一、 重要提示

１．１ 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

１．３

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（％）
总资产	４，１９５，９２１，１５０．７５	３，４２３，３４６，７７３．２８	２２．５７
归属于上市公司股东的净资产	１，９２８，９５９，８５９．４１	１，２６２，８６２，７０２．４２	５２．７５
	年初至报告期末 （１－９月）	上年初至上年报告期末 （１－９月）	比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额	４６，７３３，１１７．９３	１４２，１５６，２４７．０９	－６７．１２
	年初至报告期末 （１－９月）	上年初至上年报告期末 （１－９月）	比上年同期增减（％）
营业收入	３，７１５，６９６，４０７．９４	３，４６２，９１５，９４８．０６	７．３０
归属于上市公司股东的净利润	９７，５１０，７５４．５０	５９，５２５，１４９．６９	６３．８１
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	９４，０６０，０５３．９３	６２，４４０，９４５．９９	５０．６４
加权平均净资产收益率（％）	７．５０	４．９１	增加２．５９个百分点
基本每股收益（元／股）	０．２１	０．１３	６１．５４
稀释每股收益（元／股）	０．２１	０．１３	６１．５４

公司负责人刘宝生、主管会计工作负责人韩军及会计机构负责人（会计主管人员）吴雷保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

１．４ 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

２．１ 主要财务数据单位：元 币种：人民币

公司负责人姓名	刘宝生
主管会计工作负责人姓名	韩军
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	吴雷

２．２ 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

股东总数				７１，４８５
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股总数	持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
中国船舶重工集团公司	国家	３３．９９	１５６，６８８，８２６	０	无
保定风帆集团有限责任公司	国有法人	２．０１	９，２８０，０００	０	无
天津华北地质勘查总院	未知	０．５７	２，６３７，５００	０	未知
韩克荣	未知	０．２６	１，２００，１７１	０	未知
陈学昌	未知	０．２２	９９７，２００	０	未知
周巍	未知	０．２０	９００，０００	０	未知
张晓刊	未知	０．１９	８８９，６２６	０	未知
许祖坤	未知	０．１９	８６５，６００	０	未知
中国农业银行股份有限公司－中证５００交易型开放式指数证券投资基金	未知	０．１７	８００，２４０	０	未知
徐美霞	未知	０．１７	７７８，６６９	０	未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）		期末持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
中国船舶重工集团公司		１５６，６８８，８２６		人民币普通股１５６，６８８，８２６
保定风帆集团有限责任公司		９，２８０，０００		人民币普通股９，２８０，０００
天津华北地质勘查总院		２，６３７，５００		人民币普通股２，６３７，５００
韩克荣		１，２００，１７１		人民币普通股１，２００，１７１
陈学昌		９９７，２００		人民币普通股９９７，２００
周巍		９００，０００		人民币普通股９００，０００
张晓刊		８８９，６２６		人民币普通股８８９，６２６
许祖坤		８６５，６００		人民币普通股８６５，６００
中国农业银行股份有限公司－中证５００交易型开放式指数证券投资基金		８００，２４０		人民币普通股８００，２４０
徐美霞		７７８，６６９		人民币普通股７７８，６６９
上述股东关联关系或一致行动的说明		１．公司前十名无限售条件股东中第１位为公司发起人股东，其中第１位股东能够控制第２位股东，存在关联关系。２．公司前十名无限售条件股东中第３、４、５、６、７、８、９、１０ 位股东，公司未知其关联关系或是否属于一致行动人。

三、 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

报表项目	期末余额（或本期金额）	年初余额（或上期金额）	变动比率（％）	变动原因
货币资金	８２５，２９９，７２２．６６	３９４，８８２，３５１．２５	１０９．００	注１
应收票据	２５０，７０５，９６３．９８	７５，０２４，５９３．８０	２３４．１７	注２
预付账款	４５，９７１，６３２．５９	３１，８２１，１５９．０２	４４．４７	注３
长期股权投资	７３，３８６，２７７．６０	６，１００，０００．００	１，１０３．０５	注４
应付票据	４１０，０００，０００．００	５０，０００，０００．００	７２０．００	注５
其他非流动负债	１０２，９７０，９９０．５０	７８，２９０，３３０．５０	３１．５２	注６
资本公积	１，２７４，１１１，８１３．９０	７４９，６４７，９２７．３７	６９．９６	注７
投资收益	２，７００，０８８．８４	６５０，０００．００	３１５．４０	注８
经营活动产生的现金流量净额	４６，７３３，１１７．９３	１４３，５３７，００３．６３	－６７．４４	注９
注１：主要是募集资金到账引起；
注２：本期销量增加，合同规定付款方式引起；
注３：材料采购长单付款增加引起；
注４：收购保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司股权引起；
注５：根据市场利率变动，改变筹资方式引起增加；
注６：收到政府拨款增加引起；
注７：增发股票股本溢价引起；
注８：主要由原子公司上海风帆工贸有限公司完成清算投资收回后收益及对保定风帆美新公司投资收益构成；
注９：经营活动现金流量净额减少主要是由于应收账款、应收票据增加引起。

３．２ 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３ 公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况

□适用 √不适用

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

风帆股份有限公司

法定代表人：刘宝生

２０１３年１０月２２日

股票代码：６００４８２ 股票简称：风帆股份 编号： ２０１３－０４１

风帆股份有限公司

第五届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

风帆股份有限公司第五届监事会第四次会议于２０１３年１０月２１日以通讯方式召开。会议通知已于２０１３年１０月１０日以送达方式发出。本次会议应到监事５名，实到监事５名，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。会议由监事会主席田玉双女士主持。经全体监事审议，一致通过以下议案：

一、审议通过公司《２０１３年度三季度报告正文及摘要》并同意予以披露； 监事会对《风帆股份有限公司２０１３年三季度报告》进行了认真审核，认为：

１、２０１３年三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

２、２０１３年三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年三季度的经营管理和财务状况等事项；

３、在提出本意见前，监事会未发现参与三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

４、保证２０１３年三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有监事对２０１３年三季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。；

同意５票，反对０票，弃权０票。

二、审议公司为控股子公司申请综合授信提供担保的议案；

同意５票，反对０票，弃权０票。

三、关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案。

公司本次以非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 ２ 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金管理制度》的规定，符合公司生产经营和发展的实际需要，有利于提高公司的资金利用率，降低财务成本，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司本次以非公开发行股票募集资金人民币２７３，７３５，４４４．７２元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

同意５票，反对０票，弃权０票。

特此公告。

风帆股份有限公司监事会

二〇一三年十月二十二日

股票代码：６００４８２ 股票简称：风帆股份 编号： ２０１３－０４０

风帆股份有限公司第五届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

风帆股份有限公司第五届董事会第四次会议于２０１３年１０月２１日以通讯方式召开。会议通知已于２０１３年１０月１０日以送达方式发出。本次会议应到董事９名，实到董事９名，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。

会议由董事长刘宝生先生主持。经与会董事审议，一致通过如下决议：

一、审议了公司２０１３年第三季度报告全文及摘要；

同意９票，反对０票，弃权０票。

二、审议公司为控股子公司申请综合授信提供担保的议案；

公司董事会认真审议了此项议案，一致认为：本次担保是为了保障子公司项目顺利实施，缓解流动资金短缺状况，支持子公司的快速持续发展，经过谨慎研究后做出的决定。由于保定风帆光伏能源有限公司是本公司的控股子公司，公司对其生产经营、财务资金、内部决策等方面均有内部控制与报告制度，因此本次担保风险是可控的。该项担保符合《公司法》、《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［２００５］１２０号）等相关规定。其次，公司对本次担保采取了相应的反担保措施，有效控制了公司对外担保风险。

上述事项，经董事会通过后，还需经股东大会批准。

同意９票，反对０票，弃权０票。

三、关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案。

公司第四届董事会第二十次会议决定，本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。截至到２０１３年９月３０日，公司累计完成投资２７３，７３５，４４４．７２元，用于建设年产五百万只高性能密封型免维护铅酸蓄电池建设项目。本次非公开发行股票募集资金净额为５９４，８２６，０００元，公司拟用非公开发行股票募集资金２７３，７３５，４４４．７２元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金２７３，７３５，４４４．７２元。

上述事项，经董事会通过后，还需经股东大会批准，方可实施。

同意９票，反对０票，弃权０票。

特此公告。

风帆股份有限公司

董 事 会

二〇一三年十月二十二日

股票代码：６００４８２ 股票简称：风帆股份 编号： ２０１３－０４２

风帆股份有限公司

关于为控股子公司综合授信提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：保定风帆光伏能源有限公司、保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司

● 本次公司为保定风帆光伏能源有限公司申请综合授信担保金额为４，０００ 万元，为其担保累计金额为 ４，０００ 万元；本次公司为保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司申请综合授信担保金额为１４，０００ 万元， 为其担保累计金额为 １４，０００ 万元

●保定风帆光伏能源有限公司的外资股东美国艾密欧公司承诺，对保定风帆光伏能源有限公司向金融机构借款事宜，愿以美国艾密欧公司所持保定风帆光伏能源有限公司的股份作为反担保，担保比例为总担保额度的 ２５％；保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司外方股东江森自控（中国）投资有限公司、英国瑞星集团公司分别出具了承诺书，愿以江森自控、瑞星集团所持风帆美新有限公司的股份作为反担保，担保比例分别为总担保额度的４０％和１８％，且总金额不超过６０００万元和２７００万元人民币。

● 公司对外担保累计金额为 １８，０００ 万元。

● 公司无逾期对外担保情况。

一、担保情况概述

公司控股子公司保定风帆光伏能源有限公司及保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司因项目建设及生产运营需要，拟分别向金融机构申请综合授信人民币肆仟万元及一亿四千万元人民币，担保期限为 １ 年，从股东大会审议通过之日开始算起。公司拟为上述授信提供连带责任保证，具体按照各方签订的相关合同（协议）承担责任。上述事项需经公司第五届董事会第四次会议审议通过，并提交股东大会审议批准后方可实施。

二、被担保人基本情况：

（一）保定风帆光伏能源有限公司系由风帆股份有限公司和美国艾密欧公司（Ａｍｅｌｉｏ Ｓｏｌａｒ，Ｉｎｃ）共同出资组建的中外合资公司。公司位于保定高新区鲁岗路 １９９ 号，主要从事非晶硅薄膜电池的研发、制造、销售及光伏系统的配套安装服务。截至 ２０１３年 ９ 月 ３０ 日止，该公司注册资本 １，０００ 万美元，其中：风帆股份有限公司出资 ７５０万美元，占注册资本 ７５％，处于控股地位；美国艾密欧公司（Ａｍｅｌｉｏ Ｓｏｌａｒ，Ｉｎｃ）出资 ２５０ 万美元，占注册资本 ２５％。该项目计划投资 １０，５００ 万人民币，其中建设投资 ９，４５０ 万人民币，铺底流动资金 １，０５０万人民币。

主要财务状况：截至 ２０１３年９ 月 ３０ 日，保定风帆光伏能源有限公司的总资产为 ７，４７９．１１万元，负债总额为 ３，１８５．３４ 万元，净资产为４，２９３．７８ 万元。

（二）保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司系由保定风帆集团有限责任公司、江森自控英国瑞星集团公司和英国瑞星集团公司共同出资组建的有限责任公司，持股比例分别为４２％、４０％、１８％，主要从事蓄电池隔板及滤膜产品的设计生产、制造与销售，该公司注册资本１，７９７万美元。公司于２０１３年１月，通过北京产权交易所摘牌取得保定风帆集团有限责任公司持有保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司的４２％股权，之后在工商局履行了相关的工商变更手续。

主要财务状况：截至２０１３年８月３１日，保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司总资产为２７，３５６．５７万元，负债总额为１２，４９２．２９万元，净资产为１４，８６４．２７万元。

三、担保协议的主要内容

为保定风帆光伏能源有限公司此次提供的担保方式为连带责任担保，担保总金额为人民币 ４０００万元， 担保期限为 １年，从股东大会审议通过之日开始算起。为控制对外担保风险，保定风帆光伏能源有限公司的外资股东美国艾密欧公司出具了承诺书，对保定风帆光伏能源有限公司向金融机构借款事宜，愿以美国艾密欧公司所持保定风帆光伏能源有限公司的股份作为反担保，担保比例为总担保额度的２５％。

为保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司此次提供的担保方式为连带责任担保，担保总金额为人民币 １４，０００万元， 担保期限为 １年，从股东大会审议通过之日开始算起。为控制对外担保风险，保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司外方股东江森自控（中国）投资有限公司、英国瑞星集团公司分别出具了承诺书，对风帆美新有限公司向金融机构借款事宜，愿以江森自控、瑞星集团所持风帆美新有限公司的股份作为反担保，担保比例分别为总担保额度的４０％和１８％，且总金额不超过６，０００万元和２，７００万元人民币。

四、董事会意见

公司董事会认为：本次担保是为了保障子公司项目顺利实施，缓解流动资金短缺状况，支持子公司的快速持续发展，经过谨慎研究后做出的决定。由于保定风帆光伏能源有限公司是本公司的控股子公司，公司对其生产经营、财务资金、内部决策等方面均有内部控制与报告制度，因此本次担保风险是可控的。该项担保符合《公司法》、《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［２００５］１２０号）等相关规定。其次，公司对本次担保采取了相应的反担保措施，有效控制了公司对外担保风险。

五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

截至本公告披露日前，公司仅对保定风帆光伏公司有担保事项。本次担保发生后，公司累计对外担保发生额为 １８，０００万元人民币，无逾期对外担保。

六、备查文件目录

１．公司第五届董事会第四次会议决议；

２．公司董事会对控股子公司申请综合授信提供担保的专项意见；

３．保定风帆光伏能源有限公司２０１３年９月份报表；

４．保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公２０１３年９月份报表；

５．被担保公司的营业执照复印件；

６．被担保公司的外资股东出具的反担保证明。

股票代码：６００４８２ 股票简称：风帆股份 编号： ２０１３－０４３

风帆股份有限公司关于使用募集资金

置换预先投入募投项目的自筹资金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

·公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为人民币２７３，７３５，４４４．７２元，符合募集资金到帐后６个月内进行置换的规定。

一、公开发行股票募集资金到位情况

公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可［２０１３］３１７号文件《关于核准风帆股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本次非公开发行人民币普通股（Ａ 股）股票 ７，０３８．００万股，每股面值 １ 元，每股发行价格为人民币 ８．７０ 元，募集资金总额为人民币 ６１，２３０．６０万元，扣除保荐承销费人民币１，５３０．００万元后的募集资金为人民币５９，７００．６０万元。截止２０１３年９月２７日，公司本次非公开发行股票申购资金专用账户，即贵公司中信银行股份有限公司保定分行（７２４５１１０１８２１０００００４６９账号）收到非公开发行股票申购资金扣除本次发行保荐承销费后人民币５９７，００６，０００．００元（大写：人民币伍亿玖仟柒佰万陆仟元整），另扣除律师费、验资费、登记费、印刷制作费、评估费等发行费用合计人民币 ２１８万元后的实际募集资金净额为人民币 ５９，４８２．６０万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 ２０１３ 年 ９ 月３０ 日对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验确认，并出具了“信会师报字［２０１３］第７１１００２号”《验资报告》。

二、募集资金投资项目情况

本次募集资金将按下述项目所列顺序依次投入于以下项目：

单位：人民币万元

序号	项目名称	总投资额	项目建设期	履行的审批、核准或备案情况
１	年产５００万只高性能密封型免维护铅酸蓄电池建设项目	５８，７５０．００	４８个月	徐水发改备字［２０１０］１２ 号及徐水发改备字【２０１１】５３号、保定市环境保护局：保环书［２０１０］３６号
２	年产４００ 万只ＡＧＭ 电池项目	５０，８９４．４０	２年	徐水发改备字［２０１０］３１号、保定市环境保护局：保环书［２０１０］３７号
	合计	１０９，６４４．４０

注：本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。

三、自筹资金预先投入募集资金项目情况

截止２０１３年９月３０日，公司已利用自筹资金预先投入年产５００万只高性能密封型免维护铅酸蓄电池建设项目，具体情况如下：

单位：人民币元

序号	项目名称	募集资金承诺投资总额	累计实际投资总额	累计实际投资总额与募集资金承诺投资的差异
１	年产５００万只高性能密封型免维护铅酸蓄电池建设项目	５６０，０００，０００．００	２７３，７３５，４４４．７２	２８６，２６４，５５５．２８
	合计	５６０，０００，０００．００	２７３，７３５，４４４．７２	２８６，２６４，５５５．２８

公司计划以２７３，７３５，４４４．７２元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金２７３，７３５，４４４．７２元。

四、募集资金的其他使用情况

截止２０１３年９月３０日，本公司不存在用募集资金归还与募集资金投资项目无关的贷款、用募集资金存单质押取得贷款等其他情况。

五、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序以及是否符合监管要求。

公司本次以非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项将于 ２０１３年１０月２１日召开的公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四会议审议通过。相关审议程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 ２ 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金管理制度》的规定，公司本次募集资金的置换程序合法、合规。

六、 专项意见说明

（一）会计师事务所

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字［２０１３］第７１１０１４号《关于风帆股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》认为，公司编制的专项说明符合上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，在所有重大方面如实反映了公司截至 ２０１３年９月３０日止，以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

（二）保荐人

经核查，金元证券认为：风帆股份本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项符合其发展需要，已经风帆股份董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意该事项的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定；上述预先投入自筹资金事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核；风帆股份本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

金元证券作为保荐机构，同意风帆股份本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换金额以立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告的审核金额为准。

（三）独立董事意见

根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司独立董事对提交公司第五届董事会第四次会议审议的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》发表独立意见如下：

１、本次募集资金置换有助于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，有利于维护公司和股东的利益。

２、本次募集资金置换没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合相关监管规定。

３、同意提交本次董事会会议审议的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》 ，以募集资金２７３，７３５，４４４．７２元置换已预先投入募投项目的自筹资金。

（四）监事会意见

《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，作为风帆股份有限公司第五届监事会成员，基于独立判断的立场，现就公司第五届监事会第四次会议审议的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》发表意见如下：

公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，内容及程序符合相关法律、法规和规章制度的规定，有助于提高募集资金使用效率。募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司预先以自筹资金投入募集资金投资项目的行为符合公司发展利益的需要，符合维护全体股东利益的需要，同意公司使用募集资金２７３，７３５，４４４．７２元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金２７３，７３５，４４４．７２元。

七、 上网公告文件

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字［２０１３］第７１１０１４号《关于风帆股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

特此公告。

风帆股份有限公司董事会

２０１３年１０月２２日

八、备查文件

（一）风帆股份有限公司第五届董事会第四次会议决议；

（二）风帆股份有限公司第五届监事会第四次会议决议；

（三）风帆股份有限公司独立董事意见；

（四）金元证券股份有限公司关于风帆股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见。

股票代码：６００４８２ 股票简称：风帆股份 编号：２０１３－０４４

风帆股份有限公司

关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

经中国证监会《关于核准风帆股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１３］３１７号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（Ａ 股）股票 ７，０３８．００万股，每股发行价格为人民币 ８．７０ 元，募集资金总额为人民币 ６１，２３０．６０万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 ５９，４８２．６０万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验确认，并出具了“信会师报字［２０１３］第７１１００２号”《验资报告》。

为规范公司募集资金的存放、使用和管理， 保护投资者权益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（２０１３修订）及《公司募集资金管理办法》等相关规定。风帆股份有限公司（以下简称“甲方”）分别与中信银行股份有限公司保定分行（以下简称“乙方”）、金元证券股份有限公司（以下简称“丙方”） 签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要内容如下：

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于甲方年产５００万只高性能密封型免维护铅酸蓄电池建设项目和年产４００ 万只ＡＧＭ 电池项目等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人孙维东、肖晴筝可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月１０日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

六、甲方１次或１２个月以内累计从专户支取的金额超过５０００万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的２０％的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

八、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

特此公告

风帆股份有限公司

二〇一三年十一月二十二日