基金管理人:银华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2013年8月28日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至6月30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
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注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的认购、申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注:自2011年1月1日起,本基金业绩比较基准变更为沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。由于本基金属于股票型基金,一般情况下股票投资比例大约为80%,本基金采用业界较为公认、市场代表性较好的沪深300 指数和中国债券总指数加权作为本基金的业绩评价基准,权重分别为80%和20%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建仓期结束时各项资产配置比例已达到基金合同的规定:本基金股票投资比例浮动范围:60%-95%;除股票资产以外的其他资产投资比例浮动范围为5%-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于5%。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股东及其出资比例分别为:西南证券股份有限公司49%、第一创业证券股份有限公司29%、东北证券股份有限公司21%及山西海鑫实业股份有限公司1%。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
截至2013年6月30日,本基金管理人管理着30只开放式基金和1只创新型封闭式基金,具体包括银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)、银华深证100指数分级证券投资基金、银华信用债券型证券投资基金(LOF)、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)、银华中证等权重90指数分级证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华消费主题分级股票型证券投资基金、银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金、银华中小盘精选股票型证券投资基金、银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)、上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金、银华上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金连接基金、银华中证中票50指数债券型证券投资基金(LOF)、银华交易型货币市场基金、银华中证成长股债恒定组合30/70指数证券投资基金以及银华永兴纯债分级债券型发起式证券投资基金。同时,本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
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注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华核心价值优选股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。
综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有3次,原因是指数型投资组合投资策略需要,未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年上半年的资本市场经历了比较大的风格转换,在一季度的上半阶段,市场延续了自2012年12月以来的上涨格局,以银行股为代表的低估值蓝筹股引领了大盘的走势。自一季度的下半阶段至二季度末,市场经历了剧烈的风格切换,低估值的蓝筹股收益回吐殆尽,以传媒、电子等为主的新兴产业成为市场的绝对主流。两级分化的格局背后,预示着市场对于改革的预期和期盼,而传统的经济增长方式已经难以为继。进入6月份以来,随着央行阶段性的收紧流动性,市场在权重股的引领下大幅下挫,上证综合指数跌破1900点,并创本年度以来的新低。但在大幅下跌之后,成长股依然强劲反弹,很多个股创出本轮行情的新高,市场对于改革和新兴产业的乐观预期达到了高潮。
本基金在一季度适度提高了组合的仓位水平以参与大盘蓝筹股的上涨行情,同时积极布局部分新兴产业的龙头公司,如智能电网的龙头公司国电南瑞、LED的龙头公司三安光电,视频网站的龙头公司乐视网,固废处理行业的龙头桑德环境以及传媒影视行业的龙头公司华谊兄弟等。进入二季度以来,本基金将涨幅过高的部分个股进行了获利了结,同时降低了仓位水平。回顾上半年的投资情况,并不能令人满意。一方面受制于资金规模,对于以创业板和中小板为主的新兴产业股票参与力度有限;另一方面也是对于传媒、手游等行业的认识不够深刻。二季度的市场走势也说明了投资是个需要不断更新观念、不断学习的行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.2254元,本报告期份额净值增长率为4.34% ,同期业绩比较基准增长率为-9.79%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年的资本市场,总体的感觉是风险因素在不断积累,市场的整体环境趋于走弱。虽然政府对于经济增长的下限较为敏感,而且也确实有办法去维持较高的经济增速,但经济的内在动力已经在不断减弱,因此从更长的时间周期来看,这将对资本市场形成负面的影响和压力。此外,新兴产业的大幅上涨,反映了资本市场对于改革的极高预期,但是改革的过程必然是痛苦而漫长的,而这样的过程也使得新兴产业的投资面临估值过高、业绩不达预期的风险。虽然我们无法判断这一轮结构性牛市的高点在哪,但是我们可以基本判断当前的风险因素在急剧积累,IPO的重启、流动性的持续收紧都可能成为触发创业板以及中小板调整的潜在因素。
当前市场的政策信号依然较为混乱,这样复杂的政治、经济、国内外环境的格局,是在考验决策者的政治智慧,也给资本市场的投资者提出了更高的要求,盲目的预测判断不如持续观察。基于上述分析,本基金计划在下半年保持中性的仓位水平以应对相对弱势的市场格局,同时积极优化组合结构,选择估值合理、有希望在本轮去产能化过程中胜出的优质公司作为核心品种持有。相对看好LED行业、医药行业、必需消费品行业以及农业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行,基金份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会(委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干),负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务;估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执行估值委员会制定的估值政策及决议。
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突;本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:银华核心价值优选股票型证券投资基金
报告截止日: 2013年6月30日
单位:人民币元
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注:报告截止日2013年06月30日,基金份额净值为1.2254元,基金份额总额为8,817,385,962.37份。
6.2 利润表
会计主体:银华核心价值优选股票型证券投资基金
本报告期: 2013年1月1日 至 2013年6月30日
单位:人民币元
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6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:银华核心价值优选股票型证券投资基金
本报告期:2013年1月1日 至 2013年6月30日
单位:人民币元
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注:报表附注为财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______王立新 ______ ______杨清______ ____龚飒 ____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期不涉及会计政策变更事项。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期不涉及会计估计变更事项。
6.4.2.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期新增银华财富资本管理(北京)有限公司,为基金管理人的全资子公司。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
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6.4.4.1.2 债券交易
注:本基金于本报告期及上年度可比会计期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.4.1.3 债券回购交易
注:本基金于本报告期及上年度可比会计期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.4.1.4 权证交易
注:本基金于本报告期及上年度可比会计期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
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注:(1)上述佣金按市场佣金率计算扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于经手费、证管费和证券结算风险基金等)。
(2)该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位:人民币元
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注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位:人民币元
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注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金于本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本基金的基金管理人于本报告期及上年度可比期间均未持有本基金份额。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金份额。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
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6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.5 期末( 2013年6月30日 )本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金未因认购新发/增发而于期末持有流通受限证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
注:本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
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7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
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7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
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注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息,应阅读登载于http://www.yhfund.com.cn网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
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注:“买入金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
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注:“卖出金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
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注:“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
■
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
■
注:本基金本报告期末仅持有以上债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
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7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
注:截至本报告期末,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
§9 开放式基金份额变动
单位:份
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
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10.4 基金投资策略的改变
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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
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注:(1)、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力,能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。(2)基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后,确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
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银华基金管理有限公司
2013年8月28日
基金名称 | 银华核心价值优选股票型证券投资基金 |
基金简称 | 银华价值优选股票 |
基金主代码 | 519001 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2005年9月27日 |
基金管理人 | 银华基金管理有限公司 |
基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
报告期末基金份额总额 | 8,817,385,962.37份 |
基金合同存续期 | 不定期 |
投资目标 | 本基金通过积极优选具备利润创造能力并且估值水平具备竞争力的公司,同时通过优化风险收益配比以获取超额收益,力求实现基金资产的长期稳定增值。 |
投资策略 | 在价值创造主导的投资理念指导下,本基金的投资策略以自下而上的股票精选为主,同时也通过辅助性的主动类别资产配置,在投资组合中加入债券资产以降低整个资产组合的系统性风险。本基金充分发挥“自下而上”的主动选股能力,通过定量的业绩归因分析深入发掘主动性回报的相关信息,适当加大选股因素的贡献度,借助投资组合优化技术实现投资风险与收益的最佳配比。
本基金的具体投资比例如下:股票投资比例浮动范围:60%-95%;除股票资产以外的其他资产投资比例浮动范围为5%-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于5%。 |
业绩比较基准 | 沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。 |
风险收益特征 | 本基金是属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的产品,其预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金将力求在严格控制风险的前提下实现较高的投资收益。 |
项目 | 基金管理人 | 基金托管人 |
名称 | 银华基金管理有限公司 | 中国建设银行股份有限公司 |
信息披露负责人 | 姓名 | 凌宇翔 | 田青 |
联系电话 | (010)58163000 | (010)67595096 |
电子邮箱 | yhjj@yhfund.com.cn | tianqing1.zh@ccb.com |
客户服务电话 | 4006783333,(010)85186558 | (010)67595096 |
传真 | (010)58163027 | (010)66275853 |
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | http://www.yhfund.com.cn |
基金半年度报告备置地点 | 基金管理人及基金托管人办公地址 |
3.1.1 期间数据和指标 | 报告期(2013年1月1日 - 2013年6月30日 ) |
本期已实现收益 | 584,559,643.81 |
本期利润 | 517,529,528.47 |
加权平均基金份额本期利润 | 0.0564 |
本期加权平均净值利润率 | 4.48% |
本期基金份额净值增长率 | 4.34% |
3.1.2 期末数据和指标 | 报告期末( 2013年6月30日 ) |
期末可供分配利润 | 5,979,885,146.44 |
期末可供分配基金份额利润 | 0.6782 |
期末基金资产净值 | 10,804,486,245.19 |
期末基金份额净值 | 1.2254 |
3.1.3 累计期末指标 | 报告期末( 2013年6月30日 ) |
基金份额累计净值增长率 | 371.40% |
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去一个月 | -10.91% | 1.85% | -12.67% | 1.50% | 1.76% | 0.35% |
过去三个月 | -0.24% | 1.39% | -9.30% | 1.16% | 9.06% | 0.23% |
过去六个月 | 4.34% | 1.34% | -9.79% | 1.20% | 14.13% | 0.14% |
过去一年 | 4.27% | 1.18% | -7.83% | 1.09% | 12.10% | 0.09% |
过去三年 | -0.11% | 1.29% | -9.27% | 1.09% | 9.16% | 0.20% |
自基金合同生效日起至今 | 371.40% | 1.63% | 107.05% | 1.51% | 264.35% | 0.12% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理(助理)期限 | 证券从业年限 | 说明 |
任职日期 | 离任日期 |
陆文俊先生 | 本基金的基金经理、公司副总经理。 | 2008年10月21日 | - | 12年 | 学士学位。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理、上海华创创投管理事务所合伙人、富国基金管理有限公司交易员、东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理、长信基金管理有限责任公司研究员等职。自2006年7月6 日至 2008年6月10日担任长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理。2008年6月加盟银华基金管理有限公司。自2009年4月27日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2010年10月8日至2011年10月18日期间兼任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍:中国。 |
倪明先生 | 本基金的基金经理 | 2011年9月26日 | - | 8年 | 博士学位。曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾于2008年1月12日至2011年4月15日期间担任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。具有从业资格。国籍:中国。 |
周晶女士 | 本基金的基金经理助理 | 2009年11月16日 | 2013年2月22日 | 6.5年 | 硕士学位。2006年6月加盟银华基金管理有限公司,曾担任行业研究员、基金经理助理职务,自2013年2月25日起担任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍:中国。 |
资 产 | 本期末
2013年6月30日 | 上年度末
2012年12月31日 |
资 产: | | |
银行存款 | 978,999,689.99 | 805,111,067.08 |
结算备付金 | 13,708,747.78 | 9,385,974.11 |
存出保证金 | 2,362,756.95 | 3,952,042.21 |
交易性金融资产 | 9,380,200,937.09 | 9,809,882,571.50 |
其中:股票投资 | 8,761,699,484.09 | 9,316,132,571.50 |
基金投资 | - | - |
债券投资 | 618,501,453.00 | 493,750,000.00 |
资产支持证券投资 | - | - |
衍生金融资产 | - | - |
买入返售金融资产 | 820,825,921.24 | 505,876,998.82 |
应收证券清算款 | - | - |
应收利息 | 6,014,856.72 | 2,894,217.33 |
应收股利 | 6,835,710.47 | - |
应收申购款 | 1,889,704.60 | 3,548,535.20 |
递延所得税资产 | - | - |
其他资产 | - | - |
资产总计 | 11,210,838,324.84 | 11,140,651,406.25 |
负债和所有者权益 | 本期末
2013年6月30日 | 上年度末
2012年12月31日 |
负 债: | | |
短期借款 | - | - |
交易性金融负债 | - | - |
衍生金融负债 | - | - |
卖出回购金融资产款 | - | - |
应付证券清算款 | 372,409,036.87 | - |
应付赎回款 | 8,787,752.13 | 10,717,158.23 |
应付管理人报酬 | 14,122,613.25 | 13,238,586.73 |
应付托管费 | 2,353,768.88 | 2,206,431.12 |
应付销售服务费 | - | - |
应付交易费用 | 6,224,462.79 | 2,286,229.53 |
应交税费 | - | - |
应付利息 | - | - |
应付利润 | - | - |
递延所得税负债 | - | - |
其他负债 | 2,454,445.73 | 2,371,849.22 |
负债合计 | 406,352,079.65 | 30,820,254.83 |
所有者权益: | | |
实收基金 | 2,727,624,767.90 | 2,926,534,180.83 |
未分配利润 | 8,076,861,477.29 | 8,183,296,970.59 |
所有者权益合计 | 10,804,486,245.19 | 11,109,831,151.42 |
负债和所有者权益总计 | 11,210,838,324.84 | 11,140,651,406.25 |
项 目 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
一、收入 | 641,914,065.39 | 595,969,742.72 |
1.利息收入 | 17,265,136.36 | 24,213,301.26 |
其中:存款利息收入 | 4,598,505.02 | 6,312,378.30 |
债券利息收入 | 8,320,616.84 | 8,583,667.66 |
资产支持证券利息收入 | - | - |
买入返售金融资产收入 | 4,346,014.50 | 9,317,255.30 |
其他利息收入 | - | - |
2.投资收益(损失以“-”填列) | 691,443,651.96 | -78,718,324.10 |
其中:股票投资收益 | 611,837,684.45 | -146,226,414.78 |
基金投资收益 | - | - |
债券投资收益 | 212,960.00 | -349,380.56 |
资产支持证券投资收益 | - | - |
衍生工具收益 | - | - |
股利收益 | 79,393,007.51 | 67,857,471.24 |
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | -67,030,115.34 | 650,164,615.23 |
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) | - | - |
5.其他收入(损失以“-”号填列) | 235,392.41 | 310,150.33 |
减:二、费用 | 124,384,536.92 | 126,653,090.37 |
1.管理人报酬 | 86,039,580.97 | 85,882,101.69 |
2.托管费 | 14,339,930.15 | 14,313,683.68 |
3.销售服务费 | - | - |
4.交易费用 | 23,786,173.56 | 26,214,770.46 |
5.利息支出 | - | - |
其中:卖出回购金融资产支出 | - | - |
6.其他费用 | 218,852.24 | 242,534.54 |
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 517,529,528.47 | 469,316,652.35 |
减:所得税费用 | - | - |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | 517,529,528.47 | 469,316,652.35 |
项目 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 |
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
一、期初所有者权益(基金净值) | 2,926,534,180.83 | 8,183,296,970.59 | 11,109,831,151.42 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) | - | 517,529,528.47 | 517,529,528.47 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列) | -198,909,412.93 | -623,965,021.77 | -822,874,434.70 |
其中:1.基金申购款 | 61,074,327.89 | 187,381,398.09 | 248,455,725.98 |
2.基金赎回款 | -259,983,740.82 | -811,346,419.86 | -1,071,330,160.68 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | - | - |
五、期末所有者权益(基金净值) | 2,727,624,767.90 | 8,076,861,477.29 | 10,804,486,245.19 |
项目 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
一、期初所有者权益(基金净值) | 3,120,929,654.90 | 8,268,545,567.40 | 11,389,475,222.30 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) | - | 469,316,652.35 | 469,316,652.35 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列) | -109,313,941.06 | -308,713,078.60 | -418,027,019.66 |
其中:1.基金申购款 | 104,025,930.82 | 283,813,344.85 | 387,839,275.67 |
2.基金赎回款 | -213,339,871.88 | -592,526,423.45 | -805,866,295.33 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | - | - |
五、期末所有者权益(基金净值) | 3,011,615,713.84 | 8,429,149,141.15 | 11,440,764,854.99 |
关联方名称 | 与本基金的关系 |
西南证券股份有限公司(“西南证券”) | 基金管理人股东、基金代销机构 |
第一创业证券股份有限公司(“第一创业”) | 基金管理人股东、基金代销机构 |
东北证券股份有限公司(“东北证券”) | 基金管理人股东、基金代销机构 |
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) | 基金托管人、基金代销机构 |
银华基金管理有限公司 | 基金管理人、基金销售机构 |
关联方名称 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 |
东北证券 | 122,983,815.58 | 0.81% | 786,552,617.08 | 4.57% |
西南证券 | 659,625,624.50 | 4.33% | 800,914,355.01 | 4.66% |
第一创业 | 246,328,900.49 | 1.62% | 325,454,547.16 | 1.89% |
关联方名称 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
东北证券 | 111,964.78 | 0.81% | 111,964.78 | 1.80% |
西南证券 | 600,523.26 | 4.35% | - | - |
第一创业 | 224,256.25 | 1.63% | 224,256.25 | 3.61% |
关联方名称 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
东北证券 | 648,494.26 | 4.47% | 274,772.88 | 4.04% |
西南证券 | 695,003.88 | 4.80% | 558,033.98 | 8.21% |
第一创业 | 276,634.50 | 1.91% | - | - |
项目 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
当期发生的基金应支付的管理费 | 86,039,580.97 | 85,882,101.69 |
其中:支付销售机构的客户维护费 | 13,076,669.83 | 6,330,121.49 |
项目 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
当期发生的基金应支付的托管费 | 14,339,930.15 | 14,313,683.68 |
关联方
名称 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 |
中国建设银行 | 978,999,689.99 | 4,492,365.05 | 920,573,638.92 | 6,186,806.02 |
序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 8,761,699,484.09 | 78.15 |
| 其中:股票 | 8,761,699,484.09 | 78.15 |
2 | 固定收益投资 | 618,501,453.00 | 5.52 |
| 其中:债券 | 618,501,453.00 | 5.52 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | 820,825,921.24 | 7.32 |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 992,708,437.77 | 8.85 |
6 | 其他各项资产 | 17,103,028.74 | 0.15 |
| 合计 | 11,210,838,324.84 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 252,690,464.84 | 2.34 |
B | 采矿业 | 288,543,192.96 | 2.67 |
C | 制造业 | 4,730,666,280.51 | 43.78 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 360,265,244.40 | 3.33 |
F | 批发和零售业 | 246,183,213.18 | 2.28 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 522,550,000.00 | 4.84 |
J | 金融业 | 901,260,248.47 | 8.34 |
K | 房地产业 | 796,875,579.83 | 7.38 |
L | 租赁和商务服务业 | 304,901,319.20 | 2.82 |
M | 科学研究和技术服务业 | 16,560,000.00 | 0.15 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 341,203,940.70 | 3.16 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 8,761,699,484.09 | 81.09 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 000725 | 京东方A | 340,445,825 | 755,789,731.50 | 7.00 |
2 | 600406 | 国电南瑞 | 35,000,000 | 522,550,000.00 | 4.84 |
3 | 600703 | 三安光电 | 23,000,000 | 451,720,000.00 | 4.18 |
4 | 600518 | 康美药业 | 23,467,047 | 451,271,313.81 | 4.18 |
5 | 002353 | 杰瑞股份 | 6,438,136 | 444,231,384.00 | 4.11 |
6 | 600016 | 民生银行 | 47,969,898 | 411,102,025.86 | 3.80 |
7 | 600060 | 海信电器 | 38,915,895 | 404,336,149.05 | 3.74 |
8 | 000826 | 桑德环境 | 10,573,410 | 341,203,940.70 | 3.16 |
9 | 601888 | 中国国旅 | 10,441,826 | 304,901,319.20 | 2.82 |
10 | 601166 | 兴业银行 | 20,549,830 | 303,520,989.10 | 2.81 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600028 | 中国石化 | 392,499,913.59 | 3.53 |
2 | 000725 | 京东方A | 338,334,785.28 | 3.05 |
3 | 600418 | 江淮汽车 | 297,467,047.45 | 2.68 |
4 | 600016 | 民生银行 | 290,245,759.17 | 2.61 |
5 | 601288 | 农业银行 | 261,768,228.96 | 2.36 |
6 | 000001 | 平安银行 | 241,501,304.30 | 2.17 |
7 | 600612 | 老凤祥 | 232,907,383.97 | 2.10 |
8 | 600030 | 中信证券 | 211,021,062.51 | 1.90 |
9 | 600518 | 康美药业 | 207,513,055.07 | 1.87 |
10 | 601166 | 兴业银行 | 202,698,659.16 | 1.82 |
11 | 600406 | 国电南瑞 | 195,410,773.39 | 1.76 |
12 | 601398 | 工商银行 | 174,004,308.46 | 1.57 |
13 | 600703 | 三安光电 | 167,201,830.91 | 1.50 |
14 | 000826 | 桑德环境 | 155,034,997.13 | 1.40 |
15 | 600048 | 保利地产 | 148,042,266.04 | 1.33 |
16 | 600887 | 伊利股份 | 147,387,286.14 | 1.33 |
17 | 002255 | 海陆重工 | 146,267,884.50 | 1.32 |
18 | 600060 | 海信电器 | 145,921,671.92 | 1.31 |
19 | 601888 | 中国国旅 | 143,418,436.37 | 1.29 |
20 | 601628 | 中国人寿 | 143,242,623.65 | 1.29 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600887 | 伊利股份 | 754,337,283.68 | 6.79 |
2 | 600703 | 三安光电 | 517,414,867.52 | 4.66 |
3 | 600406 | 国电南瑞 | 399,858,587.59 | 3.60 |
4 | 300104 | 乐视网 | 369,283,273.30 | 3.32 |
5 | 600030 | 中信证券 | 368,555,296.16 | 3.32 |
6 | 002230 | 科大讯飞 | 329,139,890.68 | 2.96 |
7 | 000725 | 京东方A | 324,263,538.61 | 2.92 |
8 | 601318 | 中国平安 | 321,504,514.06 | 2.89 |
9 | 600795 | 国电电力 | 274,990,384.69 | 2.48 |
10 | 300027 | 华谊兄弟 | 268,125,783.37 | 2.41 |
11 | 601288 | 农业银行 | 265,974,434.84 | 2.39 |
12 | 600570 | 恒生电子 | 219,330,960.58 | 1.97 |
13 | 601989 | 中国重工 | 210,748,658.78 | 1.90 |
14 | 000157 | 中联重科 | 199,223,641.93 | 1.79 |
15 | 000581 | 威孚高科 | 195,484,417.91 | 1.76 |
16 | 600066 | 宇通客车 | 178,617,144.11 | 1.61 |
17 | 601088 | 中国神华 | 176,518,422.09 | 1.59 |
18 | 601398 | 工商银行 | 164,979,254.83 | 1.48 |
19 | 000060 | 中金岭南 | 143,125,486.75 | 1.29 |
20 | 601117 | 中国化学 | 141,465,533.14 | 1.27 |
买入股票成本(成交)总额 | 7,064,756,258.34 |
卖出股票收入(成交)总额 | 8,165,033,421.86 |
序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | 396,400,000.00 | 3.67 |
3 | 金融债券 | 199,010,000.00 | 1.84 |
| 其中:政策性金融债 | 199,010,000.00 | 1.84 |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 23,091,453.00 | 0.21 |
8 | 其他 | - | - |
| 合计 | 618,501,453.00 | 5.72 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 1301002 | 13央行票据02 | 4,000,000 | 396,400,000.00 | 3.67 |
2 | 120318 | 12进出18 | 1,000,000 | 99,560,000.00 | 0.92 |
3 | 130201 | 13国开01 | 1,000,000 | 99,450,000.00 | 0.92 |
4 | 110023 | 民生转债 | 222,140 | 23,091,453.00 | 0.21 |
序号 | 名称 | 金额 |
1 | 存出保证金 | 2,362,756.95 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | 6,835,710.47 |
4 | 应收利息 | 6,014,856.72 |
5 | 应收申购款 | 1,889,704.60 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
| 合计 | 17,103,028.74 |
持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 |
机构投资者 | 个人投资者 |
持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 |
555,153 | 15,882.80 | 93,253,249.89 | 1.06% | 8,724,132,712.48 | 98.94% |
券商名称 |
交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 |
备注 |
成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例 |
国金证券股份有限公司 | 2 | 1,439,606,339.87 | 9.45% | 1,280,099.44 | 9.28% | - |
中信证券股份有限公司 | 3 | 1,298,109,917.43 | 8.52% | 1,181,795.25 | 8.57% | - |
长江证券股份有限公司 | 2 | 1,291,912,407.53 | 8.48% | 1,164,787.13 | 8.44% | - |
国信证券股份有限公司 | 3 | 1,027,490,575.48 | 6.75% | 918,322.93 | 6.66% | - |
宏源证券股份有限公司 | 2 | 1,017,492,432.44 | 6.68% | 926,324.41 | 6.72% | - |
兴业证券股份有限公司 | 3 | 888,983,793.57 | 5.84% | 809,327.39 | 5.87% | - |
长城证券有限责任公司 | 3 | 765,476,771.46 | 5.03% | 696,888.20 | 5.05% | - |
广州证券有限责任公司 | 1 | 759,736,711.05 | 4.99% | 691,664.09 | 5.01% | - |
广发证券股份有限公司 | 2 | 750,415,912.64 | 4.93% | 679,821.49 | 4.93% | - |
光大证券股份有限公司 | 2 | 677,191,430.68 | 4.45% | 616,515.75 | 4.47% | - |
西南证券股份有限公司 | 1 | 659,625,624.50 | 4.33% | 600,523.26 | 4.35% | - |
申银万国证券股份有限公司 | 1 | 657,325,743.60 | 4.32% | 598,429.26 | 4.34% | - |
安信证券股份有限公司 | 3 | 629,403,970.88 | 4.13% | 573,006.24 | 4.15% | - |
瑞银证券有限责任公司 | 1 | 628,317,484.21 | 4.13% | 572,014.17 | 4.15% | - |
西部证券股份有限公司 | 1 | 585,586,824.80 | 3.85% | 533,115.13 | 3.86% | - |
中信建投证券股份有限公司 | 1 | 527,148,725.03 | 3.46% | 479,914.56 | 3.48% | - |
招商证券股份有限公司 | 2 | 332,592,217.78 | 2.18% | 302,792.48 | 2.20% | - |
中原证券股份有限公司 | 2 | 331,660,304.57 | 2.18% | 293,485.58 | 2.13% | - |
国泰君安证券股份有限公司 | 2 | 261,302,206.23 | 1.72% | 237,887.40 | 1.72% | - |
第一创业证券股份有限公司 | 2 | 246,328,900.49 | 1.62% | 224,256.25 | 1.63% | - |
东北证券股份有限公司 | 3 | 122,983,815.58 | 0.81% | 111,964.78 | 0.81% | - |
华创证券有限责任公司 | 2 | 84,428,410.34 | 0.55% | 76,466.99 | 0.55% | - |
齐鲁证券有限公司 | 1 | 81,759,234.30 | 0.54% | 74,433.65 | 0.54% | - |
中银国际证券有限责任公司 | 2 | 79,518,793.91 | 0.52% | 72,393.59 | 0.52% | - |
民生证券有限责任公司 | 2 | 43,366,288.40 | 0.28% | 39,480.74 | 0.29% | - |
中国银河证券股份有限公司 | 1 | 42,024,843.43 | 0.28% | 38,259.43 | 0.28% | - |
平安证券有限责任公司 | 2 | - | - | - | - | - |
首创证券有限责任公司 | 2 | - | - | - | - | - |
华融证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
东吴证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
东莞证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
日信证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
中国中投证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
北京高华证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
新时代证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
上海证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
中信万通证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
国都证券有限责任公司 | 2 | - | - | - | - | - |
华泰证券股份有限公司 | 3 | - | - | - | - | - |
华宝证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
红塔证券股份有限公司 | 2 | - | - | - | - | - |
中国国际金融有限公司 | 2 | - | - | - | - | - |
方正证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
德邦证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
东方证券股份有限公司 | 2 | - | - | - | - | - |
渤海证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
江海证券有限公司 | 2 | - | - | - | - | - |
华福证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | 新增一个交易单元 |
湘财证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
中国民族证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
项目 | 持有份额总数(份) | 占基金总份额比例 |
基金管理人所有从业人员持有本基金 | 148,975.63 | 0.00% |
基金合同生效日( 2005年9月27日 )基金份额总额 | 519,070,123.63 |
本报告期期初基金份额总额 | 9,460,386,223.43 |
本报告期基金总申购份额 | 197,430,730.20 |
减:本报告期基金总赎回份额 | 840,430,991.26 |
本报告期基金拆分变动份额 | - |
本报告期期末基金份额总额 | 8,817,385,962.37 |
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 |
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 |
本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。 |
券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 |
成交金额 | 占当期债券
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证
成交总额的比例 |
国金证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
中信证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
长江证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
国信证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
宏源证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
兴业证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
长城证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
广州证券有限责任公司 | - | - | 500,000,000.00 | 38.46% | - | - |
广发证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
光大证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
西南证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
申银万国证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
安信证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
瑞银证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
西部证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
中信建投证券股份有限公司 | - | - | 800,000,000.00 | 61.54% | - | - |
招商证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
中原证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
国泰君安证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
第一创业证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
东北证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
华创证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
齐鲁证券有限公司 | - | - | - | - | - | - |
中银国际证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
民生证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
中国银河证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
平安证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
首创证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
华融证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
东吴证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
东莞证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
日信证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
中国中投证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
北京高华证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
新时代证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
上海证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
中信万通证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
国都证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
华泰证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
华宝证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
红塔证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
中国国际金融有限公司 | - | - | - | - | - | - |
方正证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
德邦证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
东方证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
渤海证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
江海证券有限公司 | - | - | - | - | - | - |
华福证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
湘财证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |
中国民族证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | - |