基金管理人：中邮创业基金管理有限公司

　基金托管人：交通银行股份有限公司

　送出日期：２０１３年８月２８日

　§１ 重要提示

　１．１ 重要提示

　中邮稳定收益债券型证券投资基金－中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

　基金托管人交通银行股份有限公司（简称：交通银行）根据本基金合同规定，于２０１３年０８月２７日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更正。

　本报告财务资料未经审计

　本报告期自２０１３年０１月０１日起至０６月３０日止。

　§２ 基金简介

　２．１ 基金基本情况

　■

　２．２ 基金产品说明

　■

　２．３ 基金管理人和基金托管人

　■

　２．４信息披露方式

　■

　§３ 主要财务指标和基金净值表现

　３．１ 主要会计数据和财务指标

　金额单位：人民币元

　■

　注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。２．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。３．期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当前发生额）。

　３．２ 基金净值表现

　３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　中邮稳定收益债券Ａ

　■

　中邮稳定收益债券Ｃ

　■

　３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　■

　■

　注：本基金基金合同生效日为２０１２年１１月２１日至报告期末未满１年；按基金合同和招募说明书的约定，本基金合同生效日起６个月内为建仓期，报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定。

　§４ 管理人报告

　４．１ 基金管理人及基金经理情况

　４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

　基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于２００６年５月１８日，旗下目前管理８只开放式基金产品和７只专户理财产品，分别为中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证３８０指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮创业—兴业银行—灵活配置１号资产管理计划、中邮创业—华夏银行—灵活配置１号资产管理计划、中邮创业—农业银行—分级１号资产管理计划、中邮创业—农业银行—量化１号资产管理计划、中邮创业—农业银行—分级２号资产管理计划、中邮创业—农业银行—分级３号资产管理计划、中邮创业—光大银行—债券分级１号资产管理计划。

　４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

　■

　注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。

　证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。

　报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

　４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　４．３．１ 公平交易制度的执行情况

　在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。

　４．３．２ 异常交易行为的专项说明

　报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

　报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的５％。

　４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

　（１）宏观经济分析

　２０１３年上半年，多项经济运行数据出现明显回落，经济增速下行的压力加大，ＰＰＩ连续六个月下滑，１－５月，固定资产投资增速比１－４月份回落０．２个百分比，五月出口增速大幅回落至１％。在产能过剩没有明显改观、中小企业运行仍疲弱的情形下，经济趋冷态势可能延续至下半年。

　由于货币供给高点已过，难以大增，需求总体疲弱，通胀的宏观条件并不具备。加之大宗商品继续疲弱，ＰＰＩ 弱势，食品价格可控，三季度通胀压力不大，四季度通胀或将有所回升，但通胀水平整体温和，总体压力不大，不排除通胀低于预期的可能。

　（２）债券市场分析

　上半年债券监管风暴升级，市场谨慎情绪浓厚，信用债收益率快速上行，随后在情绪逐步释放以及汇丰ＰＭＩ不及预期后，收益率转为下行；５月底开始，资金面出现了明显的紧张，央行的态度较为坚决，收益率快速上行，尤其是短端，导致收益率曲线上移的同时显著的平坦化，最终出现倒挂。直至６月２４日晚央行表态已经向部分机构注入了流动性，收益率才转为下行。总的来看上半年债券市场在资金面的不断变化、监管政策的陆续出台中剧烈波动，市场环境复杂程度前所未有，并且这些影响将持续到下半年。

　（３）基金操作回顾

　本报告期内，我们依然秉承年初制定的“注重债券票息价值，把握波段交易操作机会”的策略。平日操作主要以持有为主，择机交易，以实现收益最大化。由于对投资时点的精准把握，在五月底和六月底债券市场的两次调整中，保持了较低的仓位，净值波动较小，经受住了市场的考验。同时在收益率大幅上行之际增配了一些之前看好的品种，为下半年的投资打下了良好基础。在个券选择方面：全年我们依然看好信用品种，回避中低等级品种，通过哑铃型配置动态控制久期组合，兼顾品种流动性、资本利得的机会和持有票息的回报，在上半年实现了比较稳定的收益，在同类型基金中排名领先。

　４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

　截至２０１３年６月３０日，本基金Ａ份额净值为１．０４５元，累计净值１．０６３元，Ｃ份额净值为１．０４３元，累计净值为１．０６１元。本报告期内，Ａ份额净值增长率为５．９０％，同期业绩比较基准增长率为２．３４％。跑赢３．５６个百分点；Ｃ份额净值增长率为５．７０％，同期业绩比较基准增长率为２．３４％，跑赢３．３６个百分点．

　４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　展望２０１３年下半年，固定收益投资还是面临一定的不确定性。目前，经济下行趋势已定，通胀风险不大，下半年债券市场最大的变数在资金面。

　从基本面来看，当前政策层表态流动性总量充足，对于金融资源强调“用好增量，盘活存量”，希望将在金融体系内流转的资金逐步引导至实体经济来促进经济的增长，但我们认为如果仅仅强迫资金流向实体经济并不能必然带来经济的增长。当前实体经济面临的需求不足导致的实体产业盈利率低下才是经济不景气的关键所在，经济复苏缓慢，再加上市场流动性发生逆转，流动性紧张状态仍将持续，预计下半年难以复制上半年的资金宽松局面。资金成本中枢上移，四季度资金面将略好于三季度。

　外资流入减缓和财政存款的上缴拉开了银行流动性紧张的序幕，但今年利率飙涨的反常现象主要缘于商行误判了央行的态度。基于调整信贷结构、控制金融风险、倒逼银行去杠杆等原因，央行将坚持中性货币政策，年初资金宽松局面可能中长期内都不会重现。基于对流动性紧张中期延续的判断，年内债券难现趋势性行情，但票息相对高位，仍具备持有配置价值。债券供给未来会较上半年有所增加，但以目前政府的态度看，不会出现类似２０１２年三季度的供给高峰，因此需求面一直都有支撑，总体上我们对下半年债券市场持谨慎乐观的态度。

　４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。

　４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　本基金根据相关法律法规的规定及《基金合同》的约定，在报告期内共分红两次，第一次分红为２０１３年２月６日公告的对截至２０１３年２月１日可分配收益进行分配，权益登记日为２０１３年２月８日，利润分配总额Ａ级为１，８０８，０４０．１２元，Ｃ级为５，９３８，２６４．７４元；第二次分红为２０１３年６月５日公告的对截至２０１３年５月２３日可分配收益进行分配，权益登记日为２０１３年６月７日，利润分配总额Ａ级为１５，２１５，１９６．０７元，Ｃ级为１１，１６７，２０２．７５元；本基金将继续按照相关法律法规的规定、《基金合同》的约定及基金实际运作情况进行利润分配。

　§５ 托管人报告

　５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　２０１３年上半年度，基金托管人在中邮稳定收益债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

　５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　２０１３年上半年度，中邮创业基金管理有限公司在中邮稳定收益债券型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

　本报告期内本基金进行了２次收益分配，分配金额为３４，１２８，７０３．６８元，符合基金合同的规定。

　５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　２０１３年上半年度，由中邮创业基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关中邮稳定收益债券型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

　§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

　６．１资产负债表

　会计主体：中邮稳定收益债券型证券投资基金

　报告截止日： ２０１３年６月３０日

　单位：人民币元

　■

　注：报告截止日２０１３年６月３０日，中邮稳定收益债券Ａ基金份额净值１．０４５元，基金份额总额１，１６１，３５０，１７７．３０份；中邮稳定收益债券Ｃ基金份额净值１．０４３元，基金份额总额７０７，０４４，５６３．８７份。中邮稳定收益债券基金份额总额合计为１，８６８，３９４，７４１．１７份。

　６．２ 利润表

　会计主体：中邮稳定收益债券型证券投资基金

　本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

　单位：人民币元

　■

　注：本基金基金合同生效日为２０１２年１１月２１日，因此无上年度可比期间数据。

　６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

　会计主体：中邮稳定收益债券型证券投资基金

　本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

　单位：人民币元

　■

　注：本基金基金合同生效日为２０１２年１１月２１日，因此无上年度可比期间数据。

　报表附注为财务报表的组成部分。

　本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：

　＿＿＿＿＿＿周克＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿周克＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿刘弢＿＿＿＿

　基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

　６．４ 报表附注

　６．４．１ 基金基本情况

　中邮稳定收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１２］１１５３号《关于核准中邮稳定收益债券型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮稳定收益债券型证券投资基金基金合同》发起，并于２０１２年１１月２１日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集３，２０２，４５８，０４２．２５元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（２０１２）第１１０ＺＡ００６５号验资报告予以验证。《中邮稳定收益债券型证券投资基金基金合同》于２０１２年１１月２１日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为３，２０２，４５８，０４２．２５份基金份额（其中Ａ类基金份额为５１８，６４３，４４６．２６份，Ｃ类基金份额２，６８３，８１４，５９５．９９份）。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

　根据《中邮稳定收益债券型证券投资基金基金合同》和《中邮稳定收益债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人认购／申购基金时收取认购／申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为Ａ类；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购／申购费用，但对持有期限少于３０日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为Ｃ类。

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮稳定收益债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

　６．４．２ 会计报表的编制基础

　本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部２００６年２月１５日颁布的企业会计准则和中国证券业协会２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》。中国证监会２０１０年２月８日颁布的证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板３号＜年度报告和半年度报告＞》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。

　６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况等有关信息。

　６．４．４ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　６．４．４．１ 会计政策变更的说明

　本报告期内本基金无会计政策变更。

　６．４．４．２ 会计估计变更的说明

　本报告期内本基金无会计估计变更。

　６．４．４．３ 差错更正的说明

　本报告期内本基金无差错更正。

　６．４．５ 税项

　根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００８］１号《财政部国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税［２０１２］８５号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：

　１．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　２．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。自２０１３年１月１日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得。

　３．基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

　４． 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

　６．４．６ 关联方关系

　６．４．６．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。

　６．４．６．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　■

　６．４．７ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　６．４．７．１ 通过关联方交易单元进行的交易

　本报告期及上年度可比期间，本基金未发生通过关联方交易单元进行交易的情况。

　６．４．７．２ 关联方报酬

　６．４．７．２．１ 基金管理费

　单位：人民币元

　■

　注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的０．６％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

　日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×０．６％／当年天数

　本基金基金合同生效日为２０１２年１１月２１日，因此无上年度可比期间数据。

　６．４．７．２．２ 基金托管费

　单位：人民币元

　■

　注：支付基金托管人交通银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

　日基金托管费＝前一日基金资产净值×０．２％／当年天数

　本基金基金合同生效日为２０１２年１１月２１日，因此无上年度可比期间数据。

　６．４．７．２．３ 销售服务费

　单位：人民币元

　■

　注：（１）支付基金销售机构的销售服务费按中邮稳定收益债券Ｃ基金份额前一日基金资产净值０．４％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给中邮基金管理有限公司，再由中邮基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费＝Ｃ类基金份额前一日基金资产净值×０．４％／当年天数。（２）中邮稳定收益债券Ａ不收取销售服务费。本基金基金合同生效日为２０１２年１１月２１日，因此无上年度可比期间数据。

　６．４．７．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

　注：本报告期及上年度可比期间，本基金未与关联方发生银行间同业市场的债券（含回购）交易。

　６．４．７．４ 各关联方投资本基金的情况

　６．４．７．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　注：本报告期末及上年度可比期间，基金管理人未运用固定资金投资本基金。

　６．４．７．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　注：本报告期末及上年度可比期间，其他关联方未持有本基金。

　６．４．７．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　单位：人民币元

　■

　注：本基金基金合同生效日为２０１２年１１月２１日，因此无上年度可比期间数据。

　６．４．７．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　注：本报告期及上年度可比期间，本基金未发生在承销期内参与认购关联方承销证券的情况。６．４．８ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

　６．４．８．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

　注：本报告期末本基金未持有因认购／增发而持有的流通受限证券。

　６．４．８．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　注：本期末本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。

　６．４．８．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　６．４．８．３．１ 银行间市场债券正回购

　本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

　６．４．８．３．２ 交易所市场债券正回购

　截至本报告期末２０１３年６月３０日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额６４４，６００，０００元，于２０１３年９月２７日（先后）到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的金额。

　６．４．９ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

　无。

　§７ 投资组合报告

　７．１ 期末基金资产组合情况

　金额单位：人民币元

　■

　７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

　注：本报告期末本基金未持有股票。

　７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　注：本基金本报告期末未持有股票。

　７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

　７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　注：本基金本报告期内未持有股票。

　７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　注：本基金本报告期内未持有股票。

　７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　注：本报告期末本基金未持有股票。

　７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　注：本报告期末本基金持有两只中小企业私募债券，一只为上海香榭丽广告传媒股份有限公司中小企业私募债券，数量５０，０００张，期限３年，票面利率８％。另一只为镇江港源水务有限责任公司、镇江港和新型建材有限公司２０１２年中小企业私募债券（第二期）中小企业私募债券，数量２００，０００张，期限３年，票面利率９％。

　７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　注：本基金本报告期末未持有权证。

　７．９ 投资组合报告附注

　７．９．１本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一

　年内受到公开谴责、处罚。

　７．９．２本基金本报告期未进行股票投资。

　７．９．３ 期末其他各项资产构成

　单位：人民币元

　■

　７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　注：本基金本报告期末未持有股票。

　§８ 基金份额持有人信息

　８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　份额单位：份

　■

　８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　■

　注：１、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０万份。

　２、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０万份。

　§９ 开放式基金份额变动

　单位：份

　■

　§１０ 重大事件揭示

　１０．１ 基金份额持有人大会决议

　■

　１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　■

　１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　■

　１０．４ 基金投资策略的改变

　■

　１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

　■

　１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　■

　１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

　１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　注：本报告期本基金租用证券公司交易单元未进行股票投资。

　１０．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　金额单位：人民币元

　■

　注：１．选择专用交易单元的标准和程序：

　（１） 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。

　（２） 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。

　（３） 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。

　基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。

　２、报告期内租用交易单元变更情况：本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。

　中邮创业基金管理有限公司

　２０１３年８月２８日