基金管理人：诺安基金管理有限公司

　基金托管人：中国银行股份有限公司

　送出日期：２０１３年８月２７日

　§１ 重要提示

　１．１ 重要提示

　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

　本报告中财务资料未经审计 。

　本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

　§２ 基金简介

　２．１ 基金基本情况

　■

　注：本基金上市交易的证券交易所为深圳证券交易所，下属分级基金的基金简称、交易代码均为在深圳证券交易所场内交易的简称及交易代码。

　２．２ 基金产品说明

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　２．３ 基金管理人和基金托管人

　■

　２．４ 信息披露方式

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　§３ 主要财务指标和基金净值表现

　３．１ 主要会计数据和财务指标

　金额单位：人民币元

　■

　注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

　３．２ 基金净值表现

　３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　■

　注：本基金的业绩比较基准为：中证创业成长指数收益率×９５％ ＋ 金融同业存款利率×５％

　３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　■

　注：本基金的建仓期为２０１２年３月２９日至２０１２年９月２８日，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。截至２０１３年６月３０日止，本基金建仓期结束未满１年。

　§４ 管理人报告

　４．１ 基金管理人及基金经理情况

　４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

　截至２０１３年８月２７日，本基金管理人共管理二十八只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证１００指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ＬＯＦ）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金。

　４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

　■

　注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日；

　②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。

　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　报告期间，诺安中证创业成长指数分级证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。

　４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　４．３．１ 公平交易制度的执行情况

　根据中国证监会２０１１年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

　投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。

　交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

　本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。

　４．３．２ 异常交易行为的专项说明

　本报告期内，公司对不同投资组合不同时间区间（日内、３日内、５日内）的同向交易价差进行了分析，未发现投资组合之间存在违反公平交易原则的异常情况。此外，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的５％的情况。

　４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

　２０１３年上半年Ａ股市场整体呈现“先扬后抑”局面，这与中国经济走势密切相关。同时，市场风格轮换也非常显著。以金融股为代表的大盘蓝筹在年初非常活跃，领涨Ａ股市场。３月份以后市场风格转向小盘成长股。第二季度呈现“冰火两重天”局面。以ＴＭＴ行业为代表的新兴科技类板块一枝独秀。以金融、地产等周期股为代表的传统行业板块大幅度下行。

　第二季度行情如此严重分化，有多方面原因。二季度中国经济重回下行通道，传统周期类行业缺乏投资机会。中国新一届政上任以后，力推中国经济转型，由此激发了市场对新兴科技类行业的热情。从国际资本市场环境来看，２０１３年美元“王者归来”。在强势美元环境之中，全球范围内科技股迎来了春天。Ａ股市场也不例外。

　中证创业成长指数风格属于小盘成长。在行业配置方面，该指数配置ＴＭＴ行业的比例达到１／３。因此该指数受益于小盘成长股行情。尽管上半年Ａ股市场大幅度下跌，该指数逆市上涨，涨幅超过１２％。

　本基金完全复制中证创业成长指数，紧密跟踪中证创业成长指数，力求跟踪误差最小化。２０１３上半年本基金实现收益约１０％，为本基金持有人创造了比较满意的投资回报。

　４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

　截至报告期末，本基金份额净值为１．０１４元。本报告期基金份额净值增长率为１１．１８％，同期业绩比较基准收益率为１２．２３％。

　４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　下半年中国经济运行的基调是“稳增长调结构促改革”。２０１３年第三季度以后，中国经济企稳回升是大概率事件。Ａ股市场也是如此。但在经济转型与改革的大背景之下，Ａ股市场回升高度不能期望太高，估计市场行情仍然是结构分化。传统行业领域缺乏趋势性投资机会。新兴行业领域仍然会受到资本市场的青睐。

　估计下半年Ａ股市场仍然由小盘成长股扮演主角。但小盘成长股行情也会出现分化，尤其在８月份上市公司公布２０１３半年报以后。小盘股行情分化的依据是上市公司业绩和成长速度。缺乏业绩支持、成长速度不达标的小盘股在下半年将会经历“挤泡沫”的过程。业绩符合预期、成长速度达标的小盘股仍然值得期待。

　中证创业成长指数从Ａ股市场精选１００只基本面优质的小盘成长股。因此在小盘股分化行情中，中证创业成长指数将体现显著优势。投资者持有中证创业成长指数，可以分享Ａ股市场小盘成长股的投资机会。

　２０１３年下半年本基金仍然是完全复制中证创业成长指数，保持对该指数的紧密跟踪，力求跟踪误差最小化。由此为本基金持有人继续创造满意的投资回报。

　４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

　报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由研究部、财务综合部、监察稽核部和风险控制部、固定收益人员及基金经理等组成了估值小组，负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。

　报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。

　４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　根据本基金基金合同的约定，在存续期内，本基金（包括诺安创业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额）不进行收益分配。

　§５ 托管人报告

　５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对诺安中证创业成长指数分级证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

　５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

　５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

　§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

　６．１ 资产负债表

　会计主体：诺安中证创业成长指数分级证券投资基金

　报告截止日： ２０１３年６月３０日

　单位：人民币元

　■

　注：报告截止日２０１３年６月３０日，诺安创业成长份额净值１．０１４元，诺安稳健份额净值１．０３２元，诺安进取份额净值１．００２元；基金份额总额８３，７６１，３７０．７４份，其中诺安创业成长份额３０，１８７，６５９．７４份，诺安稳健份额２１，４２９，４８４．００份，诺安进取份额３２，１４４，２２７．００份。

　６．２ 利润表

　会计主体：诺安中证创业成长指数分级证券投资基金

　本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

　单位：人民币元

　■

　６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

　会计主体：诺安中证创业成长指数分级证券投资基金

　本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

　单位：人民币元

　■

　报表附注为财务报表的组成部分。

　本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：

　＿＿＿＿＿＿奥成文＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿薛有为＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿薛有为＿＿＿＿

　基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

　６．４ 报表附注

　６．４．１ 重要会计政策和会计估计

　本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

　６．４．２ 差错更正的说明

　本基金本报告期无差错更正。

　６．４．３ 关联方关系

　６．４．３．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

　６．４．３．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　■

　注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。

　６．４．４ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　６．４．４．１ 通过关联方交易单元进行的交易

　６．４．４．１．１ 股票交易

　本基金本报告期及其上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。

　６．４．４．１．２ 权证交易

　本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。

　６．４．４．１．３ 应支付关联方的佣金

　本基金本报告期及上年度可比期间不存在应支付关联方的佣金。

　６．４．４．２ 关联方报酬

　６．４．４．２．１ 基金管理费

　单位：人民币元

　■

　注：① 基金管理费按前一日的基金资产净值的１．００％的年费率计提，计算方法如下：

　Ｈ＝Ｅ×１．００％／当年天数

　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　Ｅ为前一日的基金资产净值

　② 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

　６．４．４．２．２ 基金托管费

　单位：人民币元

　■

　注：① 基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２０％的年费率计提。计算方法如下：

　Ｈ＝Ｅ×０．２０％／当年天数

　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　Ｅ为前一日的基金资产净值

　② 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支取。

　６．４．４．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

　本基金本报告期及上年度可比期间与关联方无银行间同业市场的债券（含回购）交易。

　６．４．４．４ 各关联方投资本基金的情况

　６．４．４．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人没有运用固有资金投资本基金。

　６．４．４．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。

　６．４．４．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　单位：人民币元

　■

　６．４．４．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　本基金在承销期内无参与关联方承销证券的情况。

　６．４．４．７ 其他关联交易事项的说明

　本基金无其他关联交易事项。

　６．４．５ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

　６．４．５．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

　本基金本报告期末不存在因认购新发或增发而于期末持有的流通受限证券。

　６．４．５．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　金额单位：人民币元

　■

　６．４．５．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　６．４．５．３．１ 银行间市场债券正回购

　截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０．００元，无债券作为质押。

　６．４．５．３．２ 交易所市场债券正回购

　截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额０．００元。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和／或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

　§７ 投资组合报告

　７．１ 期末基金资产组合情况

　金额单位：人民币元

　■

　７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

　７．２．１ 期末指数投资按行业分类的股票投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　７．２．２ 期末积极投资按行业分类的股票投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　７．３．1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细应阅读登载于ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ网站的半年度报告正文。

　７．３．2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　注：本基金本报告期末仅持有上述积极投资的股票。

　７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

　７．４．1 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　金额单位：人民币元

　■

　注：本期累计买入金额按买卖成交金额，不考虑相关交易费用。

　７．４．2 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　金额单位：人民币元

　■

　注：本期累计卖出金额按买卖成交金额，不考虑相关交易费用。

　７．４．3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　单位：人民币元

　■

　注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。

　７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　７．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　７．９．1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期未投资股指期货。

　７．９．2 本基金投资股指期货的投资政策

　本基金本报告期未投资股指期货。

　７．１０ 投资组合报告附注

　７．１０．1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　７．１０．2 本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　７．１０．3 期末其他各项资产构成

　单位：人民币元

　■

　７．１０．4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　７．１０．5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　７．１０．６．１ 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　７．１０．６．２ 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　金额单位：人民币元

　■

　７．１０．７ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

　§８ 基金份额持有人信息

　８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　份额单位：份

　■

　注：① 分级基金机构／个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

　② 户均持有的基金份额合计＝期末基金份额总额／期末持有人户数合计。

　８．２ 期末上市基金前十名持有人

　诺安稳健

　■

　诺安进取

　■

　注：以上信息中，持有人名称及持有份额由中国证券登记结算有限公司提供。

　８．３ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　■

　注：①本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为０至１０万份（含）。

　②本基金基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为０至１０万份（含）。

　③分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

　§９ 开放式基金份额变动

　单位：份

　■

　注：拆分变动份额为本基金三级份额之间的配对转换份额及定期折算调整份额。

　§１０ 重大事件揭示

　１０．1 基金份额持有人大会决议

　报告期内未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。

　１０．2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　２０１３年３月１７日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于２０１３年３月１７日公告上述事项。

　２０１３年６月１日，中国银行股份有限公司发布公告，自２０１３年５月３１日起，田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。

　除以上事项外，本报告期内，本基金的基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

　１０．3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　２０１３年３月１７日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于２０１３年３月１７日公告上述事项。

　２０１３年６月１日，中国银行股份有限公司发布公告，自２０１３年５月３１日起，田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。

　除以上事项外，本报告期内，本基金的基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

　１０．4 基金投资策略的改变

　报告期内基金的投资组合策略没有发生重大改变。

　１０．5 为基金进行审计的会计师事务所情况

　报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。

　２０１３年７月６日，基金管理人发布了《诺安基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公告》的公告，自２０１３年７月６日起，负责审计本基金基金财产的会计师事务所为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。

　１０．6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形。

　报告期内，因本基金２０１２年年报未披露本基金前基金经理王坚２０１２年被深圳证监局出具警示函的情况，深圳证监局对公司督察长陈勇进行了监管谈话。公司对此进行了认真的反省和整改，今后将进一步加强定期报告编制过程中的审核工作，提高信息披露的质量。

　１０．7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　１０．7．1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　金额单位：人民币元

　■

　注：１、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：无。

　２、专用交易单元的选择标准和程序

　基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为：

　（１）、实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３ 亿元人民币。

　（２）、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。

　（３）、经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。

　（４）、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。

　（５）、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。

　（６）、研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。

　基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订《专用证券交易单元租用协议》。

　１０．7．2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　本基金租用证券公司交易单元未进行其他证券投资。

　§１１ 影响投资者决策的其他重要信息

　基金管理人于２０１３年７月６日发布了《诺安基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公告》的公告，自２０１３年７月６日起，负责审计本基金基金财产的会计师事务所为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。

　投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：４００－８８８－８９９８，亦可至基金管理人网站ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ查阅详情。

　诺安基金管理有限公司

　２０１３年８月２７日