基金管理人：天治基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇一三年八月二十七日

１重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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３主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

天治创新先锋股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００８年５月８日至２０１３年６月３０日）

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注：按照本基金合同规定，本基金股票资产投资比例为基金资产的６０％－９５％，其中，股票资产的８０％以上投资于本基金界定的创新先锋型公司；债券、现金类资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的５％－４０％，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的５％，权证投资比例不高于基金资产净值的３％，资产支持证券投资比例不高于基金资产净值的２０％。本基金自２００８年５月８日基金合同生效日起六个月内，达到了本基金合同第１５条规定的投资比例限制。

４管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人－－天治基金管理有限公司于２００３年５月成立，注册资本１．６亿元，注册地为上海。公司股权结构为：吉林省信托有限责任公司出资９８００万元，占注册资本的６１．２５％；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资６２００万元，占注册资本的３８．７５％。截至２０１３年６月３０日，本基金管理人旗下共有十只开放式基金，除本基金外，另外九只基金—天治财富增长证券投资基金、天治品质优选混合型证券投资基金、天治核心成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、天治天得利货币市场基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、天治成长精选股票型证券投资基金、天治稳定收益债券型证券投资基金、天治可转债增强债券型证券投资基金的基金合同分别于２００４年６月２９日、２００５年１月１２日、２００６年１月２０日、２００６年７月５日、２００８年１１月５日、２００９年７月１５日、２０１１年８月４日、２０１１年１２月２８日、２０１３年６月４日生效。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１、表内的任职日期和离任日期为公司作出决定之日。

２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《天治创新先锋股票型证券投资基金基金合同》、《天治创新先锋股票型证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产，为基金份额持有人谋求利益。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司《公平交易制度》、《异常交易监控与报告制度》。本基金管理人公平交易体系涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，并通过明确投资权限划分、建立统一研究报告管理平台、分层次建立适用全公司及各投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库、应用投资管理系统公平交易相关程序、定期对不同投资组合收益率差异、交易价差、成交量事后量化分析评估等一系列措施切实落实各项公平交易制度。

报告期内，本基金管理人整体公平交易制度执行情况良好，未发现有违背公平交易的相关情况。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合未发生交易所公开竞价同日反向交易的情形，未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情形。

报告期内，本基金管理人未发现异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年１季度Ａ股市场先涨后跌，总体基本持平，春节前以银行、券商为首的权重板块支撑大盘，春节后大盘指数迅速下跌；２季度Ａ股市场在４、５月盘整向上，但在６月受流动性紧张影响，出现大幅下跌。上半年，伴随着市场对经济弱复苏的逐步证伪，Ａ股逐步下跌，进入６月份之后，由于流动性收紧，利率飙升，加剧了负面因素，市场跌幅加大。不过，本基金也看到市场的结构性投资机会大行其道，年初以来，以ＴＭＴ、医药等新兴产业表现优异，涨幅较大，正收益明显。本基金年初以来保持了相对较高的股票仓位，并结合市场变化及时在行业配置方面作出了调整和应对。春节后，本基金通过分析流动性、政策、宏观数据等因素，全面转向以ＴＭＴ、医药、环保、能源机械等为首的新兴产业，并一直坚持看好结构分化的行情，坚守上述行业，上半年大幅跑赢大盘。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

报告期末，本基金份额净值为１．３６４４元，报告期内本基金份额净值增长率为２７．２２％，业绩比较基准收益率为－７．６８％，高于同期业绩比较基准收益率３４．９０％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我国经济转型的大基调已定，ＧＤＰ增速重心将会逐步下移，传统行业的产能过剩需要相当长的时间来进行消化，宏观上亮点不多。考虑到我国Ａ股总市值中传统行业占比大，因此Ａ股指数上难有大的作为。近期股市的下跌，本基金认为不仅是对流动性紧缩的反映，也部分隐含了对宏观经济的悲观预期，随着流动性短期紧张的局面慢慢缓解，如果未来几个月经济数据不低于预期，股市将有望恢复平稳走势。展望下半年，十八届三中全会、“新型城镇化”规划等有望给股市注入清新的力量。不过总体拉长来看，经济走势仍是决定性的力量，指数上也许难有大的空间。综上所述，股市虽然反应了部分悲观预期，但仍具有较大不确定性，不过本基金始终认为Ａ股结构性的行情是确定性的，优质成长股、消费股等的投资机会是确定性的，展望下半年，结构分化的行情将会深入演绎，挖掘基本面超预期的行业、个股仍会获得超额收益。本基金始终看好ＴＭＴ、医药、环保、新能源等创新、新兴、成长行业的投资机会，并致力于在上述行业自下而上精选个股，争取为投资者争取最大的超额收益。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人的基金估值和会计核算由基金结算部负责，根据相关的法律法规规定、基金合同的约定，制定了内部控制措施，对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制。基金结算部人员均具备基金从业资格和会计专业工作经历。为确保基金资产估值的公平、合理、合规，有效维护投资人的利益，本基金管理人设立了天治基金管理有限公司估值委员会（以下简称＂估值委员会＂），制定了有关议事规则。估值委员会成员包括公司投资决策委员会成员、负责基金结算的管理层、监察稽核部总监、金融工程小组等，所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会对于投资管理部以及金融工程小组提交的估值模型和估值结果进行论证审核，并签署最终意见。基金经理会参与估值，与金融工程小组一同根据估值模型、估值程序计算提供相关投资品种的公允价值以进行估值处理，将估值结果提交公司估值委员会。

参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金报告期内未分配利润。根据相关法律法规和基金合同要求以及基金实际运作情况，不需分配利润。

５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１３年上半年度，基金托管人在天治创新先锋股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１３年上半年度，天治基金管理有限公司在天治创新先锋股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

２０１３年上半年度，由天治基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关天治创新先锋股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：天治创新先锋股票型证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值１．３６４４元，基金份额总额１９８，８４６，７５４．２０份。

６．２ 利润表

会计主体：天治创新先锋股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：天治创新先锋股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：赵玉彪，主管会计工作负责人：闫译文，会计机构负责人：尹维忠

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

天治创新先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２００８］２９７号文《关于核准天治创新先锋股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由天治基金管理有限公司作为管理人向社会公开募集，基金合同于２００８年５月８日正式生效，首次设立募集规模为２４８，４９６，００３．９２份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为天治基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的业绩比较基准为：中信标普３００指数收益率×７０％＋中信标普国债指数收益率×３０％。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第３号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年上半年度的经营成果和净值变动情况。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与２０１２年年度报告相一致。

６．４．５ 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

６．４．６ 税项

１． 印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

２． 营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

３． 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税［２０１２］８５号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自２０１３年１月１日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００８］１３２号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自２００８年１０月９日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

经天治基金管理有限公司（简称＂本公司＂）股东会会议审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１３］２６１号文审核批准，本公司原股东吉林市国有资产经营有限责任公司将其持有的本公司１２．５０％股权转让给本公司股东吉林省信托有限责任公司。本次股权转让后，本公司股东变更为：吉林省信托有限责任公司、中国吉林森林工业集团有限责任公司。本公司已于２０１３年５月３０日在中国证监会指定媒体及网站发布了《天治基金管理有限公司股权变更公告》。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５０％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５０％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于２０１３年６月３０日的相关余额在资产负债表中的“结算备付金”科目中单独列示。（２０１２年６月３０日：同）

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限证券。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

７投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ上的半年度报告全文。

7．4 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：表中“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：表中“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：表中“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7．5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7．6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7．7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7．8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7．9 投资组合报告附注

７．９．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．９．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

8 基金份额持有人信息

8．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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8．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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注：（１）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为０；

（２）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为０。

9 开放式基金份额变动

单位：份

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10 重大事件揭示

10．１ 基金份额持有人大会决议

报告期内，无基金份额持有人大会决议。

10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内，经天治基金管理有限公司董事会审议通过，聘任常永涛先生担任公司副总经理职务。上述事项已按有关规定报中国基金业协会备案，本基金管理人２０１３年５月７日在指定媒体及公司网站上刊登了《天治基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。

报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10．４ 基金投资策略的改变

报告期内，本基金的投资策略未发生改变。

10．５报告期内改聘会计师事务所情况

报告期内，未改聘会计师事务所。

10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内，基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

10．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：１、上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。

２、基金专用交易单元的选择标准和程序：

（１）经营行为规范，近一年内无重大违规行为；

（２）公司财务状况良好；

（３）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；

（４）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；

（５）建立了广泛的信息网络，能及时准确地提供信息资讯服务。

基金管理人根据以上标准进行考察后，确定证券公司的交易单元作为本基金专用交易单元，并签订交易单元租用协议。

３、本基金本报告期内新增华西证券有限责任公司１个交易单元。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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天治基金管理有限公司

二〇一三年八月二十七日

基金简称	天治创新先锋股票
基金主代码	３５０００５
交易代码	３５０００５
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００８年５月８日
基金管理人	天治基金管理有限公司
基金托管人	交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１９８，８４６，７５４．２０份
基金合同存续期	不定期

投资目标	专注于投资创新先锋型公司，追求持续稳健的长期回报。
投资策略	本基金以股票品种为主要投资标的，优选通过差异化和低成本不断创造新价值、追求持续领先优势的创新先锋型公司，分享其价值创新带来的高成长收益。
业绩比较基准	中信标普３００指数收益率×７０％＋中信标普国债指数收益率×３０％。
风险收益特征	本基金为具有较高收益、较高风险的股票型基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		天治基金管理有限公司	交通银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	张丽红	裴学敏
	联系电话	０２１－６０３７１１５５	９５５５９
	电子邮箱	ｚｈａｎｇｌｈ＠ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｐｅｉｘｍ＠ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－０９８－４８００（免长途通话费用）、０２１－６０３７４８００	９５５５９
传真		０２１－６０３７４９３４	０２１－６２７０１２６２

登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	基金管理人及基金托管人的办公场所

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	４１，５７０，５１５．４９
本期利润	５４，０８０，８７９．３６
加权平均基金份额本期利润	０．２８１７
本期基金份额净值增长率	２７．２２％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．０４２９
期末基金资产净值	２７１，３０６，２８１．１８
期末基金份额净值	１．３６４４

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－５．３１％	２．３９％	－１０．５８％	１．３１％	５．２７％	１．０８％
过去三个月	９．５５％	２．２１％	－７．６５％	１．００％	１７．２０％	１．２１％
过去六个月	２７．２２％	１．９２％	－７．６８％	１．０３％	３４．９０％	０．８９％
过去一年	２９．２０％	１．６２％	－５．７６％	０．９３％	３４．９６％	０．６９％
过去三年	２６．９４％	１．５７％	－６．７２％	０．９５％	３３．６６％	０．６２％
自基金合同生效起至今	３６．４４％	１．５５％	－２２．０１％	１．２６％	５８．４５％	０．２９％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
陈勇	权益投资部副总监、本基金的基金经理。	２０１２－０６－２９	－	４	信号与信息处理专业硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验４年，历任（郑州）电子部第２７研究所软硬件开发工程师、华为技术有限公司技术支持工程师、算法工程师、上海科旭通信电子有限公司算法工程师、中兴通讯股份有限公司策划经理、光大证券股份有限公司行业分析师、本公司研究发展部副总监、基金经理助理，现任本公司权益投资部副总监、本基金的基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	６．４．７．１	８，６７２，８１５．２８	６１９，４５０．７５
结算备付金		２７，６４９，８９８．３７	１６，４８５，１２０．３１
存出保证金		１８２，８０７．７７	５００，０００．００
交易性金融资产	６．４．７．２	２３８，６７０，７５７．５９	１８８，７１１，２７４．７８
其中：股票投资	６．４．７．２	２３８，６７０，７５７．５９	１８８，７１１，２７４．７８
基金投资		－	－
债券投资		－	－
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产	６．４．７．３	－	－
买入返售金融资产	６．４．７．４	－	－
应收证券清算款		６，１６９，１８９．３９	３，１２２，６５１．６１
应收利息	６．４．７．５	１４，５７７．９０	１０，１３２．５８
应收股利		－	－
应收申购款		１，４１８，２５８．７１	５，６３０．５９
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		２８２，７７８，３０５．０１	２０９，４５４，２６０．６２
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债	６．４．７．３	－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		７，２２６，２７２．９３	１，２３８，９４２．８４
应付赎回款		１，７０１，２１０．９０	５８０，７０４．３０
应付管理人报酬		３３５，２６１．５０	２４４，２３１．４５
应付托管费		５５，８７６．８９	４０，７０５．２４
应付销售服务费		－	－
应付交易费用	６．４．７．６	１，４８９，９５８．０２	５６７，１４４．１５
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债	６．４．７．７	６６３，４４３．５９	６３０，３１８．６１
负债合计		１１，４７２，０２３．８３	３，３０２，０４６．５９
所有者权益：
实收基金	６．４．７．８	１９８，８４６，７５４．２０	１９２，２１０，０７３．９４
未分配利润	６．４．７．９	７２，４５９，５２６．９８	１３，９４２，１４０．０９
所有者权益合计		２７１，３０６，２８１．１８	２０６，１５２，２１４．０３
负债和所有者权益总计		２８２，７７８，３０５．０１	２０９，４５４，２６０．６２

股票 代码	股票 名称	停牌日期	停牌 原因	估值 单价	复牌 日期	开盘 单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
６００２９２	九龙电力	２０１３－０６－０５	重大事项公告	１６．９０	２０１３－０７－０１	１７．５０	３５６，７００	６，３５１，１５８．４２	６，０２８，２３０．００	－
００２３２２	理工监测	２０１３－０６－０６	重大事项公告	１４．６２	２０１３－０８－０８	１３．８０	３７０，０００	５，７１６，３２５．２４	５，４０９，４００．００	－
３０００２７	华谊兄弟	２０１３－０６－０５	重大事项公告	２８．５５	２０１３－０７－２４	３１．４１	２０４，０００	６，２６３，９７６．１７	５，８２４，２００．００	－

资 产	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入		５８，２４５，５３９．２３	１６，６３６，９９４．２２
１．利息收入		１６６，９６６．６９	９２，２１０．９６
其中：存款利息收入	６．４．７．１０	１６６，９６６．６９	９２，２１０．９６
债券利息收入		－	－
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		－	－
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		４５，３５２，７２４．２３	－１４，１６６，９１２．５０
其中：股票投资收益	６．４．７．１１	４４，６１４，７１８．６２	－１５，２１９，２５６．０６
基金投资收益		－	－
债券投资收益		－	－
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益	６．４．７．１２	７３８，００５．６１	１，０５２，３４３．５６
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	６．４．７．１３	１２，５１０，３６３．８７	３０，６４２，８０６．３３
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	６．４．７．１４	２１５，４８４．４４	６８，８８９．４３
减：二、费用		４，１６４，６５９．８７	２，２７７，１８５．２０
１．管理人报酬	６．４．１０．２．１	１，７６５，８１０．４９	１，６１５，４２３．５０
２．托管费	６．４．１０．２．２	２９４，３０１．７４	２６９，２３７．２５
３．销售服务费		－	－
４．交易费用	６．４．７．１５	１，９３６，７６６．３２	２２４，３１５．５３
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用	６．４．７．１６	１６７，７８１．３２	１６８，２０８．９２
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		５４，０８０，８７９．３６	１４，３５９，８０９．０２
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		５４，０８０，８７９．３６	１４，３５９，８０９．０２

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１９２，２１０，０７３．９４	１３，９４２，１４０．０９	２０６，１５２，２１４．０３
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	５４，０８０，８７９．３６	５４，０８０，８７９．３６
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	６，６３６，６８０．２６	４，４３６，５０７．５３	１１，０７３，１８７．７９
其中：１．基金申购款	１７３，２６３，７９７．１５	５３，７３９，５９１．３１	２２７，００３，３８８．４６
２．基金赎回款	－１６６，６２７，１１６．８９	－４９，３０３，０８３．７８	－２１５，９３０，２００．６７
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１９８，８４６，７５４．２０	７２，４５９，５２６．９８	２７１，３０６，２８１．１８
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１９４，８２１，７１２．４５	－５，７６４，８２５．８４	１８９，０５６，８８６．６１
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１４，３５９，８０９．０２	１４，３５９，８０９．０２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	１２，１９２，８７２．４１	２，９９８，４６８．５８	１５，１９１，３４０．９９
其中：１．基金申购款	６９，４１５，０９５．７１	６，９４５，９４２．８３	７６，３６１，０３８．５４
２．基金赎回款	－５７，２２２，２２３．３０	－３，９４７，４７４．２５	－６１，１６９，６９７．５５
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	２０７，０１４，５８４．８６	１１，５９３，４５１．７６	２１８，６０８，０３６．６２

项目	与本基金的关系
天治基金管理有限公司	基金管理人、注册登记人、基金销售机构
交通银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	１，７６５，８１０．４９	１，６１５，４２３．５０
其中：支付销售机构的客户维护费	４８３，９４１．３５	４２５，５２７．９１

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	２９４，３０１．７４	２６９，２３７．２５

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
交通银行股份有限公司	８，６７２，８１５．２８	４３，１０５．５９	６，０９２，１１２．４４	３６，２５２．２４

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２３８，６７０，７５７．５９	８４．４０
	其中：股票	２３８，６７０，７５７．５９	８４．４０
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	３６，３２２，７１３．６５	１２．８４
６	其他各项资产	７，７８４，８３３．７７	２．７５
７	合计	２８２，７７８，３０５．０１	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	１３８，４６０，１９９．５５	５１．０３
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	６，０２８，２３０．００	２．２２
Ｅ	建筑业	３，５５９，７７１．６０	１．３１
Ｆ	批发和零售业	－	－
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	４９，００３，９３９．４０	１８．０６
Ｊ	金融业	－	－
Ｋ	房地产业	９，９８０，８００．００	３．６８
Ｌ	租赁和商务服务业	１９，９５９，７６８．６０	７．３６
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	５，８５３，８４８．４４	２．１６
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	５，８２４，２００．００	２．１５
Ｓ	综合	－	－
	合计	２３８，６７０，７５７．５９	８７．９７

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	００２４１５	海康威视	２５，８２７，５０６．７６	１２．５３
２	３０００１７	网宿科技	１７，７８１，０９６．４０	８．６３
３	６００２９２	九龙电力	１７，３８１，８７５．１６	８．４３
４	０００５８１	威孚高科	１６，４８９，４８８．０８	８．００
５	００２２４１	歌尔声学	１５，０６２，０２０．８２	７．３１
６	００００４９	德赛电池	１４，８４９，４７６．２３	７．２０
７	０００４００	许继电气	１４，１４９，９０１．７７	６．８６
８	６００４０６	国电南瑞	１３，９４０，７２１．０２	６．７６
９	３０００５８	蓝色光标	１３，９１７，１２３．４２	６．７５
１０	００２４００	省广股份	１３，７３７，４１９．１２	６．６６
１１	００２３５３	杰瑞股份	１３，７２４，５８４．２９	６．６６
１２	６００３４０	华夏幸福	１３，６６４，２０９．９４	６．６３
１３	００２１４６	荣盛发展	１１，８５７，２４７．２０	５．７５
１４	３００２０５	天喻信息	１１，５６７，５７４．４３	５．６１
１５	００２３７５	亚厦股份	１１，３９３，６４０．４１	５．５３
１６	６００４２２	昆明制药	１１，１３５，１０９．７０	５．４０
１７	６００７０３	三安光电	１０，５４５，５４６．５２	５．１２
１８	００２０２２	科华生物	１０，２８４，８２６．０４	４．９９
１９	００２４３１	棕榈园林	１０，０１３，６２０．３１	４．８６
２０	００００６３	中兴通讯	９，７５３，９０７．１５	４．７３
２１	００２２７３	水晶光电	９，３６９，５０４．３８	４．５４
２２	６００５８３	海油工程	８，８５２，９９１．７２	４．２９
２３	３０００８８	长信科技	８，７２２，５１９．９９	４．２３
２４	３００１６８	万达信息	８，４２１，８００．６１	４．０９
２５	０００６２５	长安汽车	７，９４９，８６１．８８	３．８６
２６	００２１０６	莱宝高科	７，７１９，３６６．２５	３．７４
２７	００２５７３	国电清新	７，６４２，４２９．８８	３．７１
２８	０００９１５	山大华特	７，４５１，３８２．９０	３．６１
２９	６０１８８６	江河创建	７，４１８，１７５．２７	３．６０
３０	００２３１０	东方园林	７，２９８，７３６．１５	３．５４
３１	６０１１１７	中国化学	７，２９４，１８４．９０	３．５４
３２	３００３４９	金卡股份	７，２５２，７１８．９５	３．５２
３３	３０００８３	劲胜股份	７，２３３，９０１．６５	３．５１
３４	０００９７０	中科三环	７，０００，７１９．０４	３．４０
３５	００２０３８	双鹭药业	６，９４６，７９５．８４	３．３７
３６	００２４５７	青龙管业	６，８８４，４７４．０６	３．３４
３７	６０１６３３	长城汽车	６，８０２，３２３．１７	３．３０
３８	３００２１２	易华录	６，７４６，３７３．５２	３．２７
３９	００２２３０	科大讯飞	６，６６８，０９５．８９	３．２３
４０	００２３１３	日海通讯	６，６０４，６９４．６８	３．２０
４１	３００１８２	捷成股份	６，５４６，１２９．３６	３．１８
４２	３００２０７	欣旺达	６，５２６，３５３．０１	３．１７
４３	３０００２７	华谊兄弟	６，２６３，９７６．１７	３．０４
４４	００２０４９	同方国芯	６，１６１，５６４．８１	２．９９
４５	３００１１０	华仁药业	６，１１７，３２１．９５	２．９７
４６	６０００００	浦发银行	５，９６０，９５０．００	２．８９
４７	６０００３０	中信证券	５，８４５，６２１．２５	２．８４
４８	３００２４１	瑞丰光电	５，７２７，６５８．４８	２．７８
４９	００２３２２	理工监测	５，７１６，３２５．２４	２．７７
５０	０００３３８	潍柴动力	５，６９７，１０２．６８	２．７６
５１	００２１４０	东华科技	５，６１２，５２７．２６	２．７２
５２	００２５０３	搜于特	５，５７７，３７０．８９	２．７１
５３	６０１７８８	光大证券	５，５６６，８４７．７２	２．７０
５４	６０００３１	三一重工	５，５６４，４３０．３９	２．７０
５５	３００２７３	和佳股份	５，４２６，３７１．８２	２．６３
５６	３００１９６	长海股份	５，３４３，４４５．００	２．５９
５７	０００４０１	冀东水泥	５，３３０，７８０．７１	２．５９
５８	６００４０３	大有能源	５，３１２，０３３．２４	２．５８
５９	６０１３７７	兴业证券	５，３０５，８６１．９３	２．５７
６０	０００９９９	华润三九	５，１８２，５９２．４０	２．５１
６１	６００５８５	海螺水泥	５，１１３，７８６．４９	２．４８
６２	３００２２８	富瑞特装	５，１０１，４００．４３	２．４７
６３	０００９３７	冀中能源	５，０９０，４１１．０１	２．４７
６４	００２４２２	科伦药业	５，０７６，６０３．９０	２．４６
６５	００２６６３	普邦园林	５，０１３，２５９．１２	２．４３
６６	００２４１１	九九久	４，７６０，２５９．９０	２．３１
６７	００２２３６	大华股份	４，７５５，１９９．６８	２．３１
６８	０００９６１	中南建设	４，６８２，３５２．１０	２．２７
６９	００２４１０	广联达	４，５０７，２６７．７２	２．１９
７０	６０００６２	华润双鹤	４，４９６，７７５．１７	２．１８
７１	６０１６９９	潞安环能	４，４５６，１６４．００	２．１６
７２	００２２９２	奥飞动漫	４，４４５，９４４．７８	２．１６
７３	００２２４４	滨江集团	４，４２２，１８９．４２	２．１５

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	３０００８８	长信科技	６０２，９２３	１２，７１５，６４６．０７	４．６９
２	００２２３０	科大讯飞	２６１，３８７	１２，０７６，０７９．４０	４．４５
３	６００４０６	国电南瑞	８００，０００	１１，９４４，０００．００	４．４０
４	００２２４１	歌尔声学	３２０，０００	１１，６１２，８００．００	４．２８
５	０００４００	许继电气	４２５，０００	１１，５０９，０００．００	４．２４
６	００２４００	省广股份	４３２，３２４	１１，４１３，３５３．６０	４．２１
７	３００２２８	富瑞特装	１４１，３５５	１１，３０８，４００．００	４．１７
８	００２２３６	大华股份	２８９，９９９	１１，０８６，６６１．７７	４．０９
９	３００２１２	易华录	３６７，０８２	１１，０１２，４６０．００	４．０６
１０	００２４５６	欧菲光	２２４，４０５	１０，６９５，１４２．３０	３．９４

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	００２４１５	海康威视	２５，９４３，７５９．２７	１２．５８
２	００２２４１	歌尔声学	１６，７７４，２２６．４５	８．１４
３	０００５８１	威孚高科	１５，６４９，１２８．７７	７．５９
４	００２１４６	荣盛发展	１４，３６４，３１９．７０	６．９７
５	３００１６８	万达信息	１４，２７８，９２６．５３	６．９３
６	３０００１７	网宿科技	１３，７２４，８２８．３０	６．６６
７	００００４９	德赛电池	１１，１０８，１５６．９４	５．３９
８	００２６３５	安洁科技	１１，０６２，２２７．０９	５．３７
９	６００２９２	九龙电力	１１，０４０，３４２．６７	５．３６
１０	６０１６３３	长城汽车	１０，９８２，１４９．６７	５．３３
１１	６０００００	浦发银行	１０，７９９，３３５．６７	５．２４
１２	００２０２２	科华生物	１０，６９２，９９１．２６	５．１９
１３	００２２７３	水晶光电	１０，３０４，４１８．００	５．００
１４	３００２２８	富瑞特装	１０，１９８，３１０．９７	４．９５
１５	６００５８５	海螺水泥	９，８７９，１３７．９３	４．７９
１６	６０１３７７	兴业证券	９，５８９，９０３．０５	４．６５
１７	００２４３１	棕榈园林	９，４２９，９９８．６３	４．５７
１８	６００８３７	海通证券	９，３８７，９４２．３８	４．５５
１９	３００１８２	捷成股份	９，１２１，８２２．１８	４．４２
２０	６０００３６	招商银行	８，８７４，９３０．００	４．３１
２１	３００２４１	瑞丰光电	８，４７７，２８３．０５	４．１１
２２	６００５８３	海油工程	８，３１３，８５２．１６	４．０３
２３	６０１６９９	潞安环能	８，２６７，５１１．１５	４．０１
２４	００２３１０	东方园林	８，１４２，９６１．６６	３．９５
２５	００２０４９	同方国芯	７，７１２，９７３．９６	３．７４
２６	３０００５８	蓝色光标	７，５７５，６４１．７１	３．６７
２７	６０１１１７	中国化学	７，４９８，７３２．３３	３．６４
２８	０００９１５	山大华特	７，４１５，５３９．７９	３．６０
２９	００２３７５	亚厦股份	７，３０８，３３２．１０	３．５５
３０	３０００８３	劲胜股份	７，０７７，０８８．６２	３．４３
３１	３００２０５	天喻信息	７，０５０，１６６．２４	３．４２
３２	６０００１６	民生银行	６，９４１，５０８．００	３．３７
３３	０００６２５	长安汽车	６，８６０，９２４．１２	３．３３
３４	３００１２８	锦富新材	６，８２６，７０９．７４	３．３１
３５	６０１１６６	兴业银行	６，８１３，８１４．１３	３．３１
３６	００２１０６	莱宝高科	６，５１９，０３９．８２	３．１６
３７	００２５７３	国电清新	６，５１３，３３０．２３	３．１６
３８	００２２７１	东方雨虹	６，４４２，７３０．３０	３．１３
３９	６０１８８６	江河创建	６，３２２，１３４．００	３．０７
４０	０００９７０	中科三环	６，２５１，２１２．８１	３．０３
４１	３００２０７	欣旺达	６，２１９，４５４．８５	３．０２
４２	０００６５１	格力电器	６，１９２，２８９．０８	３．００
４３	６００９６７	北方创业	６，１７９，３３３．０３	３．００
４４	６００３７６	首开股份	６，０７１，９０５．８４	２．９５
４５	００００２４	招商地产	６，００３，３２９．８３	２．９１
４６	３００１１０	华仁药业	５，９６６，７３３．６６	２．８９
４７	６０００３０	中信证券	５，９６６，０７８．４１	２．８９
４８	６００１０４	上汽集团	５，８７６，２２６．６２	２．８５
４９	００２３１３	日海通讯	５，８６３，９２４．２０	２．８４
５０	０００３３８	潍柴动力	５，８４４，９７９．５５	２．８４
５１	００２４５７	青龙管业	５，８４４，３９７．１２	２．８３
５２	６０１００９	南京银行	５，７３４，１２８．８７	２．７８
５３	００２２３６	大华股份	５，６５７，２４５．２２	２．７４
５４	３００２７３	和佳股份	５，５９４，０７６．７６	２．７１
５５	６０００４８	保利地产	５，５８１，０８１．５８	２．７１
５６	０００９２６	福星股份	５，５１８，９７４．５１	２．６８
５７	６０００３１	三一重工	５，５１１，２８０．５２	２．６７
５８	０００９９９	华润三九	５，４６１，６８６．７４	２．６５
５９	０００００２	万科Ａ	５，４５０，６８５．２５	２．６４
６０	６００３４０	华夏幸福	５，４１７，２４７．９０	２．６３
６１	００２４２２	科伦药业	５，４０６，０９３．００	２．６２
６２	６０１７８８	光大证券	５，１９０，４９３．６６	２．５２
６３	００２５０３	搜于特	５，１５５，８０５．０７	２．５０
６４	６０１１６９	北京银行	５，０９８，３００．００	２．４７
６５	００２１４０	东华科技	５，０５２，０３３．１９	２．４５
６６	６００４２２	昆明制药	５，０３７，５４６．２２	２．４４
６７	３００１９６	长海股份	５，０００，１３７．３６	２．４３
６８	００２６６３	普邦园林	４，９８１，３７４．０１	２．４２
６９	６００３８３	金地集团	４，９１８，８５３．８０	２．３９
７０	６００４３６	片仔癀	４，８９４，８９１．１５	２．３７
７１	６００４１８	江淮汽车	４，８６４，６９０．２８	２．３６
７２	０００４０１	冀东水泥	４，８６３，９１９．６５	２．３６
７３	００２４５６	欧菲光	４，８０９，７７８．８２	２．３３
７４	０００９３７	冀中能源	４，７４９，９００．００	２．３０
７５	６００４０３	大有能源	４，６６５，０３３．６２	２．２６
７６	００２４１０	广联达	４，５２４，８９９．６９	２．１９
７７	６０００６２	华润双鹤	４，５１０，９７５．２５	２．１９
７８	６００４５８	时代新材	４，３７４，６８６．３７	２．１２
７９	００２４８２	广田股份	４，２４４，８０７．３７	２．０６
８０	０００９６１	中南建设	４，２０５，３２７．７４	２．０４
８１	００２２４４	滨江集团	４，１５３，５４７．７０	２．０１

买入股票的成本（成交）总额	６３８，２２０，５８６．３６
卖出股票的收入（成交）总额	６４５，３８６，１８６．０４

序号	名称	金额
１	存出保证金	１８２，８０７．７７
２	应收证券清算款	６，１６９，１８９．３９
３	应收股利	－
４	应收利息	１４，５７７．９０
５	应收申购款	１，４１８，２５８．７１
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	７，７８４，８３３．７７

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
９，５２８	２０，８６９．７３	１２，１３２，６９９．８８	６．１０％	１８６，７１４，０５４．３２	９３．９０％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	４５，１２４．２８	０．０２２７％

基金合同生效日（２００８年５月８日）基金份额总额	２４８，４９６，００３．９２
本报告期期初基金份额总额	１９２，２１０，０７３．９４
本报告期基金总申购份额	１７３，２６３，７９７．１５
减：本报告期基金总赎回份额	１６６，６２７，１１６．８９
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１９８，８４６，７５４．２０

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
申银万国	１	１５９，３４４，６２３．３１	１２．４１％	１４５，０６７．０７	１２．６６％	－
国泰君安	１	８６４，８３５，７５９．３６	６７．３８％	７６５，２９４．２５	６６．８１％	－
光大证券	１	２１８，９４３，７００．２５	１７．０６％	１９９，３２５．９０	１７．４０％	－
华西证券	１	４０，４８２，６８９．４８	３．１５％	３５，８２３．１９	３．１３％	－
国信证券	１	－	－	－	－	－
齐鲁证券	１	－	－	－	－	－

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
申银万国	－	－	－	－	－	－
国泰君安	－	－	－	－	－	－
光大证券	－	－	－	－	－	－
华西证券	－	－	－	－	－	－
国信证券	－	－	－	－	－	－
齐鲁证券	－	－	－	－	－	－