基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会２００８年５月３０日证监许可［２００８］７５４号文核准募集。本基金的基金合同于２００８年８月４日正式生效。

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为２０１３年８月２１日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１３年６月３０日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

１、基金管理人基本情况

名称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

法定代表人：李晓鹏

成立日期：２００５年０６月２１日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【２００５】９３号

中国银行业监督管理委员会银监复［２００５］１０５号

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：２亿元人民币

联系人： 朱碧艳

联系电话：４００－８１１－９９９９

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的８０％；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的２０％。

存续期间：持续经营

（二）主要人员情况

１．董事会成员

李晓鹏先生，董事长，经济学博士，自２０１３年５月担任中国投资有限责任公司监事长。历任中国工商银行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长，中国华融资产管理公司副总裁，中国工商银行行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行执行董事、副行长等职。目前兼任中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。

Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生，董事，瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Ｈａｒｖｅｙ 先生从事投资银行和资产管理业务长达２７年，在亚太区工作达１５年，拥有对新兴市场和亚太区的丰富知识和深入了解。Ｈａｒｖｅｙ 先生在瑞士信贷集团工作了１３年，曾在多个地区工作，担任过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Ｈａｒｖｅｙ先生还担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Ｈａｒｖｅｙ先生是瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理。

朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。

王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于２００４年１１月获得国际内审协会注册内部审计师（Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｉｎｔｅｒｎａｌ Ａｕｄｉｔｏｒ） 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－ 终身教职）。历任中国留美经济学会２００４－２００５届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政策分析。

孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国Ｃ．Ｖ． Ｓｔａｒｒ冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文１００多篇，主持过２０多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Ｊａｎｅ ＤｅＢｅｖｏｉｓｅ女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（１９９８年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。２００３年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，２００９年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

２． 监事会成员

张衢先生：监事会主席，博士。１９９７．５－１９９８．８任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。１９９８．８－２０００．１１任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。２０００．１１－２００５．１０ 中国工商银行副行长、党委委员。２００５．１０－２００８．５年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。

史泽友先生：监事，高级经济师。１９９４．１０－２００４．１１ 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。２００４．１１－２０１１．０７ 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。２０１１．０７至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。

黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于２００６年加入Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ Ｇｒｏｕｐ （瑞士信贷集团），先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。

张舒冰女士：监事，硕士。２００３年４月至２００５年４月，任职于中国工商银行，担任主任科员。２００５年７月加入工银瑞信，２００５年７月至２００６年１２月担任综合管理部翻译兼综合，２００７年至２０１２年担任战略发展部副总监，２０１２年至今任职于机构客户部，现任机构客户部副总监。

洪波女士：监事，硕士。ＡＣＣＡ 非执业会员。２００５年至２００８年任安永华明会计师事务所高级审计员；２００８年至２００９年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；２００９年６月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。

倪莹女士：监事，硕士。２０００年至２００９年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。２００９年至２０１１年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。２０１１年加入工银瑞信战略发展部，现任副总监。

３． 高级管理人员

郭特华女士：总经理，简历同上。

朱碧艳女士： 督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

库三七先生：副总经理，简历同上。

毕万英先生：副总经理，工商管理硕士。２０００年５月至２００４年８月任职于美国Ｔｈｅ Ｖａｎｇｕａｒｄ Ｇｒｏｕｐ，担任数量工程师；２００４年８月至２００５年１０月任职于美国Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ，担任固定收益部总经理助理；２００５年１０月至２００７年６月任职于美国ＩＮＧ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，担任风险管理部副总经理；２００７年６月至２０１３年１月任职于嘉实基金管理有限公司，担任风险管理部总监（首席风险官）。

４．本基金基金经理

魏欣女士，８年证券从业经验。２００５年加入工银瑞信，曾任债券交易员、固定收益研

究员；２０１１年４月２０日起至今担任工银货币市场基金基金经理；２０１２年８月２２日起至今担任工银瑞信７天理财债券型基金基金经理；２０１２年１０月２６日起至今担任工银１４天理财债券型基金的基金经理。

５． 投资决策委员会成员

郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

何江旭先生，１６年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任权益投资总监；２０１０年４月１２日至今，担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

江明波先生，１３年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； ２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监；２０１１年起担任全国社保组合基金经理；２００８年４月１４日至今，担任工银添利基金基金经理；２０１１年２月１０日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理；２０１３年３月６日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

曹冠业先生，１２年证券从业经验，ＣＦＡ、ＦＲＭ；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和ＱＦＩＩ基金投资经理；２００７年加入工银瑞信，现任权益投资部总监；２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日，担任工银核心价值基金基金经理；２００８年２月１４日至２００９年１２月２５日，担任工银全球基金基金经理；２００９年５月１８日至今，担任工银成长基金基金经理；２０１１年１０月２４日至今，担任工银主题策略股票基金基金经理。

郝康先生， １８年证券从业经验； 先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；２００７年加入工银瑞信，曾任国际业务总监，现任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副总经理；２００８年２月１４日至今，担任工银全球基金基金经理。

杜海涛先生，１６年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监； ２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日，担任工银货币市场基金基金经理； ２０１０年８月１６日至２０１２年１月１０日，担任工银双利债券型基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１２年６月２１日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理；２０１３年１月７日至今，担任工银货币基金基金经理；２０１３年８月１４日至今，担任工银月月薪定期支付债券基金基金经理。

杨军先生，１６年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基金管理有限公司担任基金经理；２０１０年加入工银瑞信基金管理有限公司；２０１０年５月１８日至今，担任工银红利基金基金经理；２０１２年１２月１７日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理。

宋炳珅先生，９年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；２００７年加入工银瑞信，现任研究部总监。２０１２年２月１４日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１３年１月１８日至今，担任工银双利债券基金基金经理；２０１３年１月２８日至今，担任工银瑞信６０天理财债券型基金基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

本基金之基金托管人为中国建设银行股份有限公司，基本情况如下：

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：２００４年０９月１７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

联系人：田青

联系电话：（０１０） ６７５９ ５０９６

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销中心

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

法定代表人：李晓鹏

全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

传真：０１０－６６５８３１３５

联系人：柳剑

公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、销售机构

（１）中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

电话：０１０－６６２７５６５４

传真：０１０－６６２７５６５４

联系人：张静

客服电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：田国立

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（４）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：牛锡明电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（５）招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦

办公地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

客户服务统一咨询电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（６）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

电话：０１０－６６２２３５８７

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：９５５６８

传真：０１０－５７０９２６１１

联系电话：０１０－５８３５１６６６

联系人：董云巍

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

电话：０５７１－８５１０８１９５

传真：０５７１－８５１０６５７６

联系人：严峻

客户服务电话： ０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８

网址： ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）北京农村商业银行

注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

法定代表人：乔瑞

联系人：王薇娜

联系电话：６３２２９４７５

传真：６３２２９４７８

客服电话：９６１９８

公司网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（１０）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

电话：０２１－２２１６９０８１

传真：０２１－２２１６９１３４

客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１１）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０１６１

客户服务热线：９５５２１

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１２）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

联系人：魏明

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１４）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：０１０－６０８３８８８８

联系人：陈忠

公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１５）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

客户服务热线：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１６）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人：何如

基金业务联系人：齐晓燕

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

全国统一客户服务电话：９５５３６

公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：０１０－６３０８０９８５

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（１９）中信证券（浙江）有限责任公司

公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法人代表：沈强

联系人：周妍联系电话：０５７１－８７１１２５１０

公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务中心电话：０５７１－９６５９８

（２０）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９６０２２３

传真：０７５５－８２９４３６３６

联系人：黄健

客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市东海西路２８号

法定代表人：杨宝林

联系电话：电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

联系人：吴忠超

公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户咨询电话：０５３２－９６５７７

（２２）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

联系电话：０１０－６６０４５６０８

客服电话：０１０－６６０４５６７８

传真：０１０－６６０４５５２７

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（２３）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客户服务电话：４００－６５１５－９８８

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（２４）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

联系人：程月艳 耿铭

联系电话：０３７１—６５５８５６７０

联系传真：０３７１—６５５８５６６５

公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

客服电话：０３７１－９６７２１８ ４００－８１３－９６６６

（２５）联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

法定代表人：徐刚

客服电话：４００－８８８８－９２９

联系人：丁宁

电话：０１０－６４４０８８２０

传真：０１０－６４４０８２５２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（２７）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路１５４号

办公地址：上海市江宁路１６８号

法定代表人：高建平

电话：（０２１）５２６２９９９９

传真：（０２１）６２５６９０７０

联系人：刘玲

客户服务电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）广州银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区广州大道北１９５号

办公地址： 广州市越秀区广州大道北１９５号

法定代表人： 姚建军

传真： ０２０－３７５９０７２６

客服电话： ９６６９９（广东）、４００－８３－９６６９９（全国）

网址： ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：童彩萍

联系电话： ０７５５－３３２２７９５０

传真： ０７５５－８２０８０７９８

客户服务电话： ４００６－７８８－８８７

网址： ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（３０）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

法定代表人：闫振杰

联系人：张晶晶

联系电话： ６２０２００８８－８１０５

客服电话：４００８－８８６－６６１

传真： ６２０２００８８－８８０２

网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３１）上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼二层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

联系电话：０２１－５４５０９９８８－７０１９

客服电话：４００－１８１８－１８８

传真：０２１－６４３８５３０８

网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

客服电话：４０００－７６６－１２３

传真：０５７１－２６６９８５３３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

（３３）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼

法定代表人：杨文斌

联系人：薛年

联系电话：０２１－５８８７００１１－６７０５

客服电话：４００－７００－９６６５

传真：０２１－６８５９６９１６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ／

（３４）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼

法定代表人：汪静波

联系人：魏可妤

联系电话：０２１－３８５０９６３９

客服电话：４００－８２１－５３９９

传真：０２１－３８５０９７７７

网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

（３５）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

办公地址：北京朝外大街２２号泛利大厦１０层

法定代表人：王莉

联系人：习甜

联系电话：０１０－８５６５０９２０

客服电话：４００－９２０－００２２

传真：０１０－８５６５７３５７

网址： ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

（３６） 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：拱墅区霞湾巷２３９号８号楼４楼４０３室

办公地址：杭州市教工路１８号ＥＡＣ欧美中心Ａ座Ｄ区８层

法定代表人：陆彬彬

联系人：鲁盛

联系电话：０５７１－５６０２８６１７

客服电话：４００－０６８－００５８

传真：０５７１－５６８９９７１０

网址： ｗｗｗ．ｊｉｎｃｈｅｎｇ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３７）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

办公地址：上海东方路９８９号中达大厦２楼

法定代表人：盛大

联系人：叶志杰

联系电话：０２１－５０５８３５３３－３０１１

客服电话：４００－００５－６３５５

传真：０２１－５０５８３５３３

网址： ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号Ｂ座４６楼０６－１０单元

办公地址：北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

法定代表人：赵学军

联系人：景琪

联系电话：０１０－ ６５２１５２６６

客服电话：０１０－８５５７２９９９

传真：０１０－６５１８５６７８

网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ／

（３９） 万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

办公地址：中国北京朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

法定代表人：李招弟

联系人：高晓芳

联系电话：０１０－５９３９３９２０－８１１

客服电话：４００８０８００６９

传真：０１０－５９３９３０７４

网址： ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

（二）基金注册登记机构

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

法定代表人：李晓鹏

全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

传 真：０１０－６６５８３３４８

联系人：朱辉毅

（三）律师事务所及经办律师

名 称：上海市源泰律师事务所

住 所：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

负责人：廖海

电 话：（０２１）５１１５０２９８

传 真：（０２１）５１１５０３９８

经办律师：刘佳、孙文婷

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住 所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

法定代表人：葛明

经办注册会计师：李慧明，王珊珊

联系电话：（０１０）５８１５２１４５

传真：（０１０）５８１１４６４５

联系人：王珊珊

四、基金的名称

本基金名称：工银瑞信７天理财债券型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：债券型基金

六、基金的投资目标

在控制风险并保持资产流动性的基础上，力争实现超过业绩比较基准的投资收益。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于具有良好流动性的工具，包括现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在３９７ 天以内（含３９７ 天）的债券、资产支持证券、中期票据；期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。

本基金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金将采取利率策略、信用策略、相对价值策略等积极投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合增值。

１、利率策略

通过全面研究ＧＤＰ、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

２、信用策略

根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险。跟踪债券发行人和债券工具自身的信用质量变化，并结合外部权威评级机构的信用评级结果，确定基金资产对相应债券的投资决策。

３、类属配置策略

研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。

４、个券选择策略

本基金认为普通债券的估值，主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券，并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，选择出估值较低的债券品种。

对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过３９７天以内的债券，并在回售日前进行回售或者卖出。

５、相对价值策略

本基金认为市场普遍存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相对价值投资策略，运用回购、远期交易合同等交易工具进行不同期限、不同品种或不同市场之间的套利交易，为本基金的投资带来增加价值。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：本基金的业绩比较基准为：人民币七天通知存款税后利率。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。

十一、基金的投资组合报告

本报告期为２０１３年４月１日起至６月３０日止。 本报告中的财务资料未经审计。

１、报告期末基金资产组合情况

■

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

２、报告期债券回购融资情况

■

注：报告期内债券融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产余额比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的４０％的说明

本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的４０％。

３、基金投资组合平均剩余期限

（１）投资组合平均剩余期限基本情况

■

报告期内投资组合平均剩余期限超过１２７天情况说明

本报告期内无投资组合平均剩余期限超过１２７天情况。

（２）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

■

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

注：上表中，债券的成本包括债券面值和折溢价

５、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

■

注：上表中，债券的成本包括债券面值和折溢价。

６、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

■

注：上表中“偏离情况”根据报告期内各工作日数据计算。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８、投资组合报告附注

（１）本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币１．００元。 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益或损失。

（２）本报告期内，本基金持有的剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本总计在每个交易日均未超过日基金资产净值２０％。

（３）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（４）其他资产构成

■

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

１．本基金合同生效日为２０１２年８月２２日，基金合同生效以来（截至２０１３年６月３０日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

工银７天理财Ａ

■

工银７天理财Ｂ

■

２．自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

（２０１２年８月２２日至２０１３年６月３０日）

■

■

注：１、本基金基金合同于２０１２年８月２２日生效，截至报告期末，本基金基金合同生效不满一年。

２、按基金合同规定，本基金建仓期为１４天。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：本基金主要投资于具有良好流动性的工具，包括现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在３９７ 天以内（含３９７ 天）的债券、资产支持证券、中期票据；期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具；本基金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１．基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金的销售服务费；

（４）基金财产拨划支付的银行费用；

（５）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（６）基金份额持有人大会费用；

（７）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

（８）基金的证券交易费用；

（９）基金的开户费用

（１０）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

２．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

３．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．２７％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

（２）基金托管人的基金托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．０８％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

（３）基金销售服务费

本基金Ａ 类基金份额的销售服务费年费率为０．３０％，对于由Ｂ 类降级为Ａ类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到Ａ 类条件的开放日后的下一个工作日起适用Ａ 类基金份额持有人的费率。

本基金Ｂ 类基金份额的销售服务费年费率为０．０１％，对于由Ａ 类升级为Ｂ 类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到Ｂ 类条件的开放日后的下一个工作日起适用Ｂ 类基金份额持有人的费率。

各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：

Ｈ＝Ｅ×基金销售服务费年费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金销售服务费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。

（４）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

４．不列入基金费用的项目

（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（３）《基金合同》生效前的相关费用；

（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

５． 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

６． 基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

（二）与基金销售有关的费用

本基金不收取申购费用与赎回费用。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下：

１、在“二、释义”部分，更新了相关信息。

２、在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况等信息。

３、在“四、基金托管人”部分，对相关内容进行了更新。

４、在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、代销机构的信息。

５、在“九、基金份额的申购与赎回”部分，更新了最低赎回数额的相关信息。

６、在“十、基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告。

７、在“十一、基金的业绩”部分，更新了相关内容。

８、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了定期定额投资、网站服务等相关内容。

９、在“二十三、其他应披露事项”部分，增加了本次更新内容期间的历次公告。

１０、在“附件二：基金托管协议摘要” 部分，更新了基金托管人的相关信息。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

工银瑞信基金管理有限公司

二○一三年九月三十日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	固定收益投资	８，２８０，４４０，６２７．７７	３４．３３
	其中：债券	８，２８０，４４０，６２７．７７	３４．３３
	资产支持证券	－	－
２	买入返售金融资产	２，１３０，１８７，００２．２９	８．８３
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
３	银行存款和结算备付金合计	１３，３９０，２２３，６７４．６３	５５．５２
４	其他资产	３１７，８９９，２９５．８０	１．３２
５	合计	２４，１１８，７５０，６００．４９	１００．００

序号		项目		占基金资产净值的比例（％）
１	报告期内债券回购融资余额		３．４９
	其中：买断式回购融资		０．００
序号	项目		金额		占基金资产净值的比例（％）
２	报告期末债券回购融资余额		４，７２２，０３２，９７０．９４		２４．３８
	其中：买断式回购融资		－		－

序号	平均剩余期限	各期限资产占基金资产净值的比例（％）	各期限负债占基金资产净值的比例（％）
１	３０天以内	３０．３１	２４．３８
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
２	３０天（含）－６０天	１５．６４	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
３	６０天（含）－９０天	２０．１４	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
４	９０天（含）－１８０天	２２．８９	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
５	１８０天（含）－３９７天（含）	３３．９１	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
合计		１２２．８９	２４．３８

项目	天数
报告期末投资组合平均剩余期限	１２４
报告期内投资组合平均剩余期限最高值	１２６
报告期内投资组合平均剩余期限最低值	７０

序号	债券品种	摊余成本（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	１６，１２０，２４３．４８	０．０８
５	企业短期融资券	８，０４３，５２６，１２５．３５	４１．５３
６	中期票据	２２０，７９４，２５８．９４	１．１４
７	其他	－	－
８	合计	８，２８０，４４０，６２７．７７	４２．７５
９	剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券	－	－

序号	债券代码	债券名称	债券数量（张）	摊余成本（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０４１３５３００７	１３武钢ＣＰ００１	３，２００，０００	３２０，２５４，４５６．９０	１．６５
２	０４１２５１０２８	１２华谊ＣＰ００１	３，１００，０００	３１０，３９８，７８０．６７	１．６０
３	０４１３５９００８	１３北车ＣＰ００１	２，６００，０００	２６０，３３４，８３６．７４	１．３４
４	０４１２５１０４０	１２中冶ＣＰ００３	２，５００，０００	２５０，９５２，０４９．７１	１．３０
５	０４１３５３０３４	１３武钢ＣＰ００２	２，５００，０００	２５０，１５５，２２４．７５	１．２９
６	０１１３０９００１	１３国电集ＳＣＰ００１	２，１００，０００	２１０，２５８，７８１．４０	１．０９
７	０４１３５５０１２	１３汉城投ＣＰ００１	２，０００，０００	２００，２３９，１５２．６４	１．０３
８	０１１３２４００１	１３中冶ＳＣＰ００１	２，０００，０００	１９９，８８３，２３６．１０	１．０３
９	０１１３１２００３	１３华能ＳＣＰ００３	２，０００，０００	１９９，８７９，５２８．７６	１．０３
１０	０４１３５５０１５	１３中冶ＣＰ００２	２，０００，０００	１９９，８７６，９９８．２８	１．０３

项目	偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数
报告期内偏离度的最高值
报告期内偏离度的最低值
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	１，３８７．０３
２	应收证券清算款	－
３	应收利息	１６８，３０５，０７６．６６
４	应收申购款	１４９，５９１，１０７．１７
５	其他应收款	１，７２４．９４
６	待摊费用	－
７	其他	－
８	合计	３１７，８９９，２９５．８０

阶段	益率 （１）	率标准差 （２）	准收益率 （３）	业绩比较基准 收益率标准差（４）	（１）－（３）	（２）－（４）
２０１２．８．２２－２０１２．１２．３１	１．２８７７％	０．０００９％	０．４８８２％	０．００００％	０．７９９５％	０．０００９％
２０１３．１．１－２０１３．６．３０	１．９１０９％	０．００１３％	０．６６９５％	０．００００％	１．２４１４％	０．００１３％
自基金合同生效起至今	３．２２３２％	０．００１２％	１．１５７７％	０．００００％	２．０６５５％	０．００１２％

阶段	益率 （１）	率标准差 （２）	准收益率 （３）	业绩比较基准 收益率标准差（４）	（１）－（３）	（２）－（４）
２０１２．８．２２－２０１２．１２．３１	１．３９３２％	０．０００８％	０．４８８２％	０．００００％	０．９０５０％	０．０００８％
２０１３．１．１－２０１３．６．３０	２．０５７８％	０．００１３％	０．６６９５％	０．００００％	１．３８８３％	０．００１３％
自基金合同生效起至今	３．４７９７％	０．００１２％	１．１５７７％	０．００００％	２．３２２０％	０．００１２％