基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

送出日期：２０１３年８月２７日

§１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于本基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等；

（２）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

（３）表中的“期末”均指报告期最后一日，即６月３０日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日；

（４）基金收益分配按运作期结转份额。

３．２ 基金表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

鹏华理财２１天债券Ａ

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鹏华理财２１天债券Ｂ

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注：业绩比较基准＝七天通知存款利率（税后）。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：１、本基金基金合同于２０１２年１２月１９日生效，截至本报告期末，本基金基金合同生效未满一年。

２、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

鹏华基金管理有限公司成立于１９９８ 年１２ 月２２ 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本８，０００ 万元人民币，后于２００１ 年９ 月完成增资扩股，增至１５，０００ 万元人民币。截止本报告期末，公司管理２只封闭式基金、３７只开放式基金和７只社保组合，经过近１５年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１． 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。

２． 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的交易次数为２次，主要原因在于指数成份股交易不活跃导致。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年债券市场先涨后跌，波动加大。年初在国内经济增速回落及流动性宽松影响下，债券收益率继续回落； ５月后，受新增外汇占款规模减少及央行公开市场操作资金投放有限的影响，市场资金面空前紧张，推动债券收益率急剧上行，其中信用品种收益率上行幅度更为显著。截至６月末，１年期央票估值收益率从去年末的２．９９％升至３．６％，１年期ＡＡＡ级、ＡＡ级短融估值收益率较去年末分别上升了５９和５８ＢＰ。

上半年我们缩短了组合久期，重点配置银行存款，大幅降低了对债券的配置。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

上半年基金Ａ类份额净值增长率为２．０４％，Ｂ类份额净值增长率为２．１５７３％，同期业绩基准增长率为０．６６９５％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，我们认为：在年初银行信贷和社会融资总量快速扩张影响下，国内企业杠杆率继续上升，制造业产能过剩和经济结构不合理的现象更加突出，经济缺乏内在活力。随着新增外汇占款规模的减少及政府对广义流动性的收缩，货币市场收益率的上行将逐步推升社会融资成本，进一步加重企业的经营负担，导致企业投资意愿下降、资产变现意愿增加、金融体系借贷意愿降低，进而抑制经济增长。

虽然目前的资金面仍较为紧张，经济增长动能有限，但由于当前经济面临产能过剩和结构调整问题，短期内货币政策难以大幅放松，市场资金面也难以恢复至前期宽松水平，我们预计下半年短端利率波动中枢可能会高于上半年的水平。

基于以上判断，结合本基金的规模及流动性特点，我们将组合剩余期限保持在中性水平。在类属配置方面，将重点配置协存及短期回购品种；并密切跟踪市场的变化，努力做好份额变动的分析和预测，适当搭配短融和浮息债等品种，力争提高组合收益。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

４．６．１有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：

基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无误。

配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。

４．６．２基金经理参与或决定估值的程度：

基金经理不参与或决定基金日常估值。

４．６．３本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

４．６．４本公司现没有进行任何定价服务的签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据本基金基金合同的规定，本基金根据每日基金收益情况，以基金净收益为基准，为基金份额持有人每日计算当日收益并分配，并在每个运作期期末采用红利再投资（即红利转基金份额）方式支付累计收益。本基金在本报告期累计分配收益５，１８５，４８６．１０元，利润分配金额、方式等符合相关法规和本基金基金合同的规定。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管鹏华理财２１天债券型证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金合同》、《鹏华理财２１天债券型证券投资基金托管协议》的约定，对鹏华理财２１天债券型证券投资基金管理人—鹏华基金管理有限公司２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，鹏华基金管理有限公司公司在鹏华理财２１天债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，鹏华基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的鹏华理财２１天债券型证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：鹏华理财２１天债券型证券投资基金

报告截止日： ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值１．００００元，基金份额总额７６，８０６，４４６．４３份。基金份额净值Ａ级１．００００元，Ｂ级１．００００元；基金份额总额Ａ级４６，７６０，０５７．６２份，Ｂ级３０，０４６，３８８．８１份。

６．２ 利润表

会计主体：鹏华理财２１天债券型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：本基金基金合同于２０１２年１２月１９日生效，无上年度可比较期间及可比较数据。

６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：鹏华理财２１天债券型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日 至 ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：本基金基金合同于２０１２年１２月１９日生效，无上年度可比较期间及可比较数据。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿邓召明＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿毕国强＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿刘慧红＿＿＿＿

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

鹏华理财２１天债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１２］第１４３９号《关于核准鹏华理财２１天债券型证券投资基金募集的批复》核准，由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。

本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集２，０８９，８７２，１６５．６１元，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字（２０１２）第４９２号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金合同》于２０１２年１２月１９日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为２，０９０，０４０，３６９．７７份基金份额，其中认购资金利息折合１６８，２０４．１６份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

根据《货币市场基金管理暂行规定》和《鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券、资产支持证券、中期票据，以及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。本基金的业绩比较基准为七天通知存款利率（税后）。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１３年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

６．４．４ 重要会计政策和会计估计

６．４．４．１ 会计年度

本基金会计年度为公历１月１日起至１２月３１日止。本报告期为２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日。

６．４．４．２ 记账本位币

本基金以人民币为记帐本位币，除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。

６．４．４．３ 金融资产和金融负债的分类

（１）金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具（主要为权证投资）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

（２）金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。

６．４．４．４ 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。取得债券投资支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应当单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

债券投资采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量，即债券投资按票面利率或商定利率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价；同时于每一计价日计算影子价格，以避免债券投资的摊余成本与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离。应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。在资产持有期间所取得的利息以及处置时产生的处置损益计入当期损益。

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：（１） 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；（２） 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者（３） 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

６．４．４．５ 金融资产和金融负债的估值原则

为了避免债券投资的摊余成本与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人于每一计价日采用债券投资的公允价值计算影子价格。当基金资产净值与影子价格的偏离达到或超过基金资产净值的０．２５％时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。

计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值：

存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

６．４．４．６ 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

６．４．４．７ 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。每份基金份额面值为１．００元。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少，以及因类别调整而引起的Ａ、Ｂ级基金份额之间的转换所产生的实收基金变动。

６．４．４．８ 收入／（损失）的确认和计量

债券投资在持有期间按实际利率计算确定的金额扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

债券投资处置时其公允价值与摊余成本之间的差额确认为投资收益。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。

６．４．４．９ 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

基金管理人的管理人报酬根据《鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金合同》的规定按基金资产净值的０．２６％的年费率逐日计提。

基金托管人的托管费根据《鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金合同》的规定按基金资产净值的０．０８％的年费率逐日计提。

本基金支付Ａ类基金份额的销售服务费根据《鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金合同》的规定按前一日Ａ类基金份额基金资产净值０．３０％的年费率计提。本基金支付Ｂ类基金份额的销售服务费根据《鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金合同》的规定按前一日Ｂ类基金份额基金资产净值０．０１％的年费率计提。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。

６．４．４．１０ 基金的收益分配政策

（１）本基金的每份基金份额享有同等分配权；

（２）本基金根据每日基金收益情况，以基金净收益为基准，为基金份额持有人每日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付。基金份额持有人当日收益分配的计算保留到小数点后２位，小数点后第３位按去尾原则处理，因去尾形成的余额进行再次分配；

（３）本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日净收益大于零时，为基金份额持有人记正收益；若当日净收益小于零时，为基金份额持有人记负收益；若当日净收益等于零时，当日基金份额持有人不记收益；

（４）本基金每日进行收益计算并分配，每个运作期期末采用红利再投资（即红利转基金份额）方式支付累计收益。若基金份额持有人在运作期期末累计收益支付时，累计收益为正值，则为基金份额持有人增加相应的基金份额，其累计收益为负值，则缩减基金份额持有人基金份额。基金份额持有人可通过赎回基金份额获得当期运作期的收益；

（５）当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额自下一工作日起，不享有基金的收益分配权益；

（６）本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；

（７）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

６．４．４．１１ 其他重要的会计政策和会计估计

重要会计估计及其关键假设

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金计算影子价格过程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字［２００７］２１号《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。

６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１ 会计政策变更的说明

本基金本报告期没有发生会计政策变更。

６．４．５．２ 会计估计变更的说明

本基金本报告期没有发生会计估计变更。

６．４．５．３ 差错更正的说明

本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。

６．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）基金买卖债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴２０％的个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

本基金基金合同于２０１２年１２月１９日生效，无上年度可比较期间及可比较数据。

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元发生股票交易、权证交易、债券交易、债券回购交易，也没有发生应支付关联方的佣金业务。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：（１）支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为０．２６％，逐日计提，按月支付。日管理费＝前一日基金资产净值×０．２６％÷当年天数。

（２）根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的托管费年费率为０．０８％，逐日计提，按月支付。日托管费＝前一日基金资产净值×０．０８％÷当年天数。

６．４．８．２．３ 销售服务费

单位：人民币元

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注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。Ａ级基金份额持有人和Ｂ级基金份额持有人约定的年基金销售服务费率分别为０．３０％和０．０１％。其计算公式为：计算日基金销售服务费＝计算日前一日基金资产净值×０．３０％（或０．０１％）约定年费率÷当年天数。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期没有与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期管理人未投资、持有本基金。本基金合同生效日起至本报告期末未满一年，故无上年度可比期间数据。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金没有在承销期内参与关联方承销的证券

６．４．９ 期末（ ２０１３年６月３０日 ）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

截至本报告期末，本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的股票，也没有持有因认购新发或增发而流通受限的债券及权证。

６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

截至本报告期末，本基金没有持有暂时停牌等流通受限的股票。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末，本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２ 债券回购融资情况

本基金本报告期未进行债券回购融资交易。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

本报告期内，本基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的２０％。

７．３ 基金投资组合平均剩余期限

７．３．１ 投资组合平均剩余期限基本情况

■

报告期内投资组合平均剩余期限超过１４１天情况说明

■

注：本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过１４１天”。

7．3．2 期末投资组合平均剩余期限分布比例

■

7．4 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。

7．5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

注：上述债券投资明细为本基金本报告期末持有的全部债券投资。

7．6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

■

7．7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7．8 投资组合报告附注

7．8．１ 基金计价方法说明

（１）基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息；

（２）基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息；

（３）基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入；

（４）基金持有的买断式回购以协议成本列示，所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时，若双方都能履约，则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约，则继续持有现金资产，实际持有的相关资产按其性质进行估值；

（５）基金持有的资产支持证券视同债券，购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

7．8．２ 若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。

本报告期内本基金持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本不存在超过当日基金资产净值的２０％的情况。

7．8．３ 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

7．8．４ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

7．8．５ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

１、本基金的投资决策流程主要包括：久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个券选择策略。其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定，基金经理在设定的区间内根据市场情况自行调整；期限结构配置和类属配置决策由固定收益部讨论确定，由基金经理实施该决策并选择相应的个券进行投资。

２、由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：（１）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人本报告期末未持有本基金份额。

（２）本基金的基金经理本报告期末未持有本基金份额。

（３）截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。

§９ 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

１０．２．１基金管理人的重大人事变动：２０１３年３月，曹毅先生不再担任基金管理人副总裁职务。上述事项已经公司董事会审议通过。

１０．２．２基金托管人的重大人事变动：报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

本基金本报告期基金投资策略未改变。

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金审计的会计师事务所。本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查或处罚。

１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：交易单元选择的标准和程序

１、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元，选择的标准是：

（１）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币；

（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（３）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；

（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（５）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

（６）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。

２、选择交易单元的程序：

我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专用交易单元。本报告期内交易单元未发生变化。

１０．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

１０．８ 偏离度绝对值超过０．５％的情况

本基金本报告期没有发生偏离度绝对值超过０．５％的情况。

鹏华基金管理有限公司

２０１３年８月２７日

基金简称	鹏华理财２１天债券
基金主代码	２０６０１６
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１２年１２月１９日
基金管理人	鹏华基金管理有限公司
基金托管人	中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	７６，８０６，４４６．４３份
基金合同存续期	不定期
下属分级基金的基金简称：	鹏华理财２１天债券Ａ	鹏华理财２１天债券Ｂ
下属分级基金的交易代码：	２０６０１６	２０６０１７
报告期末下属分基基金的份额总额	４６，７６０，０５７．６２份	３０，０４６，３８８．８１份

投资目标	在力保本金安全的基础上，以有效控制投资风险和保持高度流动性为前提，追求获得高于业绩比较基准的稳定收益。
投资策略	本基金采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在１４１天以内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
业绩比较基准	七天通知存款利率（税后）
风险收益特征	本基金属于债券型基金，是证券投资基金中的较低风险较低预期收益品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
下属分级基金的风险收益特征	鹏华理财２１天债券Ａ	鹏华理财２１天债券Ｂ
	同上	同上

项目		基金管理人	基金托管人
名称		鹏华基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	张戈	李芳菲
	联系电话	０７５５－８２８２５７２０	０１０－６６０６００６９
	电子邮箱	ｚｈａｎｇｇｅ＠ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｌｉｆａｎｇｆｅｉ＠ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００６７８８９９９	９５５９９
传真		０７５５－８２０２１１２６	０１０－６３２０１８１６

登载基金半年度报告报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
基金半年度报告报告备置地点	深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层鹏华基金管理有限公司 北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座Ｆ９中国农业银行股份有限公司

基金级别	鹏华理财２１天债券Ａ	鹏华理财２１天债券Ｂ
３．１．１ 期间数据和指标	报告期（ ２０１３年１月１日 － ２０１３年６月３０日 ）	报告期（ ２０１３年１月１日 － ２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	３，１１０，０１９．６８	２，０７５，４６６．４２
本期利润	３，１１０，０１９．６８	２，０７５，４６６．４２
本期净值收益率	２．０４００％	２．１５７３％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（ ２０１３年６月３０日 ）
期末基金资产净值	４６，７６０，０５７．６２	３０，０４６，３８８．８１
期末基金份额净值	１．００００	１．００００

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	０．３５８７％	０．００７９％	０．１１１０％	０．００００％	０．２４７７％	０．００７９％
过去三个月	１．０７６２％	０．０１５４％	０．３３６６％	０．００００％	０．７３９６％	０．０１５４％
过去六个月	２．０４００％	０．０１５５％	０．６６９５％	０．００００％	１．３７０５％	０．０１５５％
过去一年	－	－	－	－	－	－
过去三年	－	－	－	－	－	－
自基金合同生效起至今	２．１９２６％	０．０１５０％	０．７１７５％	０．００００％	１．４７５１％	０．０１５０％

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	０．３８２５％	０．００７９％	０．１１１０％	０．００００％	０．２７１５％	０．００７９％
过去三个月	１．１１６６％	０．０１５５％	０．３３６６％	０．００００％	０．７８００％	０．０１５５％
过去六个月	２．１５７３％	０．０１５６％	０．６６９５％	０．００００％	１．４８７８％	０．０１５６％
过去一年	－	－	－	－	－	－
过去三年	－	－	－	－	－	－
自基金合同生效起至今	２．３１９８％	０．０１５１％	０．７１７５％	０．００００％	１．６０２３％	０．０１５１％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
刘太阳	本基金基金经理	２０１２年１２月１９日	－	７	刘太阳先生，国籍中国，理学硕士，７年金融证券从业经验。曾任中国农业银行金融市场部高级交易员，从事债券投资交易工作；２０１１年５月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券研究工作，担任固定收益部研究员。２０１２年９月起至今担任鹏华纯债债券型证券投资基金基金经理，２０１２年１２月起兼任鹏华理财２１天债券型证券投资基金基金经理，２０１３年４月起兼任鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金基金经理，２０１３年５月起兼任鹏华实业债纯债债券型证券投资基金基金经理。刘太阳先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。

资 产	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	２２，２１６，２７１．７７	２，０９０，０８０，８３６．７３
结算备付金	２，９１５，０００．００	－
存出保证金	－	－
交易性金融资产	９，９９７，９４５．７２	－
其中：股票投资	－	－
基金投资	－	－
债券投资	９，９９７，９４５．７２	－
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	４２，４００，１３３．９５	－
应收证券清算款	－	－
应收利息	２８０，６４６．５８	３，５２４，４７７．７３
应收股利	－	－
应收申购款	６，１１８，７３５．０８	－
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	８３，９２８，７３３．１０	２，０９３，６０５，３１４．４６
负债和所有者权益	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	６，７８７，５９２．８３	－
应付赎回款	９４，３３１．７１	－
应付管理人报酬	１５，９６５．６４	１７８，１６７．３６
应付托管费	４，９１２．４９	５４，８２０．６８
应付销售服务费	１１，２６４．９０	１２１，２１７．０４
应付交易费用	２，４５７．６８	－
应交税费	－	－
应付利息	－	－
应付利润	１０７，０８０．２２	３，２１０，７３９．６１
递延所得税负债	－	－
其他负债	９８，６８１．２０	－
负债合计	７，１２２，２８６．６７	３，５６４，９４４．６９
所有者权益：
实收基金	７６，８０６，４４６．４３	２，０９０，０４０，３６９．７７
未分配利润	－	－
所有者权益合计	７６，８０６，４４６．４３	２，０９０，０４０，３６９．７７
负债和所有者权益总计	８３，９２８，７３３．１０	２，０９３，６０５，３１４．４６

项目	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
一、收入		６，０３１，０７４．１３
１．利息收入		５，４８６，１６６．６６
其中：存款利息收入		３，９３１，６４６．４３
债券利息收入		７８０，８９４．６６
资产支持证券利息收入		－
买入返售金融资产收入		７７３，６２５．５７
其他利息收入		－
２．投资收益（损失以“－”填列）		５４４，９０７．４７
其中：股票投资收益		－
基金投资收益		－
债券投资收益		５４４，９０７．４７
资产支持证券投资收益		－
衍生工具收益		－
股利收益		－
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		－
减：二、费用		８４５，５８８．０３
１．管理人报酬	６．４．８．２．１	３５６，２４９．７５
２．托管费	６．４．８．２．２	１０９，６１５．３７
３．销售服务费	６．４．８．２．３	２５６，６９７．９４
４．交易费用		３７．５０
５．利息支出		－
其中：卖出回购金融资产支出		－
６．其他费用		１２２，９８７．４７
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		５，１８５，４８６．１０
减：所得税费用		－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		５，１８５，４８６．１０

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，０９０，０４０，３６９．７７	－	２，０９０，０４０，３６９．７７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	５，１８５，４８６．１０	５，１８５，４８６．１０
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－２，０１３，２３３，９２３．３４	－	－２，０１３，２３３，９２３．３４
其中：１．基金申购款	３４６，４０６，８８４．２２	－	３４６，４０６，８８４．２２
２．基金赎回款	－２，３５９，６４０，８０７．５６	－	－２，３５９，６４０，８０７．５６
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－５，１８５，４８６．１０	－５，１８５，４８６．１０
五、期末所有者权益（基金净值）	７６，８０６，４４６．４３	－	７６，８０６，４４６．４３

关联方名称	与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）	基金托管人、基金代销机构

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	３５６，２４９．７５
其中：支付销售机构的客户维护费	１５０，１１６．４３

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	１０９，６１５．３７

获得销售服务费的 各关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	当期发生的基金应支付的销售服务费
	鹏华理财２１天债券Ａ	鹏华理财２１天债券Ｂ	合计
鹏华基金管理有限公司	４，０３７．６４	７０５．４３	４，７４３．０７
中国农业银行	２３９，２３３．８２	４，１７５．３９	２４３，４０９．２１
国信证券	－	－	－
合计	２４３，２７１．４６	４，８８０．８２	２４８，１５２．２８

关联方 名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	期末余额	当期利息收入
中国农业银行	７，２１６，２７１．７７	１７１，７９６．８７

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	固定收益投资	９，９９７，９４５．７２	１１．９１
	其中：债券	９，９９７，９４５．７２	１１．９１
	资产支持证券	－	－
２	买入返售金融资产	４２，４００，１３３．９５	５０．５２
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
３	银行存款和结算备付金合计	２５，１３１，２７１．７７	２９．９４
４	其他各项资产	６，３９９，３８１．６６	７．６２
５	合计	８３，９２８，７３３．１０	１００．００

项目	天数
报告期末投资组合平均剩余期限	１８
报告期内投资组合平均剩余期限最高值	１９５
报告期内投资组合平均剩余期限最低值	５

序号	发生日期	平均剩余期限（天数）	原因	调整期
１	２０１３年５月１０日	１９１	出现较大规模的赎回	２０１３－０５－１０至２０１３－０５－１４
２	２０１３年５月１１日	１９０	出现较大规模的赎回	２０１３－０５－１１至２０１３－０５－１４
３	２０１３年５月１２日	１８９	出现较大规模的赎回	２０１３－０５－１２至２０１３－０５－１４
４	２０１３年５月１３日	１８７	出现较大规模的赎回	２０１３－０５－１３至２０１３－０５－１４
５	２０１３年４月１５日	１６８	出现较大规模的赎回	２０１３－０４－１５至２０１３－０４－１６
６	２０１３年４月１２日	１５０	出现较大规模的赎回	２０１３－０４－１２至２０１３－０４－１６
７	２０１３年４月１３日	１４９	出现较大规模的赎回	２０１３－０４－１３至２０１３－０４－１６
８	２０１３年４月１１日	１４８	出现较大规模的赎回	２０１３－０４－１１至２０１３－０４－１６
９	２０１３年４月１４日	１４８	出现较大规模的赎回	２０１３－０４－１４至２０１３－０４－１６
１０	２０１３年４月１０日	１４４	出现较大规模的赎回	２０１３－０４－１０至２０１３－０４－１６
１１	２０１３年３月１５日	１９５	出现较大规模的赎回	２０１３－０３－１５至２０１３－０３－１８
１２	２０１３年３月１６日	１９４	出现较大规模的赎回	２０１３－０３－１６至２０１３－０３－１８
１３	２０１３年３月１７日	１９３	出现较大规模的赎回	２０１３－０３－１７至２０１３－０３－１８
１４	２０１３年３月２８日	１４３	出现较大规模的赎回	２０１３－０３－２８至２０１３－０３－２９

序号	平均剩余期限	各期限资产占基金资产净值的比例（％）	各期限负债占基金资产净值的比例（％）
１	３０天以内	８７．９２	８．８４
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
２	３０天（含）—６０天	－	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
３	６０天（含）—９０天	１３．０２	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
４	９０天（含）—１８０天	－	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
５	１８０天（含）—３９７天（含）	－	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
合计		１００．９４	８．８４

序号	债券品种	摊余成本	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	９，９９７，９４５．７２	１３．０２
	其中：政策性金融债	９，９９７，９４５．７２	１３．０２
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	其他	－	－
８	合计	９，９９７，９４５．７２	１３．０２
９	剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券	－	－

序号	债券代码	债券名称	债券数量（张）	摊余成本	占基金资产净值比例（％）
１	１２０２３８	１２国开３８	１００，０００	９，９９７，９４５．７２	１３．０２

项目	偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数	－
报告期内偏离度的最高值	０．２２４９％
报告期内偏离度的最低值	－０．０９０１％
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值	０．０７６１％

序号	名称	金额
１	存出保证金	－
２	应收证券清算款	－
３	应收利息	２８０，６４６．５８
４	应收申购款	６，１１８，７３５．０８
５	其他应收款	－
６	待摊费用	－
７	其他	－
８	合计	６，３９９，３８１．６６

份额级别	持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
			机构投资者		个人投资者
			持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
鹏华理财２１天债券Ａ	９４７	４９，３７７．０４	－	－	４６，７６０，０５７．６２	１００．００％
鹏华理财２１天债券Ｂ	２	１５，０２３，１９４．４１	１０，０００，０００．００	３３．２８％	２０，０４６，３８８．８１	６６．７２％
合计	９４９	８０，９３４．０８	１０，０００，０００．００	１３．０２％	６６，８０６，４４６．４３	８６．９８％

项目	份额级别	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	鹏华理财２１天债券Ａ	２１２，６７０．９５	０．４５４８％
	鹏华理财２１天债券Ｂ	－	－
	合计	２１２，６７０．９５	０．２７６９％

	鹏华理财２１天债券Ａ	鹏华理财２１天债券Ｂ
基金合同生效日（２０１２年１２月１９日）基金份额总额	１，２０２，７９８，３２０．８２	８８７，２４２，０４８．９５
本报告期期初基金份额总额	１，２０２，７９８，３２０．８２	８８７，２４２，０４８．９５
本报告期基金总申购份额	１４２，４６１，６６５．５３	２０３，９４５，２１８．６９
减：本报告期基金总赎回份额	１，２９８，４９９，９２８．７３	１，０６１，１４０，８７８．８３
本报告期基金拆分变动份额	－	－
本报告期期末基金份额总额	４６，７６０，０５７．６２	３０，０４６，３８８．８１

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
国金证券	１	－	－	－	－	－
中信证券	１	－	－	－６９．９０	１００％	－

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证 成交总额的比例
国金证券	－	－	２，７２７，５００，０００．００	８８．７５％	－	－
中信证券	－	－	３４５，７９１，０００．００	１１．２５％	－	－