重要提示

　招商安盈保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 ２０１２年８月６日《关于核准招商安盈保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１２］１０４８号文）核准公开募集。本基金的基金合同于２０１２年８月２０日正式生效。

　招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，但在保本周期到期日为认购并持有到期的投资者提供保本的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任保证。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。

　投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本《招募说明书》。

　基金《招募说明书》自《基金合同》生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的４５日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。

　本更新招募说明书所载内容截止日为２０１３年８月２０日，有关财务和业绩表现数据截止日为２０１３年６月３０日，财务和业绩表现数据未经审计。

　本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于２０１３年９月１１日复核了本次更新的招募说明书。

　一、基金管理人

　（一） 基金管理人概况

　名称：招商基金管理有限公司

　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

　设立日期：２００２年１２月２７日

　法定代表人：马蔚华

　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

　电话：（０７５５）８３１９６３５１

　传真：（０７５５）８３０７６９７４

　联系人：曾倩

　注册资本：人民币２．１亿元

　股权结构和公司沿革：

　招商基金管理有限公司于２００２年１２月２７日经中国证监会证监基金字［２００２］１００号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（ＲＭＢ１００，０００，０００元）增加为人民币二亿一千万元（ＲＭＢ２１０，０００，０００元）。２００７年５月，经公司股东会通过并由中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司１０％、１０％、１０％及３．４％的股权；公司外资股东ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司３．３％的股权。转让完成后，招商基金管理有限公司的股东股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的３３．４％，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的３３．３％，ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）持有公司全部股权的３３．３％。

　公司主要中方股东招商银行成立于１９８７年４月８日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于２００２年４月９日在上海证券交易所上市（股票代码：６０００３６）。２００６年９月２２日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：３９６８）。目前，招商银行注册资本为人民币２１５．７７亿元，总资产超过人民币两万亿元。

　招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。２００９年１１月，招商证券在上海证券交易所上市（代码６００９９９）。

　公司外方股东ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）是ＩＮＧ集团的专门从事资产管理业务的全资子公司。ＩＮＧ集团是全球最大的多元化金融集团之一，投资业务遍及６０多个国家。

　２０１３年８月，经招商基金管理有限公司股东会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１３］１０７４号文批复同意，荷兰投资公司（ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．）将其持有的招商基金管理有限公司２１．６％股权转让给招商银行股份有限公司、１１．７％股权转让给招商证券股份有限公司。

　上述股权转让完成后，本基金管理人的股东及股权比例为：招商银行股份有限公司持有全部股权的５５％，招商证券股份有限公司持有全部股权的４５％。

　公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

　（二） 主要人员情况

　１、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍：

　马蔚华，男，西南财经大学经济学博士，美国南加州大学荣誉博士，高级经济师。１９８２年至１９８５年，在辽宁省计委工作，历任副处长、副秘书长；１９８５年至１９８６年，在辽宁省委办公厅工作；１９８６年至１９８８年，在中共安徽省委办公厅工作；１９８８年至１９９０年，任中国人民银行办公厅副主任；１９９０年至１９９２年，任中国人民银行计划资金司副司长；１９９２年至１９９８年，任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长；１９９９年３月起任招商银行行长。现任本公司董事长。

　Ｓａｔｉｓｈ Ｂａｐａｔ，男，美国费城天普大学工商管理硕士，注册会计师。１９９４年，加入美国德勤会计师事务所；２０１０年，加入ＩＮＧ投资管理任首席财务总监，现任首席执行官。现任本公司董事。

　邓晓力，女，高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任ＡＴ＆Ｔ任市场科学决策部市场分析师， Ｐｒｏｖｉｄｉａｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ金融公司高级风险分析师，花旗银行风险管理部高级分析师。２００１年１１月加入招商证券，历任风险管理部副总经理、总经理，其间于２００４年１月至９月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁，分管财务部、风险控制部、清算中心、培训中心。现任本公司董事。

　许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理，？２０１１年加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事，兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管理（香港）有限公司董事长。

　郑文光，男，美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。１９７３年至１９８４年间先后担任美国友邦保险有限公司香港区副总裁助理、市场拓展部经理、副总裁（营业部）等职务；１９８４年至２０００年间先后担任安泰人寿保险（百慕达）有限公司助理总经理、总经理、执行董事等职务；２０００年至２００９年间担任ＩＮＧ集团亚太区香港、澳门地区总经理。１９８８年至今担任香港海港扶轮社社员；１９９９年至今担任香港童军总会筲箕湾区会会长；２０１０年至今担任交通康联人寿保险公司独立董事。现任本公司独立董事。

　陈春花，女，华南理工大学工商管理学院教授、博导，南京大学博士后。曾任华南理工大学工商管理学院副院长，现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科龙集团、ＴＣＬ集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。

　周语菡，女，美国加州州立大学索诺玛分校ＭＢＡ。曾先后就职于丸红株氏会社（美国）公司产品部，Ａｎａｎｄａ（ＵＳＡ）亚洲业务部，美国ＡＳＩ太平洋地区业务发展部副主任，美国ｉＬｉｎｋ Ｇｌｏｂａｌ公司高级分析员以及咨询委员会委员。２００１年初至２００５年，就职于香港招商局中国投资管理有限公司，出任董事总经理一职，管理上市直接投资基金－招商中国直接投资基金（ＨＫ０１３３）。其间曾先后出任招商证券监事会主席，巨田证券监事会主席，巨田基金管理有限公司董事等职务。２００６年至２００７年，任职于中集集团，出任南美战略发展项目负责人。２００８年至今，出任招商局中国基金有限公司（ＨＫ０１３３）之董事及招商局中国投资管理有限公司的董事总经理。现任公司独立董事。

　张卫华，女，会计师。１９８１年０７月――１９８３年１１月，任江苏省连云港市汽车运输公司财务部会计；１９８３年１１月――１９８８年０８月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；１９８８年０８月――１９９４年１１月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；１９９４年１１月――２００６年０２月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理；２００１年１２月――２００９年０４月，任招商证券股份有限公司职工代表监事； ２００６年０３月――２００９年０４月，任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师；２００９年０４月起任招商证券股份有限公司合规总监，现任公司监事会主席。

　周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。１９９７年２月加入招商银行，１９９７年２月至２００６年６月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，２００６年６月至２００７年７月任招商银行总行计划财务部副总经理，２００７年７月至２００８年１１月任招商银行武汉分行副行长。２００８年１１月至２０１０年６月担任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。２０１０年６月起任招商银行总行计划财务部总经理，现任公司监事。

　郭中华 ，男，麻省理工学院博士后。１９９９年开始从事金融行业，曾在贝荣德纽约风险管理部金融模型组、上海浦东发展银行风险管理部、纽约 ＧｒｅｅｎＴｅｃｈ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ＬＬＣ 对冲基金任职。２００８年加入ＩＮＧ 投资管理公司地区总部，负责 ＩＮＧ 亚太区第三方和保险自营组合的投资风险管理。现任公司监事。

　路明，男，中南财经政法大学金融学硕士。１９９９年加入银华基金管理公司，担任交易主管职务；２００５年加入东方基金管理公司，担任交易总监职务； ２００６年７月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部高级交易员、首席交易员，现任交易部总监，公司监事。

　庄永宙，男，清华大学工学硕士。１９９６年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处；１９９７年加入招商银行总行电脑部；２００２年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监，公司监事。

　王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华林证券有限责任公司总裁，２００７年加入招商证券股份有限公司。２００７年９月至２０１０年３月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资产管理有限公司董事、招商资产管理（香港）有限公司董事。

　赵生章，男，中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理（投行内核小组负责人）、公司董事会办公室经理（负责公司公开发行及上市等相关事宜），２００２年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任督察长、总经理助理，现任招商基金管理有限公司副总经理、招商财富资产管理有限公司董事及总经理。

　吕一凡，男，经济学硕士。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。２０００年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金开元、基金隆元（南方隆元）、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经理，２０１３年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋证券投资基金基金经理，兼任招商资产管理（香港）有限公司董事。

　张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。２００９年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人、招商信用添利债券型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金及招商产业债券型证券投资基金基金经理，兼任招商财富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理（香港）有限公司董事。

　欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；２００２年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；２００３年４月至２００４年７月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；２００４年７月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。

　２、本基金基金经理介绍

　吴昊，男，中国国籍，华中理工大学工学硕士。２００６年６月起任职于华泰联合证券有限责任公司研究所，任研究员，从事机械行业研究工作，２００９年６月加入国泰君安证券股份有限公司，任研究所机械行业研究员。２０１０年加入招商基金管理有限公司，自２０１０年１月至２０１２年１月任高级行业研究员，自２０１２年１月至２０１２年４月任招商中小盘精选股票基金助理基金经理，现任招商中小盘精选股票型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１２年４月１１日至今）、招商安盈保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１２年８月２０日至今）。

　孙海波，男，中国国籍，南开大学经济学硕士。曾任职于南开大学计算中心及泰康人寿保险股份有限公司；１９９９年加入光大证券股份有限公司，曾任职于投行部、债券投资部及自营部；２００４年起先后任职于天同基金管理有限公司（现万家基金）及中信基金管理有限公司（现华夏基金）的投资管理部，均从事证券投资相关工作；２００７年加入中国中投证券有限责任公司，担任证券投资部副总经理，全面负责公司证券投资业务；２０１２年加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，现任固定收益投资部副总监、招商安心收益债券型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１２年８月３０日至今）、招商安盈保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１２年１２月６日至今）、招商理财７天债券型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１２年１２月７日至今）。

　３、投资决策委员会成员

　公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基金经理陈玉辉、交易部总监路明。

　４、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人概况

　１、基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号

　成立时间：１９８４ 年１ 月１ 日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　联系人：赵会军

　２、主要人员情况

　截至２０１３年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１６３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　３、基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年３月，中国工商银行共托管证券投资基金３０５只，其中封闭式１０只，开放式２９５只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３７项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额销售机构

　１、 直销机构：招商基金管理有限公司

　招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

　招商基金电子商务平台“基金易”

　交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　交易电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

　电话：（０７５５）８３１９５０１８

　传真：（０７５５）８３１９９０５９

　联系人：李涛

　招商基金华东机构理财中心

　地址：上海市浦东南路５８８号浦发大厦２９楼ＡＫ单元

　电话：（０２１）５８７９６６３６

　联系人： 王雷

　招商基金华南机构理财中心

　地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼

　电话：（０７５５）８３１９６３７７

　联系人：苏菁

　招商基金养老金及华北机构理财中心

　地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦Ｂ座２层西侧 ２０７－２１９单元

　电话：（０１０）６６２９０５９０

　联系人：仇小彬

　招商基金直销交易服务联系方式

　地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３层招商基金市场部客户服务中心

　电话：（０７５５）８３１９６３５９ ８３１９６３５８

　传真：（０７５５）８３１９６３６０

　备用传真：（０７５５）８３１９９２６６

　联系人：贺军莉

　２．代销机构：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　电话：９５５８８

　传真：０１０－６６１０７９１４

　联系人：王均山

　３．代销机构：中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　法定代表人：田国立

　电话：９５５６６

　传真：（０１０）６６５９４８５３

　联系人：张建伟

　４．代销机构：招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　传真：（０７５５）８３１９５０５０

　联系人：邓炯鹏

　５．代销机构：中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：

　电话：９５５５８

　传真：（０１０）６５５５０８２７

　联系人：郭伟

　６．代销机构：中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：蒋超良

　电话：９５５９９

　传真：（０１０）８５１０９２１９

　联系人：刘峰

　７．代销机构：交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　法定代表人：牛锡明

　电话：（０２１）５８７８１２３４

　传真：（０２１）５８４０８４８３

　联系人：曹榕

　８．代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：（０２１）６１６１８８８８

　传真：（０２１）６３６０４１９９

　联系人：高天

　９．代销机构：北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　法定代表人：闫冰竹

　电话：０１０－６６２２３５８７

　传真：０１０－６６２２６０４５

　联系人：谢小华

　１０．代销机构：华夏银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　法定代表人：吴建

　电话：（０１０）８５２３８６６７

　传真：（０１０）８５２３８６８０

　联系人：郑鹏

　１１．代销机构：包商银行股份有限公司

　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街６号

　法定代表人：李镇西

　电话：０４７２－５１８９０５１

　传真：０４７２－５１８９０５７

　联系人：刘芳

　１２．代销机构：招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　法定代表人：宫少林

　电话：（０７５５）８２９６０２２３

　传真：（０７５５）８２９６０１４１

　联系人：林生迎

　１３．代销机构：申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：储晓明

　电话：０２１－３３３８８２１５

　传真：０２１－３３３８８２２

　联系人：曹晔

　１４．代销机构：中航证券有限公司

　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼公司

　法定代表人：杜航

　电话：０７９１－８６７６８６８１

　传真：０７９１－８６７７０１７８

　联系人：戴蕾

　１５．代销机构 ：华融证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街８号

　法定代表人： 宋德清

　电话：０１０－５８５６８２３５

　传真：０１０－５８５６８０６２

　联系人： 黄恒

　１６．代销机构：国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　法人代表人：何如

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　联系人：齐晓燕

　１７．代销机构：平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　法定代表人：杨宇翔

　电话：（０７５５）２２６２６３９１

　传真：（０７５５）８２４００８６２

　联系人：郑舒丽

　１８．代销机构：安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　电话：０７５５－８２８２５５５１

　传真：０７５５－８２５５８３５５

　联系人：余江

　１９．代销机构：国海证券股份有限公司

　注册地址： 广西桂林市辅星路１３号

　法定代表人：张雅锋

　电话：（０７５５）８３７０９３５０

　传真：（０７５５）８３７０４８５０

　联系人：牛孟宇

　２０．代销机构：广州证券有限责任公司

　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　法定代表人：刘东

　电话：０２０－８８８３６９９９

　传真：０２０－８８８３６６５４

　联系人：林洁茹

　２１．代销机构：东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：（０２１）６３３２５８８８

　传真：（０２１）６３３２６１７３

　联系人：胡月茹

　２２．代销机构：国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　法定代表人：万建华

　电话：０２１－３８６７６６６６

　传真：０２１－３８６７０６６６

　联系人：芮敏祺

　２３．代销机构：光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　电话：（０２１）２２１６９９９９

　传真：（０２１）２２１６９１３４

　联系人：刘晨

　２４．代销机构：中银国际证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　法定代表人：许刚

　电话：（０２１）２０３２８０００

　传真：（０２１）５０３７２４７４

　联系人：王炜哲

　２５．代销机构：东海证券有限责任公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　法定代表人：朱科敏

　电话：０２１－２０３３３３３３

　传真：０２１－５０４９８８５１

　联系人：王一彦

　２６．代销机构：华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　法定代表人：陈林

　电话：（０２１）５０１２２２２２

　传真：（０２１）５０１２２２００

　联系人：宋歌

　２７．代销机构：华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

　法定代表人：李工

　电话： ０５５１－５１６１６６６

　传真： ０５５１－５１６１６００

　联系人：甘霖

　２８．代销机构：东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州工业园区星阳街５号

　法定代表人：吴永敏

　电话：０５１２－６５５８１１３６

　传真：０５１２－６５５８８０２１

　联系人：方晓丹

　２９．代销机构：齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

　法定代表人：李玮

　电话：０５３１－６８８８９１５５

　传真：０５３１－６８８８９７５２

　联系人：吴阳

　３０．代销机构：山西证券股份有限公司

　注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　电话：０３５１－８６８６６５９

　传真：０３５１－８６８６６１９

　联系人：郭熠

　３１．代销机构：中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：陈有安

　电话：（０１０）６６５６８４３０

　传真：（０１０）６６５６８５３２

　联系人：田薇

　３２．代销机构：中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　法定代表人：王常青

　电话：４００８８８８１０８

　传真：（０１０）６５１８２２６１

　联系人：权唐

　３３．代销机构：中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

　法定代表人：王东明

　电话：０１０－６０８３８８８８

　传真：０１０－６０８３８８３２

　联系人：滕艳

　３４．代销机构：宏源证券股份有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　法定代表人：冯戎

　电话：（０１０）８８０８５８５８

　传真：（０１０）８８０８５１９５

　联系人：李巍

　３５．代销机构：信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　法定代表人：张志刚

　电话：（０１０）６３０８１０００

　传真：（０１０）６３０８０９７８

　联系人：唐静

　３６．代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券）

　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　法人代表：沈强

　联系人：王霈霈

　电话：０５７１－８７１１２５０７

　传真：０５７１－８５７１３７７１

　３７．代销机构：中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　法定代表人：杨宝林

　电话：（０５３２）８５０２２３２６

　传真：（０５３２）８５０２２６０５

　联系人：吴忠超

　３８．代销机构：中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

　法定代表人：龙增来

　联系人：刘毅

　电话：０７５５－８２０２３４４２

　传真：０７５５－８２０２６５３９

　３９．代销机构：民生证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　法定代表人：岳献春

　电话：０１０－８５１２７６２２

　传真：０１０－８５１２７９１７

　联系人：赵明

　４０．代销机构：恒泰证券股份有限公司

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　法定代表人：庞介民

　联系人：王旭华

　电话：０４７１－４９７２３４３

　传真：０４７１－４９６１２５９

　４１．代销机构：东兴证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　法定代表人：徐勇力

　电话：０１０－６６５５５３１６

　传真：０１０－６６５５５２４６

　联系人： 汤漫川

　４２．代销机构： 国都证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　法定代表人： 常喆

　电话：０１０－８４１８３３３３

　传真：０１０－８４１８３３１１－３１４２

　联系人：张睿

　４３．代销机构：渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　法定代表人：杜庆平

　电话：０２２－２８４５１８６１

　传真：０２２－２８４５１８９２

　联系人：王兆权

　４４．代销机构：长城证券有限责任公司

　注册地址：深圳福田区深南大道６０８８号特区报业大厦１４、１６、１７楼

　法定代表人：黄耀华

　联系电话：（０７５５）８３５１６２８９

　传真：（０７５５）８３５１５５６７

　联系人：刘阳

　４５．代销机构：东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　法定代表人：矫正中

　联系电话：０４３１－８５０９６５１７

　传真：０４３１－８５０９６７９５

　联系人：安岩岩

　４６．代销机构：华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

　法定代表人：洪家新

　联系人：陈敏

　电话：０２１－６４３３９０００－８０７

　传真：０２１－６４３３３０５１

　４７．代销机构：新时代证券有限责任公司

　注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

　办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

　法定代表人：刘汝军

　联系人： 孙恺

　电话：０１０－８３５６１１４９

　传真：０１０－８３５６１０９４

　４８．代销机构：深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

　法人代表：薛峰

　电话：（０７５５）３３２２７９５０

　传真：（０７５５）８２０８０７９８

　联系人：童彩平

　４９．代销机构：杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

　法人代表：陈柏青

　电话：（０５７１）２８８２９７９０

　传真：（０５７１）２６６９８５３３

　联系人：张裕

　５０．代销机构：北京展恒基金销售有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

　法人代表：闫振杰

　电话：（０１０）６２０２００８８

　传真：（０１０）６２０２００８８－８８０２

　联系人：王婉秋

　５１．代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

　法人代表：汪静波

　电话：４００－８２１－５３９９

　传真：（０２１）３８５０９７７７

　联系人：方成

　５２．代销机构：上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

　法人代表：杨文斌

　电话：（０２１）５８８７００１１

　传真：（０２１）６８５９６９１６

　联系人：张茹

　５３．代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

　法人代表：张跃伟

　电话：（０２１）５８７８８６７８－８８１６

　传真：（０２１）５８７８７６９８

　联系人：敖玲

　５４．代销机构：中期时代基金销售（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１６号１幢１１层

　法人代表：路瑶

　电话：４００－８８８８－１６０

　传真：０１０－５９５３９８６６

　联系人：朱剑林

　５５．代销机构：上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

　法人代表：其实

　电话：４００－１８１８－１８８

　传真：０２１－６４３８５３０８

　联系人：潘世友

　基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：招商基金管理有限公司

　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

　法定代表人：马蔚华

　电话：（０７５５）８３１９６４４５

　传真：（０７５５）８３１９６４３６

　联系人：宋宇彬

　（三）担保人

　名称：中国投资担保有限公司

　住所：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦写字楼９层

　办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦写字楼９层

　法定代表人：刘新来

　成立日期：１９９３年１２月４日

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：３５．２１亿元人民币

　（四）律师事务所和经办律师

　名称：北京市高朋律师事务所

　注册地址：北京市朝阳区东三环北路２号南银大厦２８层

　法定代表人：王磊

　电话：（０１０）５９２４１１８８

　传真：（０１０）５９２４１１９９

　经办律师：王明涛、李勃

　联系人：王明涛

　（五）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

　法定代表人：姚建华

　电话：０７５５ － ２５４７ １０００

　传真：０７５５ － ８２６６ ８９３０

　经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

　联系人：蔡正轩

　四、基金名称：招商安盈保本混合型证券投资基金

　五、基金类型：保本混合型证券投资基金

　六、基金的保本及保证

　（一）基金的保本

　１、保本

　在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日，下同）将该差额支付给基金份额持有人。本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其过渡期申购的保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期基金份额的保本金额，由基金管理人或保本义务人根据当期有效的《基金合同》或《风险买断合同》的约定将该差额支付给基金份额持有人。

　基金份额持有人在保本周期内申购、转换转入，或在当期保本周期到期日前赎回或转换转出的基金份额不适用本条款。

　认购保本金额＝基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额，即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。

　过渡期内申购保本金额＝基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额的投资金额，即基金份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。

　从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额＝基金份额持有人将其上一保本周期届满时持有的基金份额转入当期保本周期并持有到期的，其基金份额在折算日所代表的资产净值。

　对于基金持有人多次认购／申购、赎回的情况，以先进先出的原则确定持有到期的基金份额。

　２、保本周期

　本基金的保本周期为３ 年。

　本基金的第一个保本周期自《基金合同》生效之日起至３ 个公历年后对应日止。如果该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。

　第一个保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。

　３、适用保本条款的情形

　（１）基金份额持有人认购并持有到期的份额、或过渡期申购并持有到期的基金份额、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额。

　（２）对于前条所述持有到期的份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换到基金管理人管理的其他基金、本基金转入下一保本周期或是转型为“招商安盈债券型证券投资基金”，都同样适用保本条款。

　４、不适用保本条款的情形

　（１）在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额高于其认购保本金额；对第一个保本周期之外的保本周期，在保本周期到期日，按基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其在当期保本周期内的累计分红款项之和不低于其过渡期申购的保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期基金份额的保本金额；

　（２）基金份额持有人认购或过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期，但在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的基金份额；

　（３）基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额；

　（４）在保本周期内发生本《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；

　（５）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担保证责任；

　（６）在保本周期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；

　（７）因不可抗力的原因导致基金投资亏损，或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

　５、保本基金到期的处理方案

　（１）保本周期到期后基金的存续形式

　保本周期届满时，在符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人和基金托管人认可的担保人或保本义务人同意为下一个保本周期提供保本保障，与本基金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》，同时本基金满足法律法规和本《基金合同》规定的基金存续要求的情况下，本基金继续存续并进入下一保本周期，下一保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。

　如保本到期后，本基金未能符合上述保本基金存续条件，则本基金将按《基金合同》的约定，于保本周期到期日次日变更为非保本的“招商安盈债券型证券投资基金”。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据《基金合同》的相关约定作相应修改。上述变更无须经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的基金《招募说明书》中予以说明。

　如果本基金不符合法律法规和《基金合同》对基金的存续要求，则本基金将根据本《基金合同》的规定终止。

　（２）保本周期到期的处理规则

　１）到期期间是指基金管理人在保本周期到期日前公告指定的一个期间。如本基金转入下一保本周期，则到期期间为基金管理人公告指定的过渡期内的一个期限，加上保本周期到期日在内的一段期间，该期间为五个工作日（自保本周期到期日开始计算）；如本基金变更为“招商安盈债券型证券投资基金”，则到期期间为保本周期到期日。

　本基金保本周期到期前，基金管理人将提前公告到期期间的具体起止时间，并提示基金份额持有人在此期间内作出到期选择。

　２）在本基金管理人指定的到期期间内，基金份额持有人可以做出如下选择：

　在到期期间内赎回持有到期的基金份额；

　在到期期间内将持有到期的基金份额转换为基金管理人管理的、已公告开放转换转入的其他基金；

　保本周期到期后，本基金符合保本基金存续条件，基金份额持有人持有到期的基金份额根据届时基金管理人的公告转入下一保本周期；

　保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人继续持有变更后的“招商安盈债券型证券投资基金”的基金份额。

　３）基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述四种处理方式之一，也可以选择部分赎回、部分转换转出、部分转入下一保本周期或继续持有变更后基金的基金份额。

　４）无论持有人采取何种方式作出到期选择，均无需就其认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在到期期间的赎回和转换支付赎回费用和转换费用（包括转出基金的赎回费用和转入基金的申购费补差，下同）等交易费用。转换为基金管理人管理的其他基金或转为“招商安盈债券型证券投资基金”后的其他费用，适用其所转入基金的费用、费率体系。

　５）在到期期间，本基金接受赎回、转换转出申请，不接受申购和转换转入申请。

　６）本基金保本周期到期后，如基金份额持有人没有作出到期选择且本基金符合保本基金存续条件，则基金管理人将默认基金份额持有人将其持有的本基金基金份额从上一保本周期转入下一保本周期；如基金份额持有人没有作出到期选择且本基金不符合保本基金存续条件，则基金管理人将默认基金份额持有人选择了继续持有变更后的“招商安盈债券型证券投资基金”的基金份额。

　７）在到期期间内（除保本周期到期日），基金份额持有人将所持有的基金份额进行赎回或转换转出时，将自行承担保本周期到期日后（不含保本周期到期日）至赎回或转换转出实际操作日（含）的基金份额净值波动的风险。

　（３）保本周期到期的公告

　１）保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金将继续存续。基金管理人应依照相关法律法规的规定就本基金继续存续、到期赎回或转换的到期期间以及为下一保本周期开放申购的期限等的相关事宜进行公告。

　２）保本周期届满时，在不符合保本基金存续条件下，本基金将变更为“招商安盈债券型证券投资基金”，基金管理人将在临时公告或“招商安盈债券型证券投资基金”的《招募说明书》中公告相关规则。

　３）在保本周期到期前，基金管理人还将进行提示性公告。

　４）为了保障持有到期的基金份额持有人的利益，基金管理人可在保本周期到期前６ 个月内视情况暂停本基金的日常申购业务。

　（４）保本周期到期的保本条款

　１）认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额持有人，无论选择赎回、转换到基金管理人管理的其他基金、还是转入下一保本周期或继续持有变更后的“招商安盈债券型证券投资基金”的基金份额，其认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额都适用保本条款。

　２）若认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额持有人，选择在持有到期后赎回基金份额、转换到本基金管理人管理的其他基金，或者选择或默认选择转入下一保本周期的基金份额或继续持有变更后的“招商安盈债券型证券投资基金”的基金份额，而相应的基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其持有期间的累计分红金额低于其认购保本金额、或过渡期申购的保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期基金份额的保本金额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日，下同）将该差额支付给基金份额持有人。

　（５）保本周期到期的赔付

　１）在发生保本赔付的情况下，基金管理人在保本周期到期日后二十个工作日内向基金份额持有人履行保本差额的支付义务；基金管理人不能全额履行保本差额支付义务的，基金管理人应于保本周期到期日后五个工作日内向担保人发出书面《履行保证责任通知书》（应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本差额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户信息）并同时通知基金托管人赔付款到账日期。担保人收到基金管理人发出的书面通知后五个工作日内，将需代偿的金额划入本基金管理人的指定账户中。

　２）在基金管理人不能全额履行保本差额支付义务、由担保人代偿的情况下，基金管理人应及时查收资金是否到账。如未按时到账，基金管理人应当履行催付职责。资金到账后，基金管理人应按照《基金合同》的约定进行分配和支付。

　３）发生赔付的具体操作细则由基金管理人提前公告。

　（６）转入下一保本周期的处理规则

　１）过渡期是指当期保本周期结束后（不含当期保本周期到期日）至下一保本周期起始日之前不超过３０ 天的期间 ，具体日期由基金管理人在保本周期到期前公告的到期处理规则中确定。

　２）过渡期的运作的相关规定

　在过渡期内及到期日基金资产应保持为现金形式，基金管理人和基金托管人在过渡期内免收基金管理费和基金托管费。基金资产在过渡期内产生的利息将计入基金财产。

　基金管理人在过渡期内对本基金进行每日估值并公告。

　基金管理人应在当期保本周期到期前公告处理规则，允许投资人在过渡期的限定期限内申请购买本基金基金份额，投资人在上述期限内申请购买本基金基金份额的行为称为“过渡期申购”。在此限定期限内，本基金将暂停办理日常赎回、转换转出业务，投资人可按申购当日基金份额净值计算申购份额，适用的申购费率见届时的《招募说明书》“基金的申购与赎回”章节。

　基金管理人将根据担保人或保本义务人提供的下一保本周期保证额度或保本偿付额度确定并公告本基金过渡期申购规模上限以及规模控制的办法。如从上一保本周期转入的基金资产净值大于下一保本周期保证额度或规模上限，则不再开放“过渡期申购”。

　折算日为本基金第一个保本周期后各保本周期起始日的前一工作日（即过渡期最后一个工作日）。折算日时，基金管理人将对基金份额持有人所持有的基金份额，以折算日的基金份额净值为基础，在其持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为１．００ 元的基金份额，基金份额数按折算比例相应调整。

　３）自折算日的下一个工作日开始，本基金转入下一保本周期。基金管理人以过渡期申购、或从上一保本周期转入的基金份额在折算日所代表的资产净值，确定为本基金转入下一保本周期时的基金资产。

　４）对于过渡期申购、或从上一保本周期转入并持有到期的基金份额，分别按其在折算日所代表的资产净值及过渡期申购的费用之和、或折算日所代表的资产净值，确认下一保本周期的投资金额并适用下一保本周期的保本条款。

　５）对于过渡期申购、或从上一保本周期转入的基金份额，基金份额持有人将自行承担保本周期到期日后（不含保本周期到期日）至折算日（含）的基金份额净值波动的风险。

　（７）转为变更后的“招商安盈债券型证券投资基金”的资产的形成

　保本周期届满时，若本基金依据《基金合同》的规定转为变更后的“招商安盈债券型证券投资基金”：

　１）如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额可赎回金额加上相应基金份额的累计分红金额之和低于保本额，差额部分即为保本赔付差额，基金管理人应补足该差额并以现金形式支付给基金份额持有人。

　２）变更后的“招商安盈债券型证券投资基金”申购的具体操作办法由基金管理人提前公告。

　３）对于投资者在本基金募集期内认购的基金份额、保本周期内申购或转换入的基金份额，选择或默认选择转为变更后的“招商安盈债券型证券投资基金”的，转入金额等于选择或默认选择转为“招商安盈债券型证券投资基金”的基金份额在“招商安盈债券型证券投资基金”基金合同生效日前一个工作日所对应的基金资产净值。

　（二）保本的保证

　１、本节所述基金保本的保证责任仅适用于第一个保本周期。本基金第一个保本周期后各保本周期涉及的基金保本事宜，由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的《保证合同》或《风险买断合同》决定，并由基金管理人在当期保本周期开始前公告。

　２、本基金由担保人对基金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任保证；保证的范围为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额的差额部分。担保人保证期间为基金本保本周期到期日之日起六个月。第一个保本周期内，担保人承担保证责任的最高限额不超过按《基金合同》生效之日确认的基金份额所计算的认购保本金额。

　３、保本周期内，担保人出现足以影响其担保能力情形的，应在该情形发生之日起三个工作日内通知基金管理人以及基金托管人。基金管理人在接到通知之日起三个工作日内应将上述情况报告中国证监会并提出处理办法，包括但不限于加强对担保人担保能力的持续监督、在确信担保人丧失担保能力的情形下及时召开基金份额持有人大会等；在确信担保人丧失担保能力的情形下，基金管理人应在接到通知之日起６０ 日内召开基金份额持有人大会，就更换担保人、终止《基金合同》、基金转型等事项进行审议。基金管理人应在接到担保人通知之日起五个工作日内在指定媒体上公告上述情形。

　４、如果符合条件的基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其认购保本金额的差额部分，且基金管理人无法全额履行保本义务的，基金管理人在保本周期到期日后五个工作日内，向担保人发出书面《履行保证责任通知书》（应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿金额以及基金管理人的指定账户信息）。担保人将在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的五个工作日内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿金额划入本基金管理人的指定账户中，由基金管理人将该差额支付给基金份额持有人。担保人将代偿金额全额划入本基金基金管理人的指定账户后即为全部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一进行清偿。代偿款的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任。

　５、除本部分第４款所指的“更换担保人的，原担保人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继任的担保人承担”以及下列除外责任情形外，担保人不得免除保证责任：

　（１）在保本周期到期日，按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其认购保本金额；

　（２）基金份额持有人认购、但在保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的基金份额；

　（３）基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额；

　（４）在保本周期内发生本《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；

　（５）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担保证责任；

　（６）在保本周期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；

　（７）因不可抗力的原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的；

　（８）未经担保人书面同意修改《基金合同》条款，可能加重担保人保证责任的，但根据法律法规要求进行修改的除外。

　６、保本周期届满时，担保人或基金管理人和基金托管人认可的其他机构继续与本基金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》，同时本基金满足法律法规和本合同规定的基金存续要求的，本基金将转入下一保本周期（本基金第一个保本周期间内的担保人承诺继续对下一保本周期提供保证或风险买断保本保障的，本基金管理人与担保人另行签订保证合同或风险买断合同）；否则，本基金变更为非保本的债券型基金，基金名称相应变更为“招商安盈债券型证券投资基金”，担保人不再为该基金承担保证责任。

　７、保证费用由基金管理人从基金管理费收入中列支。

　８、更换担保人的情形

　（１）保本周期内更换担保人应经基金份额持有人大会审议通过，但因担保人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人的权利和义务的除外。

　（２）某一保本周期期结束后，基金管理人有权更换下一保本周期的担保人，更换后的担保人为本基金下一保本周期提供的担保不得影响基金份额持有人在《基金合同》项下享有的保本条款，此项变更无需召开基金份额持有人大会决议通过。

　９、更换担保人的程序

　（１）保本周期内更换担保人

　１）提名

　基金管理人、基金托管人有权提名新担保人，被提名的新担保人应当符合保本基金担保人的资质条件，且同意为本基金的保本提供担保，并且担保人的更换必须符合基金份额持有人的利益。

　２）决议

　基金管理人应按照《基金合同》中“基金份额持有人大会”章节中约定的程序召集基金份额持有人大会对被提名的新担保人形成决议（在基金管理人确定担保人已丧失履行担保责任能力或宣告破产的情况下，基金管理人应在知道该等情况之日起６０ 日内召开基金份额持有人大会审议更换担保人）。

　更换担保人的决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上（含５０％）表决通过。

　３）核准：基金份额持有人大会更换担保人的决议须经中国证监会核准生效后方可执行。

　４）担保义务的承继：基金管理人应自更换担保人的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准之日起５ 个工作日内与新担保人签署《保证合同》。自新《保证合同》生效之日起，原担保人承担的所有与本基金担保责任相关的权利义务将由继任的担保人承担。在新的担保人接任之前，原担保人应继续承担担保责任。

　５）公告：基金管理人应自新《保证合同》生效之日起２ 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

　６）交接。原担保人职责终止的，原担保人应妥善保管保本周期内保证业务资料，及时向基金管理人和新任担保人办理保证业务资料的交接手续，基金管理人和新任担保人应及时接收。

　（２）保本周期结束后更换担保人

　当期保本周期结束后，基金管理人有权更换下一保本周期的担保人，由更换后的担保人或保本义务人为本基金下一保本周期提供保本保障机制，此项担保人更换事项无需召开基金份额持有人大会决议通过。但是基金管理人应当将涉及新担保人或保本义务人的有关资质情况、《保证合同》或《风险买断合同》等向中国证监会报备。

　（三）保证合同

　基金管理人和担保人为本基金第一个保证周期的保本保障签署《招商安盈保本混合型证券投资基金保证合同》（以下简称“保证合同”）。担保人就本基金的第一个保本周期内基金管理人对基金份额持有人认购并持有到期的基金份额所承担保本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。担保人保证责任的承担以本《保证合同》为准。如无特殊说明，保本周期均指第一个保本周期。保证合同中涉及基金份额持有人利益的主要内容如下：

　１、保证的范围和最高限额

　（１）本基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的认购保本金额为：指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。

　（２）担保人承担保证责任的金额即保证范围为：在保本周期到期日，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积（即“可赎回金额”）加上认购并持有到期的基金份额累计分红金额之和计算的总金额低于认购保本金额的差额部分（该差额部分即为保本差额）

　（３）基金份额持有人申购或转换转入，或在保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的部分不在保证范围之内，且担保人承担保证责任的最高限额不超过按《基金合同》生效之日确认的基金份额所计算的认购保本金额。

　（４）保本周期到期日是指本基金保本周期（如无特别指明，保本周期即为本基金第一个保本周期）届满的最后一日。本基金的保本周期为三年，自《基金合同》生效之日起至三个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。

　２、保证期间

　保证期间为基金保本周期到期日起六个月。

　３、保证的方式

　在保证期间，本担保人在保证范围内承担不可撤销的连带保证责任。

　４、除外责任

　下列任一情形发生时，担保人不承担保证责任：

　（１）在保本周期到期日，按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的认购保本金额；

　（２）基金份额持有人认购，但在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出本基金的基金份额；

　（３）基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额；

　（４）在保本周期内发生本《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；

　（５）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担保证责任；

　（６）在保本周期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的任何形式的净值减少；

　（７）因不可抗力的原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的；

　（８）未经担保人书面同意修改《基金合同》条款，可能加重担保人保证责任的，根据法律法规要求进行修改的除外。

　５、责任分担及清偿程序

　（１）如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额的累计分红金额之和低于认购保本金额，基金管理人未能按照《基金合同》的约定全额履行保本义务的，基金管理人应在保本周期到期日后５ 个工作日内，向担保人发出书面《履行保证责任通知书》（应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人代偿的金额以及基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户信息）。

　（２）担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的５ 个工作日内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿金额划入基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户中，由基金管理人将该代偿款项支付给基金份额持有人。担保人将上述代偿金额全额划入基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户中后即为全部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一进行代偿。代偿金额的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任。

　（３）基金管理人最迟应在保本周期到期日后２０ 个工作日（含第２０ 个工作日）内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。

　（４）如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额的累计分红金额之和低于认购保本金额，基金管理人及担保人未履行《基金合同》及《保证合同》上述条款中约定的保本义务及保证责任的，自保本周期到期后第２１ 个工作日起，基金份额持有人可以根据《基金合同》第二十二部分“争议的处理和适用的法律”章节的约定，直接向基金管理人或担保人请求解决保本赔付差额支付事宜，但基金份额持有人直接向担保人追偿的，仅得在保证期间内提出。

　６、追偿权、追偿程序和还款方式

　（１）担保人履行了保证责任后，即有权要求基金管理人归还担保人为履行保证责任支付的全部款项（包括但不限于担保人按《履行保证责任通知书》所载明金额支付的实际代偿款项、基金份额持有人直接向担保人要求代偿的金额、基金份额持有人通过召开基金份额持有人大会向担保人要求代偿的金额及担保人担保人为履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不重复计算）和自支付之日起的利息以及担保人的其他费用和损失，包括但不限于担保人为代偿追偿产生的律师费、调查取证费、诉讼费、保全费、评估费、拍卖费、公证费、差旅费、抵押物或质押物的处置费等。

　（２）基金管理人应自担保人履行保证责任之日起一个月内，向担保人提交担保人认可的还款计划，在还款计划中载明还款时间、还款方式，并按担保人认可的还款计划归还担保人为履行保证责任支付的全部款项和自支付之日起的利息以及担保人的其他费用和损失。基金管理人未能按本条约定提交担保人认可的还款计划，或未按还款计划履行还款义务的，担保人有权要求基金管理人立即支付上述款项及其他费用，并赔偿给担保人造成的损失。

　７、保证费用（即担保费）的费率和支付方式

　（１）基金管理人应按本条规定向担保人支付担保费。

　（２）担保费支付方式：担保费从基金管理人收取的本基金管理费中列支，按本条第３款公式每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人应于每月收到基金管理费之后的五个工作日内向担保人支付担保费。担保人于收到款项后的五个工作日内向基金管理人出具合法发票。

　（３）每日担保费计算公式＝担保费计算日前一日基金资产净值×２％。×１／当年日历天数。

　担保费计算期间自《基金合同》生效之日起，至担保人解除保证责任之日或保本周期到期日较早者止，起始日及终止日均应计入期间。

　８、适用法律及争议解决方式

　本《保证合同》适用中华人民共和国法律。发生争议时，各方应通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，仲裁地点为北京，且仲裁裁决为终局，并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　９、其他条款

　（１）基金管理人应向本基金的基金份额持有人公告本《保证合同》。

　（２）本《保证合同》自基金管理人、担保人双方加盖公司公章或由基金管理人、担保人双方法定代表人（或其授权代理人）签字（或加盖人名章）并加盖公司公章后成立，自《基金合同》生效之日起生效。

　（３）本基金保本周期到期日后，基金管理人、担保人双方全面履行了本合同规定的义务，本合同终止。

　（４）本基金参与股指期货交易应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标。担保人知道本基金投资范围和投资策略中包含股指期货，并了解股指期货的相关风险，因本基金投资股指期货造成的本金损失风险不影响担保人履行保证责任。基金管理人正式投资股指期货前必须将股指期货的交易策略告知担保人，并与担保人协商确定股指期货相关风险控制流程，在征得担保人的书面同意后方可进行股指期货的投资。

　（５）担保人承诺继续对本基金下一个保本周期提供保本保障的，基金管理人、担保人另行签署合同。

　七、基金的投资目标

　（一）保本周期内

　通过运用投资组合保险技术，控制本金损失的风险，寻求组合资产的稳定增值。

　（二）变更后“招商安盈债券型证券投资基金”（下简称“招商安盈债券基金”）

　在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求持续稳健的投资收益。

　八、投资方向

　（一）保本周期内

　具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币市场工具、股票指数期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的有关规定。

　本基金将按照恒定比例组合保险机制将资产配置于保本资产与收益资产。本基金投资的保本资产为国内依法发行交易的债券（包括国债、央行票据和企业债、金融债、短期融资券、资产支持证券等）、货币市场工具等。本基金投资的收益资产为股票、权证、股票指数期货等。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：股票等收益资产占基金资产的的比例不高于４０％；债券、货币市场工具等保本资产占基金资产的比例不低于６０％，其中基金保留不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　（二）变更后“招商安盈债券型证券投资基金”（下简称“招商安盈债券基金”）

　该债券基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包括可转换债券及可分离转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等）、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。

　基金的投资组合比例为：该债券基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的８０％，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，基金保留不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　九、基金的投资策略

　（一）保本周期内

　本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结合，利用组合保险技术，动态调整保本资产与收益资产的投资比例，以确保基金在保本周期到期时，实现基金资产在保本基础上的保值增值目的。

　１、ＣＰＰＩ（Ｃｏｎｓｔａｎｔ Ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ）策略及配置策略

　根据恒定比例组合保险原理，本基金将根据市场的波动、组合安全垫（即基金净资产超过基金价值底线的数额）的大小动态调整保本资产与收益资产投资的比例，通过对保本资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全，通过对收益资产的投资寻求保本期间资产的稳定增值。本基金对保本资产和收益资产的资产配置具体可分为以下三步：

　第一步，确定保本资产的最低配置比例。根据保本周期末投资组合最低目标价值（本基金的最低保本值为投资本金的１００％）和合理的贴现率（初期以三年期金融债的到期收益率为贴现率），设定当期应持有的保本资产的最低配置比例，即设定基金价值底线；

　第二步，确定收益资产的最高配置比例。根据组合安全垫和收益资产风险特性，决定安全垫的放大倍数——风险乘数，然后根据安全垫和风险乘数计算当期可持有的收益资产的最高配置比例；

　第三步，动态调整保本资产和收益资产的配置比例，并结合市场实际运行态势制定收益资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增值。

　本基金ＣＰＰＩ投资配置策略示例：

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　２、ＯＢＰＩ（Ｏｐｔｉｏｎ－Ｂａｓｅｄ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ）策略及资产配置

　ＯＢＰＩ 策略主要根据期权的收益特性进行构建，其主要投资思路为在投资期初同时购买收益资产（如：股票）和相应的看跌期权，当股票价格下跌时，可执行看跌期权，以规避股票价格的下跌，当股票价格上涨时，则放弃使用看跌期权，以享受正股价格上行的收益。本基金主要通过不同类型的组合配置实现ＯＢＰＩ 投资策略，例如构建债券组合和看涨期权的组合，即可转换公司债券投资；或在投资看跌权证时，买入权证对应的股票类资产。

　３、债券（不含可转换公司债）投资策略

　本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期匹配下的主动性投资策略，主要包括：久期匹配、期限结构配置、信用策略、相对价值判断、期权策略、动态优化等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

　（１）通过对宏观经济和市场因素的分析，确定债券组合久期

　宏观经济和市场因素分析主要是通过债券投资策略表进行。债券投资策略表是结合宏观策略表与市场因素的综合评分表。在具体投资研究工作中，基金管理人通过对主要的经济变量（如宏观经济指标、货币政策、通货膨胀、财政政策及资金和证券的供求等因素）的跟踪预测和结构分析，建立“宏观策略表”，并结合债券市场收益率曲线及其变动、货币市场利率及央行公开市场操作等市场因素进行评分。通过对上述指标上阶段的回顾、本阶段的分析和下阶段的预测，债券投资策略表以定量打分的形式给出了下一阶段债券市场和货币市场的利率走势。

　基金管理人最终根据债券投资策略表综合打分结果给出的下一阶段投资债券市场的发展趋势，确定债券组合的久期配置。

　（２）收益率曲线分析，确定债券组合期限结构配置

　债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分析债券收益率曲线，不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态，而且能通过收益率曲线隐含的远期利率，分析预测收益率曲线的变化趋势，从而把握债券市场的走向。通过收益率曲线形态分析以及收益率变动预期分析，形成组合的期限结构策略，即明确组合采用子弹、杠铃还是阶梯型策略。如预测收益率曲线变陡，将采用子弹策略；如预测收益率曲线变平，将采用杠铃策略。

　（３）信用策略

　信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差。基准收益率受宏观经济和政策环境影响；信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响。 基于这两方面的因素，我们分别采用以下的分析策略：

　１）基于信用利差曲线变化的投资策略：

　一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，若宏观经济经济向好，企业盈利能力增强，经营现金流改善，则信用利差可能收窄；二是分析信用债市场容量、信用债券结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，比如信用债发行利率提高，相对于贷款的成本优势减弱，则企业债的发行可能减少；同时政策的变化影响可投资信用债券的投资主体对信用债的需求变化，这些因素都影响信用债的供求关系。本基金将综合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的投资比例及分行业的投资比例。

　２）基于信用债本身信用变化的投资策略：