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办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

电话：０９３１－４８９０１００

联系人：李昕田

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

（９１）中国国际金融有限公司

住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

法定代表人：金立群

电话：０１０－６５０５１１６６

传真：０１０－６５０５８０６５

联系人：罗春蓉、武明明

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：０１０－６５０５１１６６

（９２）财通证券有限责任公司

住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦

办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

法定代表人：沈继宁

电话：０５７１－８７９２５１２９

传真：０５７１－８７８２８０４２

联系人：乔骏

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

客户服务电话：０５７１－９６３３６

（９３）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

法定代表人：洪家新

电话：０２１－６４３３９０００－８０７

传真：０２１－６４３３３０５１

联系人：陈敏

网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８、４００－１０９－９９１８

（９４）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：０１０－５８３２８１１２

传真：０１０－５８３２８７４８

联系人：牟冲

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

（９５）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：龙增来

电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

联系人：刘毅

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

客户服务电话：４００－６００－８００８、９５５３２

（９６）中山证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴永良

电话：０７５５－８２５７０５８６

传真：０７５５－８２９６０５８２

联系人：李珍

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－１０２－２０１１

（９７）西藏同信证券有限责任公司

住所：拉萨市北京中路１０１号

办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号

法定代表人：贾绍君

电话：０２１－３６５３３０１６

传真：０２１－３６５３３０１７

联系人：王伟光

网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８８１－１１７７

（９８）日信证券有限责任公司

住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

电话：０１０－８８０８６８３０－７３０、０１０－８８０８６８３０－７３７

传真：０１０－６６４１２５３７

联系人：陈韦杉、朱晓光

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：０１０－８８０８６８３０

（９９）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

联系人：张宇宏网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：４００－６６６－２２８８

（１００）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街９５号

办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号

法定代表人：冉云

电话：０２８－８６６９００７０

传真：０２８－８６６９０１２６

联系人：刘一宏

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：９５１０５１１１（四川地区）、４００－６６０－０１０９（全国）

（１０１）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层

法定代表人：赵大建

电话：０１０－５９３５５９４１

传真：０１０－６６５５３７９１

联系人：李微

网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８８９－５６１８

（１０２）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

法定代表人：陈林

电话：０２１－５０１２２１２８

传真：０２１－５０１２２３９８

联系人：徐方亮

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

（１０３）厦门证券有限公司

住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

电话：０５９２－５１６１６４２、１５８８０２８７４７０

传真：０５９２－５１６１１４０

联系人：卢金文

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

（１０４）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路７５８号２３楼

办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

法定代表人：张建华

电话：０２１－３２２２９８８８

传真：０２１－６２８７８７８３

联系人：陈敏

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

（１０５）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京西城区金融大街８号Ａ座３层、５层

法定代表人：宋德清

电话：０１０－５８５６８２３５

传真：０１０－５８５６８０６２

联系人：黄恒

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

（１０６）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：０２７－８７６１８８８２

传真：０２７－８７６１８８６３

联系人：翟璟

网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

客户服务电话：０２８－８６７１１４１０、０２７－８７６１８８８２

基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

（二）登记结算机构

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

法定代表人：王东明

客户服务电话：４００－８１８－６６６６

传真：０１０－６３１３６７００

联系人：张金锋

（三）律师事务所

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层

法定代表人：王立华

联系电话：０１０－５７７６３８８８

传真：０１０－５７７６３７７７

联系人：杨科

经办律师：吴冠雄、杨科

（四）会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

联系人：许康玮、洪磊

经办注册会计师：许康玮、洪磊

四、基金的名称

本基金名称：华夏沪深３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式。

六、基金的投资目标

采用指数化投资方式，追求对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报及适当的其他收益。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于目标ＥＴＦ基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的（如股票指数期货等金融产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

正常情况下，本基金投资于目标ＥＴＦ的比例不低于基金资产净值的９０％（已申购但尚未确认的目标ＥＴＦ份额可计入在内）。基金持有现金以及到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

八、基金的投资策略

本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ＥＴＦ的份额。根据投资者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标ＥＴＦ的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。基金还可适度参与目标ＥＴＦ基金份额交易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。在目标ＥＴＦ上市之前，本基金可以股票和现金特殊申购目标ＥＴＦ基金份额。

如法律法规或中国证监会允许，本基金还将投资于期权、期货以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的金融产品，投资目标是更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融产品的，需将有关投资方案通知基金托管人，并在报中国证监会备案后公告。

未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×９５％＋１％（指年收益率，评价时应按期间折算）。

沪深３００指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数，其流动性高，可投资性强，综合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质企业的整体状况，适合作为本基金的标的指数。

如果中证指数有限公司变更或停止沪深３００指数的编制及发布、或沪深３００指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深３００指数不宜继续作为标的指数，或市场有其他更适合投资的指数，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数，相应更换基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

若基金变更投资比例范围约定，基金管理人可相应变更基金业绩比较基准的权重构成，无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于２０１３年７月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１３年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２，６８９，３６３，３６４．８９	１２．９２
	其中：股票	２，６８９，３６３，３６４．８９	１２．９２
２	基金投资	１６，７７９，３０３，８３８．７８	８０．５９
３	固定收益投资	７１７，９６２，０００．００	３．４５
	其中：债券	７１７，９６２，０００．００	３．４５
	资产支持证券	－	－
４	金融衍生品投资	－	－
５	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
６	银行存款和结算备付金合计	４１７，５８５，６７５．３２	２．０１
７	其他各项资产	２１６，７５０，０４２．１５	１．０４
８	合计	２０，８２０，９６４，９２１．１４	１００．００

（二）报告期末投资目标基金明细

金额单位：人民币元

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	１３，８３２，９９８．０２	０．０７
Ｂ	采矿业	１７８，９２１，６０４．４０	０．８７
Ｃ	制造业	１，０１３，８８４，２４７．２０	４．９１
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	１３６，９６２，９９５．２０	０．６６
Ｅ	建筑业	１２４，９４５，７９８．００	０．６１
Ｆ	批发和零售业	８３，１８５，９９４．３６	０．４０
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	６０，９０５，７８９．６０	０．２９
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	５８，７０５，４５２．６１	０．２８
Ｊ	金融业	８０８，３６７，９９９．３２	３．９１
Ｋ	房地产业	１５７，０２２，３２２．１２	０．７６
Ｌ	租赁和商务服务业	１２，２４０，１５７．８７	０．０６
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	１５，７４７，７５４．１２	０．０８
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	４，８５５，４５２．７３	０．０２
Ｓ	综合	１９，７８４，７９９．３４	０．１０
	合计	２，６８９，３６３，３６４．８９	１３．０２

注：本基金在６月下旬遇持续大额申赎，且成分股调整自７月１日起生效，为降低ＥＴＦ及联接基金的交易成本，季末持有比例未达９０％，本基金根据相关法规和基金合同的规定已于１０个交易日内调整完毕。

（三）报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

序号

基金名称

基金 类型

运作方式

管理人

公允价值

占基金资产净值比例（％）

１

华夏沪深３００ＥＴＦ

股票型

交易型开放式

华夏基金管理有限公司

１６，７７９，３０３，８３８．７８

８１．２５

（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０００３６	招商银行	８，８９９，０７０	１０３，２２９，２１２．００	０．５０
２	６０００１６	民生银行	１１，５８４，８００	９９，２８１，７３６．００	０．４８
３	０００５６２	宏源证券	８，２００，０００	７２，０７８，０００．００	０．３５
４	６０１３１８	中国平安	１，９６４，１４７	６８，２７３，７４９．７２	０．３３
５	６０１１６６	兴业银行	４，２５９，０４４	６２，９０６，０７９．８８	０．３０
６	０００００２	万 科Ａ	５，９５０，８００	５８，６１５，３８０．００	０．２８
７	６００５１９	贵州茅台	２３０，４０２	４４，３２２，４３２．７４	０．２１
８	０００６５１	格力电器	１，６４４，３４２	４１，２０７，２１０．５２	０．２０
９	６０００００	浦发银行	４，４６３，１９８	３６，９５５，２７９．４４	０．１８
１０	６０１０８８	中国神华	２，０６６，８２４	３５，０１１，９９８．５６	０．１７

（五）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号	债券品种		公允价值		占基金资产净值比例（％）
１		国家债券		２９９，１００，０００．００		１．４５
２		央行票据		－		－
３		金融债券		４１８，８６２，０００．００		２．０３
		其中：政策性金融债		４１８，８６２，０００．００		２．０３
４		企业债券		－		－
５		企业短期融资券		－		－
６		中期票据		－		－
７		可转债		－		－
８		其他		－		－
９		合计		７１７，９６２，０００．００		３．４８

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０１９３０２	１３国债０２	３，０００，０００	２９９，１００，０００．００	１．４５
２	１３０２０１	１３国开０１	２，０００，０００	１９８，９００，０００．００	０．９６
３	１２０２２８	１２国开２８	１，０００，０００	９９，９５０，０００．００	０．４８
４	１３０２１４	１３国开１４	７００，０００	７０，１１２，０００．００	０．３４
５	０８０３０７	０８进出０７	５００，０００	４９，９００，０００．００	０．２４

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

１、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

２、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

（十）投资组合报告附注

１、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

３、期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号	名称	金额
１	存出保证金	７，９９８，７９４．４７
２	应收证券清算款	７，２２７，３１２．３１
３	应收股利	４，５７６，５９２．７８
４	应收利息	１２，００８，５４９．９７
５	应收申购款	１８４，９２５，０９３．６２
６	其他应收款	１３，６９９．００
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２１６，７５０，０４２．１５

４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
１	０００５６２	宏源证券	７０，３２０，０００．００	０．３４	非公开发行流通受限

６、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

阶 段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００９年７月１０日至２００９年１２月３１日	－０．２０％	１．６０％	５．５０％	２．０６％	－５．７０％	－０．４６％
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	－１１．５２％	１．５１％	－１０．８９％	１．５０％	－０．６３％	０．０１％
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日	－２３．４４％	１．２４％	－２２．７６％	１．２３％	－０．６８％	０．０１％
２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日	９．４７％	１．２２％	８．１８％	１．２２％	１．２９％	０．００％
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	－１０．９５％	１．４３％	－１１．６４％	１．４２％	０．６９％	０．０１％

十三、费用概览

（一）基金运作费用

１、基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费。

（２）基金托管人的托管费。

（３）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

（４）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

（５）基金份额持有人大会费用。

（６）基金的证券交易费用。

（７）基金的银行汇划费用。

（８）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（１）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分的０．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则Ｅ取０

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分的０．１％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则Ｅ取０

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

（３）本条第（一）款第１项中第（３）至第（７）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

３、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

（３）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

４、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议，但根据法律法规或证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在指定媒体和基金管理人网站上公告。

（二）基金销售费用

１、申购费与赎回费

（１）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，１９４．００
转入时收取申购费率（Ｇ）	０．００％
净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ））	１，１９４．００
转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ）	０．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ）	９１８．４６

（２）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满１年的，收取０．５％的赎回费，持有满１年以上（含１年）的，赎回费为０。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

（３）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在指定媒体公告。

（４）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。

２、申购份额与赎回金额的计算方式

（１）申购份额的计算

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额／（１＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例一：假定Ｔ日的基金份额净值为１．２３０元。若三笔申购金额分别为１，０００元、１００万元、５００万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购金额（含申购费）	前端申购费率
１００万元以下	１．２％
１００万元以上（含１００万元）－５００万元以下	０．９％
５００万元以上（含５００万元）－１０００万元以下	０．６％
１０００万元以上（含１０００万元）	每笔１，０００．００元

若申购金额为１０００万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

	申购１	申购２	申购３
申购金额（元，ａ）	１，０００．００	１，０００，０００．００	５，０００，０００．００
适用前端申购费率（ｂ）	１．２％	０．９％	０．６％
净申购金额（ｃ＝ａ／（１＋ｂ））	９８８．１４	９９１，０８０．２８	４，９７０，１７８．９３
前端申购费（ｄ＝ａ－ｃ）	１１．８６	８，９１９．７２	２９，８２１．０７
Ｔ日基金份额净值（ｅ）	１．２３０	１．２３０	１．２３０
申购份额（ｆ＝ｃ／ｅ）	８０３．３７	８０５，７５６．３３	４，０４０，７９５．８８

（２）赎回金额的计算

当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

例二：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００．００份基金份额，持有期限半年，该日基金份额净值为１．２５０元，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回总金额＝１０，０００．００×１．２５０＝１２，５００．００元

赎回费用＝１２，５００．００×０．５％＝６２．５０元

净赎回金额＝１２，５００．００－６２．５０＝１２，４３７．５０元

例三：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００．００份基金份额，持有２年，该日基金份额净值为１．２２５元，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回金额＝１０，０００．００×１．２２５＝１２，２５０．００元

（３）Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

３、转换费

（１）基金转换费：无。

（２）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。

（３）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

1)从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例一。

2)从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例二。

3)从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例三。

4)从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例四。

5)从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例五。

6)从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例六。

7)从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例七。

8)从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例八。

9)从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例九。

10)从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十。

11)从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十一。

12)从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十二。

13)从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十三。

14)从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用＝固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为０。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十四。

15)从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十五。

16)从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（５）业务举例”中例十六。

17)对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：

（ｉ）对于华夏债券（Ｃ类）、华夏现金增利货币、华夏货币，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间＝原持有时间×原份额／（原份额＋新增份额）

（ｉｉ）对于除上述（ｉ）中三只基金外的不收取申购费用的基金，其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。

（４）上述费用另有优惠的，从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

（５）业务举例

例一：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

	申购４
申购金额（元，ａ）	１０，０００，０００．００
前端申购费（ｂ）	１，０００．００
净申购金额（ｃ＝ａ－ｂ）	９，９９９，０００．００
Ｔ日基金份额净值（ｄ）	１．２３０
申购份额（ｅ＝ｃ／ｄ）	８，１２９，２６８．２９

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，１９４．００
转入时收取申购费率（Ｇ）	２．０％－１．５％＝０．５％
净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ））	１，１８８．０６
转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ）	５．９４
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ）	９１３．８９

例二：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	１，０００．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１１，９３９，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．３００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	９，１８３，８４６．１５

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）		１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）		１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）		１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）		０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）		６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）		１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）		０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）		１１，９４０，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）		１．３００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）		９，１８４，６１５．３８

例三：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，１９４．００
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１，１９４．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．５００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	７９６．００

若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：

项目	费用计算
赎回份额（Ｋ）	７９６．００
赎回日基金份额净值（Ｌ）	１．３００
赎回总金额（Ｍ＝Ｋ＊Ｌ）	１，０３４．８０
赎回费用（Ｎ）	０．００
适用后端申购费率（Ｏ）	１．２％
后端申购费（Ｐ＝Ｋ＊Ｉ＊Ｏ／（１＋Ｏ））	１４．１６
赎回金额（Ｑ＝Ｍ－Ｎ－Ｐ）	１，０２０．６４

例四：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．３００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，３００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．５０
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，２９３．５０
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１，２９３．５０
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．５００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	８６２．３３

例五：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．２％，赎回费率为０．５％。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为１．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．３００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，３００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．５０
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．０％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１０．８９
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	１７．３９
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１，２８２．６１
转入基金费用（Ｋ）	０．００
净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ）	１，２８２．６１
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ）	１．５００
转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ）	８５５．０７

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为１．０％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入时收取申购费率（Ｇ）	１．５％－１．２％＝０．３％
净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ））	１１，９０４，２８７．１４
转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ）	３５，７１２．８６
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ）	９，１５７，１４３．９５

例六：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金赎回费率为０．５％。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为５００元，乙基金适用的申购费用为１，０００元，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
赎回份额（Ｏ）	８５５．０７
赎回日基金份额净值（Ｐ）	１．３００
赎回总金额（Ｑ＝Ｏ＊Ｐ）	１，１１１．５９
赎回费率（Ｒ）	０．５％
赎回费（Ｓ＝Ｑ＊Ｒ）	５．５６
适用后端申购费率（Ｔ）	１．２％
后端申购费（Ｕ＝Ｏ＊Ｍ＊Ｔ／（１＋Ｔ））	１５．２１
赎回金额（Ｖ＝Ｑ－Ｓ－Ｕ）	１，０９０．８２

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金适用的申购费用为５００元，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入时收取申购费率（Ｇ）	０．００％
净转入金额（Ｈ＝Ｆ／（１＋Ｇ））	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｉ＝Ｆ－Ｈ）	０．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｈ／Ｊ）	９，１８４，６１５．３８

例七：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目		费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	１，０００－５００＝５００．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１１，９３９，５００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．３００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	９，１８４，２３０．７７

若投资者在２０１１年１月１日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在１年之内，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１１，９４０，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．３００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	９，１８４，６１５．３８

例八：假定投资者在Ｔ日转出前端收费基金甲１０，０００，０００份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金费用（Ｄ）	０．００
转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ）	１２，０００，０００．００
销售服务费率（Ｆ）	０．３％
转入基金申购费用（Ｇ）	５００
转入基金费用（Ｈ＝Ｇ－Ｅ＊Ｆ＊转出基金的持有时间（单位为年））	６．８５
净转入金额（Ｉ＝Ｅ－Ｈ）	１１，９９９，９９３．１５
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｊ）	１．３００
转入基金份额（Ｋ＝Ｉ／Ｊ）	９，２３０，７６３．９６

例九：假定投资者在Ｔ日转出１，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１１，９４０，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１１，９４０，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．５００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	７，９６０，０００．００

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
赎回份额（Ｋ）	７，９６０，０００．００
赎回日基金份额净值（Ｌ）	１．３００
赎回总金额（Ｍ＝Ｋ＊Ｌ）	１０，３４８，０００．００
赎回费用（Ｎ）	０．００
适用后端申购费率（Ｏ）	１．２％
后端申购费（Ｐ＝Ｋ＊Ｉ＊Ｏ／（１＋Ｏ））	１４１，５８１．０３
赎回金额（Ｑ＝Ｍ－Ｎ－Ｐ）	１０，２０６，４１８．９７

例十：假定投资者在Ｔ日转出１０，０００，０００份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为１．８％，该日甲基金基金份额净值为１．２００元。甲基金前端申购费率最高档为１．５％，赎回费率为０．５％。申购日甲基金基金份额净值为１．１００元。

①若Ｔ日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为１，０００元，乙基金前端申购费率最高档为２．０％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
赎回份额（Ｊ）	８００．００
赎回日基金份额净值（Ｋ）	１．３００
赎回总金额（Ｌ＝Ｊ＊Ｋ）	１，０４０．００
赎回费率（Ｍ）	０．５％
赎回费（Ｎ＝Ｌ＊Ｍ）	５．２０
适用后端申购费率（Ｏ）	１．０％
后端申购费（Ｐ＝Ｊ＊Ｈ＊Ｏ／（１＋Ｏ））	１１．８８
赎回金额（Ｑ＝Ｌ－Ｎ－Ｐ）	１，０２２．９２

②若Ｔ日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为１，０００元，丙基金前端申购费率最高档为１．２％，该日丙基金基金份额净值为１．３００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．３００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１３，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６５，０００．００
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１２，９３５，０００．００
转入基金费用（Ｇ）	０．００
净转入金额（Ｈ＝Ｆ－Ｇ）	１２，９３５，０００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｉ）	１．５００
转入基金份额（Ｊ＝Ｈ／Ｉ）	８，６２３，３３３．３３

例十一：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，适用赎回费率为０．５％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目		费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．８％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１９．４５
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	２５．４５
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１，１７４．５５
转入时收取申购费率（Ｋ）	２．０％－１．５％＝０．５％
净转入金额（Ｌ＝Ｊ／（１＋Ｋ））	１，１６８．７１
转入基金费用（Ｍ＝Ｊ－Ｌ）	５．８４
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｎ）	１．３００
转入基金份额（Ｏ＝Ｌ／Ｎ）	８９９．０１

若投资者在２０１２年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为２年半，适用后端申购费率为１．２％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．８％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１９．４５
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	２５．４５
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１，１７４．５５
转入时收取申购费率（Ｋ）	０．００％
净转入金额（Ｌ＝Ｊ／（１＋Ｋ））	１，１７４．５５
转入基金费用（Ｍ＝Ｊ－Ｌ）	０．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｎ）	１．３００
转入基金份额（Ｏ＝Ｌ／Ｎ）	９０３．５０

例十二：假定投资者在Ｔ日转出持有期为３年的后端收费基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。申购当日甲基金基金份额净值为１．１００元，赎回费率为０．５％，转出时适用甲基金后端申购费率为１．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６０，０００．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．８％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１９４，４９９．０２
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	２５４，４９９．０２
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１１，７４５，５００．９８
转入基金费用（Ｋ）	１，０００．００
净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ）	１１，７４４，５００．９８
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ）	１．３００
转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ）	９，０３４，２３１．５２

例十三：假定投资者在Ｔ日转出持有期为１４６天的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为２．０％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）		１０，０００，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）		１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）		１２，０００，０００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）		０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）		６０，０００．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）		１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）		１．８％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））		１９４，４９９．０２
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）		２５４，４９９．０２
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）		１１，７４５，５００．９８
转入基金费用（Ｋ）		０．００
净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ）		１１，７４５，５００．９８
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ）		１．３００
转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ）		９，０３５，０００．７５

例十四：假定投资者在Ｔ日转出持有期为５天的不收取申购费用基金甲１０，０００，０００份，转入前端收费基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．３００元。甲基金销售服务费率为０．３％，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费５００元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．５％
赎回费（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	６．００
申购日转出基金基金份额净值（Ｆ）	１．１００
适用后端申购费率（Ｇ）	１．０％
后端申购费（Ｈ＝Ａ×Ｆ×Ｇ／（１＋Ｇ））	１０．８９
转出基金费用（Ｉ＝Ｅ＋Ｈ）	１６．８９
转换金额（Ｊ＝Ｃ－Ｉ）	１，１８３．１１
转入基金费用（Ｋ）	０．００
净转入金额（Ｌ＝Ｊ－Ｋ）	１，１８３．１１
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｍ）	１．５００
转入基金份额（Ｎ＝Ｌ／Ｍ）	７８８．７４

例十五：假定投资者在２０１０年３月１５日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲１，０００份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为１．２００、１．５００元。２０１０年３月１６日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目		费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金费用（Ｄ）	０．００
转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ）	１，２００．００
销售服务费率（Ｆ）	０．３％
转入基金申购费率（Ｇ）	２．０％
收取的申购费率（Ｈ＝Ｇ－Ｆ＊转出基金的持有时间（单位为年））	１．８８％
净转入金额（Ｉ＝Ｅ／（１＋Ｈ））	１，１７７．８６
转入基金费用（Ｊ＝Ｅ－Ｉ）	２２．１４
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｋ）	１．３００
转入基金份额（Ｌ＝Ｉ／Ｋ）	９０６．０５

若投资者在２０１３年９月１５日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为３年半，适用后端申购费率为１．０％，且乙基金赎回费率为０．５％，该日乙基金基金份额净值为１．３００元。则赎回金额计算如下：

项目	费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．２００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，２００．００
转出基金费用（Ｄ）	０．００
转换金额（Ｅ＝Ｃ－Ｄ）	１，２００．００
转入基金费用（Ｆ）	０．００
净转入金额（Ｇ＝Ｅ－Ｆ）	１，２００．００
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｈ）	１．５００
转入基金份额（Ｉ＝Ｇ／Ｈ）	８００．００

例十六：假定投资者在Ｔ日转出不收取申购费用基金甲１，０００份，转入不收取申购费用基金乙。Ｔ日甲、乙基金基金份额净值分别为１．３００、１．５００元。甲基金赎回费率为０．１％。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目		费用计算
转出份额（Ａ）	１，０００．００
转出基金Ｔ日基金份额净值（Ｂ）	１．３００
转出总金额（Ｃ＝Ａ＊Ｂ）	１，３００．００
转出基金赎回费率（Ｄ）	０．１％
转出基金费用（Ｅ＝Ｃ＊Ｄ）	１．３０
转换金额（Ｆ＝Ｃ－Ｅ）	１，２９８．７０
转入基金费用（Ｆ）	０．００
净转入金额（Ｇ＝Ｅ－Ｆ）	１，２９８．７０
转入基金Ｔ日基金份额净值（Ｈ）	１．５００
转入基金份额（Ｉ＝Ｇ／Ｈ）	８６５．８０

十四、对招募说明书更新部分的说明

华夏沪深３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２０１３年２月２３日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：

（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。

（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容。

（六）更新了“十一、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。

（七）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

（八）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

华夏基金管理有限公司

二〇一三年八月二十四日