基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

本基金于２０１２年１１月１９日经中国证监会证监许可［２０１２］１５３６号文核准。本基金基金合同于２０１３年１月１４日生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为２０１３年７月１３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年６月３０日（财务数据未经审计）。

一、基金管理人

（一）概况

１、名称：广发基金管理有限公司

２、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－５６室

３、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

４、法定代表人：王志伟

５、设立时间：２００３年８月５日

６、电话：０２０－８３９３６６６６

全国统一客服热线：９５１０５８２８

７、联系人：段西军

８、注册资本：１．２亿元人民币

９、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人４８．３３％、１６．６７％、１６．６７％、１０％和８．３３％的股权。

（二） 主要人员情况

１、董事会成员

王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。

林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。

许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。

姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。

罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。

２、监事会成员

余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。

刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司电商及客服部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。

３、总经理及其他高级管理人员

林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师， 兼任广发基金管理有限公司电商及客服部总经理。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

朱平：副总经理，男，硕士， 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理，中国证券监督管理委员会第四届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。

段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

４、基金经理

温秀娟，女，中国籍，经济学学士，持有证券业执业证书，２０００年７月至２００４年１０月任职于广发证券股份有限公司江门营业部，２００４年１０月至２００８年８月在广发证券股份有限公司固定收益部工作，２００８年８月１１日至今在广发基金管理有限公司固定收益部工作，２０１０年４月２９日起任广发货币市场证券投资基金的基金经理，２０１３年１月１４日起任广发理财３０天债券基金的基金经理，２０１３年６月２０日起任广发理财７天债券基金的基金经理。

５、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。

二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：赵会军

（二） 主要人员情况

截至２０１３年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１６３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年６月，中国工商银行共托管证券投资基金３１４只，其中封闭式３只，开放式３１１只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４０项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。

（１）广州分公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东３号东裙楼４楼

直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２

传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０

（２）北京分公司

地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层

电话：０１０－６８０８３３６８

传真：０１０－６８０８３０７８

（３）上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室

电话：０２１－６８８８５３１０

传真：０２１－６８８８５２００

（４）深圳理财中心

地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦２４楼０５室

电话：０７５５－８２７０１９８２

传真：０７５５－８２５７２１６９

（５）杭州理财中心

地址：杭州市西湖区华星路２－２号

电话：０５７１－８１９０３１５８

传真：０５７１－８１９０３１５８

（６）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

客服传真：０２０－３４２８１１０５

（７）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

２、代销机构

（１）名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

联系人：赵会军

电话：０１０－６６１０７９００

传真：０１０－６６１０７９１４

客服电话：９５５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５７９８５

客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客服电话：９５５６６

传真：０１０－６６５９４９４６

公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（４）名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

客服电话：９５５５９

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（５）名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

客服电话：９５５５５

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（６）名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

联系人：董云巍

电话：０１０－５８５６０６６６

传真：０１０－５７０９２６１１

客服电话：９５５６８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

联系方式：０５７４－８９０６８３４０

传真：０５７４－８７０５００２４

客服电话：９６５２８，上海、北京地区９６２５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号

法定代表人：郭少泉

联系人：滕克

联系电话：０５３２－８５７０９７８７

传真：０５３２－８５７０９７９９

客服电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

（９）名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６５６９

客户服务热线：４００８８８８８１１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法定代表人：郭志文

联系人：王超

电话：０４５１－８６７７９００７

传真：０４５１－８６７７９２１８

客服电话：９５５３７

公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路２号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路２号

法定代表人：何沛良

联系人：何茂才

电话：０７６９－２２８６６２５５

传真：０７６９－２２８６６２８２

客服电话：９６１１２２

公司网站：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１２）名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街九号

办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

法定代表人：乔瑞

联系人：王薇娜

联系电话：０１０－６３２２９４７５

传真：０１０－６３２２９７６３

客服电话：９６１９８；４００－８８－９６１９８；４００－６６－９６１９８

公司网站：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（１３）名称：南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市白下区淮海路５０ 号

办公地址：南京市中山路２８８号３楼个人业务部

法人代表：林复

联络人：翁俊

联系电话：０２５－８６７７５３３７

客服电话：９６４００，４００８８－９６４００

网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）名称： 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街２８号

办公地址：石家庄市平安北大街２８号

法定代表人：乔志强

联系人： 王栋

电话：０３１１－８８６２７５２２

传真：０３１１－８８６２７０２７

客服电话：４００－６１２－９９９９

网址：ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１５）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路１７７７号

办公地址：苏州市吴江区中山南路１７７７号

法人代表：陆玉根

联络人：王健

联系电话：０５１２－６３９６９８４１

客服电话：４００８６９６０６８、０５１２－９６０６８

传真：０５１２－６３９６９９６２

网址：ｗｗｗ．ｗｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（１６）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路２号

办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路２号

法定代表人：吴海恒

联系人：何浩华

电话：０７５７－２２３８８９２８

传真：０７５７－２２３８８２３５

客服电话：０７５７－２２２２３３８８

网址：ｗｗｗ．ｓｄｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１７）名称：包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街６号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街６号

法人代表：李镇西

联络人：刘芳

联系电话：０４７２－５１８９０５１

客服电话：内蒙古地区：０４７２－９６０１６

北京地区：０１０－９６０１６

宁波地区：０５７４－９６７２１０

深圳地区：０７５５－９６７２１０

成都地区：０２８－６５５５８５５５

传真：０４７２－５１８９０５７

网址： ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）名称：杭州银行股份有限公司

注册地址：中国．杭州市庆春路４６号

办公地址：中国．杭州市庆春路４６号

法人代表：吴太普

联系人：严峻

联系电话：０５７１－８５１０８１９５

客服电话：４００８８８８５０８

传真：０５７１－８５１０６５７６

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

传真：０５９１－８７３８３６１０

公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

（２０）名称：申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

法定代表人：储晓明

联系人：曹晔

电话：０２１－３３３８８２１５

传真：０２１－３３３８８２２４

客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

电话委托电话：０２１－９６２５０５

公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（２１）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系人：吴倩

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

客服电话：４００－８８８８－６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（２２）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８９９０

客服电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

电话：４００－８８８８－１０８

传真：０１０－６５１８２２６１

客服电话：４００－８８８８－１０８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（２４）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

电话：０１０－６６０４５６０８

客服电话：０１０－６６０４５６７８

传真：０１０－６６０４５５２１

天相投顾网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六楼

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

客服电话：９５５３６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８３２９０８３４

传真：０２５－５１８６３３２３

联系人：万鸣

客服电话：９５５９７

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）名称：长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：刘阳

电话：０７５５－８３５１６２８９

传真：０７５５－８３５１５５６７

客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（２８）名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系人：安岩岩

联系电话：０４３１－８５０９６５１７

开放式基金咨询电话：４００６０００６８６；０４３１－８５０９６７３３

开放式基金业务传真：０４３１－８５０９６７９５

公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（２９）名称：东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２６１７３

客服电话：９５５０３

公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）名称：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

电话：０７５５－２２６２６３１９

开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

全国免费业务咨询电话：９５５１１—８

公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（３１）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客服电话：４００－６５１５－９８８

公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（３２）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（３３）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

公司网站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）名称：东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

客服电话：９５５３１；４００８８８８５８８

联系人：梁旭

电话：０５１９－８８１５７７６１

传真：０５１９－８８１５７７６１

公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎｎ

（３５）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

法定代表人：曾小普

联系人：陈明

电话：０７９１－８６２８１３０５

传真：０７９１－８６２８２２９３

客服电话： ４００８－２２２－１１１

公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３６）名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话：０３５１－８６８６６５９

传真：０３５１－８６８６６１９

客服电话：４００－６６６－１６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街８号

法定代表人：雷建辉

联系人：沈刚

电话：０５１０－８２８３１６６２

传真：０５１０－８２８３０１６２

客服电话： ９５５７０

公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

公司地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

电话：０７５５－８３７０９３５０

传真：０７５５－８３７０４８５０

客服电话：９５５６３

公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）名称：广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

电话：０２０－８８８３６９９９

传真：０２０－８８８３６６５４

客服电话：０２０－９６１３０３

公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

法定代表人：刘学民

联系人：崔国良

电话：０７５５－２５８３２８５２

传真：０７５５－２５８３１７１８

客服电话：４００８８８１８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

（４１）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－６０８３３７２２

传真：０１０－６０８３３７３９

客服电话：９５５５８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

（４２）名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

法定代表人：姚文平

联系人：罗芳

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７９８１

客服电话：４００－８８８８－１２８

公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）名称：国元证券股份有限公司

住所：合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

联系人：陈琳琳

联系电话：０５５１－２２４６２７３

开放式基金咨询电话：安徽地区：９５５７８

开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００

公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４４）名称：华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

法定代表人：李工

联络人：甘霖

电话：０５５１－５１６１６６６

传真：０５５１－５１６１６００

客服电话：９６５１８（安徽），４００８０９６５１８（全国）

公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（４５）名称：中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客服电话：０５３２－９６５７７

公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

联系人：王霈霈

电话：０５７１－８６０７８８２３

客服电话：９５５４８

（４７）名称：财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路１１１号

法定代表人：沈继宁

联系人：徐轶青

电话：０５７１－８７８２２３５９

传真：０５７１－８７８１８３２９

客服电话：９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国）

公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（４８）名称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳、耿铭

电话：０３７１－６５５８５６７０

传真：０３７１－６５５８５６６５

客服电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（４９）名称：国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

联系人：黄静

电话：０１０－８４１８３３３３

传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

客服电话：４００－８１８－８１１８

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（５０）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

联系人：袁媛

电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

客服电话：０７５５－８３１９９５１１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５１）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

电话：０７３１－８４４０３３１９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（５２）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

统一客服电话：４００８００１００１

公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５３）名称：中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

电话：０７９１－８６７６８６８１

传真：０７９１－８６７７０１７８

公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（５４）名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客服电话：９５５６７９或４００８８８８９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

客服网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（５５）名称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

联系人：牟冲

电话：０１０－５８３２８１１２

传真：０１０－５８３２８７４８

客服电话：４００－８８７－８８２７

公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（５６）名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

联系人：常向东 孙伟

电话：０４７１－４９１３９９８

传真：０４７１－４９３０７０７

客服电话：０４７１－４９６１２５９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５７）名称：宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：０１０－８８０８５８５８

传真：０１０－８８０８５１９５

客服电话：４００８－０００－５６２

公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（５８）名称：中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

开放式基金咨询电话：４００－６００－８００８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

（５９）名称：齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市市中区经七路８６号

办公地址：济南市经七路８６号证券大厦

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

客服电话：９５５３８

公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６０）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

电话：０７３１－８５８３２３４３

传真：０７３１－８５８３２２１４

客服电话：９５５７１

公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（６１）名称：江海证券有限公司

地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客服电话：４００６６６２２８８

公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６２）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

电话：０２１－５０１２２０８６

传真：０２１－５０１２２２００

客服电话：４００８２０９８９８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（６３）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（６４）名称：厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：赵钦

电话：０５９２－５１６１６４２

传真：０５９２－５１６１６４０

客服电话：０５９２－５１６３５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（６５）名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭８号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１

传真：０２２－８３３２００６６

客户服务热线：４００８２８５８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６６）名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街８号

办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层

法定代表人：宋德清

联系人：陶颖

电话：０１０－５８５６８０４０

传真：０１０－５８５６８０６２

客服电话：０１０－５８５６８１１８

公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６７）名称：浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１号

办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层

法定代表人：吴承

联系人：谢项辉

电话：０５７１－８７９０１０５３

传真：０５７１－８７９０１９１３

客服电话：０５７１－９６７７７７

公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６８）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：张煜

电话：０２３－６３７８６１４１

传真：０２３－６３７８６２１２

客服电话：４００８－０９６－０９６

公司网站：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６９）名称：中天证券有限责任公司

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街２３甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街２３甲

法定代表人：马功勋

联系人：袁劲松

联系电话为：０２４－８６２６８００７

传真为：０２４－８６２６８０１６

客服电话：４００－６１８０－３１５

公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ

（７０）名称：联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

法定代表人：徐刚

客服电话：４００－８８８８－９２９

联系人：丁宁

电话：０１０－６４４０８８２０

传真：０１０－６４４０８２５２

公司网站：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７１）名称：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

法人代表：刘汝军

联络人：孙恺

联系电话：０１０－８３５６１１４９

客服电话：４００－６９８－９８９８

传真：０１０－８３５６１０９４

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（７２）名称：日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

联系人：陈韦杉

联系电话：０１０－８８０８６８３０－７３０ ０１０－８８０８６８３０－７３７

传真：０１０－６６４１２５３７

客服电话：０１０－８８０８６８３０

公司网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７３）名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座

法人代表：余磊

联系人：翟璟

联系电话：０２７－８７６１８８８２

客服电话 ０２８－８６７１２３３４

传真：０２７－８７６１８８６３

公司网址： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（７４）名称：东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心３０楼

法人代表：张运勇

联系人：乔芳

联系电话：０７６９－２２１００１５５

客服电话：０７６９－９６１１３０

传真：０７６９－２２１１９４２６

公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７５）名单：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：敖玲

电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

传真：０２１－５８７８７６９８

客服电话：４００－０８９－１２８９

公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（７６）公司名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：汤素娅

电话：０７５５－３３２２７９５０

传真：０７５５－８２０８０７９８

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

客服热线：４００６－７８８－８８７

（７７）公司名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

法定代表人：洪家新

联系人 ：陈敏

联系电话：０２１－６４３１６６４２

业务传真：０２１－５４６５３５２９

客服热线：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８；４００１０９９９１８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记人

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－５６室

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

法定代表人：王志伟

联系人：李尔华

电话：０２０－８９８９９１７０

传真：０２０－８９８９９１７５

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：国浩律师集团（广州）事务所

住所： 广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼

负责人：程秉

电话：０２０－３８７９９３４５

传真： ０２０－３８７９９３３５

经办律师：郭曦 黄贞

联系人：程秉

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼

法人代表：卢伯卿

联系人：黄晓霞

电话：０２１－６１４１８８８８

传真：０２１－６３３５０００３

经办注册会计师：黄晓霞、余志亮

四、基金的名称

广发理财３０天债券型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式债券型基金

六、基金的投资目标

在严格控制风险、保持较高流动性的基础上，力争为基金份额持有人创造稳定的、高于业绩比较基准的当期收益。

七、基金的投资方向

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：

１、现金；

２、通知存款；

３、短期融资券；

４、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；

５、剩余期限（或回售期限）在３９７天以内（含３９７天）的债券；

６、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；

７、期限在一年以内（含一年）的债券回购；

８、剩余期限（或回售期限）在３９７天以内（含３９７天）的中期票据；

９、剩余期限（或回售期限）在３９７天以内（含３９７天）的资产支持证券；

１０、中国证监会／或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上，分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势，并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。

（一）利率预期策略

影响利率走势的因素很多，影响短期利率变动的因素更多，运行方式也更为复杂。基金管理人将重点考察以下两个因素：中央银行、财政部等国家宏观经济管理部门的政策意图和短期资金供求变化。

具体而言，本基金管理人将持续跟踪反映国民经济变化的宏观经济指标，对国家经济政策进行深入分析，进而对短期利率的变化态势做出及时反应。重点关注的宏观经济指标包括：国家经济政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。

（二）期限配置策略

在短期利率期限结构分析的基础上，根据对投资对象流动性和收益性的动态考察，构建合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限结构来看，一般说来，预期利率上涨时，将适当缩短组合的平均剩余期限；预期利率下降时，将在法律法规允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。

（三）品种配置策略

在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上，进行品种合理配置。当预期利率上涨时，可以增加回购资产的比重，适度降低债券资产的比重；预期利率下降，将降低回购资产的比重，增加债券资产的比重。

（四）银行定期存款及大额存单投资策略

在组合投资过程中，本基金将在综合考虑成本收益的基础上，尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围，通过对这些银行广泛、耐心而细致的询价，挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资，在获取较高投资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款及存单资产的流动性。

（五）套利策略

在久期控制的基础上，本基金管理人将对各个细分市场进行深入研究分析，在严格控制风险和保障流动性的前提下，寻找跨市场、跨期限、跨品种的套利投资机会，以期获得更高的收益。当然，由于交易机制的限制，目前挖掘套利投资机会的投资方法主要是用风险相当，但收益更高的品种替代收益较低的品种，或者用收益相当，风险较低的品种替代风险较高的品种。

（六）流动性管理策略

在日常的投资管理过程中，本基金将会紧密关注申购／赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响基金流动性管理的因素，建立组合流动性监控管理指标，实现对基金资产流动性的实时管理。

本基金将通过对市场结构、市场冲击情况、主要资产流动性变化跟踪分析等多种方式对流动性进行定量定性分析，在进行组合优化时增加流动性约束条件，在兼顾基金收益的前提下合理地控制资产的流动性风险，综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例，通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。本基金还设置了针对巨额申购和赎回情况的条款限制，并通过短期回购、同业存款等流动性较好的资产的合理配置，管理相应的流动性风险。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税后）。

十、风险收益特征

本基金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于２０１３年８月６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１３年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

■

（二）报告期债券回购融资情况

■

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％”，本报告期内，本基金未发生超标情况。

（三）基金投资组合平均剩余期限

１ 投资组合平均剩余期限基本情况

■

报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明

本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过１５０天”，本报告期内，本基金未发生超标情况。

２ 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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（五） 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

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（六）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

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（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（八）投资组合报告附注

５．８．１ 基金计价方法说明

本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。

５．８．２ 本报告期内本基金未持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券。

５．８．３ 根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

５．８．４ 其他各项资产构成

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十二、基金的业绩

一、基金净值表现

（一）本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

１． 广发理财３０天债券Ａ类：

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２． 广发理财３０天债券Ｂ类：

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（二） 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发理财３０天债券型证券投资基金

累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２０１３年１月１４日至２０１３年６月３０日）

１、 广发理财３０天债券Ａ类

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２、 广发理财３０天债券Ｂ类

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注：本基金合同生效日期为２０１３年１月１４日，建仓期为６个月。至披露时点，本基金仍处于建仓期，且基金成立未满一年。

十三、基金的费用

（一）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、基金的销售服务费；

４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

６、基金份额持有人大会费用；

７、基金的证券交易费用；

８、基金的银行汇划费用；

９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．２７％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２７％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．０８％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．０８％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２ 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

３、基金销售服务费

本基金Ａ类基金份额的销售服务费年费率为０．３０％，对于由Ｂ类降级为Ａ类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到Ａ类条件的开放日后的下一个工作日起适用Ａ类基金份额持有人的费率。

本基金Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．０１％，对于由Ａ类升级为Ｂ类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到Ｂ类条件的开放日后的下一个工作日起适用Ｂ类基金份额持有人的费率。

各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：

Ｈ＝Ｅ×基金销售服务费年费率÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金销售服务费

Ｅ 为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第４－９项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

３、《基金合同》生效前的相关费用；

４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２个工作日在至少一种指定媒体上公告。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发理财３０天债券型证券投资基金招募说明书》的内容进行了更新，主要更新的内容如下：

１． 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。

２、在“第四部分 基金托管人”部分，根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管人信息进行了相应更新。

３、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。

４、在“第七部分 基金合同的生效”部分，更新了基金合同生效日等信息。

５、在“第九部分 基金的投资”部分，增加了截至２０１３年６月３０日的基金投资组合报告。

６、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至２０１３年６月３０日的基金业绩。

７、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。

广发基金管理有限公司

二〇一三年八月二十七日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	固定收益投资	８１，０２８，３１８．４１	２２．３８
	其中：债券	８１，０２８，３１８．４１	２２．３８
	资产支持证券	－	－
２	买入返售金融资产	２５，０００，２７７．５０	６．９０
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
３	银行存款和结算备付金合计	２４９，９２８，９４５．０６	６９．０２
４	其他各项资产	６，１５３，００４．３６	１．７０
５	合计	３６２，１１０，５４５．３３	１００．００

序号	项目	占基金资产净值比例（％）
１	报告期内债券回购融资余额	１８．８６
	其中：买断式回购融资	－
序号	项目	金额	占基金资产净值的比例（％）
２	报告期末债券回购融资余额	３３，９４９，７８３．０２	１０．３８
	其中：买断式回购融资	－	－

项目	天数
报告期末投资组合平均剩余期限	６５
报告期内投资组合平均剩余期限最高值	１９４
报告期内投资组合平均剩余期限最低值	５０

序号	平均剩余期限	各期限资产占基金资产净值的比例（％）	各期限负债占基金资产净值的比例（％）
１	３０天以内	８４．０８	１０．３８
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
２	３０天（含）—６０天	－	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
３	６０天（含）—９０天	－	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
４	９０天（含）—１８０天	－	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
５	１８０天（含）—３９７天（含）	２４．７８	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
	合计	１０８．８６	１０．３８

序号	债券品种	摊余成本（元）	占基金资产净值比例 （％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	８１，０２８，３１８．４１	２４．７８
６	中期票据	－	－
７	其他	－	－
８	合计	８１，０２８，３１８．４１	２４．７８
９	剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券	－	－

序号	债券代码	债券名称	债券数量 （张）	摊余成本（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０４１３６２００７	１３广晟ＣＰ００１	３００，０００	２９，９７９，４６２．０２	９．１７
２	０４１３５４００２	１３广汽ＣＰ００１	２１０，０００	２１，０４７，３３５．３８	６．４４
３	０４１３５９００４	１３中航机电ＣＰ００１	２００，０００	２０，０００，７２７．７６	６．１２
４	０４１３５１００７	１３八钢ＣＰ００１	１００，０００	１０，０００，７９３．２５	３．０６

项目	偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数	０次
报告期内偏离度的最高值	０．１９０２％
报告期内偏离度的最低值	－０．２３７０％
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值	０．１１２８％

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	－
２	应收证券清算款	－
３	应收利息	１，７６５，６２５．８５
４	应收申购款	４，３８７，３７８．５１
５	其他应收款	－
６	待摊费用	－
７	其他	－
８	合计	６，１５３，００４．３６

阶段	份额净值收益率①	净值收益率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
自基金合同生效起至今（２０１３．１．１４－２０１３．６．３０）	１．６１８５％	０．００７５％	０．６３００％	０．００００％	０．９８８５％	０．００７５％

阶段	份额净值收益率①	净值收益率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
自基金合同生效起至今（２０１３．１．１４－２０１３．６．３０）	１．７５５２％	０．００７５％	０．６３００％	０．００００％	１．１２５２％	０．００７５％