证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１３－０４８

宏源证券股份有限公司重大事项公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

２０１３年９月２７日，公司副董事长、总经理胡强，副总经理周栋因个人问题接受公安机关调查。

目前，公司经营正常。公司将根据有关规定及时披露相关情况。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二○一三年九月二十八日

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１３－０４９

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

第七届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司第七届董事会第十二次会议于２０１３年９ 月２８日在北京市西城区太平桥大街１９号公司会议室召开。因所议事项紧急，经与会董事同意，本次董事会豁免会议通知时限要求。本次会议应参会董事１０人，实际参会董事７人，授权２人，俞灵雨独立董事书面授权委托齐大宏独立董事、宁向东独立董事授权王纪新独立董事代为行使表决权，胡强董事因个人原因未出席本次会议。符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、同意免去胡强公司副董事长、总经理职务。在新的公司总经理聘任前，由公司董事长冯戎先生代行总经理职责。

表决情况：９票同意，０票反对，０票弃权。

二、同意免去周栋公司副总经理职务。

表决情况：９票同意，０票反对，０票弃权。

三、同意将中国建银投资有限责任公司提出的《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》提交公司２０１３年第二次临时股东大会审议。

表决情况：９票同意，０票反对，０票弃权。

公司四位独立董事对上述事项发表了独立意见：根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，作为宏源证券股份有限公司董事会现任的独立董事，我们参加了公司第七届董事会第十二次会议，审议了相关议案，现发表如下独立意见：１．鉴于公司副董事长、总经理胡强，副总经理周栋因个人问题接受公安机关调查，无法正常行使职权，公司董事会及时审议关于免去胡强公司副董事长、总经理职务和免去周栋公司副总经理职务的议案。２．根据相关法律法规，上述免职的程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规和公司《章程》的规定，有利于公司生产经营的正常进行。３．我们同意免去胡强公司副董事长、总经理职务，同意免去周栋公司副总经理职务；并同意将控股股东提出的《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》提交股东大会审议。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二○一三年九月二十八日

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１３－０５０

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

关于增加２０１３年第二次临时股东大会

临时议案并补充股东大会召开通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１３年９月１８日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上发布了《宏源证券股份有限公司关于召开２０１３年第二次临时股东大会的公告》，公司定于２０１３年１０月９日召开２０１３年第二次临时股东大会。

２０１３年９月２８日，公司董事会收到公司控股股东中国建银投资有限责任公司（以下简称“中国建投”）《关于增加宏源证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会临时提案的函》，提议将《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》作为新增的临时议案，提交公司２０１３年第二次临时股东大会审议。

经核查，中国建投持有公司２，３８４，２０７，３３０股股份，占公司总股本的６０．０２％。作为持有公司 ３％以上股份的股东，中国建投具有提出临时提案的资格，提案程序和内容符合相关法律法规及《公司章程》的规定，故公司董事会同意将《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》提交公司 ２０１３年１０月９日召开的２０１３年第二次临时股东大会审议。

根据以上增加临时提案的情况，公司对２０１３年９月１８日发布的《关于召开２０１３年第二次临时股东大会公告》（以下简称“原通知”）补充通知如下：

一、对原通知“二、会议审议议案”中增加：

５、《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》

二、在原通知中的附件部分，对附件１“授权委托书”进行了修改，增加序号５、议案《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》，在附件２“投资者参加网络投票的操作流程”中，“一、通过深交所交易系统投票的程序，４、通过交易系统进行网络投票的操作程序”增加“议案序号５，议案名称《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》，委托价格５．００”。以上修改详见附件。

三、除上述修订外，原通知中的其它所有事项不变。

特此公告。

宏源证券股份有限公司

董事会

二○一三年九月二十八日

附件：

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

关于召开２０１３年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次会议决议，决定于２０１３年１０月９日召开公司２０１３年第二次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

１．股东大会届次：本次股东大会是公司２０１３年第二次临时股东大会。

２．会议召集人：本公司董事会

３．董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

４．会议股权登记日：２０１３年９月２４日（星期二）

５．会议召开时间：

（１）现场会议召开时间：２０１３年１０月９日（星期三）１４：３０。

（２）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为２０１３年１０月９日上午９：３０－１１：３０，下午１３：００－１５：００；通过深圳证券交易所互联网（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）投票的具体时间为：２０１３年１０月８日下午１５：００至２０１３年１０月９日下午１５：００期间的任意时间。

６．会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

７．会议出席对象

（１）截止２０１３年９月２４日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

（２）本公司董事、监事、高级管理人员。

（３）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。

８．现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券会议室

二、会议审议事项

１．《关于选举公司独立董事的议案》

２．《关于实施公司２０１２年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》

３．《关于修改公司＜章程＞的议案》

４．《关于公开发行公司债券的议案》

（１）发行规模

本次发行的公司债券总规模不超过５０亿元（含５０亿元），且不超过发行前最近一期期末净资产额的４０％，可一期或分期发行。

（２）向股东配售的安排

本次发行的公司债券不向公司股东配售。

（３）债券期限

本次发行的公司债券期限为不超过１０年（含１０年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。

（４）债券利率及确定方式

本次发行公司债券的票面利率为固定利率，具体的债券票面利率及其支付方式由公司与主承销商根据发行情况共同协商确定。

（５）募集资金用途

本次发行公司债券的募集资金全部用于补充公司营运资金。

（６）上市场所

本次发行公司债券将申请在深圳证券交易所上市交易。

（７）担保事项

本次发行公司债券的担保安排提请股东大会授权董事会，并同意董事会转授权总经理综合考虑市场情况等因素确定，并办理相关事宜。

（８）决议的有效期

本次发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起３６个月内有效。

（９）本次发行的授权事项

为有效完成本次发行公司债券事宜，提请股东大会授权董事会，并同意董事会转授权总经理在股东大会审议通过的框架与原则下，依照《公司法》、《证券法》及《公司债券发行试点办法》、《证券公司债券管理暂行办法》等法律法规及公司《章程》的有关规定以及届时的市场条件，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理本次发行公司债券的相关事宜，包括但不限于：

①就本次发行事宜向有关监管部门、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；

②制定本次公司债券发行的具体方案，修订、调整本次发行公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机（包括是否分期发行及发行期数等）、具体募集资金投向、担保方案、是否设置及如何设置回售条款和赎回条款等条款、利率上调选择权、评级安排、具体申购办法、具体配售安排、具体偿债保障、还本付息的期限和方式、债券上市等与发行条款有关的全部事宜；

③聘请中介机构，办理本次公司债券发行的申报事宜，在本次发行完成后，办理本次发行的公司债券的上市事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、保荐协议、承销协议、债券受托管理协议、上市协议、债券持有人会议规则等各种公告及其他法律文件）和根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；

④为本次发行的公司债券选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；

⑤如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，根据监管部门的意见对本次发行公司债券的具体方案等相关事项进行相应的调整；

⑥办理与本次公司债券发行及上市有关的其他具体事项；

⑦本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

（１０）偿债保障措施

提请股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：

①不向股东分配利润；

②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

③调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

④主要责任人不得调离。

本议案的各项子议案需逐项表决。

５．《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》

（上述议案详见在２０１３年９月１８日、９月３０日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的公司第七届董事会第十一次会议决议、第七届董事会第十二次会议决议相关公告）

三、现场会议登记方式

１．登记方式：

出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

（１）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

（２）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；

（３）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；

（４）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、授权委托书等原件交会务人员。

２．登记时间：２０１３年９月２４日（星期二）

３．登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦１９楼董事会办公室

联系电话：０９９１－２３０１８７０ ０１０－８８０８５０５８

传 真：０９９１－２３０１７７９ ０１０－８８０８５０５９

联 系 人：彭晓嘉 段群

邮 编：８３０００２

四、参加网络投票的具体操作流程详见附件。

五、其他事项

１．出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

２．本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二○一三年九月二十八日

附件１：代理投票授权委托书样本

授 权 委 托 书

本人／本单位作为宏源证券股份有限公司的股东，兹委托 先生（女士）出席宏源证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权：

序号	议案名称	同意	反对	弃权
０	总议案
１	《关于选举公司独立董事的议案》
２	《关于实施公司２０１２年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》
３	《关于修改公司＜章程＞的议案》
４	《关于公开发行公司债券的议案》
４．１	发行规模
４．２	向股东配售的安排
４．３	债券期限
４．４	债券利率及确定方式
４．５	募集资金用途
４．６	上市场所
４．７	担保事项
４．８	决议的有效期
４．９	本次发行的授权事项
４．１０	偿债保障措施
５	《关于胡强不再担任公司董事的议案》

委托人（签名）：

委托人身份证号码／营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托日期：

注：１、委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授意委托人投票；如无任何指示，受托人可自行酌情投票。

２、法人股东单位需在委托人处加盖公章。

３、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

附件２：

投资者参加网络投票的操作流程

一、通过深交所交易系统投票的程序

１．投票代码：３６０５６２

２．投票简称：宏源投票

３．投票时间：本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为２０１３年１０月９日上午９：３０－１１：３０、下午１３：００－１５：００。

４．通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（１）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（２）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。１００．００元代表总议案，１．００元代表议案１，２．００元代表议案２，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

对于逐项表决的议案，如议案４中有多个需表决的子议案，４．００元代表对议案１下全部子议案进行表决，４．０１元代表议案４中子议案①，４．０２元代表议案４中子议案②，依此类推。

议案序号	议案名称	委托价格
１００	总议案	１００．００
１	《关于选举公司独立董事的议案》	１．００
２	《关于实施公司２０１２年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》	２．００
３	《关于修改公司＜章程＞的议案》	３．００
４	《关于公开发行公司债券的议案》	４．００
	发行规模	４．０１
	向股东配售的安排	４．０２
	债券期限	４．０３
	债券利率及确定方式	４．０４
	募集资金用途	４．０５
	上市场所	４．０６
	担保事项	４．０７
	决议的有效期	４．０８
	本次发行的授权事项	４．０９
	偿债保障措施	４．１０
５	《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》	５．００

（３）在“委托数量”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权；

表决意见类型	委托数量
同意	１股
反对	２股
弃权	３股

（４）如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（５）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

（６）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

二、通过互联网投票系统的投票程序

１．通过深圳证券交易所互联网投票系统投票（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的具体时间为：２０１３年１０月８日１５：００至２０１３年１０月９日下午１５：００ 期间的任意时间。

２．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

（１）申请服务密码的流程

①登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回数字的激活校验码。

②激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

如服务密码激活指令上午１１：３０前发出的，当日下午１３：００即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

（２）申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

３．股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 的互联网投票系统进行投票。

（１）登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“宏源证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会投票”；

（２）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择ＣＡ 证书登录；

（３）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（４）确认并发送投票结果。

三、网络投票其他注意事项

１．网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

２．股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

３．如需查询投票结果，请于投票当日下午１８：００ 后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或在投票委托的证券公司营业部查询。