第一节 重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
三、公司董事长朱明义先生、总经理张兰水先生、主管会计工作负责人崔巧会女士及会计机构负责人郑广平先生声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
四、公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前期间财务数据
□ 是 √ 否
大连林沅商贸有限公司 | 2,188,436 | 人民币普通股 | 2,188,436 |
大化集团有限责任公司 | 2,036,636 | 人民币普通股 | 2,036,636 |
中国银河投资管理有限公司 | 1,612,636 | 人民币普通股 | 1,612,636 |
陶红雨 | 1,443,489 | 人民币普通股 | 1,443,489 |
长江证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 1,422,100 | 人民币普通股 | 1,422,100 |
华润深国投信托有限公司-福麟9号信托计划 | 1,171,200 | 人民币普通股 | 1,171,200 |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东与其余前10名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的情形。公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的情形。 |
参与融资融券业务股东情况说明(如有) | 不适用。 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项 目 | 期末金额 | 上年末余额 | 增减率(%) | 变动原因 |
货币资金 | 743,958,593.94 | 1,109,979,914.41 | -32.98 | 公司偿还借款 |
应收账款 | 96,356,142.51 | 175,717,219.23 | -45.16 | 公司收回前期应收账款 |
其他应收款 | 86,788,739.99 | 60,557,859.74 | 43.32 | 公司远洋运输业务其他应收款增加 |
在建工程 | 99,226,262.44 | 50,499,587.07 | 96.49 | 公司按进度支付2艘秋刀鱼渔船建造款 |
应付账款 | 200,707,779.87 | 399,195,979.58 | -49.72 | 公司支付前期应付账款 |
预收账款 | 396,696,503.96 | 141,715,516.46 | 179.92 | 公司预售商品房销售款 |
应付职工薪酬 | 31,416,777.17 | 86,013,617.03 | -63.47 | 公司发放上年提取的职工薪酬 |
应交税费 | 29,174,094.23 | 41,872,789.90 | -30.33 | 公司缴纳上年应交税费 |
其他流动负债 | 3,273,374.23 | 502,170,254.32 | -99.35 | 公司偿付到期短期融资债券 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股
项 目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) |
总资产(元) | 5,733,158,796.47 | 6,135,588,367.12 | -6.56 |
归属于上市公司股东的净资产(元) | 1,587,209,120.46 | 1,549,066,479.92 | 2.46 |
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减(%) | 年初至报告期期末 | 年初至报告期期末比上年同期增减(%) |
营业收入(元) | 369,410,762.24 | -38.37 | 1,048,135,635.12 | -37.76 |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 19,383,825.67 | -42.92 | 85,441,478.87 | -44.34 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 23,950,010.11 | -29.09 | 76,595,707.25 | -17.79 |
经营活动产生的现金流量净额(元) | 124,692,528.86 | -28.43 | 62,260,285.41 | -78.20 |
基本每股收益(元/股) | 0.07 | -36.36 | 0.28 | -44.00 |
稀释每股收益(元/股) | 0.07 | -36.36 | 0.28 | -44.00 |
加权平均净资产收益率(%) | 1.23 | 下降1.21个百分点 | 5.44 | 下降5.15个百分点 |
项 目 | 本期数 | 上年同期数 | 增减率(%) | 变动原因 |
营业收入 | 1,048,135,635.12 | 1,683,922,566.30 | -37.76 | 进出口业务、工程承包业务营业收入同比下降 |
营业成本 | 778,715,544.82 | 1,321,720,807.02 | -41.08 | 营业收入下降相应营业成本下降 |
营业税金及附加 | 68,015,993.83 | 39,660,005.30 | 71.50 | 公司土地增值税同比增加 |
销售费用 | 17,588,265.17 | 12,902,313.07 | 36.32 | 公司房地产业务广告宣传费用同比增长 |
财务费用 | -22,132,889.52 | 67,007,357.59 | -133.03 | 公司利息收入同比增加 |
投资收益 | 11,595,606.22 | 101,629,167.32 | -88.59 | 公司处置长期股权投资收益同比减少 |
营业外收入 | 32,913,142.60 | 5,208,135.59 | 531.96 | 公司收到财政补贴同比增加 |
营业外支出 | 15,486,624.25 | 2,790,289.00 | 455.02 | 公司房地产业务支付解除合同补偿款 |
净利润 | 85,441,478.87 | 153,502,906.20 | -44.34 | 公司远洋运输业务利润及投资收益同比下降 |
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并资产负债表项目
项 目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | 111,937.83 | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 27,774,516.83 | |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 922,762.62 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -15,462,634.05 | |
减:所得税影响额 | 2,596,986.40 | |
少数股东权益影响额(税后) | 1,903,825.21 | |
合 计 | 8,845,771.62 | |
合并年初到本报告期末利润表项目
项 目 | 本期数 | 上年同期数 | 增减率(%) | 变动原因 |
经营活动产生的现金流量净额 | 62,260,285.41 | 285,642,915.05 | -78.20 | 公司支付前期应付账款等经营活动现金流出增加 |
投资活动产生的现金流量净额 | 35,387.47 | -89,375,165.76 | 100.04 | 公司购建固定资产支付的现金同比减少 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -424,291,546.75 | -569,313,663.86 | -25.47 | 公司偿还银行借款及短期融资券 |
合并现金流量表项目
承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
股改承诺 | 控股股东—国合集团 | 如果计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持公司解除限售流通股,并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%及以上的,将于第一次减持前两个交易日内通过公司对外披露出售提示性公告。 | 2008年12月31日 | 长期 | 严格履行中 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 实际控制人—翰博投资 | (1)在未来12个月内没有继续增持或处置大连国际股份的计划。(2)在本次权益变动完成之日起12个月内,不得通过国合集团转让其在大连国际拥有权益的股份。 | 2012年08月23日 | 12个月 | 履行完毕 |
(1)将继续保持大连国际人员独立、资产完整、财务独立、机构独立和业务独立。(2)承诺从根本上避免和消除大连翰博投资有限公司及其关联方侵占大连国际的商业机会和形成同业竞争的可能性,保证不利用控股股东地位损害上市公司及中小股东的利益。 | 2012年08月23日 | 长期 | 严格履行中 |
资产重组时所作承诺 | | | | | |
首次公开发行或再融资时所作承诺 | | | | | |
其他对公司中小股东所作承诺 | | | | | |
承诺是否及时履行 | 是 |
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | 否 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
三、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
报告期末股东总数 | 44,307 |
前10名股东持股情况 |
股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 |
股份状态 | 数量 |
中国大连国际经济技术合作集团有限公司 | 境内一般法人 | 18.38 | 56,772,782 | | 质押 | 27,500,000 |
大连瀚盛投资有限公司 | 境内一般法人 | 2.09 | 6,470,000 | | | |
大连俪友投资有限公司 | 境内一般法人 | 1.58 | 4,880,000 | | | |
大连市总工会劳动服务公司 | 境内一般法人 | 1.32 | 4,073,271 | | | |
大连林沅商贸有限公司 | 境内一般法人 | 0.71 | 2,188,436 | | | |
大化集团有限责任公司 | 境内一般法人 | 0.66 | 2,036,636 | | 冻结 | 2,036,636 |
中国银河投资管理有限公司 | 境内一般法人 | 0.52 | 1,612,636 | | | |
陶红雨 | 境内自然人 | 0.47 | 1,443,489 | | | |
长江证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 基金、理财产品等 | 0.46 | 1,422,100 | | | |
华润深国投信托有限公司-福麟9号信托计划 | 基金、理财产品等 | 0.38 | 1,171,200 | | | |
前10名无限售条件股东持股情况 |
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
股份种类 | 数量 |
中国大连国际经济技术合作集团有限公司 | 56,772,782 | 人民币普通股 | 56,772,782 |
大连瀚盛投资有限公司 | 6,470,000 | 人民币普通股 | 6,470,000 |
大连俪友投资有限公司 | 4,880,000 | 人民币普通股 | 4,880,000 |
大连市总工会劳动服务公司 | 4,073,271 | 人民币普通股 | 4,073,271 |
四、对2013年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
中国大连国际合作(集团)股份有限公司董事会
2013年10月23日