重要提示
本基金经中国证监会证监许可【２０１１】８８３号文核准募集。本基金的基金合同于２０１１年８月１７日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金为开放式股票型基金，属证券投资基金中的高风险、高收益品种。
投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１３年８月１７日，投资组合报告为２０１３年２季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年６月３０日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
成立时间：１９９８年３月５日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话：０２１－３８５６９０００，４００８８８８６８８
股本结构：
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | ６０％ |
| 意大利忠利集团 | ３０％ |
| 中国电力财务有限公司 | １０％ |
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至２０１３年８月１７日，本基金管理人共管理１只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及３８只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金（ＬＯＦ）、国泰信用债券型证券投资基金、国泰６个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证５年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证５年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克１００交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月１４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。
（三）主要人员情况
１、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，２１年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，１９９９年１０月起任公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。１９９９年８月至２００４年１２月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。２００５年１月至２００７年７月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。２００７年８月至２００９年２月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。２００９年２月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。２０１２年４月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。２００６年６月至２００９年１月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。２００９年２月至２００９年７月在美国富升人寿保险任财务经理。２０１０年３月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险管理二组负责人。２０１２年４月起任公司董事。
Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，硕士研究生。１９９１年起历任ＢＡＲＣＬＡＹＳ ＢＡＮＫ金融分析师；１９９３年起任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ–ＧＭＦ）首席执行官；２００３年起任ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投资部总监；２００４年起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副总经理、投资总监；２００７年起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席执行官、投资总监；２００９年起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ董事会主席／首席执行官。２０１１年起任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｇｒｏｕｐ 首席投资官。并兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （卢森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ监事会主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ） 董事会成员等职务。２０１０年６月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９８９年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；１９９４年起任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；１９９６年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；１９９８年起任忠利亚洲中国地区总经理。２００２年起任中意人寿保险有限公司董事。２００７年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 ２０１０年６月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。１９９４年３月至２００２年２月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。２００２年２月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。２０１２年４月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，２０年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理。２００７年１１月起任公司董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。２００１年５月起任公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。２０１０年６月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。１９８０年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；１９８２年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；１９８５年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；１９８９年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；１９９５年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；１９９８年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。２００７年任海南省银行业协会会长。２０１０年１１月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。１９６４年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。２００３年至２００８年任河南省豫财会计师事务所副所长。２０１０年１１月起任公司独立董事。
２、监事会成员
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 １９８２ 年１月至１９８８年１０月在煤炭工业部基建司任工程师；１９８８年１０月至１９９３年７月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；１９９３ 年７月至１９９５年９月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；１９９５年９月至１９９８年１０月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；１９９８ 年１０月至２００５年１月在中国建设银行资产保全部任副总经理；２００５年１月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。２０１０ 年 １１ 月起任公司监事会主席。
Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，监事，大学本科，ＣＦＡ，金融咨询师。１９６７年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购及企业融资部总监，并在Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｏｒｉｚｏｎ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、ＢＧ Ｆｉｄｕｃｉａｒｉａ ＳＩＭ兼任董事会主席及Ａｕｔｏｖｉｅ Ｖｅｎｅｔｅ Ｓ．ｐ．Ａ．、Ｂａｎｃａ Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｓ．ｐ．Ａ．、Ｆｌａｎｄｒｉａ（Ｂ）、 Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｉｔａｌｙ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ） 、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｘ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｂ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｉｓｓｅｍｅｎｔ，Ｐａｒｉｇｉ（ＦＲ）、Ｇｅｎｉｒｌａｎｄ（ＩＲＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ Ｐｅｎｓｉｏｎ Ｓｏｌｕｔｉｏｎｓ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｘ）、 Ｇｒａａｆｓｃｈａｐ Ｈｏｌｌａｎｄ Ｎ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、 Ｌａ Ｃｅｎｔｒａｌｅ Ｆｉｎａｚｉａｒｉａ Ｇｅｎｅｒａｌｅ Ｓ．ｐ．Ａ．、Ｎｅｔ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｐａｄｏｖａ（ＩＴ）、Ｐｅｒｓｅｏ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｏｒｉｎｏ（ＩＴ）、Ｐｒｅｍｕｄａ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｇｅｎｖｏａ（ＩＴ）、Ｔｒａｎｓｏｃｅａｎ Ｈｏｌｄｉｎｇ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ（ＵＳＡ）等公司兼任董事。２０１０年６月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。１９８６年７月至２０００年３月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。２０００年４月至２００３年１月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。２００３年１月至２００５年５月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。２００５年６月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。２０１２年４月起任公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。１９９８年５月至１９９９年１１月任职于国泰君安证券，１９９９年１１月至２０００年１１月任职于平安保险集团，２０００年１１月至２００８年１月任职于宝盈基金管理有限公司。２００８年２月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部总监。现任公司投资总监兼基金经理。２０１０年１１月起任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，２０１０年１０月至２０１３年６月任运营管理部负责人。现从事电子商务营销工作。２００７年１１月起任公司职工监事。
３、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，２０年证券基金从业经历。１９９３年４月至１９９８年４月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。１９９８年４月至２００７年１１月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。２００７年１２月加入国泰基金管理有限公司，２００８年１２月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，１７年金融从业经历。１９９６年７月至２００４年１２月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。２００４年１２月至２０１１年１月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。２０１１年１月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，２０１２年１１月起任公司副总经理。
李志坚，硕士研究生，２１年金融业从业经历。１９９２年２月至１９９４年１２月在美国花旗银行台北分行工作，任财务企划助理；１９９５年 １月至２０００年 １２月在台湾大华证券公司工作，任债券交易总监；２００１年１月至２００４年９月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责投资业务；２００４年１０月至２００６年５月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务；２００６年６月至２０１０年４月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；２０１０年５月至２０１２年１２月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；２０１３年１月起加入国泰基金管理有限公司，任全球投资总监，２０１３年６月起任公司副总经理。
田昆，博士研究生，１０年证券基金从业经历。２００３年７月至２０１２年８月在博时基金管理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。２０１２年８月加入国泰基金管理有限公司，２０１２年１１月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，１１年证券基金从业经历。２００２年８月至２００５年４月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；２００５年４月至２０１２年６月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。２０１２年６月加入国泰基金管理有限公司，２０１２年８月起任公司督察长。
４、本基金的基金经理
（１）现任基金经理
王航，硕士研究生，ＣＦＡ，１２年证券基金从业经历。曾任职于南方证券有限公司。２００３年１月加盟国泰基金管理有限公司；历任社保１１１组合基金经理助理、国泰金鹿保本基金和国泰金象保本基金经理助理、国泰金马稳健混合的基金经理助理、国泰金牛创新股票的基金经理助理；２００８年５月至２０１２年１月任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理；２０１０年４月起兼任金鑫证券投资基金的基金经理；２０１１年８月起兼任国泰事件驱动策略股票型证券投资基金的基金经理。
（２）历任基金经理
自本基金成立以来一直由王航担任基金经理，无基金经理更换事项。
５、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
李志坚先生：副总经理
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理
张则斌先生：投资总监
沙骎先生：投资总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
６、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
１、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：田青
联系电话：（０１０） ６７５９ ５０９６
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。
截至２０１３年６月３０日，中国建设银行资产总额１４８，５９２．１４亿元，较上年末增长６．３４％。２０１３年上半年，中国建设银行实现净利润１，１９９．６４亿元，较上年同期增长１２．６５％。年化资产回报率为１．６６％，年化加权净资产收益率为２３．９０％。利息净收入１，８７６．６０亿元，较上年同期增长１０．５９％。净利差为２．５４％，较上年同期提高０．０１个百分点。净利息收益率为２．７１％，与上年同期持平。手续费及佣金净收入５５５．２４亿元，较上年同期增长１２．７６％。
中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有１０家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等５家全资子公司，海外机构已覆盖到全球１４ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行２７家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
２０１３年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近３０个重要奖项。在英国《银行家》杂志２０１３年“世界银行１０００强排名”中位列第５，较上年上升１位；在美国《财富》世界５００强排名第５０位，较上年上升２７位；在美国《福布斯》２０１３年全球２０００强上市企业排行榜中位列全球第２，较上年提升１１位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工２２５人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
２、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
３、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１３年６月３０日，中国建设银行已托管３１１只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在２００５年及自２００９年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在２００７年及２００８年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网２０１１年度和２０１２年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》２０１２年度“最佳基金托管银行”奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| １ | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 |
| 法定代表人：田国立 | 联系人：客户服务中心 |
| 客服电话：９５５６６ | 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ |
| ２ | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 |
| 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 |
| 法定代表人：王洪章 | 客服电话：９５５３３ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ |
| ３ | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 |
| 法定代表人：蒋超良 | 客户服务电话：９５５９９ |
| 联系人：刘一宁 | 传真：０１０－８５１０９２１９ |
| 网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ |
| ４ | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） |
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） |
| 法定代表人：姜建清 | 电话：９５５８８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５ | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市银城中路１８８号 |
| 法定代表人：牛锡明 | 客服电话：９５５５９ |
| 联系人：曹榕 | 电话：０２１－５８７８１２３４ |
| 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ |
| ６ | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 |
| 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 |
| 电话：０７５５－８３１９８８８８ | 传真：０７５５－８３１９５１０９ |
| 客户服务热线：９５５５５ | 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ |
| ７ | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 |
| 办公地址：上海市中山东一路１２号 |
| 法定代表人：吉晓辉 | 电话：０２１－６１６１８８８８ |
| 联系人：高天、虞谷云 | 客户服务热线：９５５２８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ８ | 华夏银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 |
| 法定代表人：吴建 | 客户服务热线：９５５７７ |
| 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ９ | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 |
| 法定代表人：孔丹 | 联系人：丰靖 |
| 电话：０１０－６５５５０８２７ | 传真：０１０－６５５５０８２７ |
| 客服电话：９５５５８ | 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ |
| １０ | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 |
| 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍、吴海鹏 |
| 电话：０１０－５８３５１６６６ | 传真：０１０－８３９１４２８３ |
| 客服电话：９５５６８ | 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １１ | 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 |
| 法定代表人：闫冰竹 | 联系人：谢小华 |
| 电话：０１０－６６２２３５８７ | 传真：０１０－６６２２６０４５ |
| 客服电话：０１０－９５５２６ |
| 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １２ | 上海农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号 |
| 法定代表人：胡平西 | 联系人：吴海平 |
| 电话：０２１－３８５７６９７７ | 传真：０２１－５０１０５１２４ |
| 客服电话：０２１－９６２９９９ | 网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ |
| １３ | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元 |
| 法定代表人：龙增来 | 联系人：刘毅 |
| 电话：０７５５－８２０２３４４２ | 传真：０７５５－８２０２６５３９ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ | 客服电话：４００－６００－８００８、９５５３２ |
| １４ | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 |
| 法定代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 |
| 电话：０２１－３８６７６１６１ | 传真：０２１－３８６７０１６１ |
| 客服电话：４００－８８８－８６６６ | 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ |
| １５ | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号 |
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 |
| 电话：０１０－８８０８５８５８ | 传真：０１０－８８０８５１９５ |
| 客服电话：４００－８００－０５６２ | 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ |
２、代销机构
（１）代销银行及券商
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| １ | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海浦东世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 |
| 直销业务专用电话：０２１－３８５６１７５９ |
| 客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ |
| 传真：０２１－６８７７５８８１ | 传真：０２１－６８７７５８８１ |
| ２ | 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 | 地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层 |
| 电话：０１０－６６５５３０７８ | 传真：０１０－６６５５３０８２ |
| 联系人：吉？青珂莫 |
| ３ | 国泰基金
电子交易平台 | 网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面 |
| 电话：０２１－３８５６１８４１ | 联系人：沈茜 |
| １６ | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层 |
| 法定代表人：张建军 | 联系人：罗创斌 |
| 电话：０２０－３８２８６６５１ | 传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３ |
| 客服电话：４００－８８８－８１３３ | 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １７ | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 |
| 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 |
| 电话：０１０－８５１３０５８８ | 传真：０１０－６５１８２２６１ |
| 客服电话：４００－８８８－８１０８ | 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ |
| １８ | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路９８号 |
| 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 |
| 电话：０２１－２３２１９０００ | 传真：０２１－２３２１９１００ |
| 客服电话：４００－８８８－８００１（全国），０２１－９５５５３ |
| 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ |
| １９ | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 |
| 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 |
| 电话：０１０－６６５６８４３０ | 传真：０１０－６６５６８９９０ |
| 客服电话：４００－８８８８－８８８ | 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２０ | 中信证券（浙江）有限责任公司 | 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼 |
| 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 |
| 电话：０５７１－８６０７８８２３ | 客服电话：０５７１－９６５９８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２１ | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路１７１号 |
| 法定代表人：丁国荣 | 联系人：邓寒冰 |
| 电话：０２１－５４０３３８８８ | 传真：０２１－５４０３８８４４ |
| 客服电话：０２１－９６２５０５ | 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２２ | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 |
| 法定代表人：潘鑫军 | 联系人：吴宇 |
| 电话：０２１－６３３２５８８８ | 传真：０２１－６３３２６１７３ |
| 客服电话：９５５０３ | 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２３ | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层 |
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 |
| 电话：０５１２－６５５８１１３６ | 传真：０５１２－６５５８８０２１ |
| 客服电话：０５１２－３３３９６２８８ | 网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２４ | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房） |
| 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼 |
| 法定代表人：孙树明 | 联系人：黄岚 |
| 电话：０２０－８７５５５８８８ | 传真：０２０－８７５５５３０５ |
| 客服电话：９５５７５ | 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２５ | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路１５号 |
| 办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼 |
| 法定代表人：曾小普 | 联系人：徐美云 |
| 电话：０７９１－６２８５３３７ | 传真：０７９１－６２８８６９０ |
| 网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ |
| ２６ | 民生证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层 |
| 法定代表人：余政 | 联系人：赵明 |
| 电话：０１０－８５１２７６２２ | 传真：０１０－８５１２７９１７ |
| 客服电话：４００－６１９－８８８８ | 网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ |
| ２７ | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市西藏中路３３６号 |
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 |
| 电话：０２１－５３５１９８８８ | 传真：０２１－５３５１９８８８ |
| 客服电话：０２１－９６２５１８ | 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ |
| ３１ | 华泰证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
| 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：张小波 |
| 电话：０２５－８４４５７７７７ | 网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 客服电话：９５５９７ |
| ３２ | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 |
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 |
| 电话：０２７－６５７９９９９９ | 传真：０２７－８５４８１９００ |
| 客服电话：９５５７９ |
| 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ |
| ３３ | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 |
| 办公地址：天津市河西区宾水道８号 |
| 法定代表人：杜庆平 | 联系人：王兆权 |
| 电话：０２２－２８４５１８６１ | 传真：０２２－２８４５１８９２ |
| 客服电话：４００－６５１－５９８８ | 网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ |
| ３４ | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号 |
| 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７层 |
| 法定代表人：菅明军 | 联系人：程月艳、耿铭 |
| 电话：０３７１－６５５８５６７０ | 传真：０３７１－６５５８５６６５ |
| 客服电话：４００－８１３－９６６６／０３７１－９６７２１８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ |
| ３５ | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼 |
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 |
| 电话：０７５５－８２１３０８３３ | 传真：０７５５－８２１３３９５２ |
| 客服电话：９５５３６ | 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３６ | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 |
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：林生迎 |
| 电话：０７５５－８２９４３６６６ | 传真：０７５５－８２９４３６３６ |
| 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 客服电话：４００－８８８－８１１１＼９５５６５ |
| ３７ | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市湖东路２６８号证券大厦 |
| 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 |
| 电话：０２１－３８５６５７８５ | 传真：０２１－３８５６５７８３ |
| 客服电话：４００－８８８－８１２３ |
| 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３８ | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号 |
| 办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号 |
| 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 |
| 电话：０５３１－６８８８９１５５ | 传真：０５３１－６８８８９７５２ |
| 客服电话：９５５３８ | 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３９ | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 |
| 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：陈剑虹 |
| 联系电话：０７５５－８２８２５５５１ | 传真：０７５５－８２５５８３５５ |
| 客服电话：４００－８００－１００１ | 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４０ | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 |
| 法定代表人：游锦辉 | 联系人：梁健伟 |
| 电话：０７６９－２２１１９３４１ | 传真：０７６９－２２１１６９９９ |
| 客服电话：０７６９－９６１１３０ | 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４１ | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 |
| 法定代表人：庞介民 | 联系人：王旭华 |
| 电话：０４７１－４９７２３４３ | 传真：０４７１－４９６１２５９ |
| 客服电话：０４７１－４９６１２５９ | 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４２ | 厦门证券有限公司 | 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
| 法定代表人：傅毅辉 | 联系人：赵钦 |
| 电话：０５９２－５１６１６４２ | 传真：０５９２－５１６１１４０ |
| 客服电话：０５９２－５１６３５８８ | 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ |
| ４３ | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层 |
| 法定代表人：陈林 | 联系人：刘闻川 |
| 电话：０２１－６８７７８０８１ | 传真０２１－６８７７８１１７ |
| 客服电话：４００－８２０－９８９８ | 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ |
| ４４ | 中国国际金融有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 |
| 法定代表人：李剑阁 | 联系人：罗文雯 |
| 电话：０１０－６５０５１１６６ | 传真：０１０－６５０５１１５６ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４５ | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 |
| 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 |
| 电话：０５９１－８７２７８７０１ | 传真：０５９１－８７８４１１５０ |
| 客服电话：０５９１－９６３２６ | 网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２８ | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 |
| 法定代表人：徐浩明 | 联系人：刘晨 |
| 电话：０２１－２２１６９９９９ | 传真：０２１－２２１６９１３４ |
| 客服电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ |
| ２９ | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室 |
| 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１） |
| 法定代表人：杨宝林 | 联系人：吴忠超 |
| 电话：０５３２－８５０２２３２６ | 传真：０５３２－８５０２２６０５ |
| 客服电话：０５３２－９６５７７ | 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３０ | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座 |
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 |
| 电话：０１０－８４５８８８８８ | 传真：０１０－８４８６５５６０ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ |
| ４６ | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ |
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 |
| 电话：０１０－６６０４５６０８ | 传真：０１０－６６０４５５２７ |
| 客服电话：０１０－６６０４５６７８ | 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ |
| ４７ | 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 |
| 法定代表人：高冠江 | 联系人：唐静 |
| 电话：０１０－８８６５６１００ | 传真：０１０－８８６５６２９０ |
| 客服电话：４００－８００－８８９９ | 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ |
| ４８ | 中国民族证券有限责任公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层 |
| 法定代表人：赵大建 | 联系人：李微 |
| 电话：０１０－５９３５５９４１ | 传真：０１０－６６５５３７９１ |
| 客服电话：４００－８８９－５６１８ | 网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ |
| ４９ | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 |
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 |
| 电话：０９３１－８８８８０８８ | 传真：０９３１－４８９０５１５ |
| 客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ | 网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ |
| ５０ | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 |
| 法定代表人：凤良志 | 联系人：祝丽萍 |
| 电话：０５５１－２２５７０１２ | 传真：０５５１－２２７２１００ |
| 客服电话：９５５７８ | 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５１ | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 |
| 法定代表人：吴太普 | 联系人：严峻 |
| 电话：０５７１－８５１６３１２７ | 传真：０５７１－８５１７９５９１ |
| 客服电话：４００－８８８－８５０８ | 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５２ | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 |
| 法定代表人：刘宝凤 | 联系人：王宏 |
| 电话：０２２－５８３１６６６６ | 传真：０２２－５８３１６２５９ |
| 客服电话：４００－８８８－８８１１ | 网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５３ | 青岛银行股份有限公司 | 注册地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦 |
| 法定代表人：郭少泉 | 联系人：滕克 |
| 电话：０５３２－８５７０９７３２ | 传真：０５３２－８５７０９７２５ |
| 客服电话：９６５８８（青岛）４００－６６９－６５８８（全国） | 网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ |
| ５４ | 平安证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 |
| 法定代表人：杨宇翔 | 联系人：郑舒丽 |
| 电话：０７５５－２２６２６３９１ | 传真：０７５５－８２４００８６２ |
| 客服电话：９５５１１－８ | 网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ |
| ５５ | 德邦证券有限责任公司 | 注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼 |
| 法定代表人：姚文平 | 联系人：罗芳 |
| 电话：０２１－６８７６１６１６ | 传真：０２１－６８７６７９８１ |
| 客服电话：４００８８８８１２８ | 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５６ | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼 |
| 法定代表人：杜航 | 联系人：戴蕾 |
| 电话：０７９１－８６７６８６８１ | 传真：０７９１－８６７７０１７８ |
| 客服电话：４００－８８６６－５６７ | 网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ |
| ５７ | 洛阳银行股份有限公司 | 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 |
| 法定代表人：王建甫 | 联系人：胡艳丽 |
| 电话：０３７９－６５９２１９７７ | 传真：０３７９－６５９２０１５５ |
| 客服电话：０３７９－９６６９９ |
| 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５８ | 东海证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 |
| 法定代表人：朱科敏 | 联系人：李涛 |
| 电话：０５１９－８８１５７７６１ | 传真：０５１９－８８１５７７６１ |
| 客服电话：４００－８８８－８５８８ | 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５９ | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 |
| 法定代表人：雷杰 | 联系人：郭瑞军 |
| 电话：０７３１－８５８３２５０３ | 传真：０７３１－８５８３２２１４ |
| 客服电话：９５５７１ | 网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ |
| ６０ | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 |
| 法定代表人：侯巍 | 联系人：郭熠 |
| 电话：０３５１－８６８６６５９ | 传真：０３５１－８６８６６１９ |
| 客服电话：４００－６６６－１６１８、９５５７３ | 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ６１ | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦 |
| 法定代表人：李伟 | 联系人：王璇？ 宋永成 |
| 电话：０７５５－２５１８８２６９ | 传真：０７５５－２５１８８７８５ |
| 客服电话：４００１９６１２００ | 网址：ｗｗｗ．４００１９６１２００．ｃｏｍ |
| ６２ | 湘财证券有限责任公司 | 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 |
| 法定代表人：林俊波 | 联系人：钟康莺 |
| 电话：０２１－６８６３４５１８ | 传真：０２１－６８８６５６８０ |
| 客服电话：４００－８８８－１５５１ | 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ |
| ６３ | 华融证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街８号 |
| 法定代表人：宋德清 | 联系人：黄恒 |
| 电话：０１０－５８５６８２３５ | 传真：０１０－５８５６８０６２ |
| 客服电话：０１０－５８５６８１１８ | 网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ６４ | 日信证券有限责任公司 | 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号 |
| 法定代表人：孔佑杰 | 联系人：陈韦杉 |
| 电话：０１０－６６４１３３０６ | 传真：０１０－６６４１２５３７ |
| 客服电话：０１０－８８０８６８３０ | 网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ６５ | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 |
| 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 |
| 电话：０４５１－８２３３６８６３ | 传真：０４５１－８２２８７２１１ |
| 客服电话：４００－６６６－２２８８ | 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ６６ | 广州证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９楼，２０楼 |
| 法定代表人：刘东 | 联系人：林洁茹 |
| 电话：０２０－８８８３６６５５ | 传真： ０２０－８８８３６６５４ |
| 客服电话：０２０－９６１３０３ | 网址： ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ６７ | 大连银行股份有限公司 | 注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼 |
| 法定代表人：陈占维 | 联系人：李鹏 |
| 电话：０４１１－８２３０８６０２ | 传真： ０４１１－８２３１１４２０ |
| 客服电话：４００－６６４－００９９ | 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ |
| ６８ | 天源证券经纪有限公司 | 注册地址：青海省西宁市长江路５３号 |
| 法定代表人：林小明 | 联系人：王斌 |
| 电话：０７５５－３３３３１１８８ | 传真：０７５５－３３３２９８１５ |
| 客服电话：４００６５４３２１８ | 网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ６９ | 浙商证券股份有限公司 | 注册地址： 浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６／７ |
| 法定代表人：吴承根 | 联系人：毛亚莉 |
| 电话：０２１－６４３１８８９３ | 传真：０２１－６４７１３７９５ |
| 客服电话：９６７７７７ | 网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ７０ | 新时代证券有限责任公司 | 注册地址： 北京市西城区金融大街１号Ａ座８层 |
| 法定代表人：马金声 | 联系人：孙恺 |
| 电话：０１０－８３５６１１４９ | 传真：０１０－８３５６１０９４ |
| 客服电话：４００６９８９８９８ | 网址： ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ |
| ７１ | 西南证券股份有限公司 | 注册地址： 重庆市江北区桥北苑８号 |
| 法定代表人：余维佳 | 联系人：张煜 |
| 电话：０２３－６３７８６１４１ | 传真：０２３－６３７８６２１２ |
| 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ７２ | 中银国际证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层 |
| 法定代表人：许刚 | 联系人：王炜哲 |
| 电话：０２１－２０３２８３０９ | 传真：０２１－５０３７２４７４ |
| 客服电话：４００６２０８８８８ | 网址： ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ |
| ７３ | 哈尔滨银行股份有限公司 | 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号 |
| 法定代表人：郭志文 | 联系人：武艳凤 |
| 电话：０４５１－８６７７９０１８ | 传真：０４５１－８６７７９２１８ |
| 客服电话：９５５３７／４００－６０－９５５３７ |
| 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ７４ | 国都证券有限责任公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 |
| 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 |
| 电话：０１０－８４１８３３３３ | 传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９ |
| 客服电话：４００８１８８１１８ | 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ |
| ７５ | 包商银行股份有限公司 | 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街６号 |
| 法定代表：李镇西 | 法定代表：刘芳 |
| 电话：０４７２－５１８９０５１ | 电话：０４７２－５１８９０５７ |
| 客服电话：９６０１６（北京、内蒙古地区） | 网址： ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ７６ | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 ２ 号 |
| 法定代表：何沛良 | 联系人：何茂才 |
| 电话：０７６９－２２８６６２５５ | 电话：０７６９－２２８６６２５５ |
| 客服电话： ０７６９－９６１１２２ | 网址： ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ |
| ７７ | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号 |
| 法定代表人：陆华裕 |
| 客服电话：９６５２８（上海地区９６２５２８） |
| 网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| １ | 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 |
| 法定代表人：汪静波 | 联系人：方成 |
| 电话：０２１－３８６０２３７７ | 传真：０２１－３８５０９７７７ |
| 客服电话：４００８２１５３９９ | 网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
| ２ | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室 |
| 法定代表人：杨文斌 | 联系人：王玉山 |
| 电话：０２１－５８８７００１１ | 传真：０２１－６８５９６９１６ |
| 客服电话：４００－７００－９６６５ | 网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ |
| ３ | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室 |
| 法定代表人： 张跃伟 | 联系人：敖玲 |
| 电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１ | 传真：０２１—５８７８７６９８ |
| 客服电话：４００－０８９－１２８９ | 网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
| ４ | 深圳众禄基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 |
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：童彩平 |
| 电话：０７５５－３３２２７９５０ | 传真：０７５５－８２０８０７９８ |
| 客服电话：４００６－７８８－８８７ |
| 网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ |
| ５ | 北京展恒基金销售有限公司 | 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号 |
| 法定代表人：闫振杰 | 联系人：焦琳 |
| 电话：０１０－６２０２００８８－８２８８ | 传真：０１０－６２０２００８８－８８０２ |
| 客服电话：４００８８８６６６１ |
| 网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
| ６ | 浙江同花顺基金销售公司 | 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３ |
| 法定代表人：凌顺平 | 联系人：杨翼 |
| 电话：０５７１－８８９１１８１８－８５６５ | 传真：０５７１－８６８００４２３ |
客服电话：４００８－７７３－７７６
０５７１－８８９２０８９７ | 网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
| ７ | 杭州数米基金销售有限公司 | 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号 |
| 法定代表人： 陈柏青 | 联系人： 周嬿旻 |
| 电话：０５７１－２８８２９７９０ | 传真：０５７１－ ２６６９８５３３ |
| 客服电话：４０００－７６６－１２３ | 网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ |
| ８ | 江苏金百临投资咨询有限公司 | 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路９９号 |
| 法定代表：费晓燕 | 联系人：袁丽萍 |
| 电话：０５１０－８２７５８８７７ | 传真：０５１０－８８５５５８５８ |
| 客服电话：０５１０－９６８８９８８ | 网址： ｗｗｗ．ｊｓｊｂｌ．ｃｏｍ |
| ９ | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层 |
| 法定代表：其实 | 联系人：朱钰 |
| 电话：０２１－５４５０９９８８－１０７１ | 传真：０２１－６４３８３７９８ |
| 客服电话：４００１８１８１８８ | 网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １０ | 万银财富（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内 |
| 法定代表：李招弟 | 联系人：刘媛 |
| 电话：０１０－５９３９３９２３ | 传真：０１０－５９３９３０７４ |
| 客服电话：４００８０８００６９ | 网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
| １１ | 上海利得基金销售有限公司？ | 注册地址： 上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室 |
| 法定代表：盛大 | 联系人：叶志杰 |
| 电话：０２１－５０５８３５３３ | 传真：０２１－５０５８３６３３ |
| 客服电话：４００－００５－６３５５ | 网址：ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １２ | 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 | 注册地址：北京市海淀区中关村东路１号院８号楼Ｃ座１７０１室 |
| 法定代表：齐凌峰 | 联系人：阮志凌 |
| 电话：０１０－８２１５１９８９ | 传真：０１０－８２１５８８３０ |
| 客服电话：４００－１５８－５０５０ | 网址：ｗｗｗ．９ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
（２）第三方销售机构
| ７８ | 杭州联合农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市建国中路９９号 |
| 法定代表：张晨 | 联系人：仇侃宁 |
| 电话：０５７１－８７９２３２２５ | 传真：０５７１－８７９２３２１４ |
| 客服电话：９６５９２ | 网址：ｗｗｗ．ｕｒｃｂ．ｃｏｍ |
（二）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
法定代表人：陈勇胜
联系人：何晔
传真：０２１－３８５６１８００
客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号１９楼
负责人：韩炯
联系电话：０２１－３１３５８６６６
传 真：０２１－３１３５８６００
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：汪棣、屈斯洁
四、基金名称
国泰事件驱动策略股票型证券投资基金
五、基金类型
１、基金类型：股票型证券投资基金
２、基金运作方式：契约型开放式
３、基金的存续期间：不定期
六、投资目标
深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％—９５％；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的４０％，其中，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。
八、投资策略
本基金通过深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上，将事件性因素作为投资的主线，并将事件驱动投资策略贯彻到本基金的投资管理中。
具体而言，本基金的投资策略分三个层次：首先是大类资产配置，即采用基金管理人的资产配置评估模型（Ｍｅｌｖａ），依据对宏观经济、企业盈利、流动性、估值等相关因素的分析判断确定不同资产类别的配置比例；其次是行业配置，即从估值水平和发展前景两个角度出发，注重事件性因素对行业影响的分析，采取定性和定量分析相结合的方法，对行业进行优化配置和动态调整；最后，在大类资产配置和行业配置的基础上，通过对影响上市公司当前及未来价值的事件性因素进行全面的分析，深入挖掘受益于事件因素或市场估值未能充分体现事件影响的上市公司股票，在综合考虑投资组合的风险和收益的前提下，完成本基金投资组合的构建，并依据事件影响的深入对其进行动态调整。
１、大类资产配置策略
本基金运用基金管理人的资产配置评估模型（Ｍｅｌｖａ），通过宏观经济、企业盈利、流动性、估值和行政干预等相关因素的分析判断，采用评分方法确定大类资产配置比例。
２、行业配置策略
在行业配置策略上，本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发，注重事件性因素对行业影响的分析，采取定性和定量分析相结合的方法，对行业进行优化配置和动态调整。
本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事件性因素等方面的定性分析，对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序，并根据评估结果确定本基金的行业配置。
具体而言，本基金所采用的行业评估系统主要包含以下几个定性、定量分析体系：
（１）定量分析：
①生命周期识别指标，包括行业销售增长率、行业产值占ＧＤＰ的比重以及行业利润率等；
②流动性指标，包括行业平均存货周转率、行业平均应收账款周转率等；
③行业估值指标，包括行业ＰＥ、ＰＢ、ＰＥＧ等。
（２）定性分析：
①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景气规律与股票市场不同阶段的行业表现规律，结合对当前中国经济和资本市场特征的研究，精选优势行业；
②事件性因素影响分析。对应国内经济处于转型期的现状，行业和板块受外生因素的影响比较明显，表现出很强的事件驱动性质。行业的政策扶持、产业升级以及行业内重大事件往往会对整个行业或板块内的个股的估值水平产生普遍的影响。本基金认为可能对行业或板块带来趋势性影响的事件因素主要包括，重大行业政策变化、行业管制的放松或收紧以及行业内重大事件等；
③行业内部环境分析，诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应者的议价能力、行业内竞争者的竞争程度的分析等。
３、个股投资策略
基于对国内外股票市场大量的实证研究，基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系统”，将影响个股估值的事件性因素归纳为以下几个主要方面：
（１）资产重组，包括重组、注入和购并等
资产重组是指企业与其他主体在资产、负债或所有者权益诸项目之间的调整。资产重组是在资产结构上的重大调整，而且往往对公司的运营产生深远的影响，这些影响包括生产效率的提高、生产成本的降低、渠道的整合、公司管理水平的提升等等多个方面。由于资产结构和运营模式的调整，发生资产重组后的公司，其未来的估值水平会与之前的估值发生明显的改变。
本基金广泛的收集市场公开的事件信息，借助“国泰事件驱动因素选股系统”，对正在进行或者已完成资产重组的公司进行估值分析，估算公司预期盈利水平和成长潜力，挑选具有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。
（２）公司股权变动
与资产重组一样，公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构，同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析，并借助“国泰事件驱动因素选股系统”对发生股权变动的上市公司的估值预期进行调整，挑选具有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。
（３）再融资
再融资是指上市公司通过配股、增发或者发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直接融资。再融资的上市公司，一方面其资产、负债或所有者权益的结构将发生变动；而另一方面，由于融资和投资的行为，公司的盈利能力、现金流水平等也会相应的产生改变。本基金通过对上市公司再融资方案的持续关注和深入挖掘，结合对上市公司的实地考察和历史业绩分析，对公司的估值预期进行调整，并依此来挑选具有估值优势的上市公司股票。
（４）大小非解禁
本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素，对大小非解禁带来的影响进行全面的分析，并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估值优势的上市公司。
（５）管理层股份解禁
本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素，研究管理层股份解禁给上市公司估值和市场股票表现带来的影响，并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估值优势的上市公司。
（６）上市公司或控股股东管理层变动
作为上市公司或控股股东的实际经营者，管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构，但是对公司的运营状况有直接的影响。管理层的变动往往伴随着企业的经营方向、市场政策、开发投入等多个方面的变化。本基金通过实地调查和历史分析相互结合的办法，力求形成对发生管理层变动的公司的合理估值预期，并根据事件影响的深入对其进行持续的跟进和修正。
（７）股权激励计划
股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利，使他们能够以股东的身份参与企业决策﹑分享利润﹑承担风险，从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务。从公司管理实践来看，股权激励对于改善公司治理结构，降低代理成本、提升管理效率，增强公司凝聚力和市场竞争力起到非常积极的作用。本基金通过实地调查，从基本面的变动角度入手对公司进行重新估值，并挑选具有估值优势的上市公司股票。
（８）重大合同公告或重大新产品推出
重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负债比例等诸多估值因素产生影响。本基金通过实地调查以及行业和历史分析，对公告重大合同或重大新产品的公司进行估值调整，并在此基础上进行股票选择。
（９）其他
其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其他类型证券的发行或到期等诸多方面。本基金将对影响公司的资产结构或者运营管理能力等方面的事件性因素进行综合分析，力求形成对上市公司的合理估值预期，并依此来挑选具有估值优势的上市公司股票。
４、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
５、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。
６、股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
未来，随着中国证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，基金可相应调整和更新相关投资策略。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×８０％＋中证综合债券指数收益率×２０％。
本基金为股票型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深３００指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深３００指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国Ａ股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映Ａ股市场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数，中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数，该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金，股票型基金的风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、相对较高预期收益的品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止２０１３年６月３０日，本报告所列财务数据未经审计。
１、报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | １３６，６７４，７６７．３７ | ９１．２５ |
| | 其中：股票 | １３６，６７４，７６７．３７ | ９１．２５ |
| ２ | 基金投资 | － | － |
| ３ | 固定收益投资 | ４，９９５，０００．００ | ３．３３ |
| | 其中：债券 | ４，９９５，０００．００ | ３．３３ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ４ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ５ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ６ | 银行存款和结算备付金合计 | ３，４５６，１９６．３５ | ２．３１ |
| ７ | 其他各项资产 | ４，６６０，１３２．８４ | ３．１１ |
| ８ | 合计 | １４９，７８６，０９６．５６ | １００．００ |
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | － | － |
| Ｂ | 采矿业 | ５１８，７００．００ | ０．３５ |
| Ｃ | 制造业 | ７７，１８４，３４９．３３ | ５２．７８ |
| Ｄ | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | － | － |
| Ｅ | 建筑业 | ４，９２０，６２１．４４ | ３．３６ |
| Ｆ | 批发和零售业 | １，４０８，４８１．９６ | ０．９６ |
| Ｇ | 交通运输、仓储和邮政业 | － | － |
| Ｈ | 住宿和餐饮业 | － | － |
| Ｉ | 信息传输、软件和信息技术服务业 | １４，９１０，６１７．７２ | １０．２０ |
| Ｊ | 金融业 | １５，９４０，５００．００ | １０．９０ |
| Ｋ | 房地产业 | ９，４４２，９１３．７２ | ６．４６ |
| Ｌ | 租赁和商务服务业 | ７，３０２，５８３．２０ | ４．９９ |
| Ｍ | 科学研究和技术服务业 | － | － |
| Ｎ | 水利、环境和公共设施管理业 | － | － |
| Ｏ | 居民服务、修理和其他服务业 | － | － |
| Ｐ | 教育 | － | － |
| Ｑ | 卫生和社会工作 | － | － |
| Ｒ | 文化、体育和娱乐业 | ５，０４６，０００．００ | ３．４５ |
| Ｓ | 综合 | － | － |
| | 合计 | １３６，６７４，７６７．３７ | ９３．４６ |
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ６００５８７ | 新华医疗 | ２４２，７４０ | １０，０５９，１４５．６０ | ６．８８ |
| ２ | ００２３５３ | 杰瑞股份 | １４０，０００ | ９，６６０，０００．００ | ６．６１ |
| ３ | ００２４００ | 省广股份 | ２７６，６１３ | ７，３０２，５８３．２０ | ４．９９ |
| ４ | ６００６３７ | 百视通 | ２５８，４４１ | ７，２３６，３４８．００ | ４．９５ |
| ５ | ６００５９７ | 光明乳业 | ４９９，８４１ | ６，７４２，８５５．０９ | ４．６１ |
| ６ | ６００８３７ | 海通证券 | ６５０，０００ | ６，０９７，０００．００ | ４．１７ |
| ７ | ０００００２ | 万 科Ａ | ６００，０００ | ５，９１０，０００．００ | ４．０４ |
| ８ | ０００６２５ | 长安汽车 | ６２０，０００ | ５，７５９，８００．００ | ３．９４ |
| ９ | ６０１９２８ | 凤凰传媒 | ６００，０００ | ５，０４６，０００．００ | ３．４５ |
| １０ | ６０１１１７ | 中国化学 | ５１６，８７２ | ４，９２０，６２１．４４ | ３．３６ |
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | ４，９９５，０００．００ | ３．４２ |
| ２ | 央行票据 | － | － |
| ３ | 金融债券 | － | － |
| | 其中：政策性金融债 | － | － |
| ４ | 企业债券 | － | － |
| ５ | 企业短期融资券 | － | － |
| ６ | 中期票据 | － | － |
| ７ | 可转债 | － | － |
| ８ | 其他 | － | － |
| ９ | 合计 | ４，９９５，０００．００ | ３．４２ |
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ０１０３０８ | ０３国债⑻ | ５０，０００ | ４，９９５，０００．００ | ３．４２ |
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（１）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（２）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
９、投资组合报告附注
（１）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（３）其他各项资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| １ | 存出保证金 | ４９，２２７．４８ |
| ２ | 应收证券清算款 | ３，４０９，０９２．３０ |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | １２０，０２７．４３ |
| ５ | 应收申购款 | １，０８１，７８５．６３ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | ４，６６０，１３２．８４ |
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５）报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
本基金业绩截止日为２０１３年６月３０日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| ２０１１年８月１７日（基金合同生效日）至２０１１年１２月３１日 | －３．１０％ | ０．６７％ | －１４．７３％ | １．１２％ | １１．６３％ | －０．４５％ |
| ２０１２年度 | １０．６３％ | １．１５％ | ７．０９％ | １．０２％ | ３．５４％ | ０．１３％ |
| ２０１３年上半年 | １６．１４％ | １．４５％ | －９．７７％ | １．２０％ | ２５．９１％ | ０．２５％ |
| ２０１１年８月１７日（基金合同生效日）至２０１３年６月３０日 | ２４．５０％ | １．１６％ | －１７．６１％ | １．０９％ | ４２．１１％ | ０．０７％ |
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金财产拨划支付的银行费用；
４、基金合同生效后的基金信息披露费用；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
７、基金的证券、期货交易费用；
８、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
９、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
３、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１３年４月２日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
１、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
２、更新了“释义”部分中《基金法》及《销售办法》含义；
３、更新了“三、基金管理人”中的相关信息；
４、更新了“四、基金托管人”中的相关信息；
５、更新了“五、相关服务机构”中的相关信息；
６、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至２０１３年６月３０日；
７、更新了“十、基金的业绩”，数据截止至２０１３年６月３０日；
８、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中的相关信息；
９、更新了“二十二、其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
国泰基金管理有限公司
二〇一三年九月三十日
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