基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇一三年八月二十六日

１ 重要提示

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“中国农业银行”）根据本基金合同规定，于２０１３年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至２０１３年６月３０日止。

２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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注：１、本表所列的基金主代码５１００１０为本基金二级市场交易代码，本基金一级市场申购赎回代码为５１００１１；

２、本基金场内简称为“治理ＥＴＦ”。

２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字；

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金的业绩比较基准为上证１８０公司治理指数。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００９年９月２５日至２０１３年６月３０日）

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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的３个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司。交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［２００５］１２８号文批准，于２００５年８月４日成立的合资基金管理公司。公司总部设于上海，注册资本为２亿元人民币。截止到２０１３年６月３０日，公司已经发行并管理的基金共有二十八只：交银施罗德精选股票证券投资基金（基金合同生效日：２００５年９月２９日）、交银施罗德货币市场证券投资基金（基金合同生效日：２００６年１月２０日）、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（基金合同生效日：２００６年６月１４日）、交银施罗德成长股票证券投资基金（基金合同生效日：２００６年１０月２３日）、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金（基金合同生效日：２００７年８月８日）、交银施罗德增利债券证券投资基金（基金合同生效日：２００８年３月３１日）、交银施罗德环球精选价值证券投资基金（基金合同生效日：２００８年８月２２日）、交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金（基金合同生效日：２００９年１月２１日）、交银施罗德先锋股票证券投资基金（基金合同生效日：２００９年４月１０日）、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金（基金合同生效日：２００９年９月２５日）、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金合同生效日：２００９年９月２９日）、交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金（基金合同生效日：２０１０年６月３０日）、交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（基金合同生效日：２０１０年１２月２２日）、交银施罗德信用添利债券证券投资基金（基金合同生效日：２０１１年１月２７日）、交银施罗德先进制造股票证券投资基金（基金合同生效日：２０１１年６月２２日）、深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金（基金合同生效日：２０１１年９月２２日）、交银施罗德双利债券证券投资基金（基金合同生效日：２０１１年９月２６日）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金合同生效日：２０１１年９月２８日）、交银施罗德全球自然资源证券投资基金（基金合同生效日：２０１２年５月２２日）、交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金（基金合同生效日：２０１２年６月２０日）、交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金（基金合同生效日：２０１２年８月３日）、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金（基金合同生效日：２０１２年１１月５日）、交银施罗德沪深３００行业分层等权重指数证券投资基金（基金合同生效日：２０１２年１１月７日）、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（基金合同生效日：２０１２年１２月１９日）、交银施罗德理财６０天债券型证券投资基金（基金合同生效日：２０１３年３月１３日）、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金（基金合同生效日：２０１３年４月１８日）、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金（基金合同生效日：２０１３年４月２４日）和交银施罗德成长３０股票型证券投资基金（基金合同生效日：２０１３年６月５日）。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作出决定并公告（如适用）之日为准；

２、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。

公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。

公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本公司管理的所有投资组合未发生参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量５％的情形。本基金于本报告期内未出现异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年国内宏观经济保持弱复苏的态势，同时流动性经历了由宽松到收紧的过程。年初的工业增加值、ＰＭＩ、发电量增速等数据都显示复苏势头是比较弱的，而通胀的数据开始超预期让投资者对下半年的政策变化和经济增速心存顾虑；４、５月份国内经济逐步企稳，配合流动性较为宽松，资本市场出现振荡上扬的走势，但进入６月以后，在经济数据低于预期和央行释放出货币政策趋紧信号等多重压力下，市场参与者对下半年的政策变化和经济增速心存顾虑，冲击了整体市场的风险偏好，资本市场也随即迅速下落。

作为紧密跟踪标的指数的指数基金，本基金无可避免地随着整体市场呈现出震荡下行走势。６月份内，本基金完成了指数成分股变更操作，本基金管理人在严控跟踪误差的前提下，为投资者实现了超越基准指数的正向超额收益。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至２０１３年６月３０日，本基金份额净值为０．５９２元，本报告期份额净值增长率为－１３．５８％，同期业绩比较基准增长率为－１４．７２％。本报告期内本基金的日均跟踪偏离度为０．０５％，跟踪误差为０．０７％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，政府持续、坚决地推进改革及转型，或能增强投资者对中长期经济的信心，整体市场可能进入良性可持续回暖阶段。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，并成立了估值委员会，估值委员会成员由研究部、基金运营部、风险管理部等人员和固定收益人员及基金经理组成。

公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的研究部成员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，由量化投资部进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面审批，一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。

估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值委员会成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配。

５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金托管协议》的约定，对上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金管理人—交银施罗德基金管理有限公司２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司在上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

中国农业银行股份有限公司托管业务部

２０１３年８月２３日

６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：１、报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值０．５９２元，基金份额总额４，９１７，５２４，３６２份。

２、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。

６．２ 利润表

会计主体：上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：战龙，主管会计工作负责人：许珊燕，会计机构负责人：朱鸣

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）证监许可［２００９］第７９５号《关于核准上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》核准，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币１，００９，２４３，４８０．００元（含募集股票市值），已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字 （２００９）第１７９号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于２００９年９月２５日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为１，００９，２８４，１６４．００份基金份额，其中认购资金利息折合４０，６８４．００份基金份额。本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

根据《上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，基金管理人交银施罗德基金管理有限公司确定２００９年１２月４日为本基金的基金份额折算日。当日上证１８０公司治理指数收盘值为９３８．９０点，基金资产净值为１，０５４，８８０，５２３．３３元，折算前基金份额总额为１，００９，２８４，１６４．００份，折算前基金份额净值为１．０４５元。根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为１．１１３１９３０２，折算后基金份额总额为１，１２３，５２４，３６２．００份，折算后基金份额净值为０．９３９元。交银施罗德基金管理有限公司已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由基金注册登记人中国证券登记结算有限责任公司于２００９年１２月７日进行了变更登记。经上海证券交易所（以下简称＂上交所＂）上证债字［２００９］第２１５号文审核同意，本基金于２００９年１２月１５日在上交所挂牌交易。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同、招募说明书及其定期更新的有关规定，本基金的投资目标是紧密跟踪标的指数上证１８０公司治理指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化；主要投资范围为标的指数的成份股和备选成份股，该部分资产比例不低于基金资产净值的９５％；本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．１％，年跟踪误差不超过２％。本基金的业绩比较基准为上证１８０公司治理指数。

交银施罗德基金管理有限公司以本基金为目标ＥＴＦ，于２００９年９月２９日募集成立了交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“１８０公司治理ＥＴＦ联接基金”）。１８０公司治理ＥＴＦ联接基金为契约型开放式基金，投资目标与本基金类似，将绝大多数基金资产投资于本基金。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１３年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１ 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

６．４．５．２ 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

６．４．５．３ 差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。

６．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税［２０１２］８５号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

（３） 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。２０１３年１月１日以前，对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自２０１３年１月１日起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。

（４） 基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人交银施罗德基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值０．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×０．５％÷当年天数。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值０．１％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×０．１％÷当年天数。

６．４．８．２．３销售服务费

无。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

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６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

６．４．８．７其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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注：本基金截至２０１３年６月３０日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

７．２．１ 指数投资期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．２．２ 积极投资期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

７．３．１期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。

７．３．２期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

７．１０ 投资组合报告附注

７．１０．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

７．１０．２ 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

７．１０．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．１０．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．１０．５期末投资的股票存在流通受限情况的说明

７．１０．５．１期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

７．１０．５．２期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

７．１０．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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８．２ 期末上市基金前十名持有人

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８．３ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

本报告期末，本基金管理人的从业人员（包括本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理）未持有本基金。

９ 开放式基金份额变动

单位：份

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１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

１、基金管理人的重大人事变动：本基金管理人本报告期内未发生重大人事变动。

２、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人的基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

本基金本报告期内投资策略未发生改变。

１０．５报告期内改聘会计师事务所情况

本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

注：１、报告期内，本基金交易单元未发生变化；

２、租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面；

３、租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准进行综合评价，然后根据评价选择基金交易单元。研究部提交方案，并上报公司批准。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一三年八月二十六日

基金简称	交银上证１８０公司治理ＥＴＦ
基金主代码	５１００１０
交易代码	５１００１０
基金运作方式	交易型开放式
基金合同生效日	２００９年９月２５日
基金管理人	交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人	中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	４，９１７，５２４，３６２份
基金合同存续期	不定期
基金份额上市的证券交易所	上海证券交易所
上市日期	２００９年１２月１５日

投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
投资策略	本基金采用完全复制法，跟踪上证１８０公司治理指数，以完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
业绩比较基准	上证１８０公司治理指数
风险收益特征	本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		交银施罗德基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	孙艳	李芳菲
	联系电话	０２１－６１０５５０５０	０１０－６６０６００６９
	电子邮箱	ｘｘｐｌ＠ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｄｉｓｃｌｏｓｕｒｅ＠ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ	ｌｉｆａｎｇｆｅｉ＠ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－７００－５０００，０２１－６１０５５０００	９５５９９
传真		０２１－６１０５５０５４	０１０－６３２０１８１６

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	基金管理人的办公场所

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	－４５，１５１，８５８．３４
本期利润	－４４８，６４７，６０３．１３
加权平均基金份额本期利润	－０．１０４７
本期基金份额净值增长率	－１３．５８％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．３０６
期末基金资产净值	２，９１２，６２８，９２０．１９
期末基金份额净值	０．５９２

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－１４．９４％	１．９５％	－１５．９３％	１．９５％	０．９９％	０．００％
过去三个月	－１１．３８％	１．５３％	－１２．７０％	１．５２％	１．３２％	０．０１％
过去六个月	－１３．５８％	１．６７％	－１４．７２％	１．６７％	１．１４％	０．００％
过去一年	－７．２１％	１．４７％	－８．８２％	１．４６％	１．６１％	０．０１％
过去三年	－９．８９％	１．４１％	－１４．４０％	１．３９％	４．５１％	０．０２％
自基金合同生效起至今	－３４．１２％	１．４３％	－３０．１４％	１．４６％	－３．９８％	－０．０３％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
屈乐伟	本基金及其联接基金、交银深证３００价值ＥＴＦ及其联接基金、交银沪深３００分层等权指数基金基金经理	２００９－０９－２５	２０１３－０３－３０	１７年	屈乐伟先生，数理系硕士。历任广发证券北京业务总部研发部经理、投资部经理；华夏基金管理有限公司基金管理部分析师、市场部高级经理、风险控制评估小组成员以及上证５０ＥＴＦ基金经理助理。２００６年加入交银施罗德基金管理有限公司，２００９年９月２９日至２０１３年３月２９日担任交银上证１８０公司治理ＥＴＦ联接基金、２０１１年９月２２日至２０１３年３月２９日担任交银深证３００价值ＥＴＦ基金、２０１１年９月２８日至２０１３年３月２９日担任交银深证３００价值ＥＴＦ联接基金、２０１２年１１月７日至２０１３年３月２９日担任交银沪深３００分层等权指数基金的基金经理。
蔡铮	本基金及其联接基金、交银深证３００价值ＥＴＦ及其联接基金、交银沪深３００分层等权指数基金基金经理	２０１２－１２－２７	－	４年	蔡铮先生，复旦大学电子工程硕士。历任瑞士银行香港分行分析员。２００９年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究部数量分析师、基金经理助理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	６．４．７．１	５，８４３，３５５．７１	４，１１４，１０７．２０
结算备付金		２１６，１３３．０５	１９１．６２
存出保证金		２，８２５．６７	２５０，０００．００
交易性金融资产	６．４．７．２	２，８９４，９８８，５８４．７６	３，１３５，８４２，１４９．４６
其中：股票投资		２，８９４，９８８，５８４．７６	３，１３５，８４２，１４９．４６
基金投资		－	－
债券投资		－	－
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产	６．４．７．３	－	－
买入返售金融资产	６．４．７．４	－	－
应收证券清算款		１，５８１，９５８．０４	４９１，６４６．５２
应收利息	６．４．７．５	１，５７９．３９	１，１４１．９１
应收股利		１３，２１５，２８５．６６	－
应收申购款		－	－
递延所得税资产		－	－
其他资产	６．４．７．６	－	－
资产总计		２，９１５，８４９，７２２．２８	３，１４０，６９９，２３６．７１
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债	６．４．７．３	－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		５４２，０７０．０７	９９，７５６．００
应付赎回款		－	－
应付管理人报酬		１，２７９，４３３．４４	１，１９６，９４１．０９
应付托管费		２５５，８８６．７１	２３９，３８８．２１
应付销售服务费		－	－
应付交易费用	６．４．７．７	２３８，６６８．４１	２５０，１１１．９０
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债	６．４．７．８	９０４，７４３．４６	８４９，６１１．８４
负债合计		３，２２０，８０２．０９	２，６３５，８０９．０４
所有者权益：
实收基金	６．４．７．９	４，４１７，５０９，４３０．７３	４，１１７，４７０，６２２．６０
未分配利润	６．４．７．１０	－１，５０４，８８０，５１０．５４	－９７９，４０７，１９４．９３
所有者权益合计		２，９１２，６２８，９２０．１９	３，１３８，０６３，４２７．６７
负债和所有者权益总计		２，９１５，８４９，７２２．２８	３，１４０，６９９，２３６．７１

项目	附注号		本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入				－４３８，７７６，５８４．１０		２００，３１５，８７９．８５
１．利息收入				２７，４０１．６２		２７，５３６．４９
其中：存款利息收入		６．４．７．１１		２３，２２８．３８		２５，８７０．９６
债券利息收入				４，１７３．２４		１，６６５．５３
资产支持证券利息收入				－		－
买入返售金融资产收入				－		－
其他利息收入				－		－
２．投资收益（损失以“－”填列）				－３５，２６１，７８０．９２		－１２７，８５４，２０８．５０
其中：股票投资收益		６．４．７．１２		－８３，００５，２１７．１９		－１７４，７３９，９６５．２４
基金投资收益				－		－
债券投资收益		６．４．７．１３		８４３，４６５．８６		７７６，１８６．１７
资产支持证券投资收益		６．４．７．１４		－		－
衍生工具收益		６．４．７．１５		－		－
股利收益		６．４．７．１６		４６，８９９，９７０．４１		４６，１０９，５７０．５７
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		６．４．７．１７		－４０３，４９５，７４４．７９		３２８，２５７，９８９．０６
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）				－		－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		６．４．７．１８		－４６，４６０．０１		－１１５，４３７．２０
减：二、费用				９，８７１，０１９．０３		１０，４３１，４８７．０７
１．管理人报酬				７，２８４，６１７．６９		７，６７１，８１１．０２
２．托管费				１，４５６，９２３．５４		１，５３４，３６２．２４
３．销售服务费				－		－
４．交易费用		６．４．７．１９		４６６，２６０．３６		５２５，２３１．０６
５．利息支出				－		－
其中：卖出回购金融资产支出				－		－
６．其他费用		６．４．７．２０		６６３，２１７．４４		７００，０８２．７５
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）				－４４８，６４７，６０３．１３		１８９，８８４，３９２．７８
减：所得税费用				－		－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）				－４４８，６４７，６０３．１３		１８９，８８４，３９２．７８

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	４，１１７，４７０，６２２．６０	－９７９，４０７，１９４．９３	３，１３８，０６３，４２７．６７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－４４８，６４７，６０３．１３	－４４８，６４７，６０３．１３
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	３００，０３８，８０８．１３	－７６，８２５，７１２．４８	２２３，２１３，０９５．６５
其中：１．基金申购款	１，１８５，７８２，１１６．９３	－２６６，３２８，８３０．１７	９１９，４５３，２８６．７６
２．基金赎回款	－８８５，７４３，３０８．８０	１８９，５０３，１１７．６９	－６９６，２４０，１９１．１１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	４，４１７，５０９，４３０．７３	－１，５０４，８８０，５１０．５４	２，９１２，６２８，９２０．１９
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	４，３３２，１６９，０５１．０２	－１，４４０，４１６，８８６．５３	２，８９１，７５２，１６４．４９
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１８９，８８４，３９２．７８	１８９，８８４，３９２．７８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－３１７，１０６，８８４．２１	８５，４２１，９４３．０６	－２３１，６８４，９４１．１５
其中：１．基金申购款	２２０，０８８，３４７．６３	－６２，９８３，４９８．９１	１５７，１０４，８４８．７２
２．基金赎回款	－５３７，１９５，２３１．８４	１４８，４０５，４４１．９７	－３８８，７８９，７８９．８７
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	４，０１５，０６２，１６６．８１	－１，１６５，１１０，５５０．６９	２，８４９，９５１，６１６．１２

关联方名称	与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司（“交银施罗德基金公司”）	基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）	基金托管人、基金代销机构
交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（“１８０公司治理ＥＴＦ联接基金”）	本基金的基金管理人管理的其他基金

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	７，２８４，６１７．６９	７，６７１，８１１．０２
其中：支付销售机构的客户维护费	－	－

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	１，４５６，９２３．５４	１，５３４，３６２．２４

关联方名称	本期末 ２０１３年６月３０日		上年度末 ２０１２年１２月３１日
	持有的 基金份额	持有的基金份额占基金总份额的比例	持有的 基金份额	持有的基金份额占基金总份额的比例
１８０公司治理ＥＴＦ联接基金	４，７７７，４２４，７９９．００	９７．１５％	４，０５６，４２４，９００．００	８８．５０％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国农业银行	５，８４３，３５５．７１	２０，８１３．８８	１９，０１５，８８９．９２	２３，５０２．９５

股票 代码	股票 名称	停牌日期	停牌 原因	估值 单价	复牌 日期	开盘 单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
６０１９８９	中国重工	２０１３－０５－１７	重大资产重组	４．５２	－	－	４，４２２，５８３	３１，８８８，２６９．８６	１９，９９０，０７５．１６	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２，８９４，９８８，５８４．７６	９９．２８
	其中：股票	２，８９４，９８８，５８４．７６	９９．２８
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	６，０５９，４８８．７６	０．２１
６	其他各项资产	１４，８０１，６４８．７６	０．５１
７	合计	２，９１５，８４９，７２２．２８	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	５，１７７，９６８．３８	０．１８
Ｂ	采矿业	２３８，３７０，１４６．５３	８．１８
Ｃ	制造业	５６２，８８４，３４５．５１	１９．３３
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	１１３，８２９，５２５．３５	３．９１
Ｅ	建筑业	１１６，４３０，０９３．９１	４．００
Ｆ	批发和零售业	４６，８８８，６３８．６５	１．６１
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	７３，０２１，２９６．６０	２．５１
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	６１，０９４，１１８．５２	２．１０
Ｊ	金融业	１，４９６，４２０，４９１．８３	５１．３８
Ｋ	房地产业	１２３，５１４，３８４．１６	４．２４
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	６，８０８，７０２．３６	０．２３
Ｓ	综合	５０，５４８，８７２．９６	１．７４
	合计	２，８９４，９８８，５８４．７６	９９．３９

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	２７，９３９，１２８	２３９，４３８，３２６．９６	８．２２
２	６０００３６	招商银行	１７，４７８，９９５	２０２，７５６，３４２．００	６．９６
３	６０１３１８	中国平安	４，１４７，４６８	１４４，１６５，９８７．６８	４．９５
４	６０１１６６	兴业银行	９，４２９，８６０	１３９，２７９，０３２．２０	４．７８
５	６０００００	浦发银行	１３，８４５，８３６	１１４，６４３，５２２．０８	３．９４
６	６００８３７	海通证券	１０，０１１，１１４	９３，９０４，２４９．３２	３．２２
７	６０００３０	中信证券	８，５２１，２２３	８６，３１９，９８８．９９	２．９６
８	６０１３９８	工商银行	１９，２３６，７９０	７７，３３１，８９５．８０	２．６６
９	６０１０８８	中国神华	４，０７５，８７７	６９，０４５，３５６．３８	２．３７
１０	６０１６０１	中国太保	３，８８７，５１１	６１，９２８，０５０．２３	２．１３

序号	股票代码		股票名称		本期累计买入金额		占期初基金资产净值比例（％）
１		６０００２８		中国石化		２６，８８６，３４０．７２		０．８６
２		６００４０６		国电南瑞		２４，８８３，８０８．１０		０．７９
３		６００３３２		广州药业		１２，１２１，９１３．５０		０．３９
４		６０１５５５		东吴证券		９，５７７，７５２．００		０．３１
５		６００７４１		华域汽车		９，３１５，０１２．４９		０．３０
６		６０１８１８		光大银行		６，８０５，０３６．００		０．２２
７		６０１９２８		凤凰传媒		６，７０２，１６９．９２		０．２１
８		６０１１１８		海南橡胶		５，９６５，１４３．８７		０．１９
９		６００２５９		广晟有色		５，２８５，０９０．７６		０．１７
１０		６０１８００		中国交建		４，４６１，２３８．０４		０．１４
１１		６００５２８		中铁二局		４，３１７，１９７．１０		０．１４
１２		６０３０００		人民网		３，８５２，３５５．５０		０．１２
１３		６００５４６		山煤国际		３，７２７，８０２．００		０．１２
１４		６０００３６		招商银行		３，６９８，１１６．００		０．１２
１５		６００７９５		国电电力		３，１４３，０９８．００		０．１０
１６		６０１７６６		中国南车		２，６５０，４８４．００		０．０８
１７		６００４９７		驰宏锌锗		２，３４２，２３９．６８		０．０７
１８		６０１６８８		华泰证券		２，２２９，２２４．００		０．０７
１９		６０１３１８		中国平安		１，９９５，７７７．００		０．０６
２０		６０３９９３		洛阳钼业		１，６５７，４８１．００		０．０５

序号	股票代码		股票名称		本期累计卖出金额		占期初基金资产净值比例（％）
１		６００６４２		申能股份		１４，３１６，８９４．５３		０．４６
２		６００１５３		建发股份		１１，２８３，０３５．２３		０．３６
３		６０１６１８		中国中冶		１１，１５３，０７８．６２		０．３６
４		６００８３９		四川长虹		８，７１０，４８７．６２		０．２８
５		６０１０９８		中南传媒		７，１２１，６７４．７０		０．２３
６		６００８９５		张江高科		５，８２８，６３４．５８		０．１９
７		６００３２５		华发股份		５，５９２，１１５．８５		０．１８
８		６００１５８		中体产业		４，９５８，２０３．１２		０．１６
９		６０１１１１		中国国航		４，７８０，４８４．４３		０．１５
１０		６０００３６		招商银行		３，４７６，５７９．８６		０．１１
１１		６００７３６		苏州高新		３，１９９，６６９．０１		０．１０
１２		６０００１６		民生银行		３，１９８，０３１．００		０．１０
１３		６００４５６		宝钛股份		３，０３２，０２３．０７		０．１０
１４		６０００００		浦发银行		２，５３５，６２１．４７		０．０８
１５		６０００３０		中信证券		２，２２９，５１７．５３		０．０７
１６		６０１３１８		中国平安		１，８８９，８９８．４０		０．０６
１７		６０１３９８		工商银行		１，８６４，４６６．２２		０．０６
１８		６００５３５		天士力		１，７６３，４５５．７４		０．０６
１９		６０００１９		宝钢股份		１，６６５，８０５．９１		０．０５
２０		６０１１６６		兴业银行		１，５９７，８１０．３９		０．０５

买入股票的成本（成交）总额	１７６，２１２，８１５．６４
卖出股票的收入（成交）总额	１３８，５１０，８３４．４９

序号	名称	金额
１	存出保证金	２，８２５．６７
２	应收证券清算款	１，５８１，９５８．０４
３	应收股利	１３，２１５，２８５．６６
４	应收利息	１，５７９．３９
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１４，８０１，６４８．７６

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者		１８０公司治理ＥＴＦ联接基金
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
４，７２３	１，０４１，１８６．６１	２４，８０７，５９５．００	０．５０％	１１５，２９１，９６８．００	２．３４％	４，７７７，４２４，７９９．００	９７．１５％

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例（％）
１	中国农业银行－交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金	４，７７７，４２４，７９９．００	９７．１５％
２	金盛人寿保险有限公司	１１，１３２，１５１．００	０．２３％
３	武汉节能投资公司	１１，１３１，９３０．００	０．２３％
４	潮域投资咨询（上海）有限公司	７，３５７，１６５．００	０．１５％
５	杨德香	７，２３５，７５４．００	０．１５％
６	海通证券股份有限公司融券专用证券账户	５，０９８，３０８．００	０．１０％
７	国信证券股份有限公司融券专用证券账户	２，２８０，０１４．００	０．０５％
８	海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	１，８７２，４０７．００	０．０４％
９	华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	１，５７３，９２７．００	０．０３％
１０	国联证券股份有限公司融券专用证券账户	１，５００，０００．００	０．０３％
１１	陈莉莉	１，４４７，１５０．００	０．０３％

基金合同生效日（2009年9月25日）基金份额总额	１，００９，２８４，１６４．００
本报告期期初基金份额总额	４，５８３，５２４，３６２．００
本报告期基金总申购份额	１，３２０，０００，０００．００
减：本报告期基金总赎回份额	９８６，０００，０００．００
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	４，９１７，５２４，３６２．００

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例（％）	佣金	占当期佣金总量的比例（％）
中信证券股份有限公司	２	３１２，６５６，６３２．４５	１００．００％	２８４，６４３．１９	１００．００％	－
中国国际金融有限公司	１	－	－	－	－	－

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例（％）	成交金额	占当期回购成交总额的比例（％）	成交金额	占当期权证成交总额的比例（％）
中信证券股份有限公司	２２，００３，６３９．１０	１００．００％	－	－	－	－