据通利债Ａ的本次开放日，即２０１３年１０月２４日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率３．００％的１．３倍进行计算，故：

通利债Ａ的年收益率（单利）＝１．３×３．００％＝３．９０％

通利债Ａ的年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第２位。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

银河基金管理有限公司

二〇一三年十月二十八日

持股单位	出资额（万元）	占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司	７，５００	５０％
中国石油天然气集团公司	１，８７５	１２．５％
上海市城市建设投资开发总公司	１，８７５	１２．５％
首都机场集团公司	１，８７５	１２．５％
湖南电广传媒股份有限公司	１，８７５	１２．５％
合 计	１５，０００	１００％

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	－	－
	其中：股票	－	－
２	固定收益投资	１，６２４，５８４，３３７．４２	９６．５１
	其中：债券	１，６２４，５８４，３３７．４２	９６．５１
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２０，８８３，７２５．７０	１．２４
６	其他资产	３７，９０４，１７３．７５	２．２５
７	合计	１，６８３，３７２，２３６．８７	１００．００

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	６９，８５６，０００．００	５．４９
	其中：政策性金融债	６９，８５６，０００．００	５．４９
４	企业债券	８６６，４７８，８９１．０２	６８．１２
５	企业短期融资券	２００，１７１，０００．００	１５．７４
６	中期票据	３４３，０８０，０００．００	２６．９７
７	可转债	１４４，９９８，４４６．４０	１１．４０
８	其他	－	－
９	合计	１，６２４，５８４，３３７．４２	１２７．７３

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１２４０８１	１２长先导	７００，０００	７２，１００，０００．００	５．６７
２	１１３００３	重工转债	６３１，１２０	６８，９９４，０３８．４０	５．４２
３	１２４０８６	１２诸建投	６００，０００	６１，８００，０００．００	４．８６
４	１２２７６０	１２渝富债	６００，０００	６１，０２０，０００．００	４．８０
５	０４１２６２０３６	１２淮南矿ＣＰ００２	６００，０００	６０，２５２，０００．００	４．７４

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	５４，３１１．１９
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	３６，８３５，２３７．６８
５	应收申购款	１，０１４，６２４．８８
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	３７，９０４，１７３．７５

序号	债券代码	债券名称	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１３００３	重工转债	６８，９９４，０３８．４０	５．４２
２	１１３００２	工行转债	１８，４８３，０３２．４０	１．４５
３	１１００２０	南山转债	１２，０００，１９０．１０	０．９４
４	１１００１５	石化转债	８，９８３，８００．００	０．７１

阶段	净值 增长率	净值增长率标准差	业绩比较基准收益率	业绩比较基准收益率标准差	－	－
２００７．３．１４－２００７．１２．３１	１４．１５％	０．２２％	－０．３８％	０．０６％	１４．５３％	０．１６％
银河银信添利债券Ａ
２００８．１．１－２００８．１２．３１	６．２７％	０．２０％	８．２２％	０．０６％	－１．９５％	０．１４％
２００９．１．１－２００９．１２．３１	６．３４％	０．２１％	１．９８％	０．０４％	４．３６％	０．１７％
２０１０．１．１－２０１０．１２．３１	２．１３％	０．２４％	２．６４％	０．０６％	－０．５１％	０．１８％
２０１１．１．１－２０１１．１２．３１	－２．１８％	０．２３％	４．１２％	０．０３％	－６．３０％	０．２０％
２０１２．１．１－２０１２．１２．３１	７．２９％	０．１０％	３．９０％	０．０５％	３．３９％	０．０５％
２０１３．１．１－２０１３．０６．３０	３．３１％	０．１２％	２．１６％	０．０６％	１．１５％	０．０６％
自基金成立起至今	４２．８５％	０．２０％	２４．５４％	０．０５％	１８．３１％	０．１５％
银河银信添利债券Ｂ
２００８．１．１－２００８．１２．３１	６．０４％	０．２０％	８．２２％	０．０６％	－２．１８％	０．１４％
２００９．１．１－２００９．１２．３１	５．８７％	０．２１％	１．９８％	０．０４％	３．８９％	０．１７％
２０１０．１．１－２０１０．１２．３１	１．６８％	０．２４％	２．６４％	０．０６％	－０．９６％	０．１８％
２０１１．１．１－２０１１．１２．３１	－２．５５％	０．２３％	４．１２％	０．０３％	－６．６７％	０．２０％
２０１２．１．１－２０１２．１２．３１	６．８７％	０．１０％	３．９０％	０．０５％	２．９７％	０．０５％
２０１３．１．１－２０１３．０６．３０	３．１１％	０．１２％	２．１６％	０．０６％	０．９５％	０．０６％
自基金成立起至今	３９．９２％	０．２０％	２４．５４％	０．０５％	１５．３８％	０．１５％

项目	银河银信添利债券Ａ	银河银信添利债券Ｂ
本报告期期初基金份额总额	８６１，４９２，８３４．３４	１４２，２３３，１９０．６５
本报告期基金总申购份额	２９０，４２１，９０１．５１	１８，４２７，５７２．８８
减：本报告期基金总赎回份额	５９，４３３，６７１．９５	１４，６５９，３５１．９５
本报告期基金拆分变动份额	－	－
本报告期期末基金份额总额	１，０９２，４８１，０６３．９０	１４６，００１，４１１．５８

基金名称		银河银富货币市场基金
基金简称		银河银富货币
基金主代码		１５０００５
基金管理人名称		银河基金管理有限公司
公告依据		《银河银富货币市场基金基金合同》和《银河银富货币市场基金招募说明书》
恢复相关业务的日期及原因说明	恢复申购日	－
	恢复转换转入日	－
	恢复大额转换转入日	２０１３年１０月２８日
	恢复大额申购日	２０１３年１０月２８日
	恢复赎回日	－
	恢复转换转出日	－
	恢复定期定额投资日	－
	恢复（大额）申购（、转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资）的原因说明	为满足广大投资者的理财需求
下属分级基金的基金简称		银河银富货币Ａ	银河银富货币Ｂ
下属分级基金的交易代码		１５０００５	１５００１５
该分级基金是否暂停／恢复（大额）申购（、转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资）		是	是