基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：二〇一三年八月二十四日
§１ 重要提示
１．１ 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
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２．２ 基金产品说明
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２．３ 基金管理人和基金托管人
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２．４ 境外投资顾问和境外资产托管人
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２．５ 信息披露方式
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§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：１、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
２、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
３、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数；
４、本基金基金合同生效日为２０１０年５月２５日。
３．２基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：１、本基金的业绩比较基准为ＭＳＣＩ世界指数总收益；
２、本基金基金合同生效日为２０１０年５月２５日。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：１、本基金基金合同于２０１０年５月２５日生效。
２、按照基金合同规定，本基金自基金合同生效日起６ 个月内为建仓期。截至报告期末，本基金投资符合基金合同第十二部分“（二）投资范围”、“（六）投资限制”的规定：股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于２００５年６月２１日，是我国第一家由银行直接发起设立并控股的合资基金管理公司，注册资本为２亿元人民币，注册地在北京。公司目前拥有公募基金、企业年金、ＱＤＩＩ、特定客户资产管理和全国社保基金投资管理人等多项业务资格。
截至２０１３年６月３０日，公司旗下管理３７只开放式基金——工银瑞信核心价值股票型基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信精选平衡混合型基金、工银瑞信稳健成长股票型基金、工银瑞信增强收益债券型基金、工银瑞信红利股票型基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型基金、工银瑞信信用添利债券型基金、工银瑞信大盘蓝筹股票型基金、工银瑞信沪深３００指数基金、上证中央企业５０交易型开放式指数基金、工银瑞信中小盘成长股票型基金、工银瑞信全球精选股票型基金、工银瑞信双利债券型基金、深证红利交易型开放式指数基金、工银瑞信深证红利ＥＴＦ联接基金、工银瑞信四季收益债券基金、工银瑞信消费服务行业股票型基金、工银瑞信添颐债券型基金、工银瑞信主题策略股票型基金、工银瑞信保本混合型基金、工银瑞信睿智中证５００指数分级基金、工银瑞信基本面量化策略股票型基金、工银瑞信纯债定期开放债券型基金、工银瑞信７天理财债券型基金、工银瑞信睿智深证１００指数分级基金、工银瑞信１４天理财债券型发起式基金、工银瑞信信用纯债债券型基金、工银瑞信６０天理财债券型基金、工银瑞信保本２号混合型发起式基金、工银瑞信增利分级债券型基金、工银瑞信安心增利场内实时申赎货币市场基金、工银瑞信产业债债券型基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型基金、工银瑞信标普全球自然资源指数基金、工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型基金以及工银瑞信保本３号混合型基金，证券投资基金管理规模逾１０００亿元人民币。同时，公司还管理多个专户组合和企业年金组合，资产管理总规模逾１７００亿元。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
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注：１、任职日期说明：游凛峰的任职日期为基金合同生效的日期。
２、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
３、本基金无基金经理助理。
４．２境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
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４．３ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
４．４ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．４．１ 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。
４．４．２ 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的５％。
４．５ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．５．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
今年上半年全球股市总体向好，前五个月连续上扬，虽在六月份有所回调，但上半年涨幅仍达６．４％。板块方面，仅原材料板块下跌，表现最好的医疗和非核心消费板块回报均超过１４％。新兴市场跑输发达国家市场的幅度在上半年继续扩大，尤其是在六月份市场大幅震荡期间。
本基金超配医疗和非核心消费板块、低配原材料板块，以及在金融和信息技术板块的选股，给基金回报提供了正贡献。
股市回报均以美元衡量，而非本币，以便横向比较。
４．５．２ 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率为９．６２％，业绩比较基准增长率为４．２５％。
４．６ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在货币量化宽松政策刺激下，全球经济数据继续缓慢好转。尽管欧洲银行和西方国家政府的债务水平仍维持在高位，但经济复苏会对企业盈利和股价产生积极影响。全球工业企业信心和产能利用率已经有所改善。随着房地产市场和股市复苏，消费者的财富效应也正在显现。全球持续的量化宽松和各种经济刺激计划推动固定收益信用板块利差收窄，并提振了经济活动。随着经济持续复苏，我们的股票持仓反映了我们认为经济基本面呈周期性复苏的取向。
截至六月底，本基金超配信息技术、医疗和非核心消费板块，低配能源和原材料板块。
４．７ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
４．７．１参与估值流程各方及人员或小组的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
４．７．１．１职责分工
４．７．１．１．１参与估值小组成员为４人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理部负责人、法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。
４．７．１．１．２各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。
４．７．１．２专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员组成。
４．７．２基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。
４．７．３参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
４．７．４已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
４．８ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§６半年度财务会计报告（未经审计）
６．１资产负债表
会计主体： 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
报告截止日：２０１３年６月３０日
单位：人民币元
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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值１．０３７元，基金份额总额９３，３４８，８６９．５７份。
６．２利润表
会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
本报告期：２０１３年１月１日 至 ２０１３年６月３０日
单位：人民币元
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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
本报告期：２０１３年１月１日 至 ２０１３年６月３０日
单位：人民币元
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：
＿＿＿＿＿＿郭特华＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿毕万英＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿朱辉毅＿＿＿＿
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
６．４ 报表附注
６．４．１ 基金基本情况
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２０１０］１７８号文《关于同意工银瑞信全球精选股票型证券投资基金募集的批复》批准，由工银瑞信基金管理有限公司于２０１０年４月１５日至２０１０年５月１７日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明（２０１０）验字第６０８０２０５２＿Ａ０４号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》于２０１０年５月２５日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币５８５，７９３，３３６．２９元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币５２，４７８．３８元，以上实收基金（本息）合计为人民币５８５，８４５，８１４．６７元，折合５８５，８４５，８１４．６７份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括：国际资本市场股票、债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其它用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中，股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金的业绩比较基准为ＭＳＣＩ 世界指数总收益。
６．４．２ 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日止会计期间的经营成果和净值变动情况。
６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估值与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
无。
６．４．６ 税项
根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他境内外相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
１．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税；
２．基金买卖股票的差价收入在境内暂免征营业税和企业所得税；
３．基金取得的源自境外证券市场的收益，其涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
６．４．７ 关联方关系
６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
■
注：１、本报告期本基金关联方未发生变化。
２、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易
６．４．８．１．１ 股票交易
金额单位：人民币元
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６．４．８．１．２权证交易
无。
６．４．８．１．３ 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
■
注：１、上述佣金按市场佣金率计算。
２、该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
６．４．８．２ 关联方报酬
６．４．８．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
■
注：１、基金管理费按前一估值日的基金资产净值的１．８０％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．８０％／当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一估值日的基金资产净值
２、基金管理人的管理费每日计提，按月支付。
６．４．８．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
■
注：１、基金托管费按前一估值日的基金资产净值的０．３５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．３５％／当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一估值日的基金资产净值
２、基金托管费每日计提，按月支付。
６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况
６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期内与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末与上年度末均未投资本基金。
６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
■
６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期和上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
６．４．８．７ 其他关联交易事项的说明
无。
６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券
６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券。
６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无正回购余额，因此没有作为抵押的债券。
６．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§７ 投资组合报告
７．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。７．２期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
■
注：１、权益投资的国家或地区类别根据其所在证券交易所确定；
２、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
７．３期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
■
注：１、以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）；
２、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
７．４期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
■
注：１、上表所用证券代码采用ＩＳＩＮ代码。
２、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的半年度报告正文。
７．５ 报告期内权益投资组合的重大变动
７．５．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细
金额单位：人民币元
■
注：１、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
２、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．５．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细
金额单位：人民币元
■
注：１、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
２、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７． ５． ３ 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位： 人民币元
■
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．６期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．９期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
７．１０期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
７．１１ 投资组合报告附注
７．１１．１
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
７．１１．２
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
７．１１．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
７．１１．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
７．１１．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
７．１１．６投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§８ 基金份额持有人信息
８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
８．３期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
■
注：１．本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为１０万份至５０万份；
２．本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。
§９ 开放式基金份额变动
单位：份
■
§１０ 重大事件揭示
１０．１ 基金份额持有人大会决议
■
１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
■
１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
■
１０．４ 基金投资策略的改变
■
１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
■
１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
■
１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
■
注：１．券商的选择标准和程序
（１）选择标准：注重综合服务能力
ａ）券商财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与工银瑞信有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
ｂ）券商具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据工银瑞信所管理基金的特定要求，提供专门研究报告；具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
ｃ）与其他券商相比，该券商能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金率。
（２）选择程序
ａ）确定券商数量：根据以上标准对不同券商进行考察、选择和确定。投资研究部门（权益投资部，固定收益部，专户投资部，研究部和中央交易室）根据公司基金规模和服务需求等因素确定对合作券商的数量，每年根据公司经营规模变化及券商评估结果决定是否需要新增或调整合作券商，选定的名单需经主管投资副总和总经理审批同意。
ｂ）签订委托协议：与被选择的券商签订委托代理协议，明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。委托代理协议一式五份，协议双方及证券主管机关各留存一份，工银瑞信法律合规部留存备案，并报相关证券主管机关留存报备。
２．券商的评估，保留和更换程序
（１）席位的租用期限暂定为一年，合同到期１５天内，投资研究部门将根据各券商研究在服务期间的综合证券服务质量等情况，进行评估。
（２）对于符合标准的券商，工银瑞信将与其续约；对于不能达到标准的券商，不与其续约，并根据券商选择标准和程序，重新选择其它经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机构，租用其交易席位。
（３）若券商提供的综合证券服务不符合要求，工银瑞信有权按照委托协议规定，提前中止租用其交易席位。
§１１ 影响投资者决策的其他重要信息
■
| 基金简称 | 工银全球精选股票（ＱＤＩＩ） |
| 基金主代码 | ４８６００２ |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | ２０１０年５月２５日 |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | ９３，３４８，８６９．５７份 |
| 基金合同存续期 | 不定期 |
| 投资目标 | 全球范围内具有竞争优势且成长性良好的上市公司。 |
| 投资策略 | 通过在全球范围内采用“自上而下”方法进行国家及地区的资产配置，综合运用定性和定量分析方法精选全球股票，并且在全球范围内进行投资组合风险收益优化，追求基金资产的长期稳健增值。 |
| 业绩比较基准 | ＭＳＣＩ世界指数总收益。 |
| 风险收益特征 | 本基金是投资于全球资本市场的股票型基金，属于风险水平较高的基金品种，其预期收益及风险水平高于债券型基金，亦高于混合型基金。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 |
| 名称 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 朱碧艳 | 田青 |
| 联系电话 | ４００－８１１－９９９９ | ０１０－６７５９５０９６ |
| 电子邮箱 | ｃｕｓｔｏｍｅｒｓｅｒｖｉｃｅ＠ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ | ｔｉａｎｑｉｎｇ１．ｚｈ＠ｃｃｂ．ｃｎ |
| 客户服务电话 | ４００－８１１－９９９９ | ０１０－６７５９５０９６ |
| 传真 | ０１０－６６５８３１５８ | ０１０－６６２７５８５３ |
| 项目 | 境外投资顾问 | 境外资产托管人 |
| 名称 | 英文 | Ｗｅｌｌｉｎｇｔｏｎ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏｍｐａｎｙ， ＬＬＰ | Ｔｈｅ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｍｅｌｌｏｎ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ |
| 中文 | 威灵顿管理有限责任合伙制公司 | 纽约梅隆银行股份有限公司 |
| 注册地址 | ２８０ Ｃｏｎｇｒｅｓｓ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， ＭＡ， ＵＳＡ | Ｏｎｅ Ｗａｌｌ Ｓｔｒｅｅｔ，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ |
| 办公地址 | ２８０ Ｃｏｎｇｒｅｓｓ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， ＭＡ， ＵＳＡ | Ｏｎｅ Ｗａｌｌ Ｓｔｒｅｅｔ，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ |
| 邮政编码 | ２２１０ | ＮＹ １０２８６ |
| 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 基金半年度报告备置地点 | 基金管理人和基金托管人的办公场所 |
| ３．１．１ 期间数据和指标 | 报告期（２０１３年１月１日 － ２０１３年６月３０日 ） |
| 本期已实现收益 | ４，４５３，６６７．１８ |
| 本期利润 | １０，１２１，９３１．３９ |
| 加权平均基金份额本期利润 | ０．０９７８ |
| 本期基金份额净值增长率 | ９．６２％ |
| ３．１．２ 期末数据和指标 | 报告期末（ ２０１３年６月３０日 ） |
| 期末可供分配基金份额利润 | ０．０１７４ |
| 期末基金资产净值 | ９６，８３１，７３７．２１ |
| 期末基金份额净值 | １．０３７ |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | －２．８１％ | １．１７％ | －２．９４％ | １．１０％ | ０．１３％ | ０．０７％ |
| 过去三个月 | －０．３８％ | ０．９６％ | －１．８６％ | ０．８６％ | １．４８％ | ０．１０％ |
| 过去六个月 | ９．６２％ | ０．８２％ | ４．２５％ | ０．７３％ | ５．３７％ | ０．０９％ |
| 过去一年 | １６．６５％ | ０．７６％ | １３．８７％ | ０．７３％ | ２．７８％ | ０．０３％ |
| 过去三年 | ４．１２％ | ０．９８％ | ２９．０７％ | １．０３％ | －２４．９５％ | －０．０５％ |
| 自基金合同生效起至今 | ３．７０％ | ０．９６％ | ２６．７２％ | １．０６％ | －２３．０２％ | －０．１０％ |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理（助理）期限 | 证券从业年限 | 说明 |
| 任职日期 | 离任日期 |
| 游凛峰 | 本基金的基金经理 | ２０１０年５月２５日 | － | ２０ | 先后在Ｍｅｒｒｉｌｌ Ｌｙｎｃｈ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｒｓ担任美林集中基金和美林保本基金基金经理，Ｆｏｒｅ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ＆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ担任Ｆｏｒｅ Ｅｑｕｉｔｙ Ｍａｒｋｅｔ Ｎｅｕｔｒａｌ组合基金经理，Ｊａｓｐｅｒ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ担任Ｊａｓｐｅｒ Ｇｅｍｉｎｉ Ｆｕｎｄ基金基金经理；
２００９年加入工银瑞信基金管理有限公司；２００９年１２月２５日至今，担任工银全球基金的基金经理；２０１０年５月２５日至今，担任工银全球精选基金的基金经理；２０１２年４月２６日至今担任工银基本面量化策略股票基金基金经理。 |
| 姓名 | 在境外投资顾问所任职位 | 证券从业年限 | 说明 |
| Ｊｏｈｎ Ａ． Ｂｏｓｅｌｌｉ， ＣＦＡ | 投资组合经理 | ２５ | 威灵顿管理有限责任合伙制公司合伙人，工商管理硕士，在管理美国、国际和全球股票投资组合方面均有丰富的投资经验。曾在《路透》评选的“企业二十佳基金经理人”中排名第十一。此外，在《巴伦周刊》２０１１年的“超级人才”报道中，Ｊｏｈｎ Ａ． Ｂｏｓｅｌｌｉ先生亦被评为全球顶尖的股票分析师之一。 |
| 资 产 | 附注号 | 本期末
２０１３年６月３０日 | 上年度末
２０１２年１２月３１日 |
| 资 产： | | | |
| 银行存款 | | ８，０８４，４６３．８０ | ６，１２７，３６３．１５ |
| 结算备付金 | | － | － |
| 存出保证金 | | － | － |
| 交易性金融资产 | | ８９，９０３，３５１．６２ | ９８，８１７，１５８．５９ |
| 其中：股票投资 | | ８９，９０３，３５１．６２ | ９８，８１７，１５８．５９ |
| 基金投资 | | － | － |
| 债券投资 | | － | － |
| 资产支持证券投资 | | － | － |
| 衍生金融资产 | | － | － |
| 买入返售金融资产 | | － | － |
| 应收证券清算款 | | － | － |
| 应收利息 | | ９２４．３３ | ９８９．１５ |
| 应收股利 | | ６４，８２４．５６ | ９９，０４４．１３ |
| 应收申购款 | | ５０，３６４．８１ | １０，８４８．０３ |
| 递延所得税资产 | | － | － |
| 其他资产 | | ７，４１９．６３ | － |
| 资产总计 | | ９８，１１１，３４８．７５ | １０５，０５５，４０３．０５ |
| 负债和所有者权益 | 附注号 | 本期末
２０１３年６月３０日 | 上年度末
２０１２年１２月３１日 |
| 负 债： | | | |
| 短期借款 | | － | － |
| 交易性金融负债 | | － | － |
| 衍生金融负债 | | － | － |
| 卖出回购金融资产款 | | － | － |
| 应付证券清算款 | | － | － |
| 应付赎回款 | | ９１７，３６１．３８ | ３９９，５４８．５４ |
| 应付管理人报酬 | | １４６，６５７．０１ | １６０，０５０．８１ |
| 应付托管费 | | ２８，５１６．６３ | ３１，１２０．９６ |
| 应付销售服务费 | | － | － |
| 应付交易费用 | | － | － |
| 应交税费 | | － | － |
| 应付利息 | | － | － |
| 应付利润 | | － | － |
| 递延所得税负债 | | － | － |
| 其他负债 | | １８７，０７６．５２ | ３００，３５６．８４ |
| 负债合计 | | １，２７９，６１１．５４ | ８９１，０７７．１５ |
| 所有者权益： | | | |
| 实收基金 | | ９３，３４８，８６９．５７ | １１０，０５２，２５５．２４ |
| 未分配利润 | | ３，４８２，８６７．６４ | －５，８８７，９２９．３４ |
| 所有者权益合计 | | ９６，８３１，７３７．２１ | １０４，１６４，３２５．９０ |
| 负债和所有者权益总计 | | ９８，１１１，３４８．７５ | １０５，０５５，４０３．０５ |
| 项 目 | 附注号 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 一、收入 | | １１，５６２，５４１．１９ | ５，４７０，９７１．７７ |
| １．利息收入 | | １６，２４０．８１ | ２０，０６４．６２ |
| 其中：存款利息收入 | | １６，２４０．８１ | ２０，０６４．６２ |
| 债券利息收入 | | － | － |
| 资产支持证券利息收入 | | － | － |
| 买入返售金融资产收入 | | － | － |
| 其他利息收入 | | － | － |
| ２．投资收益（损失以“－”填列） | | ６，１６３，１４５．１２ | ５２９，１２８．８９ |
| 其中：股票投资收益 | | ５，３４４，０４８．５１ | －５２４，５４６．４７ |
| 基金投资收益 | | － | － |
| 债券投资收益 | | － | － |
| 资产支持证券投资收益 | | － | － |
| 衍生工具收益 | | － | － |
| 股利收益 | | ８１９，０９６．６１ | １，０５３，６７５．３６ |
| ３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | ５，６６８，２６４．２１ | ４，９０８，２９４．１８ |
| ４．汇兑收益（损失以“－”号填列） | | －２９１，３６０．６５ | ７，７６０．４１ |
| ５．其他收入（损失以“－”号填列） | | ６，２５１．７０ | ５，７２３．６７ |
| 减：二、费用 | | １，４４０，６０９．８０ | １，４０８，５０９．８１ |
| １．管理人报酬 | | ９４９，５３５．８８ | ９８６，２４３．９４ |
| ２．托管费 | | １８４，６３１．８７ | １９１，７６９．６６ |
| ３．销售服务费 | | － | － |
| ４．交易费用 | | １１７，７１６．１２ | ７２，３７２．２９ |
| ５．利息支出 | | － | － |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | | － | － |
| ６．其他费用 | | １８８，７２５．９３ | １５８，１２３．９２ |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | | １０，１２１，９３１．３９ | ４，０６２，４６１．９６ |
| 减：所得税费用 | | － | － |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | | １０，１２１，９３１．３９ | ４，０６２，４６１．９６ |
| 项目 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | １１０，０５２，２５５．２４ | －５，８８７，９２９．３４ | １０４，１６４，３２５．９０ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | １０，１２１，９３１．３９ | １０，１２１，９３１．３９ |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列） | －１６，７０３，３８５．６７ | －７５１，１３４．４１ | －１７，４５４，５２０．０８ |
| 其中：１．基金申购款 | １２，２２２，７４９．８５ | ５４４，４２６．８７ | １２，７６７，１７６．７２ |
| ２．基金赎回款 | －２８，９２６，１３５．５２ | －１，２９５，５６１．２８ | －３０，２２１，６９６．８０ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | ９３，３４８，８６９．５７ | ３，４８２，８６７．６４ | ９６，８３１，７３７．２１ |
| 项目 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | １２３，７４９，９９１．７９ | －１７，４８３，２５９．４３ | １０６，２６６，７３２．３６ |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | － | ４，０６２，４６１．９６ | ４，０６２，４６１．９６ |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列） | －６，１０５，２６９．８７ | ４０５，１８０．４０ | －５，７００，０８９．４７ |
| 其中：１．基金申购款 | ２，２５９，０７３．４９ | －２１４，５４３．９５ | ２，０４４，５２９．５４ |
| ２．基金赎回款 | －８，３６４，３４３．３６ | ６１９，７２４．３５ | －７，７４４，６１９．０１ |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列） | － | － | － |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | １１７，６４４，７２１．９２ | －１３，０１５，６１７．０７ | １０４，６２９，１０４．８５ |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 工银瑞信基金管理有限公司 | 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 |
| 中国建设银行股份有限公司 | 基金托管人、基金销售机构 |
| 中国工商银行股份有限公司 | 基金管理人股东、基金销售机构 |
| 瑞士信贷银行股份有限公司 | 基金管理人股东 |
| 关联方名称 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 |
| 瑞士信贷 | １０，９５９，６１６．２１ | ８．２９％ | ３８，７１０，２７４．５２ | ４５．４３％ |
| 关联方名称 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
| 瑞士信贷 | １１，２９５．０４ | １４．３０％ | － | － |
| 关联方名称 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
当期
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 |
| 瑞士信贷 | １１，４６０．５０ | ２８．１５％ | － | － |
| 项目 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 当期发生的基金应支付的管理费 | ９４９，５３５．８８ | ９８６，２４３．９４ |
| 其中：支付销售机构的客户维护费 | ４００，１７３．１５ | ４１９，３４４．５２ |
| 项目 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 当期发生的基金应支付的托管费 | １８４，６３１．８７ | １９１，７６９．６６ |
关联方
名称 | 本期
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 | 上年度可比期间
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日 |
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 |
| 中国建设银行股份有限公司 | ６，１９３，８９６．０４ | １６，１９８．９４ | ５，０８８，３５８．９４ | ２０，０５８．２０ |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | ８９，９０３，３５１．６２ | ９１．６３ |
| | 其中：普通股 | ８８，４６２，５５４．４０ | ９０．１７ |
| | 存托凭证 | － | － |
| | 优先股 | １，４４０，７９７．２２ | １．４７ |
| | 房地产信托凭证 | － | － |
| ２ | 基金投资 | － | － |
| ３ | 固定收益投资 | － | － |
| | 其中：债券 | － | － |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ４ | 金融衍生品投资 | － | － |
| | 其中：远期 | － | － |
| | 期货 | － | － |
| | 期权 | － | － |
| | 权证 | － | － |
| ５ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ６ | 货币市场工具 | － | － |
| ７ | 银行存款和结算备付金合计 | ８，０８４，４６３．８０ | ８．２４ |
| ８ | 其他各项资产 | １２３，５３３．３３ | ０．１３ |
| ９ | 合计 | ９８，１１１，３４８．７５ | １００．００ |
| 国家（地区） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 美国 | ５６，５３２，８５６．８１ | ５８．３８ |
| 瑞士 | ９，５６９，６６３．７４ | ９．８８ |
| 英国 | ５，１１９，２９４．５５ | ５．２９ |
| 德国 | ４，５６７，９１２．６０ | ４．７２ |
| 中国香港 | ３，３３１，１５６．１７ | ３．４４ |
| 法国 | ２，７６１，３８６．８０ | ２．８５ |
| 荷兰 | ２，０７２，２４７．６６ | ２．１４ |
| 韩国 | １，３３５，８４３．９０ | １．３８ |
| 挪威 | １，２６２，８０２．１９ | １．３０ |
| 比利时 | １，２６０，７４８．４８ | １．３０ |
| 爱尔兰 | １，１２８，６７９．１８ | １．１７ |
| 南非 | ９６０，７５９．５４ | ０．９９ |
| 合计 | ８９，９０３，３５１．６２ | ９２．８４ |
| 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 保健 Ｈｅａｌｔｈ Ｃａｒｅ | １８，９０１，０５９．４７ | １９．５２ |
| 必需消费品 Ｃｏｎｓｕｍｅｒ Ｓｔａｐｌｅｓ | ７，５８９，０１４．２８ | ７．８４ |
| 电信服务 Ｔｅｌｅｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ | １，２６２，８０２．１９ | １．３０ |
| 非必需消费品 Ｃｏｎｓｕｍｅｒ Ｄｉｓｃｒｅｔｉｏｎａｒｙ | １９，０９２，１５０．８９ | １９．７２ |
| 工业 Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｓ | ４，７２２，８３９．２９ | ４．８８ |
| 公共事业 Ｕｔｉｌｉｔｉｅｓ | １，０７０，５６３．２０ | １．１１ |
| 金融 ｆｉｎａｎｃｉａｌｓ | １５，５３１，１２５．３０ | １６．０４ |
| 信息技术 Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ | ２１，７３３，７９７．００ | ２２．４４ |
| 合计 | ８９，９０３，３５１．６２ | ９２．８４ |
| 序号 | 公司名称（英文） | 公司名称（中文） | 证券代码 | 所在证券市场 | 所属国家（地区） | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | Ｇｏｏｇｌｅ Ｉｎｃ | 谷歌公司 | ＵＳ３８２５９Ｐ５０８９ | 纳斯达克证券交易所 | 美国 | ４００ | ２，１７５，８１６．８５ | ２．２５ |
| ２ | Ｒｏｃｈｅ Ｈｏｌｄｉｎｇ ＡＧ | 罗氏 | ＣＨ００１２０３２０４８ | 瑞士证券交易所 | 瑞士 | １，１２１ | １，７２０，４１６．２７ | １．７８ |
| ３ | Ｖｉｓａ Ｉｎｃ | 维萨公司 | ＵＳ９２８２６Ｃ８３９４ | 纽约证券交易所 | 美国 | １，４５２ | １，６３９，５３６．５８ | １．６９ |
| ４ | Ａｍｇｅｎ Ｉｎｃ | 安进 | ＵＳ０３１１６２１００９ | 纳斯达克证券交易所 | 美国 | ２，６５４ | １，６１７，８５３．３０ | １．６７ |
| ５ | ｐｒｉｃｅｌｉｎｅ．ｃｏｍ Ｉｎｃ | － | ＵＳ７４１５０３４０３９ | 纳斯达克证券交易所 | 美国 | ３１６ | １，６１４，９４５．８５ | １．６７ |
| ６ | Ｂｉｏｇｅｎ Ｉｄｅｃ Ｉｎｃ | 生物基因 | ＵＳ０９０６２Ｘ１０３７ | 纳斯达克证券交易所 | 美国 | １，１８３ | １，５７２，９８３．３３ | １．６２ |
| ７ | Ｍａｓｔｅｒｃａｒｄ Ｉｎｃ | 万事达股份有限公司 | ＵＳ５７６３６Ｑ１０４０ | 纽约证券交易所 | 美国 | ４４０ | １，５６１，８５１．７９ | １．６１ |
| ８ | Ｓａｎｏｆｉ | 赛诺菲安万特公司 | ＦＲ００００１２０５７８ | 巴黎证券交易所 | 法国 | ２，４３２ | １，５５９，４６５．６０ | １．６１ |
| ９ | ｅＢａｙ Ｉｎｃ | 电子湾 | ＵＳ２７８６４２１０３０ | 纳斯达克证券交易所 | 美国 | ４，８７０ | １，５５６，２６８．７１ | １．６１ |
| １０ | Ｇｉｌｅａｄ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｉｎｃ | － | ＵＳ３７５５５８１０３６ | 纳斯达克证券交易所 | 美国 | ４，８５０ | １，５３４，５９４．４５ | １．５８ |
| 序号 | 公司名称（英文） | 证券代码 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ＩｎｔｅｒｃｏｎｔｉｎｅｎｔａｌＥｘｃｈａｎｇｅ Ｉｎｃ | ＵＳ４５８６５Ｖ１００８ | ２，５５０，３８１．２２ | ２．４５ |
| ２ | Ｏｒａｃｌｅ Ｃｏｒｐ | ＵＳ６８３８９Ｘ１０５４ | １，９８７，４８８．１０ | １．９１ |
| ３ | Ｂｒｉｔｉｓｈ Ａｍｅｒｉｃａｎ Ｔｏｂａｃｃｏ ＰＬＣ | ＧＢ０００２８７５８０４ | １，７７８，５７２．８２ | １．７１ |
| ４ | Ｎｏｖａｒｔｉｓ ＡＧ | ＣＨ００１２００５２６７ | １，６８３，１２２．９８ | １．６２ |
| ５ | ＳＥＩ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｃｏ | ＵＳ７８４１１７１０３３ | １，５９６，８２０．９５ | １．５３ |
| ６ | Ｃｅｌｇｅｎｅ Ｃｏｒｐ | ＵＳ１５１０２０１０４９ | １，５９５，２０７．３９ | １．５３ |
| ７ | Ａｍｅｒｉｃａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｇｒｏｕｐ Ｉｎｃ | ＵＳ０２６８７４７８４９ | １，５７３，１３７．７３ | １．５１ |
| ８ | Ｓａｎｄｓ Ｃｈｉｎａ Ｌｔｄ | ＫＹＧ７８００Ｘ１０７９ | １，５７０，３２３．６１ | １．５１ |
| ９ | Ｓｇｓ Ｓａ－Ｒｅｇ | ＣＨ０００２４９７４５８ | １，５６５，１０１．８７ | １．５０ |
| １０ | Ｔｅｌｅｎｏｒ ＡＳＡ | ＮＯ００１００６３３０８ | １，５６２，８３８．５４ | １．５０ |
| １１ | Ａｌｔｒｉａ Ｇｒｏｕｐ Ｉｎｃ | ＵＳ０２２０９Ｓ１０３３ | １，５２４，９８７．３６ | １．４６ |
| １２ | Ｔｕｒｋｉｙｅ Ｇａｒａｎｔｉ Ｂａｎｋａｓｉ | ＴＲＡＧＡＲＡＮ９１Ｎ１ | １，５０１，９０６．９２ | １．４４ |
| １３ | Ｃｉｓｃｏ Ｓｙｓｔｅｍｓ Ｉｎｃ | ＵＳ１７２７５Ｒ１０２３ | １，４７８，７５３．１９ | １．４２ |
| １４ | Ｃｉｅ Ｆｉｎａｎｃｉｅｒｅ Ｒｉｃｈｅｍｏｎｔ ＳＡ | ＣＨ００４５０３９６５５ | １，４２４，２５７．４４ | １．３７ |
| １５ | Ｌｏｗｅｓ Ｃｏｓ Ｉｎｃ | ＵＳ５４８６６１１０７３ | １，４０６，５５８．７２ | １．３５ |
| １６ | ＤＩＲＥＣＴＶ | ＵＳ２５４９０Ａ３０９５ | １，３９０，６９９．０６ | １．３４ |
| １７ | ＣＦ Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ | ＵＳ１２５２６９１００１ | １，３７３，２３１．６４ | １．３２ |
| １８ | ＰｒｏＳｉｅｂｅｎＳａｔ．１ Ｍｅｄｉａ ＡＧ | ＤＥ０００７７７１１７２ | １，３６６，４３３．３５ | １．３１ |
| １９ | Ｂｉｏｇｅｎ Ｉｄｅｃ Ｉｎｃ | ＵＳ０９０６２Ｘ１０３７ | １，３１５，５５５．４２ | １．２６ |
| ２０ | Ｅｑｕｉｆａｘ Ｉｎｃ | ＵＳ２９４４２９１０５１ | １，３１３，３８２．９７ | １．２６ |
| 序号 | 公司名称（英文） | 证券代码 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| １ | ＣＦ Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ | ＵＳ１２５２６９１００１ | ２，６２４，４２２．７０ | ２．５２ |
| ２ | Ｊｏｈｎｓｏｎ ＆ Ｊｏｈｎｓｏｎ | ＵＳ４７８１６０１０４６ | ２，１８１，５４７．０９ | ２．０９ |
| ３ | Ｍｅｒｃｋ ＆ Ｃｏ Ｉｎｃ | ＵＳ５８９３３Ｙ１０５５ | １，８６５，５８７．５４ | １．７９ |
| ４ | Ｏｒａｃｌｅ Ｃｏｒｐ | ＵＳ６８３８９Ｘ１０５４ | １，７８４，１３６．６４ | １．７１ |
| ５ | Ｐｈｉｌｉｐ Ｍｏｒｒｉｓ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｃ | ＵＳ７１８１７２１０９０ | １，７４４，３８０．９７ | １．６７ |
| ６ | Ｅｎｓｃｏ ＰＬＣ | ＧＢ００Ｂ４ＶＬＲ１９２ | １，６９８，７１４．２８ | １．６３ |
| ７ | Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ ＆ Ｃｏ | ＵＳ９４９７４６１０１５ | １，６４６，３１９．４３ | １．５８ |
| ８ | Ｃｏｎｓｔｅｌｌａｔｉｏｎ Ｂｒａｎｄｓ Ｉｎｃ | ＵＳ２１０３６Ｐ１０８４ | １，６２９，６４３．７１ | １．５６ |
| ９ | ＤＩＲＥＣＴＶ | ＵＳ２５４９０Ａ３０９５ | １，６２０，７９８．３４ | １．５６ |
| １０ | Ｃｏｍｃａｓｔ Ｃｏｒｐ－Ｃｌａｓｓ Ａ | ＵＳ２００３０Ｎ１０１９ | １，５９５，３９５．１４ | １．５３ |
| １１ | Ｈｏｌｏｇｉｃ Ｉｎｃ | ＵＳ４３６４４０１０１２ | １，５９２，０２９．９４ | １．５３ |
| １２ | Ａｃｔａｖｉｓ Ｉｎｃ | ＵＳ００５０７Ｋ１０３４ | １，５５５，１８８．０４ | １．４９ |
| １３ | Ｎｅｘｔ ＰＬＣ | ＧＢ００３２０８９８６３ | １，４８７，３２９．２０ | １．４３ |
| １４ | Ｔｉｍｅ Ｗａｒｎｅｒ Ｉｎｃ | ＵＳ８８７３１７３０３８ | １，４８１，７８９．０５ | １．４２ |
| １５ | Ａｍｅｒｉｃａｎ Ｅｘｐｒｅｓｓ Ｃｏ | ＵＳ０２５８１６１０９２ | １，４７０，６４０．９８ | １．４１ |
| １６ | Ｔｕｒｋｉｙｅ Ｇａｒａｎｔｉ Ｂａｎｋａｓｉ | ＴＲＡＧＡＲＡＮ９１Ｎ１ | １，４３７，３１２．８１ | １．３８ |
| １７ | Ｇｒｅａｔ Ｗａｌｌ Ｍｏｔｏｒ Ｃｏ Ｌｔｄ | ＣＮＥ１０００００３３８ | １，４２２，３７９．６１ | １．３７ |
| １８ | ＶＦ Ｃｏｒｐ | ＵＳ９１８２０４１０８０ | １，４０４，６７４．５０ | １．３５ |
| １９ | Ｅｘｐｅｒｉａｎ ＰＬＣ | ＧＢ００Ｂ１９ＮＬＶ４８ | １，３６５，３２６．９２ | １．３１ |
| ２０ | Ｄｉｓｃｏｖｅｒｙ Ｌｔｄ | ＺＡＥ００００２２３３１ | １，３４６，２９２．４７ | １．２９ |
| 买入成本（成交）总额 | ５６，１３８，６２４．７８ |
| 卖出收入（成交）总额 | ７６，０６４，７４４．４７ |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| １ | 存出保证金 | － |
| ２ | 应收证券清算款 | － |
| ３ | 应收股利 | ６４，８２４．５６ |
| ４ | 应收利息 | ９２４．３３ |
| ５ | 应收申购款 | ５０，３６４．８１ |
| ６ | 其他应收款 | ７，４１９．６３ |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １２３，５３３．３３ |
| 持有人户数（户） | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 |
| 机构投资者 | 个人投资者 |
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 |
| ７，１４１ | １３，０７２．２４ | ８８６，６９９．５０ | ０．９５％ | ９２，４６２，１７０．０７ | ９９．０５％ |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理人所有从业人员持有本开放式基金 | ４１６，７６５．１６ | ０．４５％ |
| 券商名称 |
交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 |
备注 |
| 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例 |
| Ｊｅｆｆｅｒｉｅｓ ＆ Ｃｏｍｐａｎｙ | － | １７，３５５，４７９．２２ | １３．１３％ | ４，５８２．８６ | ５．８０％ | － |
| Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ | － | １６，１８５，８６７．９９ | １２．２４％ | ６，３０４．１５ | ７．９８％ | － |
| Ｍｅｒｒｉｌｌ Ｌｙｎｃｈ | － | １６，０７９，５６３．７０ | １２．１６％ | ９，４２９．８４ | １１．９４％ | － |
| ＵＢＳ | － | １２，８５１，４２１．６０ | ９．７２％ | ７，５０１．７９ | ９．５０％ | － |
| Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ | － | １０，９５９，６１６．２１ | ８．２９％ | １１，２９５．０４ | １４．３０％ | － |
| Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｈｓ | － | ８，５０６，７０８．９６ | ６．４３％ | ７，３９１．２０ | ９．３６％ | － |
| Ｓａｎｆｏｒｄ Ｃ Ｂｅｒｎｓｔｅｉｎ | － | ７，６０５，３０１．９８ | ５．７５％ | １，８４２．６０ | ２．３３％ | － |
| Ｉｎｓｔｉｎｅｔ | － | ６，４０５，７３２．００ | ４．８５％ | １，１５５．９１ | １．４６％ | － |
| ＪＰ Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ | － | ５，５６２，９１３．０８ | ４．２１％ | ４，４４９．７３ | ５．６３％ | － |
| Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ Ｇｌｏｂａｌ | － | ５，４１１，３９６．２８ | ４．０９％ | ５，４１０．１８ | ６．８５％ | － |
| Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ｂａｎｋ Ｓｅｃ | － | ５，１４２，２２６．５１ | ３．８９％ | ３，１７３．６０ | ４．０２％ | － |
| Ｂａｒｃｌａｙｓ Ｃａｐｉｔａｌ | － | ４，５７４，５３７．７２ | ３．４６％ | １，９７４．６３ | ２．５０％ | － |
| Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｔｅｃｈ | － | ２，７１５，７６３．０４ | ２．０５％ | １，３５３．７１ | １．７１％ | － |
| Ｓｔｉｆｅｌ Ｎｉｃｏｌａｕｓ | － | １，７４４，３８０．９７ | １．３２％ | ７９９．３３ | １．０１％ | － |
| Ｓｏｃｉｅｔｅ Ｇｅｎｅｒａｌｅ | － | １，５８９，７８３．６０ | １．２０％ | １，８９０．５８ | ２．３９％ | － |
| Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ／ＣＬＳＡ | － | １，３６１，９１４．６３ | １．０３％ | ２，７２３．８３ | ３．４５％ | － |
| Ｋｉｍ Ｅｎｇ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ | － | １，３１６，３１６．１９ | １．００％ | ２，６３２．６３ | ３．３３％ | － |
| Ｌａｚａｒｄ Ｃａｐｉｔａｌ | － | １，３１５，５５５．４２ | １．００％ | ３１５．４７ | ０．４０％ | － |
| ＭＫＭ Ｐａｒｔｎｅｒｓ | － | １，１８６，６７８．３８ | ０．９０％ | １，２５４．２１ | １．５９％ | － |
| ＩＳＩ Ｇｒｏｕｐ | － | １，１４２，６８８．２０ | ０．８６％ | ９０．０４ | ０．１１％ | － |
| Ｐｉｐｅｒ Ｊａｆｆｒａｙ Ｃｏ | － | １，０３６，８０９．８１ | ０．７８％ | ５２８．５０ | ０．６７％ | － |
| ＨＳＢＣ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ | － | ９４０，７８３．３４ | ０．７１％ | １，５０５．１７ | １．９１％ | － |
| Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｇｌｏｂａｌ | － | ５４７，２８３．００ | ０．４１％ | ２３８．９５ | ０．３０％ | － |
| Ｉｔａｕ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｉｎｃ | － | ２０６，５９０．５５ | ０．１６％ | ３９２．５３ | ０．５０％ | － |
| Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂ | － | １６１，１５０．２８ | ０．１２％ | ３２２．３０ | ０．４１％ | － |
| ＣＩＭＢ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ | － | １０１，８１７．６２ | ０．０８％ | ２０３．６４ | ０．２６％ | － |
| Ｂｅｒｅｎｂｅｒｇ Ｂａｎｋ | － | ９６，８２７．０６ | ０．０７％ | １３５．５８ | ０．１７％ | － |
| ＢＮＹ Ｂｒｏｋｅｒａｇｅ | － | ５４，５３５．９０ | ０．０４％ | １６．３５ | ０．０２％ | － |
| ＢＮＰ Ｐａｒｉｂａｓ | － | ３０，６３８．６６ | ０．０２％ | ６１．２８ | ０．０８％ | － |
| 基金合同生效日（２０１０年５月２５日）基金份额总额 | ５８５，８４５，８１４．６７ |
| 本报告期期初基金份额总额 | １１０，０５２，２５５．２４ |
| 本报告期基金总申购份额 | １２，２２２，７４９．８５ |
| 减：本报告期基金总赎回份额 | ２８，９２６，１３５．５２ |
| 本报告期基金拆分变动份额 | － |
| 本报告期期末基金份额总额 | ９３，３４８，８６９．５７ |
２、基金托管人托管部门：
本报告期，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 |
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