基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期: 二〇一三年八月二十八日
1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年8月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至6月30日止。
2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
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注:1. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
易方达行业领先企业股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2009年3月26日至2013年6月30日)
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注:1. 基金合同中关于基金投资比例的约定:
(1)股票资产占基金资产的60%—95%;本基金投资行业领先企业的资产不低于股票资产的80%;
(2)基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
(4)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
(7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(8)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
2. 本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为29.07%,同期业绩比较基准收益率为-6.87%。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准,易方达基金管理有限公司成立于2001年4月17日,注册资本1.2亿元。截至2013年6月30日,公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。
自成立以来,易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场,取信于社会”的宗旨,坚持“在诚信规范的前提下,通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念,努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务,为投资者创造最佳的回报。
截至2013年6月30日,易方达基金管理有限公司共管理1只封闭式基金、44只开放式基金。封闭式基金有科瑞证券投资基金;开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证100交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深300指数证券投资基金、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达中小板指数分级证券投资基金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方达信用债债券型证券投资基金、易方达沪深300量化增强证券投资基金。同时,公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
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注:1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有4次,为纯被动指数基金或量化组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年A股市场单边下跌,上证指数下跌12.78%,最低达1849点,创出近年新低。经济数据持续低于预期,结构转型趋势明确,投资者对未来经济增长速度预期较为悲观,是股票市场下跌的主要原因。在上证指数下跌的同时,市场出现极强的结构分化。产能过剩的传统行业,如煤炭、有色、水泥、钢铁、机械、航运等数据疲弱,股价大幅下跌;而受益于经济结构转型和行业景气的电子、传媒、环保、大众消费品、医药、游戏等行业表现强劲,股价大幅上涨。从风格特征上看,创业板、中小板股票盈利增速超出市场平均水平,相应板块的股票表现也远强于大盘股。
在资产配置上,本基金在年初大幅提升了股票仓位,降低了现金和债券的比例,之后股票仓位保持相对稳定,重点进行结构调整。在行业配置上,主要加大了大众消费品、医药、电子、安防、传媒等行业配置,减持了金融、地产、煤炭、水泥等行业股票。个股方面,加大了核心竞争力突出、企业盈利增长迅速、估值相对合理的成长性企业的配置,取得了较好效果。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.203元,本报告期份额净值增长率为15.14%,同期业绩比较基准收益率为-10.13%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
年初以来,经济周期和结构转型因素相互叠加,使本轮经济复苏力度十分微弱。经济转型期所面临的阵痛与所带来的活力并存--我们在看到传统行业痛苦去产能的同时,也看到一些新兴行业在快速增长。我们认为未来较长一段时间,经济增速处于较低水平将是一种常态,经济的结构分化将持续。反映在资本市场上,行业增速较快或稳定增长的符合经济结构转型方向的行业盈利情况将较好,也将享有相对较高的估值;而产能过剩行业盈利恶化的局面还将持续,结构分化的行情也将延续。
值得注意的是,经过上半年的大幅上涨,部分股票的估值处于较高水平。下半年,在流动性相对偏紧和预期IPO放开的背景下,我们对资本市场持相对谨慎态度。在资产配置上,本基金将维持适中的股票仓位,主要进行结构调整。重点关注以下行业和个股的投资机会:一是弱周期性的医药、大众消费品等行业;二是行业景气度较高的电子、安防、传媒、环保等行业;三是具备核心竞争能力,估值合理的成长性企业;四是关注经济改革深化所带来的投资机会。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会,公司营运总监担任估值委员会主席,研究部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内实施的利润分配金额为10,274,774.48元。
5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对易方达行业领先企业股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,易方达行业领先企业股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易方达行业领先企业股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,易方达行业领先企业股票型证券投资基金对基金份额持有人进行了1次利润分配,分配金额为10,274,774.48元。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达行业领先企业股票型证券投资基金2013年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体:易方达行业领先企业股票型证券投资基金
报告截止日:2013年6月30日
单位:人民币元
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注:报告截止日2013年6月30日,基金份额净值1.203元,基金份额总额926,688,677.82份。
6.2利润表
会计主体:易方达行业领先企业股票型证券投资基金
本报告期:2013年1月1日至2013年6月30日
单位:人民币元
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6.3所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:易方达行业领先企业股票型证券投资基金
本报告期:2013年1月1日至2013年6月30日
单位:人民币元
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:叶俊英,主管会计工作负责人:张优造,会计机构负责人:陈 荣
6.4报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达行业领先企业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]第1315号《关于核准易方达行业领先企业股票型证券投资基金募集的批复》核准,由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案,《易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金合同》于2009年3月26日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为4,091,745,438.87份基金份额,其中认购资金利息折合528,965.17份基金份额。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司,注册登记机构为易方达基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2013年6月30日的财务状况以及2013年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。2013年1月1日以前,对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。自2013年1月1日起,对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
金额单位:人民币元
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6.4.8.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
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注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
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注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付;由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.8.2.2基金托管费
单位:人民币元
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注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。计算方法如下:
H=E×2.5%。÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
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注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末(2013年6月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2013年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2013年6月30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值,公允价值层级可分为:
第一层级:相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于2013年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为926,220,710.02元,属于第二层级的余额为49,753,000.00元,无属于第三层级的余额(2012年12月31日:第一层级876,172,119.09元,第二层级54,094,682.48元,无属于第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发行等情况,本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。
(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2012年期初:同);本基金本期净转入/(转出)第三层级0.00元(2012年度:无)。
(2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
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7.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
■
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
■
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.efunds.com.cn网站的半年度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
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注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
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注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
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注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
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7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
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注:本基金本报告期末仅持有以上债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
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7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8 基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
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8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为10万份至50万份(含)。
9开放式基金份额变动
单位:份
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10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未有重大变化。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
■
注:a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增金元证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限公司各一个交易单元,新增招商证券股份有限公司两个交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下:
1) 经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;
2) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;
3) 具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下:
1) 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2) 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
■\
易方达基金管理有限公司
二〇一三年八月二十八日
基金简称 | 易方达行业领先股票 |
基金主代码 | 110015 |
交易代码 | 110015 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2009年3月26日 |
基金管理人 | 易方达基金管理有限公司 |
基金托管人 | 中国工商银行股份有限公司 |
报告期末基金份额总额 | 926,688,677.82份 |
基金合同存续期 | 不定期 |
投资目标 | 在优化行业资产配置的基础上,从行业领先企业中精选行业龙头与高成长企业进行投资,力求基金资产的长期增值。 |
投资策略 | 在行业配置的基础上,本基金将从各细分行业中选择行业领先企业,然后从行业领先企业中选择行业龙头企业和具有较高成长性的公司,构造股票组合。 |
业绩比较基准 | 沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% |
风险收益特征 | 本基金是主动股票型基金,理论上其风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。 |
项目 | 基金管理人 | 基金托管人 |
名称 | 易方达基金管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司 |
信息披露负责人 | 姓名 | 张南 | 赵会军 |
联系电话 | 020-38797888 | 010—66105799 |
电子邮箱 | csc@efunds.com.cn | custody@icbc.com.cn |
客户服务电话 | 400 881 8088 | 95588 |
传真 | 020-38799488 | 010—66105798 |
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | http://www.efunds.com.cn |
基金半年度报告备置地点 | 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦43楼 |
3.1.1 期间数据和指标 | 报告期(2013年1月1日至2013年6月30日) |
本期已实现收益 | 97,760,474.59 |
本期利润 | 157,776,824.47 |
加权平均基金份额本期利润 | 0.1610 |
本期基金份额净值增长率 | 15.14% |
3.1.2 期末数据和指标 | 报告期末(2013年6月30日) |
期末可供分配基金份额利润 | 0.1393 |
期末基金资产净值 | 1,114,756,974.37 |
期末基金份额净值 | 1.203 |
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去一个月 | -6.38% | 1.75% | -12.59% | 1.51% | 6.21% | 0.24% |
过去三个月 | 3.98% | 1.50% | -9.43% | 1.17% | 13.41% | 0.33% |
过去六个月 | 15.14% | 1.43% | -10.13% | 1.20% | 25.27% | 0.23% |
过去一年 | 14.16% | 1.24% | -8.68% | 1.09% | 22.84% | 0.15% |
过去三年 | 13.68% | 1.32% | -11.43% | 1.10% | 25.11% | 0.22% |
自基金合同生效起至今 | 29.07% | 1.37% | -6.87% | 1.22% | 35.94% | 0.15% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理(助理)期限 | 证券从业年限 | 说明 |
任职日期 | 离任日期 |
冯波 | 本基金的基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 | 2010-01-01 | - | 12年 | 硕士研究生,曾任广东发展银行行员,易方达基金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究员、基金经理助理。 |
资 产 | 本期末
2013年6月30日 | 上年度末
2012年12月31日 |
资 产: | | |
银行存款 | 32,232,629.16 | 43,893,199.79 |
结算备付金 | 1,116,551.77 | 574,950.98 |
存出保证金 | 623,170.53 | 1,101,033.42 |
交易性金融资产 | 975,973,710.02 | 930,266,801.57 |
其中:股票投资 | 926,220,710.02 | 890,258,801.57 |
基金投资 | - | - |
债券投资 | 49,753,000.00 | 40,008,000.00 |
资产支持证券投资 | - | - |
衍生金融资产 | - | - |
买入返售金融资产 | 110,250,255.13 | 96,642,288.32 |
应收证券清算款 | - | 25,667,026.59 |
应收利息 | 925,444.36 | 82,086.69 |
应收股利 | 170,965.80 | - |
应收申购款 | 1,371,732.12 | 208,516.80 |
递延所得税资产 | - | - |
其他资产 | - | - |
资产总计 | 1,122,664,458.89 | 1,098,435,904.16 |
负债和所有者权益 | 本期末
2013年6月30日 | 上年度末
2012年12月31日 |
负 债: | | |
短期借款 | - | - |
交易性金融负债 | - | - |
衍生金融负债 | - | - |
卖出回购金融资产款 | - | - |
应付证券清算款 | 3,355,681.05 | 5,996,607.10 |
应付赎回款 | 1,839,795.58 | 913,764.26 |
应付管理人报酬 | 1,428,741.75 | 1,298,939.02 |
应付托管费 | 238,123.64 | 216,489.84 |
应付销售服务费 | - | - |
应付交易费用 | 743,858.22 | 957,505.86 |
应交税费 | - | - |
应付利息 | - | - |
应付利润 | - | - |
递延所得税负债 | - | - |
其他负债 | 301,284.28 | 400,801.51 |
负债合计 | 7,907,484.52 | 9,784,107.59 |
所有者权益: | | |
实收基金 | 926,688,677.82 | 1,032,285,728.03 |
未分配利润 | 188,068,296.55 | 56,366,068.54 |
所有者权益合计 | 1,114,756,974.37 | 1,088,651,796.57 |
负债和所有者权益总计 | 1,122,664,458.89 | 1,098,435,904.16 |
项 目 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
一、收入 | 171,804,453.13 | 77,169,574.71 |
1.利息收入 | 1,465,677.86 | 2,698,299.49 |
其中:存款利息收入 | 236,313.89 | 363,943.29 |
债券利息收入 | 787,539.95 | 2,255,344.22 |
资产支持证券利息收入 | - | - |
买入返售金融资产收入 | 441,824.02 | 79,011.98 |
其他利息收入 | - | - |
2.投资收益(损失以“-”填列) | 110,188,571.61 | -92,772,721.43 |
其中:股票投资收益 | 103,645,323.41 | -96,779,140.67 |
基金投资收益 | - | - |
债券投资收益 | - | -755,157.82 |
资产支持证券投资收益 | - | - |
衍生工具收益 | - | - |
股利收益 | 6,543,248.20 | 4,761,577.06 |
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 60,016,349.88 | 167,160,967.10 |
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) | - | - |
5.其他收入(损失以“-”号填列) | 133,853.78 | 83,029.55 |
减:二、费用 | 14,027,628.66 | 13,119,915.13 |
1.管理人报酬 | 8,477,181.27 | 8,632,050.54 |
2.托管费 | 1,412,863.61 | 1,438,675.12 |
3.销售服务费 | - | - |
4.交易费用 | 3,912,609.17 | 2,831,718.70 |
5.利息支出 | - | - |
其中:卖出回购金融资产支出 | - | - |
6.其他费用 | 224,974.61 | 217,470.77 |
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 157,776,824.47 | 64,049,659.58 |
减:所得税费用 | - | - |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | 157,776,824.47 | 64,049,659.58 |
项目 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 |
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
一、期初所有者权益(基金净值) | 1,032,285,728.03 | 56,366,068.54 | 1,088,651,796.57 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) | - | 157,776,824.47 | 157,776,824.47 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) | -105,597,050.21 | -15,799,821.98 | -121,396,872.19 |
其中:1.基金申购款 | 161,815,231.17 | 33,023,808.27 | 194,839,039.44 |
2.基金赎回款 | -267,412,281.38 | -48,823,630.25 | -316,235,911.63 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | -10,274,774.48 | -10,274,774.48 |
五、期末所有者权益(基金净值) | 926,688,677.82 | 188,068,296.55 | 1,114,756,974.37 |
项目 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
一、期初所有者权益(基金净值) | 1,158,503,397.60 | 9,080,448.27 | 1,167,583,845.87 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) | - | 64,049,659.58 | 64,049,659.58 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) | -97,578,773.05 | -4,872,489.93 | -102,451,262.98 |
其中:1.基金申购款 | 47,926,603.49 | 1,787,831.47 | 49,714,434.96 |
2.基金赎回款 | -145,505,376.54 | -6,660,321.40 | -152,165,697.94 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | - | - |
五、期末所有者权益(基金净值) | 1,060,924,624.55 | 68,257,617.92 | 1,129,182,242.47 |
关联方名称 | 与本基金的关系 |
易方达基金管理有限公司 | 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 |
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) | 基金托管人、基金销售机构 |
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) | 基金管理人股东、基金销售机构 |
关联方名称 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 |
广发证券 | 61,644,748.70 | 2.43% | 9,414,284.32 | 0.51% |
关联方名称 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付
佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
广发证券 | 56,120.60 | 2.45% | 56,120.60 | 7.57% |
关联方名称 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付
佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
广发证券 | 8,002.05 | 0.51% | 8,002.05 | 1.13% |
项目 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
当期发生的基金应支付的管理费 | 8,477,181.27 | 8,632,050.54 |
其中:支付销售机构的客户维护费 | 1,415,802.82 | 1,378,497.72 |
项目 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
当期发生的基金应支付的托管费 | 1,412,863.61 | 1,438,675.12 |
关联方名称 | 本期
2013年1月1日至2013年6月30日 | 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 |
期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 |
中国工商银行 | 32,232,629.16 | 211,807.12 | 71,359,595.42 | 351,707.76 |
序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 926,220,710.02 | 82.50 |
| 其中:股票 | 926,220,710.02 | 82.50 |
2 | 固定收益投资 | 49,753,000.00 | 4.43 |
| 其中:债券 | 49,753,000.00 | 4.43 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | 110,250,255.13 | 9.82 |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 33,349,180.93 | 2.97 |
6 | 其他各项资产 | 3,091,312.81 | 0.28 |
7 | 合计 | 1,122,664,458.89 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 536,277,953.83 | 48.11 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 179,071,676.30 | 16.06 |
F | 批发和零售业 | 45,752,382.75 | 4.10 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 11,607,380.20 | 1.04 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | 72,647,138.94 | 6.52 |
L | 租赁和商务服务业 | 80,360,078.00 | 7.21 |
M | 科学研究和技术服务业 | 504,100.00 | 0.05 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 926,220,710.02 | 83.09 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 002310 | 东方园林 | 2,161,278 | 82,755,334.62 | 7.42 |
2 | 002236 | 大华股份 | 1,708,198 | 65,304,409.54 | 5.86 |
3 | 002344 | 海宁皮城 | 2,900,200 | 55,422,822.00 | 4.97 |
4 | 000651 | 格力电器 | 1,977,508 | 49,556,350.48 | 4.45 |
5 | 000895 | 双汇发展 | 1,269,964 | 48,817,416.16 | 4.38 |
6 | 002081 | 金 螳 螂 | 1,662,474 | 47,330,634.78 | 4.25 |
7 | 000963 | 华东医药 | 1,148,115 | 45,752,382.75 | 4.10 |
8 | 600887 | 伊利股份 | 1,416,616 | 44,311,748.48 | 3.98 |
9 | 600332 | 广州药业 | 1,089,222 | 37,316,745.72 | 3.35 |
10 | 600340 | 华夏幸福 | 1,118,521 | 36,396,673.34 | 3.26 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600887 | 伊利股份 | 48,305,920.12 | 4.44 |
2 | 000049 | 德赛电池 | 41,238,580.54 | 3.79 |
3 | 600089 | 特变电工 | 31,809,618.88 | 2.92 |
4 | 000002 | 万 科A | 31,790,985.42 | 2.92 |
5 | 002146 | 荣盛发展 | 31,192,687.31 | 2.87 |
6 | 600837 | 海通证券 | 30,670,086.84 | 2.82 |
7 | 600332 | 广州药业 | 29,952,453.32 | 2.75 |
8 | 600048 | 保利地产 | 29,506,763.19 | 2.71 |
9 | 002081 | 金 螳 螂 | 28,698,067.95 | 2.64 |
10 | 002456 | 欧菲光 | 27,490,049.86 | 2.53 |
11 | 600597 | 光明乳业 | 26,941,807.31 | 2.47 |
12 | 600805 | 悦达投资 | 26,862,721.50 | 2.47 |
13 | 600252 | 中恒集团 | 26,499,723.68 | 2.43 |
14 | 002310 | 东方园林 | 25,405,165.08 | 2.33 |
15 | 600309 | 万华化学 | 24,889,021.61 | 2.29 |
16 | 000625 | 长安汽车 | 24,846,670.69 | 2.28 |
17 | 000651 | 格力电器 | 23,207,969.36 | 2.13 |
18 | 002236 | 大华股份 | 22,044,152.58 | 2.02 |
19 | 000895 | 双汇发展 | 21,213,725.07 | 1.95 |
20 | 601668 | 中国建筑 | 20,626,564.23 | 1.89 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 601318 | 中国平安 | 59,263,800.46 | 5.44 |
2 | 600837 | 海通证券 | 48,349,111.39 | 4.44 |
3 | 600519 | 贵州茅台 | 45,320,464.25 | 4.16 |
4 | 000423 | 东阿阿胶 | 43,394,337.75 | 3.99 |
5 | 002236 | 大华股份 | 35,133,422.26 | 3.23 |
6 | 601699 | 潞安环能 | 34,881,657.67 | 3.20 |
7 | 600030 | 中信证券 | 33,813,636.69 | 3.11 |
8 | 000625 | 长安汽车 | 32,518,960.02 | 2.99 |
9 | 000002 | 万 科A | 32,248,423.36 | 2.96 |
10 | 600036 | 招商银行 | 31,067,074.71 | 2.85 |
11 | 002344 | 海宁皮城 | 26,307,627.23 | 2.42 |
12 | 600048 | 保利地产 | 26,180,848.28 | 2.40 |
13 | 000049 | 德赛电池 | 26,152,315.15 | 2.40 |
14 | 002081 | 金 螳 螂 | 25,342,533.82 | 2.33 |
15 | 600805 | 悦达投资 | 24,783,110.43 | 2.28 |
16 | 002456 | 欧菲光 | 23,177,766.78 | 2.13 |
17 | 600309 | 万华化学 | 23,172,681.17 | 2.13 |
18 | 300115 | 长盈精密 | 22,721,684.31 | 2.09 |
19 | 002241 | 歌尔声学 | 20,960,976.71 | 1.93 |
20 | 600750 | 江中药业 | 20,616,996.83 | 1.89 |
买入股票成本(成交)总额 | 1,204,663,596.14 |
卖出股票收入(成交)总额 | 1,332,624,850.98 |
序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 49,753,000.00 | 4.46 |
| 其中:政策性金融债 | 49,753,000.00 | 4.46 |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 49,753,000.00 | 4.46 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 120419 | 12农发19 | 400,000 | 39,808,000.00 | 3.57 |
2 | 130201 | 13国开01 | 100,000 | 9,945,000.00 | 0.89 |
序号 | 名称 | 金额 |
1 | 存出保证金 | 623,170.53 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | 170,965.80 |
4 | 应收利息 | 925,444.36 |
5 | 应收申购款 | 1,371,732.12 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 3,091,312.81 |
持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 |
机构投资者 | 个人投资者 |
持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额
比例 |
36,373 | 25,477.38 | 85,734,955.73 | 9.25% | 840,953,722.09 | 90.75% |
项目 | 持有份额总数(份) | 占基金总份额比例 |
基金管理人所有从业人员持有本基金 | 239,171.37 | 0.0258% |
基金合同生效日(2009年3月26日)基金份额总额 | 4,091,745,438.87 |
本报告期期初基金份额总额 | 1,032,285,728.03 |
本报告期基金总申购份额 | 161,815,231.17 |
减:本报告期基金总赎回份额 | 267,412,281.38 |
本报告期基金拆分变动份额 | - |
本报告期期末基金份额总额 | 926,688,677.82 |
券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 |
成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |
安信证券 | 2 | 149,464,665.27 | 5.89% | 136,072.13 | 5.94% | - |
渤海证券 | 1 | - | - | - | - | - |
财富证券 | 1 | 13,423,327.57 | 0.53% | 12,220.54 | 0.53% | - |
东北证券 | 1 | - | - | - | - | - |
东方证券 | 1 | 162,258,118.89 | 6.39% | 143,582.67 | 6.27% | - |
东兴证券 | 1 | 50,012,020.68 | 1.97% | 45,530.84 | 1.99% | - |
方正证券 | 1 | 59,302,607.93 | 2.34% | 53,989.07 | 2.36% | - |
光大证券 | 1 | - | - | - | - | - |
广发证券 | 1 | 61,644,748.70 | 2.43% | 56,120.60 | 2.45% | - |
广州证券 | 1 | 23,546,806.60 | 0.93% | 21,436.83 | 0.94% | - |
国金证券 | 1 | - | - | - | - | - |
国泰君安 | 1 | - | - | - | - | - |
国信证券 | 1 | 348,334,433.87 | 13.73% | 308,544.90 | 13.47% | - |
国元证券 | 1 | - | - | - | - | - |
海通证券 | 2 | 182,539,856.37 | 7.19% | 165,688.25 | 7.23% | - |
宏源证券 | 1 | - | - | - | - | - |
华安证券 | 1 | 17,886,092.50 | 0.70% | 16,283.38 | 0.71% | - |
华宝证券 | 1 | - | - | - | - | - |
华创证券 | 1 | 134,335,996.15 | 5.29% | 122,299.32 | 5.34% | - |
华泰证券 | 1 | - | - | - | - | - |
江海证券 | 1 | 8,632,309.52 | 0.34% | 7,858.73 | 0.34% | - |
金元证券 | 1 | 8,410,098.01 | 0.33% | 5,974.52 | 0.26% | - |
民生证券 | 1 | 42,957,710.39 | 1.69% | 39,108.96 | 1.71% | - |
齐鲁证券 | 2 | 13,634,674.69 | 0.54% | 12,412.74 | 0.54% | - |
瑞银证券 | 1 | 81,433,779.63 | 3.21% | 74,137.18 | 3.24% | - |
山西证券 | 1 | 25,294,933.08 | 1.00% | 23,028.26 | 1.01% | - |
天源证券 | 1 | - | - | - | - | - |
西部证券 | 1 | - | - | - | - | - |
新时代证券 | 1 | - | - | - | - | - |
兴业证券 | 2 | 133,162,424.30 | 5.25% | 120,291.97 | 5.25% | - |
招商证券 | 2 | 16,696,363.12 | 0.66% | 15,200.17 | 0.66% | - |
浙商证券 | 1 | - | - | - | - | - |
中航证券 | 1 | - | - | - | - | - |
中金公司 | 2 | 106,023,869.23 | 4.18% | 96,333.55 | 4.20% | - |
中投证券 | 1 | - | - | - | - | - |
中信建投 | 2 | 187,132,567.13 | 7.38% | 168,409.77 | 7.35% | - |
中信证券 | 3 | 711,161,043.49 | 28.03% | 646,773.03 | 28.23% | - |
中银国际 | 1 | - | - | - | - | - |
券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 |
成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例 |
安信证券 | - | - | - | - | - | - |
渤海证券 | - | - | - | - | - | - |
财富证券 | - | - | - | - | - | - |
东北证券 | - | - | - | - | - | - |
东方证券 | - | - | - | - | - | - |
东兴证券 | - | - | - | - | - | - |
方正证券 | - | - | - | - | - | - |
光大证券 | - | - | - | - | - | - |
广发证券 | - | - | - | - | - | - |
广州证券 | - | - | - | - | - | - |
国金证券 | - | - | - | - | - | - |
国泰君安 | - | - | - | - | - | - |
国信证券 | - | - | - | - | - | - |
国元证券 | - | - | - | - | - | - |
海通证券 | - | - | - | - | - | - |
宏源证券 | - | - | - | - | - | - |
华安证券 | - | - | - | - | - | - |
华宝证券 | - | - | - | - | - | - |
华创证券 | - | - | - | - | - | - |
华泰证券 | - | - | - | - | - | - |
江海证券 | - | - | - | - | - | - |
金元证券 | - | - | - | - | - | - |
民生证券 | - | - | - | - | - | - |
齐鲁证券 | - | - | - | - | - | - |
瑞银证券 | - | - | - | - | - | - |
山西证券 | - | - | - | - | - | - |
天源证券 | - | - | - | - | - | - |
西部证券 | - | - | - | - | - | - |
新时代证券 | - | - | - | - | - | - |
兴业证券 | - | - | - | - | - | - |
招商证券 | - | - | - | - | - | - |
浙商证券 | - | - | - | - | - | - |
中航证券 | - | - | - | - | - | - |
中金公司 | - | - | - | - | - | - |
中投证券 | - | - | - | - | - | - |
中信建投 | - | - | - | - | - | - |
中信证券 | - | - | - | - | - | - |
中银国际 | - | - | - | - | - | - |