证券代码：６０１０３８ 证券简称：一拖股份 公告编号：临２０１３－４８

第一拖拉机股份有限公司

２０１３年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●第一拖拉机股份有限公司（以下简称“本公司”）２０１３年第三次临时股东大会会议（以下简称“本次会议”）无否决提案的情况。

●本次会议无变更前次股东大会决议的情况。

一、会议召开情况

（一）召开时间：２０１３年１０月１５日（星期二）上午９：００

（二）召开地点：中国河南省洛阳市建设路１５４号公司会议室

（三）会议召集人：本公司董事会

（四）会议主持人：董事长赵剡水

本次会议采用现场投票的表决方式，召开程序符合《公司法》及公司《章程》的规定。

二、会议出席情况

（一）出席公司本次会议的股东及股东代理人共２人，代表公司股份共计５９５，９３９，６５２股，占公司有表决权的股份总数９９５，９００，０００股的５９．８４％，具体如下：

出席会议的股东和代理人人数	２人
其中：内资股股东代理人人数	１人
外资股股东代理人人数	１人
所持有表决权的股份总数（股）	５９５，９３９，６５２
其中：内资股股东持有股份总数	４４３，９１０，０００
外资股股东持有股份总数	１５２，０２９，６５２
占公司有表决权股份总数的比例（％）	５９．８４％
其中：内资股股东持股占股份总数的比例	４４．５７％
外资股股东持股占股份总数的比例	１５．２７％

（二）公司部分董事、监事及董事会秘书出席本次会议，公司部分高管、公司聘请的律师、点票监察员列席本次会议。

三、提案审议和表决情况

议案序号	普通决议案	表决股份数及占出席会议的有表决权股份总数的百分比			是否通过
		同意	反对	弃权
１	《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买董事责任保险及相关授权的议案》	４８０，６９６，９４４股	９０，４６８，６９９股	２４，７７４，００９股	是
	审议及批准授权本公司董事会在公司２０１２年购买的董事责任保险到期后，为本公司董事、监事及高级管理人员购买董事责任保险，保额为人民币３，０００万元，期限为自起保日起计１２个月，到期续保。	－８０．６６％	－１５．１８％	－４．１６％
２	《关于聘任公司内控审计机构的议案》	５９５，１０９，４０２股	７２４，０００股	１０６，２５０股	是
	审议及批准委任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司二零一三年度内控审计师，聘期自公司临时股东大会批准之日起至公司２０１３年股东周年大会召开日止。	－９９．８６％	－０．１２％	－０．０２％

３	《关于公司及下属子公司为农业机械产品融资租赁、买方信贷等业务提供担保的议案》	５９５，８３１，４０２股	２，０００股	１０６，２５０股	是
	在符合中国证劵监督管理委员会有关规定、香港联合交易所有限公司证券上市规则、上海证券交易所上市规则等有关规定的情况下，批准本公司及其附属公司向购机用户提供不高于人民币１５０，０００，０００元担保；上述担保额度有效期自二零一四年一月一日至二零一五年六月三十日。授权公司董事长在担保额度有效期内批准担保合同的具体内容及其签署、履行等相关事宜。	－９９．９８％	０．００％	－０．０２％

议案序号	特别决议案	表决股份数及占出席会议的有表决权股份总数的百分比			是否通过
		同意	反对	弃权
１	《关于授予公司董事会回购公司Ｈ股股份一般性授权的议案》	５９５，８３１，４０２股	４６，２５０股	６２，０００股	是
	（１）提请公司２０１３年第三次临时股东大会、２０１３年第一次Ａ股类别股东大会、２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会授权本公司董事会在相关期间内按照上海证券交易所、香港联合交易所或其他监管机构的相关规定，回购公司已发行Ｈ股股份。	－９９．９８％	－０．０１％	－０．０１％
	（２）授予董事会的权限包括但不限于：
	①制定并实施具体回购方案，包括但不限于回购价格、购回数量，及决定回购时机及回购期限；
	②按照中国公司法和本公司《章程》规定，通知本公司债权人并进行公告；
	③开立境外股票账户并办理相应外汇登记手续；

1	④根据监管机构和上市地的要求，履行相关的批准程序，及向中国证券监督管理委员会备案；				是
	⑤办理回购股份的注销事宜，减少注册资本，对公司《章程》有关股本总额、股权结构等相关内容进行修改，并履行中国境内外的有关登记、备案手续；及
	⑥签署及办理其他与回购股份相关的文件及事宜。
	（３）公司董事会根据授权，在相关期间可决定回购不超过于该等决议案获公司股东大会和类别股东大会通过时本公司已发行境外上市外资股（Ｈ股）的１０％之境外上市外资股。
	（４）该授权事项待以下条件达成后，方可实施：
	①公司２０１３年第三次临时股东大会、２０１３年第一次Ａ股类别股东大会、２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会批准通过该特别决议案；
	②公司已按照相关法律法规取得国家外汇管理局及／或任何其他监管机关（如适用）批准。
	（５）本授权不得超过相关期间。“相关期间”是指本特别决议案获通过当日起至下列三者中较早之日期止之期间：
	①在本特别决议案通过后的下届股东周年大会结束时；
	②在本特别决议案通过当日起计十二个月届满当日；或
	③本公司股东于任何股东大会上或本公司Ｈ股股东或Ａ股股东于类别会议上通过特别决议案撤回或修订本特别决议案所述授权当日。

四、律师见证情况

北京通商律师事务所律师见证本次会议并出具法律意见书，认为：“公司本次股东大会的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决结果合法有效。”

五、备查文件目录

１、本公司２０１３年第三次临时股东大会决议；

２、律师法律意见书。

特此公告

第一拖拉机股份有限公司

二〇一三年十月十五日

证券代码：６０１０３８ 证券简称：一拖股份 公告编号：临２０１３－４９

第一拖拉机股份有限公司

２０１３年第一次Ａ股类别股东大会决议及

２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议无否决提案的情况；

●本次会议无变更前次股东大会决议的情况。

一、会议召开情况

（一）召开时间：２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会时间：

２０１３年１０月１５日上午９：４０

２０１３年第一次Ａ股类别股东大会时间：

２０１３年１０月１５日上午１０：００

（二）召开地点：河南省洛阳市建设路１５４号公司会议室

（三）会议召集人：本公司董事会

（四）会议主持人：本公司董事长赵剡水先生

本次会议采用现场投票的表决方式，召开程序符合《公司法》及公司《章程》的规定。

二、会议出席情况

（一）股东出席情况

１、２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会出席情况

出席公司２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会（以下简称“Ｈ股类别股东大会”）的股东代理人１人，代表Ｈ股有表决权股份１５２，７８５，６５２股，约占公司有表决权的Ｈ股股份总数４０１，９９０，０００股的３８．０１％。

２、２０１３年第一次Ａ股类别股东大会出席情况

出席公司２０１３年第一次Ａ股类别股东大会（以下简称“Ａ股类别股东大会”）的股东１人，代表Ａ股有表决权股份４４３，９１０，０００股，约占公司有表决权的Ａ股股份总数５９３，９１０，０００股的７４．７４％。

（二）公司部分董事、监事、董事会秘书出席本次会议，公司部分高管、公司聘请的律师、点票监察员列席本次会议。

三、提案审议和表决情况

（一）２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会

２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会以特别决议案通过了《关于授予公司董事会回购公司Ｈ股股份一般性授权的议案》。

表决结果：赞成票１５２，６７７，４０２股，占出席会议有表决权股份的９９．９３％；

反对票４６，２５０股，占出席会议有表决权股份的０．０３％；

弃权票６２，０００股，占出席会议有表决权股份的０．０４％。

（二）２０１３年第一次Ａ股类别股东大会

２０１３年第一次Ａ股类别股东大会以特别决议案通过了《关于授予公司董事会回购公司Ｈ股股份一般性授权的议案》。

表决结果：赞成票４４３，９１０，０００股，占出席会议有表决权股份的１００％

反对票０股，占出席会议有表决权股份的０％

弃权票０股，占出席会议有表决权股份的０％

四、律师见证情况

北京通商律师事务所律师分别对公司２０１３年第一次Ａ股类别股东大会和Ｈ股类别股东大会的召开进行见证并出具法律意见书，认为：“会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。”

五、备查文件

１、本公司２０１３年第一次Ａ股类别股东大会决议及２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会决议；

２、律师法律意见书。

特此公告

第一拖拉机股份有限公司

二〇一三年十月十五日

证券代码：６０１０３８ 证券简称：一拖股份 公告编号：临２０１３－５０

第一拖拉机股份有限公司关于

董事会获得回购Ｈ股股份

一般性授权通知债权人的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年１０月１５日召开２０１３年第三次临时股东大会和２０１３年第一次Ａ股类别股东大会及２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会，授予公司董事会一般性授权，由公司董事会根据需要和市场情况，在获得有关监管机构批准以及符合法律、行政法规、公司章程的情况下，在相关授权期间适时决定回购不超过有关决议案通过之日公司已发行Ｈ股总额１０％的Ｈ股股份。若公司董事会行使上述一般性授权，根据有关规定，公司将依法注销回购的Ｈ股股份，公司注册资本将相应减少。公司根据《中华人民共和国公司法》及公司《章程》等相关规定，公告如下：

凡本公司债权人均有权于本公告发布之日起向公司申报债权。公司债权人自接到本公司书面通知之日起三十天内，未接到通知的自本公告发布之日起四十五天内，凭有效债权证明文件、凭证及身份证明文件向本公司要求清偿债务，或要求本公司提供相应担保。

申报债权方式：拟向公司主张上述权利的公司债权人，可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，须同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还须携带法定代表人授权委托书原件和代理人有效身份证明文件原件及复印件。债权人为自然人的，须同时携带有效身份证明文件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还须携带授权委托书原件和代理人有效身份证明文件的原件及复印件。

１、以邮寄方式申报的（申报日以寄出邮戳日为准），请按以下地址寄送债权资料：

邮寄地址：河南省洛阳市建设路１５４号第一拖拉机股份有限公司

收件人：董事会办公室张树开 邮政编码：４７１００４

特别提示：邮寄时，请在邮件封面注明“申报债权”字样。

２、以传真方式申报的，请按以下传真电话发送债权资料：

传真号码：０３７９－６４９６７４３８

特别提示：传真时，请在首页注明“申报债权”字样

联系电话：０３７９－６４９６７０３８

特此公告

第一拖拉机股份有限公司董事会

二〇一三年十月十五日