基金管理人:宝盈基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期: 二〇一三年十月二十三日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
鸿阳证券投资基金
累计份额净值增长率历史走势图
(2001年12月10日至2013年9月30日)
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控,并定期制作公平交易分析报告,对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明,本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内;在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,无损害基金持有人利益的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
基于大小盘风格收益率差距的进一步扩大、绝对及相对估值等原因,本基金在今年三季度初增持了银行、券商、汽车、机械制造等大盘股,减持了高估值小盘股,但从三季度实际情况来看,虽然以HS300指数为代表的大盘股结束了连续两个季度的下跌,三季度涨幅为9.47%,而受传媒、互联网及计算机软件等板块的影响,创业板指数涨幅更是达35.21%。本基金抓住了大盘股反弹的投资机会,但对传媒等板块的投资机会预计不足,导致没有更好的分享创业板的投资机会。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金在本报告期内净值增长率是11.06%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在今年一季报中我们展望“在一个转型期的经济周期,我们更多是看到经济的窄幅波动甚至温和下行,直到新经济增长点的出现”。随着利率市场化的推进,融资成本的抬升,依赖资本投资拉动增长的发展模式会受到进一步的制约,随着生活方式的改变,对提高生活质量和生产效率的科技、文化传媒、环保等行业将受益。随着国内工业制造水平和创新能力的提升,进口替代会继续演进,进一步推动我国高端设备制造、消费电子制造产业的发展。
一个公司的成长,无非是所在行业的持续增长或者市场份额的提升,以及规模化带来的成本优势。选择一个好标的,就本基金经理而言,更多是在做行业研究,选择那些未来3-5年有可能持续增长的行业,投资其中的龙头公司,或者在一个稳定增长的行业中,选出那些有可能份额持续提升的公司。行业是第一位的,其次是公司质量,两者都重要。
展望四季度,我们继续很难看到经济层面大幅改善的局面,强周期股仍然很难有较大的投资机会,基于景气行业的投资、改革预期等的投资机会仍然层出不穷。本基金主要会选择投资那些景气向上行业内的优质公司,包括环保、工业自动化、软件、通信、智能电网、汽车、LED产业链等公司,密切关注及适度参与主题投资机会,如国企改革、自贸区等。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.9.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 报告期内本基金所投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内没有受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他各项资产构成
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5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。
§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位:份
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§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本公司管理的基金。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
中国证监会批准鸿阳证券投资基金设立的文件。
《鸿阳证券投资基金基金合同》。
《鸿阳证券投资基金基金托管协议》。
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
8.2 存放地点
基金管理人办公地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦15层
基金托管人办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9
8.3 查阅方式
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间内基金持有人可免费查阅。
宝盈基金管理有限公司
二〇一三年十月二十三日
基金简称 | 宝盈鸿阳封闭 |
基金主代码 | 184728 |
交易代码 | 184728 |
基金运作方式 | 契约型封闭式 |
基金合同生效日 | 2001年12月10日 |
报告期末基金份额总额 | 2,000,000,000份 |
投资目标 | 本基金主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和业绩优良而稳定的价值型上市公司,利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果更好地分散和控制风险,在保持基金资产良好的流动性的基础上,实现基金资产的稳定增长,为基金持有人谋求长期最佳利益。 |
投资策略 | 本基金股票投资包括两部分:一部分为成长型投资,另一部分为价值型投资。成长型和价值型投资的比例关系根据市场情况的变化进行调整,但对成长型或价值型上市公司的投资最低均不得低于股票投资总额的30%,最高均不得高于股票投资总额的70%。本基金将遵循流动性、安全性、收益性的原则,在综合分析宏观经济、行业、企业以及影响证券市场的各种因素的基础上确定投资组合,分散和降低投资风险,确保基金资产安全,谋求基金长期稳定的收益。 |
业绩比较基准 | 无。 |
风险收益特征 | 风险水平和期望收益适中。 |
基金管理人 | 宝盈基金管理有限公司 |
基金托管人 | 中国农业银行股份有限公司 |
主要财务指标 | 报告期(2013年7月1日-2013年9月30日) |
1.本期已实现收益 | 41,202,477.53 |
2.本期利润 | 159,403,771.58 |
3.加权平均基金份额本期利润 | 0.0797 |
4.期末基金资产净值 | 1,600,489,189.39 |
5.期末基金份额净值 | 0.8002 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | 11.06% | 1.67% | - | - | - | - |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 |
任职日期 | 离任日期 |
杨凯 | 本基金基金经理兼总经理助理 | 2013-2-5 | - | 9年 | 杨凯先生,中山大学岭南学院工商管理硕士。2003年7月至今在宝盈基金管理有限公司工作,先后担任产品设计师、市场部总监,特定客户资产管理部投资经理、总监,研究部总监等职务。现任宝盈基金管理有限公司总经理助理。中国国籍,证券投资基金从业人员资格。 |
彭敢 | 本基金基金经理、宝盈资源优选股票型证券投资基金基金经理、宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理 | 2010-12-29 | 2013-8-1 | 12年 | 彭敢先生,金融学硕士。曾就职于大鹏证券有限责任公司综合研究所、银华基金管理有限公司投资管理部、万联证券有限责任公司研发中心、财富证券有限责任公司从事投资研究工作。2010年9月起任职于宝盈基金管理有限公司投资部,现同时担任宝盈资源优选股票型证券投资基金基金经理、宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理。中国国籍,证券投资基金从业人员资格。 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 1,261,996,953.68 | 78.53 |
| 其中:股票 | 1,261,996,953.68 | 78.53 |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 325,670,649.60 | 20.27 |
| 其中:债券 | 325,670,649.60 | 20.27 |
| 资产支持证券 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 4,832,822.91 | 0.30 |
7 | 其他各项资产 | 14,463,865.86 | 0.90 |
8 | 合计 | 1,606,964,292.05 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 12,480,000.00 | 0.78 |
C | 制造业 | 769,216,312.11 | 48.06 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 32,349,813.62 | 2.02 |
E | 建筑业 | 40,870,853.88 | 2.55 |
F | 批发和零售业 | 41,632,881.75 | 2.60 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 137,411,240.84 | 8.59 |
J | 金融业 | 176,319,879.73 | 11.02 |
K | 房地产业 | 43,040,568.00 | 2.69 |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 8,675,403.75 | 0.54 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 1,261,996,953.68 | 78.85 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 002549 | 凯美特气 | 5,905,177 | 83,085,840.39 | 5.19 |
2 | 002698 | 博实股份 | 2,453,061 | 57,205,382.52 | 3.57 |
3 | 300166 | 东方国信 | 2,071,927 | 51,176,596.90 | 3.20 |
4 | 300229 | 拓尔思 | 2,500,000 | 49,275,000.00 | 3.08 |
5 | 600703 | 三安光电 | 2,402,569 | 48,748,125.01 | 3.05 |
6 | 600418 | 江淮汽车 | 5,221,397 | 48,193,494.31 | 3.01 |
7 | 002023 | 海特高新 | 2,997,210 | 45,947,229.30 | 2.87 |
8 | 000001 | 平安银行 | 3,699,851 | 43,954,229.88 | 2.75 |
9 | 600837 | 海通证券 | 3,450,000 | 43,159,500.00 | 2.70 |
10 | 002589 | 瑞康医药 | 916,015 | 41,632,881.75 | 2.60 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 225,945,649.60 | 14.12 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 99,725,000.00 | 6.23 |
| 其中:政策性金融债 | 99,725,000.00 | 6.23 |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 325,670,649.60 | 20.35 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 010303 | 03国债⑶ | 1,584,390 | 152,323,254.60 | 9.52 |
2 | 130418 | 13农发18 | 500,000 | 49,955,000.00 | 3.12 |
3 | 070203 | 07国开03 | 500,000 | 49,770,000.00 | 3.11 |
4 | 019302 | 13国债02 | 285,240 | 28,566,786.00 | 1.78 |
5 | 010107 | 21国债⑺ | 269,450 | 27,780,295.00 | 1.74 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 415,875.72 |
2 | 应收证券清算款 | 9,711,108.16 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 4,336,881.98 |
5 | 应收申购款 | - |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 14,463,865.86 |
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 | 5,000,000 |
报告期期间买入总份额 | - |
报告期期间卖出总份额 | - |
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 | 5,000,000 |
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例(%) | 0.25 |