§１重要提示

　１．１ 本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站的半年度报告全文。本摘要相关词汇和定义请见半年度报告全文的释义章节。

　１．２ 基本情况简介

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　§２ 主要财务数据和股东变化

　２．１ 主要财务数据

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　注： １． 按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第９号－净资产收益率和每股收益的计算及披露》（２０１０年修订）计算。

　２． 扣除所得税优惠政策逐步落实的影响，本集团２０１３年上半年基本每股收益同比减少１．９％。本集团部分位于陕西及内蒙古的子（分）公司于２０１２年上半年取得执行西部大开发所得税优惠政策的批复，优惠税率自２０１１年初执行。本集团于２０１２年上半年调整了上年应交税费及递延所得税资产和负债的账面价值，导致调减２０１２年上半年所得税费用。扣除该项影响，本集团２０１２年上半年基本每股收益为１．２２９元。

　２．２ 境内外会计准则差异

　单位：百万元

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　说明：按中国政府相关机构的有关规定，相关企业应在当期损益中计提维简费、生产安全费及其他类似性质的费用，并在所有者权益中的专项储备中单独反映。按规定范围使用专项储备形成固定资产时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，相关资产在以后期间不再计提折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方法计提折旧。上述差异带来的递延税项影响也反映在其中。

　２．３ 股东数量和持股情况

　单位：户

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　单位：股

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　注： １．ＨＫＳＣＣ Ｎｏｍｉｎｅｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的Ｈ股为代表多个客户持有。

　２． 深圳市龙一号投资有限公司持有的本公司股份为通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有。

　２．４ 控股股东与实际控制人情况

　本报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。

　§３ 管理层讨论与分析

　３．１ 管理层讨论与分析

　２０１３年上半年，面临宏观经济增长放缓、煤炭行业亏损增长的局面，中国神华管理层顺应形势、积极应对，充分发挥一体化优势，通过进一步优化业务结构、强化内部管理增加效益，有效抵消了经营环境变化的不利影响，实现了业务和业绩的逆势增长。

　上半年公司完成商品煤产量１５８．３百万吨（２０１２年上半年：１５５．８百万吨），同比增长１．６％，完成全年目标的５０．３％；煤炭销售量２４２．７百万吨（２０１２年上半年：２２２．１百万吨），同比增长９．３％，完成全年目标的５２．２％；总售电量达到９８．３１十亿千瓦时（２０１２年上半年：９５．６６十亿千瓦时），同比增长２．８％，完成全年目标的４８．０％；自有铁路运输周转量为１０１．７十亿吨公里（２０１２年上半年：８７．０十亿吨公里），同比增长１６．９％；航运货运量４３．３百万吨（２０１２年上半年：４７．４百万吨），同比下降８．６％。

　按企业会计准则，２０１３年上半年本集团营业收入１２７，２２６百万元（２０１２年上半年：１２１，４６８百万元），同比增长４．７％；营业利润为３５，３４０百万元（２０１２年上半年：３４，８２７百万元），同比增长１．５％；归属于本公司股东的净利润为２３，９７９百万元（２０１２年上半年：２５，１８１百万元），同比下降４．８％；基本每股收益为１．２０６元／股（２０１２年上半年：１．２６６元／股），同比下降４．８％，扣除上年同期执行西部大开发所得税优惠政策调减所得税费用的影响，同比下降１．９％。

　３．１．１ 合并经营业绩回顾

　一 合并经营成果

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　二 合并资产负债情况

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　三 合并现金流量情况

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　３．１．２ 分部经营业绩回顾

　近年来，公司持续加强业务结构调整，优化产业布局，一体化运营模式更趋合理，显示出了良好的风险抵御能力。２０１３年上半年，公司充分发挥煤、电、路、港、航各业务板块资源共享、深度合作、协同运作和低成本运营的优势，有效对冲煤炭价格下降带来的运营风险，在逆势中促进公司实现发展，为股东带来稳定的业绩回报。

　２０１３年上半年，公司煤炭分部实现合并抵销前经营收益１９，９６６百万元（２０１２年上半年：２３，６７１百万元），同比下降１５．７％；发电分部实现合并抵销前经营收益８，２９９百万元（２０１２年上半年：６，３９０百万元），同比增长２９．９％；铁路分部实现合并抵销前经营收益６，９４６百万元（２０１２年上半年：５，２３７百万元），同比增长３２．６％；港口分部实现合并抵销前经营收益７５２百万元（２０１２年上半年：４４２百万元），同比增长７０．１％；航运分部实现合并抵销前经营收益６７百万元（２０１２年上半年：２９１百万元），同比下降７７．０％。

　自２００９年以来，公司业务结构调整已取得显著效果。按企业会计准则，煤炭、电力、运输业务合并抵销前经营收益比例从２００９年度的６５％ ： １５％ ： ２０％调整为２０１３年上半年的５５％ ： ２３％ ： ２２％。

　（一）煤炭分部

　１、煤矿生产经营

　上半年，公司商品煤产量达１５８．３百万吨，同比增长１．６％。合理调整产品结构，适当增加吨煤毛利水平高的煤矿产量，调减吨煤毛利水平低的煤矿产量；加大洗选力度、洗选比例，进一步提升煤质，公司煤炭产品的市场竞争力进一步提高。

　神东矿区通过提升精益化生产管理水平，实现均衡高产稳产。上半年，商品煤产量达９７．１百万吨，同比增长５．７％，增产的矿井主要是大柳塔矿和布尔台矿，增幅分别是２０．１％和２６．９％。

　准格尔矿区商品煤产量达３０．７百万吨，同比增长４．１％。根据市场需求及时调整产品结构，加强煤质管理，加快选煤厂扩能工程建设，黑岱沟和哈尔乌素两个露天矿的煤炭发热量同比提高，销售利润同比增加。

　胜利矿区、神宝矿区调减产量。上半年胜利矿区商品煤产量为９．５百万吨，同比减少３２．６％；神宝矿区商品煤产量为１５．８百万吨，同比减少５．４％。

　公司在国外的煤矿项目运行稳定。上半年印尼南苏煤电一体化项目实现商品煤产量为１．０百万吨。神华澳洲沃特马克项目完成环评公示，项目优化及煤矿设计准备工作有序推进。

　２、 煤炭销售

　２０１３年上半年，煤炭价格持续走低，竞争日益加剧。中国神华积极应对，发挥一体化优势，加大煤炭销售工作力度，及时采取灵活有效的销售策略，丰富销售模式，开展电子交易业务，拓展销售渠道，积极参与国际煤炭市场，煤炭销售实现逆势增长。上半年，公司实现商品煤销售量２４２．７百万吨（２０１２年上半年：２２２．１百万吨），同比增幅达９．３％，完成年度目标的５２．２％。

　（１）按销售方式分类

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　实施适应市场的价格政策

　２０１３年，国家取消重点电煤合同、实施电煤价格并轨。公司确定了参照环渤海动力煤指数的价格政策。上半年，公司随市场及时调整煤炭销售价格，发挥客户资源、运输网络、销售渠道等多方面优势，争取合理售价。２０１３年上半年，公司加权平均煤炭销售价格４０６．０元／吨（２０１２年上半年：４３９．４元／吨），同比下降７．６％。

　以需求为导向，高效组织煤源

　２０１３年上半年，公司紧紧把握销售的龙头作用，以市场需求为先安排煤炭生产，依托公司运输网络，在矿区、铁路沿线实施顺价采购，抓住时机，增加销售适销对路的煤炭产品，稳定市场份额。上半年公司于国内销售的自产煤及采购煤２０２．６百万吨（２０１２年上半年：１９６．２百万吨），同比增长３．３％。

　效益优先，灵活组织销售方式

　公司加大下水煤销售比例，确保煤炭销售效益。２０１３年上半年，公司于国内下水销售的自产煤及采购煤量为１０９．７百万吨（２０１２年上半年：９５．４百万吨），同比增长１４．３百万吨。同期全国港口内贸煤炭中转量３１２．７百万吨，北方七港下水煤销量同比增长１４．７百万吨。以此估算中国神华在沿海市场占有率约为３５．１％，公司下水煤增量占北方七港下水煤销售增量的９７．３％。

　公司加强自有铁路沿线配套物流体系建设，加大铁路沿线销售力度，上半年实现自产煤及采购煤直达销售９２．９百万吨。

　加大贸易合作，扩大市场份额

　公司发挥市场和品牌优势，创新贸易模式，稳定港口实物贸易，积极开展贸易合作，促进国内贸易稳定增长。２０１３年上半年，公司实现国内贸易煤销售２９．１百万吨（２０１２年上半年：２０．４百万吨），同比增长４２．６％。

　创新交易模式，降低交易成本

　公司煤炭电子交易平台－神华煤炭交易网正式投入运营，全面推开网上挂牌、竞价交易，有效衔接煤炭产运销环节，降低交易成本，为市场价格发现、拓展销售市场、增加销售效益开辟了新途径。截至上半年末，神华煤炭交易网累计实现各品种煤炭销售量１０．３百万吨。

　（２）按内外部客户分类

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　公司发挥煤电一体化优势，稳定自有电厂的神华煤耗用，有效抵御煤炭市场风险。２０１３年上半年，公司向本集团发电分部销售煤炭为３９．９百万吨。

　公司对内部发电分部和外部客户销售煤炭执行同样的价格政策。

　３、 煤矿安全生产

　上半年，公司通过完善制度、强化责任，加强管理、组织专项督查和隐患排查，不断深化“力争‘零死亡’、追求‘零伤害’”的安全理念，全面推进本安体系建设。２０１３年上半年，公司原煤生产百万吨死亡率为０．００５８，安全生产形势保持平稳。

　４、 煤炭资源

　于２０１３年６月３０日，中国标准下本集团的煤炭资源储量为２４９．８１亿吨，煤炭可采储量为１４８．７９亿吨；ＪＯＲＣ标准下本集团的煤炭可售储量为８８．８５亿吨。

　２０１３年上半年，公司煤炭勘探支出约０．１４亿元（２０１２年上半年：１．３４亿元）。主要是澳洲沃特马克项目已完成环评公示，勘探支出相应减少。

　２０１３年上半年，公司煤矿开发和开采相关的资本性支出约３９．０５亿元（２０１２年上半年：３６．９０亿元）。主要是神东矿区、准格尔矿区等开采支出。

　公司主要矿区生产的商品煤特征如下：

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　注：发热量区间为各矿区生产的主要商品煤数据，受地质条件、开采区域、洗选加工、运输损耗及混煤比例等因素影响，上述数值与矿区个别矿井生产的商品煤或公司最终销售的商品煤的特征可能存在不一致。

　５、 经营成果

　（１）２０１３年上半年本集团合并抵销前煤炭分部经营成果如下：

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　（２）自产煤单位生产成本

　２０１３年上半年煤炭分部自产煤单位生产成本为１２３．４元／吨（２０１２年上半年：１１７．１元／吨），同比增长５．４％。影响单位生产成本的主要因素是：

　１． 原材料、燃料及动力成本为２３．６元／吨（２０１２年上半年：２３．５元／吨），同比增长０．４％；

　２． 人工成本为１４．２元／吨（２０１２年上半年：１３．９元／吨），同比增长２．２％。主要是工资附加费缴费基数上涨以及人员增加影响；

　３． 折旧及摊销为１７．９元／吨（２０１２年上半年：１９．７元／吨），同比下降９．１％，主要是公司提升固定资产管理标准化水平，调整部分固定资产折旧年限，使固定资产折旧年限与其预计使用寿命更加接近；

　４． 其他成本为６７．７元／吨（２０１２年上半年：６０．０元／吨），同比增长１２．８％，主要原因是矿务工程费及征地搬迁补偿增加。其他成本由以下三部分组成：（１）与生产直接相关的支出，包括维简安全费、洗选加工费、矿务工程费等，占６２％；（２）生产辅助费用，占８％；（３）征地及塌陷补偿、环保支出、地方性收费等，占３０％。

　（３）外购煤成本

　本公司的外购煤包括自有矿区周边及铁路沿线的采购煤、国内贸易煤及进口、转口贸易的煤炭。

　上半年公司外购煤成本为３６，０２３百万元（２０１２年上半年：３３，８２９百万元），同比增长６．５％。上半年外购煤销售量为９１．４百万吨（２０１２年上半年：７２．２百万吨），同比增加１９．２百万吨，增长２６．６％。外购煤占公司煤炭总销售量的比例由去年同期的３２．５％上升到３７．７％。

　（二）发电分部

　１、 业务情况

　２０１３年上半年，发电业务对本集团一体化协同效应得到明显体现。面对煤炭市场的持续疲软，公司积极开拓电力市场，抢发电量，实现总售电量９８．３１十亿千瓦时，同比增长２．８％。充分发挥“蓄水池”作用，耗用神华煤４１．１百万吨，占上半年本集团发电业务燃煤消耗量４７．８百万吨的８６．０％，较上年同期的８５．４％增长０．６个百分点。

　上半年，公司燃煤机组保持高负荷运行，实现发电量１０４．６６十亿千瓦时，售电量９７．５３十亿千瓦时，平均利用小时数达２，５６０小时，比同期全国火电设备平均利用小时２，４１２小时高１４８小时。

　得益于优异的建设质量和精细化管理，公司火电机组的竞争力进一步提升。在国家能源局组织的２０１２年度全国火力发电可靠性金牌机组评价中，本集团共有４台机组获得６００ＭＷ等级可靠性金牌机组称号、２台机组获１，０００ＭＷ等级可靠性金牌机组称号。

　公司新电源项目稳步推进。神华神东电力店塔电厂２×６６０兆瓦发电项目，计划２０１３年底投入试运行；重庆神华万州港电一体化项目一期工程（建设２×１，０００兆瓦发电机组以及千万吨级储煤中转基地及码头）已于今年１月份开工建设。

　２、 经营成果

　２０１３年上半年本集团合并抵销前发电分部经营成果如下：

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　受益于电煤价格下跌、电厂燃煤成本降低，发电分部的经营效益显著提高。２０１３年上半年公司单位售电成本为２６３．０元／兆瓦时（２０１２年上半年：２８４．３元／兆瓦时），同比下降７．５％；平均售电电价３６５．４元／兆瓦时（２０１２年上半年：３６６．２元／兆瓦时），同比下降０．２％。

　（三） 铁路分部

　１、 业务情况

　２０１３年上半年，铁路分部精心组织，努力实现运输与生产、销售的无缝衔接、紧密配合，增加万吨列车对数，加快新购机车、车辆上线运营，有效保障了一体化产业链平稳运行，实现了经营业绩的增长。上半年，本集团自有铁路运输周转量达１０１．７十亿吨公里，同比增长１６．９％，占总周转量的比例为８２．０％，比上年同期上升２．０个百分点。同时，积极推进反向运输，深入开发运力资源增加收益。

　包神加大装车组织力度，神朔、朔黄铁路增开万吨列车，加强协同组织，确保完成神东矿区煤炭运输增量；朔黄铁路加快扩能改造工程建设和重载技术研发应用，运能进一步提升。新建甘泉铁路试运行；新建巴准、准池铁路建设有序推进，预计下半年可全线贯通。公司已提前进行运输调度管理改革，成立总部运输调度室，为下半年神华铁路网络形成后的铁路调度做好准备。

　２、 经营成果

　２０１３年上半年本集团合并抵销前铁路分部经营成果如下：

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　上半年铁路分部为集团内部提供运输服务产生的收入为１２，８６０百万元（２０１２年上半年：１０，８２１百万元），同比增长１８．８％，占铁路分部营业收入８９．２％。本集团部分铁路线利用富余运力，为第三方提供运输服务，获得运输收入。

　上半年铁路分部的单位运输成本为０．０４９元／吨公里（２０１２年上半年：０．０５６元／吨公里），同比下降１２．５％，主要是铁路运输周转量增长摊薄固定成本。

　（四）港口分部

　１、 业务情况

　２０１３年上半年，港口分部进一步加强与煤炭销售、铁路及航运分部的统筹协调。黄骅港推进双向通航、强化场存管理，加快三期工程投入临管运营，实现了安全高效运营。上半年，黄骅港下水煤量达６１．１百万吨，同比增长４０．５％；天津煤码头下水煤量达１５．１百万吨，同比增长２９．１％；公司通过自有港口下水的煤炭量占港口下水煤总量的６８．６％，较上年同期的５６．６％高１２．０个百分点。

　黄骅港四期工程前期工作及天津煤码头二期工程进展顺利；珠海港高栏港区神华煤炭储运中心一期工程试运行，正逐步发展成为公司在华南地区煤炭运输、销售枢纽。

　２、 经营成果

　２０１３年上半年本集团合并抵销前港口分部经营成果如下：

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　２０１３年上半年港口分部为集团内部提供运输服务产生的收入为１，７２８百万元（２０１２年上半年：１，４６４百万元），同比增长１８．０％，占港口分部营业收入９５．５％；为集团内部提供运输服务的成本为７５１百万元。

　（五） 航运分部

　１、 业务情况

　２０１３年上半年，受沿海内贸煤炭下水量不足及运力供应富余的影响，航运市场持续低迷。航运公司依托神华“一体化”优势，积极配合本集团煤炭销售、电厂等用煤单位，灵活组织船舶调运，提高装船效率，保持了平稳发展。上半年，航运货运量达４３．３百万吨，同比下降８．６％；航运周转量达４３．３十亿吨海里，同比增长９．１％。

　２、 经营成果

　２０１３年上半年本集团合并抵销前航运分部经营成果如下：

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　２０１３年上半年航运分部单位运输成本为０．０３８元／吨海里（２０１２年上半年：０．０４５元／吨海里），同比下降１５．６％。

　３．２ 资本开支完成情况

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　２０１３年上半年公司完成资本开支１６５．９７亿元。下半年，公司将优化项目建设进度，有序释放各业务板块生产能力。

　本公司未进行证券投资，未持有其他上市公司股权；除直接及间接控制财务公司１００％股权外，本公司并无持有其他金融企业股权。

　３．３ ２０１３年经营目标完成情况

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　注：以上经营目标属于基于对未来政策和经济的主观假定和判断而作出的预见性陈述。该等陈述会受到风险、不明朗因素及假设的影响，实际结果可能与该等陈述有重大差异。该等陈述不构成对投资者的实质承诺，投资者应注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成投资风险。

　本公司力争完成２０１３年度经营目标。受煤炭、火电需求及煤价变化等因素影响，上述经营目标的实现存在一定的不确定性。请投资者及时关注公司月度主要运营数据公告、业绩公告。

　３．４ 截至下一报告期末累计净利润变动情况

　根据目前煤炭市场形势及公司运营情况等因素，公司管理层预计本集团于２０１３年１月１日至９月３０日期间不会出现累计净利润同比变动超过５０％的情况。

　§４． 涉及财务报告的相关事项

　４．１ 报告期内，本公司主要会计政策和会计估计并无重大变化，请见本公司２０１３年半年度报告的财务报告之附注二、公司主要会计政策和会计估计。

　４．２ 于报告期内，本集团无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。

　４．３ 本报告期内，本集团合并范围变化如下：新设一级子公司１户。

　４．４ 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）根据《中国注册会计师审阅准则第２１０１号－财务报表审阅》对本集团按《企业会计准则第３２号－中期财务报告》编制的２０１３年中期财务报告出具了审阅报告。

　证券代码：６０１０８８ 证券简称：中国神华 公告编号：临２０１３－０２８

　中国神华能源股份有限公司

　第二届董事会第三十九次会议决议公告

　中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　中国神华能源股份有限公司（以下简称“本公司”）第二届董事会第三十九次会议于２０１３年８月１３日以书面方式发出通知和会议材料，于２０１３年８月２３日在北京安定门西滨河路２２号神华大厦以现场方式召开。会议应到董事９人，亲自出席的董事９人，全体监事会成员列席了会议。会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章和《中国神华能源股份有限公司章程》的规定。

　会议由董事长张喜武主持，与会董事经充分审议，审议通过如下议案：

　一、《关于公司２０１３年中期财务报告的议案》

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　二、《关于公司２０１３年半年度报告的议案》

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　三、《关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　四、《关于制定＜中国神华能源股份有限公司内部控制评价办法（试行）＞的议案》

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　五、《关于向神华（福建）能源有限公司增资的议案》

　董事会审议并批准：

　１、向神华（福建）能源有限公司货币增资人民币４６，０３２万元。

　２、授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组全权处理本次增资涉及的相关事宜，包括但不限于变更公司章程、向工商机关办理登记／备案等。

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　六、《关于向神华和利时信息技术有限公司增资的议案》

　董事会审议并批准：

　１、将神华和利时信息技术有限公司２０１０－２０１２年累积未分配利润人民币１，５８２．９６万元转为注册资本；

　２、本公司与北京和利时系统工程有限公司按股比向神华和利时信息技术有限公司以货币方式增资，其中本公司增资人民币２，５３３．６３万元，保持在神华和利时信息技术有限公司８０％股权；

　３、本公司与北京和利时系统工程有限公司签署增资协议；

　４、授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组全权处理本次增资涉及的相关事宜，包括但不限于签署增资协议，变更公司章程、向工商机关办理登记／备案等。

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　七、《关于向神华巴彦淖尔有限责任公司增资的议案》

　董事会审议并批准：

　１、本公司与神华巴彦淖尔有限责任公司各股东按股比向神华巴彦淖尔有限责任公司增资人民币１．２９亿元，其中本公司货币出资人民币７，７４０万元，保持在神华巴彦淖尔有限责任公司６０％股权。

　２、本公司与神华巴彦淖尔有限责任公司各股东签署增资协议。

　３、授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组全权处理本次增资涉及的相关事宜，包括但不限于签署增资协议，变更公司章程、向工商机关办理登记／备案等。

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　八、《关于独资设立神华蒙东铁路有限责任公司的议案》

　董事会审议并批准：

　１、本公司独资设立神华蒙东铁路有限责任公司（暂定名，以工商登记为准），注册资本人民币５亿元，本公司以货币方式出资人民币５亿元，取得１００％股权；

　２、授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组处理有关独资设立神华蒙东铁路有限责任公司的具体事宜，包括但不限于签署公司章程、办理工商登记文件等。

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　九、《关于合资设立神华神木燕家塔煤炭集运有限公司的议案》

　董事会审议并批准：

　１、本公司与中榆煤炭运销公司合资设立神华神木燕家塔煤炭集运有限公司（暂定名，以工商登记为准），注册资本人民币３，０００万元，其中本公司货币出资１，５３０万元，持有５１％股权；

　２、本公司与中榆煤炭运销公司签署合资协议；

　３、授权张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组处理有关设立合资公司的具体事宜，包括但不限于签署合资协议、公司章程，办理工商变更登记等。

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　十、《关于合资设立神华国华广投（柳州）发电有限公司的议案》

　董事会审议并批准：

　１、本公司与广西投资集团有限公司合资设立神华国华广投（柳州）发电有限公司（暂定名，以工商登记为准），其中本公司货币出资人民币１８，７２０万元，取得５２％的股权；

　２、本公司与广西投资集团有限公司签署合资协议；

　３、授权张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组就注册设立公司有关事宜签署相关文件（包括但不限于出资协议书、公司章程），并对相关文件进行合适而必要的修改；

　４、合资公司设立后，涉及到对项目原法人单位资产或股权收购事宜的，按规定程序另行报本公司审批。

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　十一、《关于处置内蒙古蒙华乌海热电有限责任公司参股股权的议案》

　董事会审议并批准：

　１、公开挂牌转让本公司所持内蒙古蒙华乌海热电有限责任公司３０％股权，挂牌底价不低于人民币３００万元；

　２、授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组全权处理本次转让涉及的相关事宜，包括但不限于签署有关法律文件、对相关文件进行合适而必要的修改等。

　议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

　特此公告

　证券代码：６０１０８８ 证券简称：中国神华 公告编号：临２０１３－０２９

　中国神华能源股份有限公司

　第二届监事会第十八次会议决议公告

　中国神华能源股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　中国神华能源股份有限公司（以下简称“本公司”）第二届监事会第十八次会议于２０１３年８月１４日向全体监事以书面方式发送了会议通知，并于２０１３年８月２３日（星期五）在北京市东城区安定门西滨河路２２号以现场会议方式召开。会议应到监事３人，现场出席的监事３人。会议召开符合有关法律法规、上市规则及《中国神华能源股份有限公司章程》的规定。会议由监事会主席孙文建先生主持。董事会秘书黄清先生列席了会议。

　经过审议，本次监事会会议形成如下决议：

　一、通过《关于公司２０１３年半年度报告的议案》。

　监事会认为：１、公司２０１３年半年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；２、报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况；３、截至监事会决议出具之日，未发现参与２０１３年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。

　三、通过《关于公司２０１３年中期财务报告的议案》。

　监事会认为：公司２０１３年中期财务报告符合会计准则的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的经营成果。

　表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。

　三、通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。

　监事会认为：公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告完整准确；公司不存在募集资金管理违规情形，公司在履行相关程序后将部分募集资金用途变更为建设重庆神华万州电厂新建工程项目；并且及时、真实、准确、完整披露了应披露的相关信息；除募集资金用途变更事项外，公司募集资金实际用途与公司在招股书中的承诺是一致的。

　表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。

　特此公告

　中国神华能源股份有限公司监事会

　２０１３年８月２３日

　证券代码：６０１０８８ 证券简称：中国神华 公告编号：临２０１３－０３０

　中国神华能源股份有限公司

　２０１３年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　中国神华能源股份有限公司（“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、募集资金基本情况

　经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００７］３０４号文核准，并经上海证券交易所上证上字［２００７］１８５号文批准，２００７年９月，中国神华能源股份有限公司（“本公司”）以人民币３６．９９元／股的价格发行１８亿股Ａ股并于２００７年１０月９日在上海证券交易所上市，募集资金总额为人民币６，６５８，２００万元。扣除发行费用后，该次Ａ股发行募集资金净额为人民币６，５９８，８３８万元。上述募集资金于２００７年９月２８日到账后，已经毕马威华振会计师事务所对该次Ａ股发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了ＫＰＭＧ－Ａ（２００７）ＣＲ Ｎ０．００３０号验资报告。

　２０１３年１－６月，本公司未使用募集资金。于２０１３年６月３０日，募集资金余额为人民币１，２１２，７０６万元，加上利息部分后，募集资金总额为１，４８３，７９９万元。

　另外，本公司第二届董事会第三十六次会议批准将闲置募集资金６５亿元暂时用于补充流动资金，期限为自２０１３年４月１０日起至２０１４年４月９日止１２个月；本公司第二届董事会第三十八次会议批准将剩余闲置募集资金８３．１亿元暂时用于补充流动资金，期限为自２０１３年５月３１日起至２０１４年４月９日止。扣除上述金额后，募集资金余额为２，７９９万元。

　二、募集资金管理情况

　本公司为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第２号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中国神华能源股份有限公司章程》等法律、法规、规章和其他规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《中国神华能源股份有限公司募集资金使用管理办法》，并经公司２０１３年５月３１日第二届董事会第三十八次会议批准修改，对募集资金的存储、使用、管理及相关信息披露等做出了具体明确的规定。本公司为该次募集资金开设了四个专用账户，分别为：中国工商银行北京东城支行营业室（账号为０２０００８０７２９０２４５７５６１５）、中国银行北京市分行（账号为３２２０５６００５９２４）、中国建设银行股份有限公司北京玉泉支行（账号为１１００１０１８００００５３００００７８）、交通银行北京分行营业部（账号为１１００６０１４９０１８１７００３４１０６）。本公司严格按照《中国神华能源股份有限公司募集资金使用管理办法》的规定存储、管理及使用募集资金，不存在违反《中国神华能源股份有限公司募集资金使用管理办法》规定的情形。

　截至２０１３年６月３０日，本公司募集资金的存放情况如下：

　■

　三、２０１３年１－６月募集资金的实际使用情况

　本年度募集资金的实际使用情况，详见附件《募集资金使用情况对照表》。其中一些项目不能单独核算收益，原因为：铁路和港口项目主要是为保证运输能力发挥、提高自动化水平、减少污染、提高安全水平的配套工程和设备购置，不单独计算直接财务收益，而反映在综合运输效益中。

　四、变更募投项目的资金使用情况

　本公司２０１２年度股东周年大会决议批准将原计划用于“煤炭、电力及运输系统的投资、更新”的资金中无法注入原募投项目的１０２，４３８万元Ａ股募集资金用途变更为建设重庆神华万州电厂新建工程项目。

　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　本公司及时、真实、准确、完整披露了应披露的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

　中国神华能源股份有限公司董事会

　２０１３年８月２３日

　附表一：募集资金使用情况对照表

　（单位：人民币万元）

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　附表一：募集资金使用情况对照表（续）

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　附表一：募集资金使用情况对照表（续）

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　注１：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　注２：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　注３：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　附表二：变更募集资金投资项目情况表

　（单位：人民币万元）

　■

　注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。