１、重要提示

（１）

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

（２）公司简介

股票简称	勤上光电	股票代码	００２６３８
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书
姓名	韦莉
电话	０７６９－８３９９６２８５
传真	０７６９－８３７５６７３６
电子信箱	ｋｓ＿ｄｓｈ＠ｋｉｎｇｓｕｎ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

２、主要财务数据及股东变化

（１）主要财务数据

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减（％）
营业收入（元）	４６１，９２１，２８７．１０	３６４，３３５，９０１．８６	２６．７８％
归属于上市公司股东的净利润（元）	５４，５９１，４８７．３８	４５，４８３，６５７．２７	２０．０２％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	５３，６２５，６０６．９７	３７，５９４，５７８．３４	４２．６４％
经营活动产生的现金流量净额（元）	２６，３２８，２６２．６５	２０，３２５，３８７．８１	２９．５３％
基本每股收益（元／股）	０．１５	０．１２	２５％
稀释每股收益（元／股）	０．１５	０．１２	２５％
加权平均净资产收益率（％）	３．４７％	２．２５％	１．２２％
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（％）
总资产（元）	３，１７７，５８８，６４３．３７	２，９９０，６７３，７５９．６６	６．２５％
归属于上市公司股东的净资产（元）	２，１８３，０９０，０１４．４４	２，１２８，６７６，４０１．９７	２．５６％

（２）前１０名股东持股情况表

报告期末股东总数		１８，９５８
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
					股份状态	数量
东莞勤上集团有限公司	境内非国有法人	２６．９４％	１００，９４７，０１５	１００，９４７，０１５
东莞市合盈创业投资有限公司	境内非国有法人	３．２％	１２，０００，０００	１２，０００，０００
李淑贤	境内自然人	２．１８％	８，１６０，０００	８，１６０，０００
中国工商银行－申万菱信新经济混合型证券投资基金	境内非国有法人	２．１３％	７，９９５，７３１	０
全国社保基金一一零组合	境内非国有法人	１．９２％	７，２０９，７２３	０
中国工商银行－兴全可转债混合型证券投资基金	境内非国有法人	１．９２％	７，１８７，１６２	０
中国工商银行－申万菱信盛利精选证券投资基金	境内非国有法人	１．８９％	７，０８８，８３９	０
中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金	境内非国有法人	１．６５％	６，２００，０００	０
中国建设银行－兴全社会责任股票型证券投资基金	境内非国有法人	１．３６％	５，０９５，６３６	０
梁金成	境内自然人	１．１７％	４，４００，０００	４，４００，０００
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司的实际控制人李旭亮先生、温琦女士持有公司控股股东勤上集团有限公司１００％的股份；李淑贤女士为李旭亮先生的妹妹，东莞市合盈创业投资有限公司的法定代表人和执行董事为李旭亮先生，李淑贤女士持有东莞市合盈创业投资有限公司２６．６０％的股权，梁金成先生为李旭亮先生的姐夫。 注：东莞勤上集团有限公司持有公司的１００，９４７，０１５股均为限售股其中包含９７，０３４，０００股首发限售股和３，９１３，０１５股增持限售股。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）		不适用。

（３）控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

３、管理层讨论与分析

３．１ 报告期内的财务状况、经营成果

２０１３年上半年，全球半导体行业继续保持稳定增长态势，公司所处的半导体照明应用行业（即ＬＥＤ照明）显现强劲增长势头，但行业机遇与挑战依旧并存。

２０１３年１～６月份，国际、国内经济形势较为复杂：美国经济低速复苏，欧元区经济萎靡不振，日本经济持续衰退；其他新兴经济体如俄罗斯、印度、巴西等经济增速不同程度放缓，均低于预期；２０１３年中国国内生产总值增速下降到７．６％，为１９９９年以来的最低年增速；上半年ＰＭＩ指数连续多月在５０％枯荣线以下。

２０１３年上半年，随着市场渗透率的提升，作为新兴行业的ＬＥＤ照明２０１３年上半年同比景气度回暖，但仍存在产能增速大于市场需求增速现象，逐步出现分化，市场份额向行业龙头集中，竞争加剧，ＬＥＤ照明产品销售单价下降，行业整体盈利水平在需求增长和毛利下降双重因素影响下，变化不大。

报告期内国家对ＬＥＤ照明行业的支持力度持续加大，国家六部委于今年２ 月１７ 日联合发布《半导体照明节能产业规划》以下简称“规划”，明确提出ＬＥＤ 照明节能产业产值年均增长３０％左右，２０１５ 年达到４５００ 亿元，其中ＬＥＤ 照明应用产品１８００ 亿元。同时“规划”指出要使产业结构进一步优化，形成１０－１５ 家掌握核心技术、拥有较多自主知识产权和知名品牌、质量竞争力强的龙头企业。

面对挑战与机遇，公司坚持内生式增长与外延性拓展双轮驱动的发展战略，秉承“建内秀体制，创一流企业，树百年勤上”的理念，持续打造品牌、研发、运营的核心竞争力，创新商业模式，继续巩固公司在ＬＥＤ照明应用的领先地位。

公司以ＬＥＤ 路灯等户外照明为切入点，依次向商用照明和家居照明延伸拓展，充分发挥技术、品牌、商业模式等诸多优势，有望在产业强劲的产业政策带动下迎来主营业务发展的快速增长期。

报告期内产业链采购成本逐步下降，应用技术快速成熟，产品性价比得以极大提升，消费者对ＬＥＤ照明的认可程度也随之较大提高，促使ＬＥＤ家居照明需求将得到有效释放。

据美国能源部测算，至２０２０ 年ＬＥＤ 芯片及封装成本较２０１２ 年将减少８０％，同时发光效率增加６０％到１００％。因此，如果ＬＥＤ 灯具成本仍有较大下降空间，家居照明需求将进一步释放，ＬＥＤ 照明行业随即将进入加速发展阶段。

报告期内，公司坚持应用技术创新，优化产品结构和生产交付系统管理，提升产品的层次和品质，丰富产品种类，提升产品竞争力，加大研发投入及新产品开发力度，加强室内照明渠道建设，紧抓品牌优势，灵活商业模式，立足于主营产品的国内外市场拓展，加速铺设销售渠道，进一步完善销售网络服务体系，在全体员工的共同努力下，报告期内公司实现营业收入４６１，９２１，２８７．１０元，同比增长２６．７８％，利润总额６４，１２２，８４７．８０，同比增长１２．８９％，实现归属于上市公司股东的净利润５４，５９１，４８７．３８元，同比增长２０．０２％，加权平均净资产收益率 ３．４７ ％，基本每股收益为０．１５（元／股）。

主营业务构成情况

单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率（％）	营业收入比上年同期增减（％）	营业成本比上年同期增减（％）	毛利率比上年同期增减（％）
分行业
半导体照明	４６１，９２１，２８７．１０	３２４，６７０，３５１．７８	２９．７１％	２６．７８％	２７．３７％	－０．３２％
分产品
户外照明	２３９，７６９，７２１．３５	１６０，９８１，３９０．９１	３２．８６％	１６％	１７％	－０．５３％
景观产品	１４０，３１８，３０８．５９	１０６，４２３，０１７．９７	２４．１６％	２７％	２５％	１．０９％
室内照明	６８，４８８，０２９．８４	４７，８５９，４３５．２５	３０．１２％	９５％	１０８％	－４．５８％
显示屏及其他	１３，３４５，２２７．３２	９，４０６，５０７．６５	２９．５１％	６％	－２％	６．２９％
分地区
国内	１７８，２２５，７０２．３５	１２４，９７１，８６２．４９	２９．８８％	２．９１％	３．０４％	－０．３３％
国外	２８３，６９５，５８４．７５	１９９，６９８，４８９．２９	２９．６１％	３２．５７％	３３．０３％	－１．６％

主营业务重点指标

单位：元

	本报告期	上年同期	同比增减（％）
营业收入	４６１，９２１，２８７．１０	３６４，３３５，９０１．８６	２６．７８％
营业成本	３２４，６７０，３５１．７８	２５４，９１０，３５４．５９	２７．３７％
销售费用	２５，４９７，０４３．９２	２０，４８０，２６８．５３	２４．５％
管理费用	４１，４６８，９４５．５８	３７，０８５，２０１．２０	１１．８２％
财务费用	２２０，７４８．４９	－３，６８２，９５９．２８	１０５．９９％
所得税费用	９，６６８，３２３．３１	１１，９０８，１３５．７３	－１８．８１％
研发投入	１７，７４６，６２７．８８	１５，４０５，８００．００	１５．１９％
经营活动产生的现金流量净额	２６，３２８，２６２．６５	２０，３２５，３８７．８１	２９．５３％
投资活动产生的现金流量净额	－２４，７２２，０８４．８８	－８３，６４７，８８１．９７	－７０．４５％
筹资活动产生的现金流量净额	－２１０，０１４．００	－２６，３２８，７０１．３３	－９９．２％
现金及现金等价物净增加额	－１，４８７，６８５．２９	－９０，０３７，６８３．８３	－９８．３５％

３．２ 前期披露的发展战略及经营计划在报告期内的进展１、加速建设国内外销售渠道，布局全球营销体系

１、加速建设国内外销售渠道，布局全球营销体系

国内市场继续维护和强化原有渠道，注重保障渠道客户利益，加强与渠道客户合作，同时加速铺设新的渠道网络，继续推进“百城千店”计划，完善全国渠道的布局，截止报告期末公司已开发代理商２３２家，建设完成终端零售店８６０家（含代理商建店），其中，形象店１５家，专卖店２８０家，专卖区５６５家，较快搭建起了全国渠道框架。

在国际市场，公司以自主品牌为主，不断开拓，成功打进韩国等东南亚市场，在保持欧美等发达经济体市场份额的同时，加大对新兴市场的培育和开发力度。

２、加强特有商业模式发展

进行区域业务的调整和优化，创新商业模式，继续提高公司的综合效益。

“ＥＭＣ、ＥＭＢＴ”模式在区域市场得以快速应用，通过与保险公司合作的方式辅助ＥＭＣ模式在推广应用中顺利进行，整合ＥＭＣ和ＢＴ等商业模式的优势，推出升级版的ＥＭＢＴ商业模式，并在广东市场发展较好。

“工厂孵化”计划获得市场的认可，该模式业务开拓顺利，基本符合预期，截至本报告期末，共计签约完成１７家孵化工厂，冲破区域壁垒，实现产品本地化。 ３、巩固技术优势，打造核心技术平台

在产品研发方面，在立足自主创新的基础上，积极与国内外一流科研院所合作，加强模式创新、技术创新、联合创新、协同创新，打造创新型研发平台。公司在报告期内新增国内授权专利７４项，其中发明专利１２项，实用新型３２项，外观设计３０项。

３、线上、线下结合，加大产品推广力度

报告期内公司参加了广州光亚展、２０１３年春季广交会等重大照明展，冠名参与了“照明周刊杯”中国照明应用设计大赛全国１６个城市巡展论坛（已完成北京、沈阳等６个城市巡展，其余上海、西安等１０个城市巡展将于３季度内完成），报告期内开展一场大规模全国招商大会，其余６场分别于７至１０月份相继开展。

报告期内公司为推出第三方的Ｂ２Ｃ、Ｂ２Ｂ的电子商务平台，加大网络推广力度和销售力度，抢占ＬＥＤ照明的网络销售份额做了重要准备，并预计于２０１３年３季度实现网上交易。

４、提高系统管理水平，增强公司凝聚力，深化绩效考评体系

结合公司业务实际，通过科学的人才选聘机制支持公司的快速发展，优化组织机构和部门人员配置。完善考核机制，继续完善并提升培训教育机制与体系，提升员工职业能力与素质，加强人才梯队建设与培养，实行优胜劣汰，保持企业活力。

５、优化公司治理水平，加强企业规范管理，严格按照法律、法规和监管部门的要求进行三会运作、信息披露、投资者关系管理等工作。

４、涉及财务报告的相关事项

（１）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

不适用。

（２）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

不适用。

（３）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

不适用。

（４）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

本次半年度报告未经审计。

东莞勤上光电股份有限公司

法定代表人：李旭亮

２０１３年８月２８日

证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－５２

东莞勤上光电股份有限公司

第二届董事会第二十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 召开情况

东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十四次会议于２０１３年８月２８日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由董事长李旭亮先生召集和主持。会议通知已于２０１３年８月１８日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。会议应出席董事８名，实际出席董事８名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分监事及高管列席了本次会议。

二、 审议情况

经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

（一）审议通过了《２Ｏ１３年半年度报告及其摘要》的议案

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

与会董事认为：《２０１３年半年度报告及其摘要》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏。

（二）审议通过了《关于２０１３年半年度利润分配预案的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

截至２０１３年６月３０日实际可供股东分配的利润为４２３，７２８，６２１．６６元，结合公司经营业绩及现金流情况，公司２０１３年上半年度利润分配预案为：按 ２０１３年６月３０日公司总股本３７４，６７０，０００股为基数，每１０股派发现金红利０．５０元（含税），合计派发现金红利１８，７３３，５００元（含税），本次利润分配不转增股本。

公司本次利润分配预案的制订程序合法、合规，内容符合公司利润分配政策、公司章程及国家有关法律的规定。

本议案需提交股东大会审议。

（三）审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

与会董事认为：公司业务规模正逐渐扩大，产品销售不断增加，尤其２０１３年以来ＬＥＤ照明应用市场需求呈现了持续快速的增长态势，公司的商业模式及市场业务得以快速发展，为保证公司未来渠道拓展、产品生产和市场销售顺畅运行，满足公司经营对流动资金的需要，节约财务费用，提高募集资金使用效率，公司拟使用部分超募资金１７，０００万元永久补充公司流动资金，该额度占超募资金总额的２８．６５％，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

本次使用部分超募资金永久补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用。本次超募资金的使用与募集资金投资项目的实施计划不相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。

（四）审议通过了《关于召开２０１３年第三次临时股东大会的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

会议同意２０１３年９月１６日（星期一）在公司总部会议室召开２０１３年第三次临时股东大会，采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（五）审议通过了《关于聘任审计负责人的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

与会董事同意公司聘请陈健德先生为公司审计负责人，任期至本届董事会届满时止。

（六）审议通过了《２０１３年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

（七）审议通过了《关于修订＜信息披露管理制度＞的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

（八）审议通过了《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

（九）审议通过了《关于修订＜关联交易管理制度＞的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

（十）审议通过了《关于增加公司经营范围及相应修订公司〈章程〉的议案》

表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

经董事会研究决定：公司在原经营范围的基础上增加“ＬＥＤ庭院用品、ＬＥＤ休闲用品、家用小电器、半导体照明通信、可见光通信”，对公司《章程》也做出相应的修订，具体详见附件。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并提供网络投票表决方式，需以股东大会特别决议通过，即由出席会议有效表决权的２／３以上股份审议通过。

注：《２０１３年半年度报告摘要》、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》、《关于召开２０１３年第三次临时股东大会的通知》、《关于聘任审计负责人公告》、详见巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》；《２０１３年半年度报告》、《２０１３ 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》及修订后的制度详见巨潮资讯网。

三、备查文件

公司第二届董事会第二十四次会议决议。

特此公告

东莞勤上光电股份有限公司董事会

２０１３年８月２８日

附件

增加公司经营范围及相应修订公司《章程》

一、经董事会研究决定，在东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）原经营范围的基础上，增加“ＬＥＤ庭院用品、ＬＥＤ休闲用品、家用小电器、半导体照明通信、可见光通信”。

二、因公司已增加经营范围，故对公司《章程》做出相应的修订：

公司《章程》原第十三条：

“第十三条 经依法登记，公司经营范围是：生产和销售ＬＥＤ照明产品、ＬＥＤ背光源及ＬＥＤ显示屏、ＬＥＤ驱动电源及控制系统；ＬＥＤ芯片封装及销售，ＬＥＤ技术开发与服务，合同能源管理；照明工程、城市亮化、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售工艺品（圣诞礼品、灯饰等）及五金制品（储物架等）、工艺家私、电线及其铜材等原辅材料、电缆、ＰＶＣ塑胶材料、奇彩灯、光电子元器件、电器配件；货物进出口、技术进出口、节能服务（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。”

现修订为：

“第十三条 经依法登记，公司经营范围是：生产和销售ＬＥＤ照明产品、ＬＥＤ背光源及ＬＥＤ显示屏、ＬＥＤ驱动电源及控制系统；ＬＥＤ芯片封装及销售，ＬＥＤ技术开发与服务，合同能源管理；照明工程、城市亮化、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售工艺品（圣诞礼品、灯饰等）及五金制品（储物架等）、工艺家私、电线及其铜材等原辅材料、电缆、ＰＶＣ塑胶材料、奇彩灯、光电子元器件、电器配件；货物进出口、技术进出口、节能服务、ＬＥＤ庭院用品、ＬＥＤ休闲用品、家用小电器、半导体照明通信、可见光通信（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。”

证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－５３

东莞勤上光电股份有限公司

第二届监事会第二十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 召开情况

东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十一次会议于２０１３年８月２８日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于２０１３年８月１８日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事５名，实际出席监事５名。会议由监事会主席陈永洪先生召集和主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分董事会成员和部分高级管理人员列席了会议。

二、 审议情况

经认真审议，与会监事以现场投票结合通讯方式进行表决，形成本次会议决议如下：

（一）审议通过了《２Ｏ１３年半年度报告及其摘要》的议案

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

监事会认为：公司董事会编制公司２０１３年半年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（二）审议通过了《关于２０１３年半年度利润分配预案的议案》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

监事会认为：公司本次利润分配预案的制订程序合法、合规，内容符合公司利润分配政策、公司章程及国家有关法律的规定。充分考虑了公司生产经营活动对流动资金的需求，没有违反《公司法》、《公司章程》的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益， 符合公司股东的利益，有利于树立回报股东的使命意识，有利于公司健康发展。

（三）审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

监事会认为，应用市场需求持续快速增长，公司的商业模式及市场业务得以快速发展，公司本次使用超额募集资金１７，０００万元永久公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，能够满足公司当前因业务规模不断扩大对流动资金不断增长的需求，符合公司经营发展需要，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。

（四）审议通过了《２０１３ 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

监事会认为，公司 ２０１３ 年半年度募集资金实际存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理和使用办法的规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

三、 备查文件

公司第二届监事会第二十一次会议决议。

特此公告

东莞勤上光电股份有限公司监事会

２０１３年８月２８日

证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－５４

东莞勤上光电股份有限公司

关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东莞勤上光电股份有限公司（简称“勤上光电”、“公司”）第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金１７，０００万元永久补充流动资金。公司十二个月内以超募资金永久补充流动资金累计金额未超过超募资金总额的３０％。公司第二届监事会第二十一次会议审议通过了上述议案，公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构亦对该议案出具了明确同意的核查意见。《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》将提交公司 ２０１３年第三次临时股东大会审议，本次股东大会将提供网络投票方式。

一、公司募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会“证监许可［２０１１］１７４５号”文核准，发行人民币普通股（Ａ股）股票４，６８３．５０万股，发行价格为２４．００元／股，募集资金总额为１１２，４０４．００万元，扣除公开发行股票发生的费用人民币６，７２２．４６万元，募集资金净额为１０５，６８１．５４万元，扣除募投项目计划投资４６，３４３．３３万元，超募资金５９，３３８．２１万元。

深圳市鹏城会计师事务所有限公司已于２０１１年１１月２１日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了深鹏所验字［２０１１］０３７３号验资报告。

二、超募资金使用情况

２０１１年１２月６日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金１２，９５０万元偿还银行贷款及使用超募资金８，０５０万元永久性补充流动资金。

２０１２年２月１３日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》， 同意使用部分超募资金１０，０００万元暂时补充流动资金。公司实际使用了超募资金７，０００万元暂时补充流动资金。２０１２年８月６日，公司已将７，０００万元全额归还募集资金账户。

２０１２年８月１０日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》， 同意使用部分超募资金１０，０００万元暂时补充流动资金。公司实际使用了超募资金７，０００万元暂时补充流动资金。２０１３年１月２９日，公司已将７，０００万元全额归还募集资金账户。

２０１３年２月４日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》， 同意使用部分超募资金１０，０００万元暂时补充流动资金。公司实际使用了超募资金７０００万元暂时补充流动资金。２０１３年７月２５日，公司已将７０００万元全额归还募集资金账户。

２０１３年８月１日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》， 同意使用部分超募资金１０，０００万元暂时补充流动资金。

截止目前，公司已累计使用超募资金３１，０００万元，剩余可使用超募资金为２８，３３８．２１万元。

三、 本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第２ 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、及深交所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》等规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金使用管理制度》的相关规定，结合自身实际经营情况，在保证募集资金投资项目不受影响的前提下，公司拟使用超募资金１７，０００ 万元永久补充流动资金（占超募资金总额的２８．６５％）。

四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的必要性说明

公司业务规模正逐渐扩大，产品销售不断增加，尤其２０１３年以来ＬＥＤ照明应用市场需求呈现了持续快速的增长态势，公司的商业模式及市场业务得以快速发展，为保证公司未来渠道拓展、产品生产和市场销售顺畅运行，满足公司经营对流动资金的需要，节约财务费用，提高募集资金使用效率，公司拟使用部分超募资金１７，０００万元永久补充公司流动资金，该额度占超募资金总额的２８．６５％，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

五、公司承诺

公司在最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，公司承诺本次补充流动资金后十二个月内，不进行证券投资等高风险投资以及为他人提供财务资助。公司十二个月内以超募资金永久补充流动资金累计金额未超过超募资金总额的３０％。

六、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的审议情况

１．董事会决议情况

公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。公司目前业务规模不断扩大，产品销售不断增加，尤其２０１３年以来ＬＥＤ照明应用市场需求呈现了持续快速的增长态势，公司的商业模式及市场业务得以快速发展，为保证公司未来渠道拓展、产品生产和市场销售顺畅运行，满足公司生产经营对流动资金的需要，节约财务费用，提高募集资金使用效率，公司拟使用部分超募资金１７，０００万元永久补充公司流动资金，该额度占超募资金总额的２８．６５％，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

本次使用部分超募资金永久补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用。本次超募资金的使用与募集资金投资项目的实施计划不相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

本次董事会决议公告登载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的公司《第二届董事会第二十四次会议决议公告》。

２．独立董事意见

公司独立董事经核查后，对该事项发表意见认为：公司本次拟使用部分超募资金人民币１７，０００万元用于永久补充流动资金，符合公司的经营发展需要，符合相关规定。与公司募集资金投资项目的实施计划不存在相互抵触的情形，不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，并已经承诺本次补充流动资金后十二个月内，不进行证券投资等高风险投资以及为他人提供财务资助并披露。同时公司十二个月内以超募资金永久补充流动资金累计金额不超过超募资金总额的３０％。综上所述，我们同意公司使用部分超募资金人民币１７，０００万元用于永久补充流动资金。

独立董事意见登载于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的公司独立董事《关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

３．监事会决议情况

监事会认为，应用市场需求持续快速增长，公司的商业模式及市场业务得以快速发展，公司本次使用超额募集资金１７，０００万元永久公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，能够满足公司当前因业务规模不断扩大对流动资金不断增长的需求，符合公司经营发展需要，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。

本次监事会决议公告登载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的公司《第二届监事会第二十一次会议决议公告》。

４．保荐机构核查意见

经核查，勤上光电本次超募资金的使用计划已经公司董事会审议批准，监事会、独立董事均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》以及《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次公司使用超募集资金可以有效缓解公司流动资金需求的压力，并有利于公司及时抓住市场机遇、促进公司销售增长。同时，还有利于公司降低财务费用、提高资金的使用效率。公司使用超募资金永久补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次使用部分超募资金永久补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。同时，公司十二个月内以超募资金永久补充流动资金累计金额不超过超募资金总额的３０％。

基于以上事实，国信证券认为公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金是合理、合规和必要的。因此，国信证券同意勤上光电将部分超募资金中的１７，０００万元永久补充流动资金。

保荐机构意见登载于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》

５．股东大会审议情况

《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》将提交公司 ２０１３ 年第三次临时股东大会审议，本次股东大会将提供网络投票方式。

七、备查文件

１． 《第二届董事会第二十四次会议决议》

２． 《第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》

３． 《第二届监事会第二十一次会议决议》

４． 《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

２０１３年８月２８日

证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－５６

东莞勤上光电股份有限公司关于聘任审计负责人公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》、东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）《审计委员会工作制度》等相关规定，经公司审计委员会提名，第二届董事会第二十四次会议审议通过，决定聘任陈健德先生为公司审计负责人。任期自董事会审议通过之日起，至第二届董事会任期届满日止。陈健德先生简历详见附件。

公司原审计负责人钱未先生因个人原因辞去审计负责人的职务，辞职后钱未先生不在公司担任任何职务。

钱未先生担任公司审计负责人以来，恪尽职守，勤勉尽责，公司衷心感谢钱未先生在担任公司审计负责人期间对公司发展所作出的贡献！

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

２０１３年８月２８日

附件

陈健德先生简历

陈健德，男，１９７３年７月出生，研究生学历，注册会计师。陈健德先生曾就职于江西信达会计师事务所，担任审计主管，东莞日联精钢有限公司，担任高级财务主管，深圳市今天国际物流技术有限公司，担任审计部经理等职务。２０１３年７月入职公司。陈健德先生与公司持股５％以上股东及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－５７

东莞勤上光电股份有限公司

关于召开２０１３年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）《章程》的相关规定，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于召开２０１３年第三次临时股东大会的议案》，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

１、股东大会届次：２０１３年第三次临时股东大会。

２、会议召集人：公司董事会。

３、会议召开的合法、合规性：董事会召集本次股东大会符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定。

４、召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。

５、召开时间：现场会议召开时间为：２０１３年９月１６日（星期一）１４：００－１５：００。网络投票时间为：２０１３年９月１５日—９月１６日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为２０１３年９月１６日上午９：３０—１１：３０，下午１３：００－１５：００；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为２０１３年９月１５日下午１５：００至２０１３年９月１６日下午１５：００的任意时间。

６、股权登记日：２０１３年９月１１日。

７、现场会议召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦管理区东莞勤上光电股份有限公司会议室。

二、会议出席和列席人员

１、会议出席人员：２０１３年９月１１日深圳证券交易所收市后登记在册的所有股东或其代理人，公司董事、监事、董事会秘书、公司聘请的律师等。公司股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该受托代理人不必是公司的股东。

２、会议列席人员：总经理和其他高级管理人员、公司邀请的其他嘉宾。

三、会议审议事项

１． 《关于２０１３年半年度利润分配预案的议案》

２． 《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

３． 《关于增加公司经营范围并相应修订公司＜章程＞的议案》

４． 《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》

５．《关于修订＜关联交易管理制度＞的议案》

注：上述议案１、２已经公司第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第二十一次会议审议通过；议案３－５已经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过；议案３需经股东大会作出特别决议，由出席股东大会的股东所持表决权的２／３以上通过方可生效。

四、网络投票相关事项

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）参加投票。

（一）通过深交所交易系统参加投票的相关事项

１、投票时间：２０１３年９月１６日的交易时间，即上午９：３０—１１：３０，下午１３：００－１５：００；

２、投票代码及简称：交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票；投票代码：３６２６３８；投票简称：“勤上投票”。

３、在投票当日，“勤上投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

４、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（１）买卖方向为“买入”。

（２）在“委托价格”项填报股东大会议案序号。１００．００元代表总议案，１．００元代表议案１，２．００元代表议案２，依此类推，每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东大会议案对应的委托价格如下：

表决事项	议案内容	对应申报价格
总议案	总议案代表以下所有议案	１００．００
议案１	审议《关于２０１３年半年度利润分配预案的议案》	１．００
议案２	审议《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》	２．００
议案３	审议《关于增加公司经营范围并相应修订公司＜章程＞的议案》	３．００
议案４	审议《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》	４．００
议案５	审议《关于修订＜关联交易管理制度＞的议案》	５．００

（３）在“委托数量”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权。

表决意见类型	委托数量
同意	１股
反对	２股
弃权	３股

（４）投票举例

股权登记日持有“勤上光电”Ａ股的投资者，对公司所有提案投票申报如下：

投票代码	投票简称	买卖方向	申报价格	申报股数	代表意向
３６２６３８	勤上投票	买入	１００．００元	１股	同意
３６２６３８	勤上投票	买入	１００．００元	２股	反对
３６２６３８	勤上投票	买入	１００．００元	３股	弃权

（５）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

（６）不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统参加投票的相关事项

１、互联网投票系统开始投票的时间为２０１３年９月１５日（现场股东大会召开前一日）下午１５：００，结束时间为２０１３年９月１６日（现场股东大会结束当日）下午１５：００。

２、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。

３、股东办理身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。股东申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。股东采用服务密码方式办理身份认证的流程如下：

（１）申请服务密码的流程

登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｇｄｄｈ／ｍｍｃｊ／ｐｕｂｌｉｃ／ｉｎｄｅｘ．ｊｓｐ的“密码服务”专区，点击“申请密码”，填写“姓名”、“证件号”、“证券账户号”等资料，设置６－８ 位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个４ 位数字的激活校验码。

（２）激活服务密码

股东在交易时间内通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
３６９９９９	１．００	４位数字的“激活校验码”

激活指令上午１１：３０前发出的，服务密码当日下午１３：００即可使用；激活指令上午１１：３０后发出的，次日方可使用。 服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。

４、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ通过深交所互联网投票系统进行投票，网络投票具体时间为２０１３年９月１５日（现场股东大会召开前一日）下午１５：００至２０１３年９月１６日（现场股东大会结束当日）下午１５：００的任意时间。

５、股东通过网络投票系统投票后，不能通过网络投票系统更改投票结果。

（三）网络投票其他事项说明

１、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

２、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

３、公司在股东大会通知中增加“总议案”（对应的委托价格为１００．００元）的，股东如果通过网络投票系统进行了重复投票，则以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

五、现场会议的登记方法

（一）登记方式

１、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证（或其他能够证明其身份的有效证件或证明）、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

２、法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

３、股东可采用现场登记或通过传真方式登记。

（二）登记时间

２０１３年９月１２日上午９：００－１１：３０，下午１４：３０－１７：００ 。

（三）登记地点及联系方式

地点：广东省东莞市常平镇横江厦管理区东莞勤上光电股份有限公司董事会办公室

联系电话：０７６９－８３９９６２８５，传真：０７６９－８３７５６７３６

联系人：韦莉

六、其他事项：与会人员的食宿及交通费用自理。

特此公告。

附：参会回执、授权委托书

东莞勤上光电股份有限公司董事会

２０１３年８月２８日

参会回执

致：东莞勤上光电股份有限公司

本人（本公司）拟亲自／委托代理人出席公司于２０１３年９月１６日（星期一）下午１４：００举行的２０１３年第三次临时股东大会。

股东姓名（名称）：

身份证号码（营业执照号码）：

联系电话：

证券账户：

持股数量： 股

签署日期： 年 月 日

注：

１、请附上本人身份证复印件（法人股东为法人营业执照复印件）。

２、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。

授权委托书

兹全权委托 先生／女士代表 单位／个人出席东莞勤上光电股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会，并就以下会议议案行使表决权：

序号	议案名称	投票指示
		同意	弃权	反对
议案１	审议《关于２０１３年半年度利润分配预案的议案》
议案２	审议《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》
议案３	审议《关于增加公司经营范围并相应修订公司＜章程＞的议案》
议案４	审议《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》
议案５	审议《关于修订＜关联交易管理制度＞的议案》
说明：１、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，做出投票指示。 ２、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

委托人签名：

委托单位名称（公章）及法定代表人签名：

受托人签名：

委托人持股数：

委托人身份证号码／营业执照号码：

委托人股东账户：

委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日

委托日期： 年 月 日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

　证券代码：００２６３８ 证券简称：勤上光电 公告编号：２０１３－５５