基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：２０１３年０８月２４日

§１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，于２０１３年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文 。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

单位：人民币元

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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

２、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：１、本基金是以沪深３００金融地产指数为标的指数的被动式、指数型基金，对沪深３００金融地产指数成份股的配置基准为９５％，故以９５％×沪深３００ 金融地产指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后）为业绩比较基准，能够准确地反映本基金的投资绩效。

２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注： 截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例９４．３６％，权证投资占基金净值比例０％，债券投资占基金净值比例０％，现金和到期日不超过１年的政府债券占基金净值比例５．０８％，符合基金合同的相关规定。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

国投瑞银基金管理有限公司（简称＂公司＂），原中融基金管理有限公司，经中国证券监督管理委员会批准，于２００２年６月１３日正式成立，注册资本１亿元人民币。公司是中国第一家外方持股比例达到４９％的合资基金管理公司，公司股东为国投信托有限公司（国家开发投资公司的全资子公司）及瑞士银行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ）。公司拥有完善的法人治理结构，建立了有效的风险管理及控制架构，以＂诚信、客户关注、包容性、社会责任＂作为公司的企业文化。截止２０１３年６月底，公司有员工１４１人，其中８６人具有硕士或博士学位；公司管理２０只基金，其中包括２只创新型分级基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在报告期内，本基金管理人遵守《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本报告期内，管理人通过制度、流程和技术手段保证了公平交易原则的实现，确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效地公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量５％的情况。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年，经济增速回落的趋势成为市场的普遍共识，与此同时，流动性由宽松到紧缩在短期内即完成切换，６月份以来，受贷款增长较快、企业所得税集中清缴、端午节假期现金需求、外汇市场变化、补缴法定准备金等多重因素叠加影响，货币市场利率出现大幅波动，流动性压力显著加大，给证券市场带来巨大冲击。Ａ股市场呈现趋势性回落和结构性分化并存的格局

基金投资操作上，作为指数基金，投资操作以严格控制跟踪误差为主，研究应对成分股调整、成分股替代停牌等机会成本，同时也密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及相应市场出现的结构性机会成本。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

截止报告期末，本基金份额净值为０．７６７元，本报告期份额净值增长率为－１１．６４％，同期业绩比较基准收益率为－１１．７０％，基金净值增长率略高于业绩基准收益率，主要受报告期内基金的申购赎回活动、指数成分股停牌导致的估值调整、指数成分股的调整及替代停牌等综合因素的影响。申购赎回是期间影响基金跟踪误差的一个主要因素。报告期内，日均跟踪误差为０．０９％，年化跟踪误差为１．４６％，符合基金合同约定的跟踪误差不超过０．３５％以及４．０％的限制。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

受中国央行政策变化以及海外央行政策变化的综合影响，我们预计流动性较为宽松的局面或已过去，下半年的流动性环境将不如上半年宽松。如果如市场预期，中国经济就此进入去杠杆阶段，中国经济增长将面临下行风险。前期跌幅较大的早周期行业中，基本面明确向好的龙头股值得关注。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、估值小组及运营部。合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估，并对基金估值程序进行监督；估值小组负责跟踪现行估值政策、议定估值政策方案及特别估值程序的报告等事项，估值小组的成员包括运营部总监、估值核算员、基金经理或其他资产管理经理以及监察稽核部指定人员；运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。基金管理人参与估值的相关成员均具有相应的专业胜任能力和相关工作经历。

本基金的日常估值程序由运营部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值小组提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管行沟通，在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。

本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本期已实现收益为１２３，９４０，６３８．６７元，期末可供分配利润为－３８３，６５１，５６２．５５元。本报告期本基金未进行收益分配。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）的管理人——国投瑞银基金管理有限公司在国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）未进行利润分配。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对国投瑞银基金管理有限公司编制和披露的国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）２０１３年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）

报告截止日：２０１３年０６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值０．７６７元，基金份额总额１，６４３，９０５，４３４．３７份。

６．２ 利润表

会计主体：国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）

本报告期：２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）

本报告期：２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日

单位：人民币元

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６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

国投瑞银沪深 ３００ 金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称＂本基金＂）经中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）证监许可［２０１０］第６９号《关于核准国投瑞银沪深 ３００ 金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）募集的批复》核准，由国投瑞银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银沪深 ３００ 金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集１，７２２，９３６，５２４．６４元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２０１０）第０７７号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国投瑞银沪深 ３００ 金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》于２０１０年４月９日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为１，７２３，１７１，３０１．２９份基金份额，其中认购资金利息折合２３４，７７６．６５份基金份额。本基金的基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

经深圳证券交易所（以下简称＂深交所＂）深证上字［２０１０］第１８１号文审核同意，本基金４９６，４４８，８７８．００份基金份额于２０１０年６月８日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银沪深 ３００ 金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为沪深３００ 金融地产指数成份股及其备选成份股、新股、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于沪深３００ 金融地产指数成份股票及其备选成份股票的投资比例不低于基金资产净值的９０％；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证投资占基金资产净值的比例为０－３％；本基金对沪深３００金融地产指数成份股的配置基准为９５％。本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在４％以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在０．３５％以内。本基金的业绩比较基准为：９５％×沪深３００金融地产指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后）。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称＂企业会计准则＂）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ） 基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１３年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

６．４．５ 会计差错更正的说明

本基金在本期无须说明的会计差错更正。

６．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财政部、国家税务总局、中国证监会财税［２０１２］８５号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（３） 从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。

（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

于２０１３年上半年度，并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人国投瑞银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值０．６０％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×０．６０％ ／ 当年天数。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值０．１３％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×０．１３％ ／ 当年天数。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本期及上年度可比期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

６．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

本基金本期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

６．４．９ 期末（２０１３年０６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末无因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末无暂时停牌而流通受限的证券。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。

６．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

７．２．１ 报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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７．２．２ 报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合本基金本期末未持有积极投资股票。

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

７．３．１ 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国投瑞银基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ）的半年度报告正文。

７．３．２ 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本期末未持有积极投资股票。

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位：人民币元

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注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本期末未持有债券。

７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本期末未持有债券。

７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本期末未持有权证。

７．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

７．１０ 投资组合报告附注

７．１０．１本基金投资的前十名证券中，包括＂中国平安＂２，１４１，０４６股，市值７，４４２万元，占基金资产净值５．９１％；根据中国平安保险（集团）股份有限公司２０１３年５月２１日公告，该集团控股子公司＂平安证券有限责任公司＂收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，决定对平安证券有限责任公司给予警告并没收其在万福生科（湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币２，５５５万元，并处以人民币５，１１０万元的罚款，暂停其保荐机构资格３个月。２０１２年，平安证券投行业务承销佣金收入占该集团营业收入的０．１９％，投行业务利润占该集团净利润的０．６６％。基金管理人认为，本处罚对该集团经营活动没有产生实质性影响，未改变该集团基本面，本基金对该股票的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

除上述股票外，本基金投资的其它前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

７．１０．２基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

７．１０．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本期末未持有债券。

７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

７．１０．５．１ 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

７．１０．５．２ 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本期末未持有积极投资股票。

７．１０．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

§８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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注：以上持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。

８．２ 期末上市基金前十名持有人

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注：以上持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。

８．３ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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注：１、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０。

２、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。

§９ 开放式基金份额变动

单位：份

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§１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

基金管理人重大人事变动如下：

１、自２０１３年２月２１日起包爱丽女士转任公司副总经理不再担任督察长，由刘凯先生担任公司督察长

２、自２０１３年３月２９日起路博先生不再担任公司副总经理，由王书鹏先生接任，指定媒体公告时间为２０１３年３月３０日。

３、自２０１３年５月２日起刘纯亮先生正式担任公司总经理。

上述人事变动均已按法律法规要求在指定媒体予以披露。

基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内本基金继续聘请普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务，未发生改聘会计师事务所的情况。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况

报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

１０．７ 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：１、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权，由公司执行委员会批准。

２、本报告期本基金未发生交易所回购及权证交易。

３、除上表列示租用证券公司交易单元外，本基金本报告期退租华泰证券１个交易单元。本基金本报告期还新增租用广州证券１个交易单元，并延续租用招商证券、华泰证券、齐鲁证券、东吴证券、国金证券、山西证券、广州证券、高华证券、华融证券、西部证券、华宝证券、南京证券和宏源证券各１个交易单元。上述租用证券公司交易单元本期均未发生交易量。

１０．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

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国投瑞银基金管理有限公司

二〇一三年八月二十四日

基金简称	国投瑞银沪深３００金融地产指数（ＬＯＦ）（场内简称：国投金融
基金主代码	１６１２１１
交易代码	前端：１６１２１１	后端：１６１２１２
基金运作方式	上市契约型开放式
基金合同生效日	２０１０年０４月０９日
基金管理人	国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人	中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１，６４３，９０５，４３４．３７
基金合同存续期	不定期
基金份额上市的证券交易所	深圳证券交易所
上市日期	２０１０年０６月０８日

投资目标	本基金通过被动的指数化投资管理，实现对沪深３００ 金融地产指数的有效跟踪。
投资策略	本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
业绩比较基准	９５％×沪深３００ 金融地产指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后）
风险收益特征	本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		国投瑞银基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	刘凯	赵会军
	联系电话	４００－８８０－６８６８	０１０－６６１０５７９９
	电子邮箱	ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ	ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		４００－８８０－６８６８	９５５８８
传真		０７５５－８２９０４０４８	０１０－６６１０５７９８

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日）
本期已实现收益	１２３，９４０，６３８．６７
本期利润	－１１２，５２３，６４２．４３
加权平均基金份额本期利润	－０．０７３３
本期基金份额净值增长率	－１１．６４％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年０６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．２３３４
期末基金资产净值	１，２６０，２５３，８７１．８２
期末基金份额净值	０．７６７

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－１４．６８％	２．１８％	－１５．８９％	２．２０％	１．２１％	－０．０２％
过去三个月	－９．５５％	１．６８％	－１０．８５％	１．６９％	１．３０％	－０．０１％
过去六个月	－１１．６４％	１．８８％	－１１．７０％	１．９０％	０．０６％	－０．０２％
过去一年	－１．５４％	１．５９％	－２．０７％	１．６０％	０．５３％	－０．０１％
过去三年	－３．５２％	１．４３％	－５．２５％	１．４３％	１．７３％	－
自基金合同生效日起至今	－２３．３０％	１．４８％	－２６．７７％	１．４９％	３．４７％	－０．０１％

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
孟亮	本基金基金经理、基金投资部副总监	２０１１年０９月０３日	２０１３年０６月１５日	８	中国籍，博士，具有基金从业资格。曾任职于上投摩根基金管理有限公司。２０１０年４月加入国投瑞银，曾任国投瑞银消费服务指数基金（ＬＯＦ）和国投瑞银沪深３００金融地产指数基金（ＬＯＦ）基金经理。现任国投瑞银新兴产业基金、国投瑞银融华债券基金和国投瑞银创新动力基金基金经理。
ＬＵ ＲＯＮＧ ＱＩＡＮＧ	本基金基金经理、量化投资组总监	２０１３年０６月１５日	－	１３	澳大利亚籍，澳大利亚新南威尔士大学基金管理专业硕士，具有基金从业资格。曾任康联首域投资基金公司投资经理、投资分析师；联邦基金公司数量分析员、投资绩效分析员；美世投资管理顾问公司投资分析师。２００８年２月加入国投瑞银，曾任国投瑞银新兴市场（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）基金基金经理，现兼任国投瑞银瑞福深证１００指数分级基金和国投瑞银瑞和沪深３００指数分级基金基金经理。
殷瑞飞	本基金基金经理助理、量化研究员	２０１３年０５月１７日	－	６	中国籍，博士，具有基金从业资格。曾任职于汇添富基金管理公司。２０１１年６月加入国投瑞银基金。现兼任国投瑞银瑞和沪深３００指数分级基金基金经理助理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年０６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款		６２，０７６，２１０．８１	１００，３８６，７８４．５７
结算备付金		１，９５２，２４２．４０	７２６，３９４．１２
存出保证金		９５１，４６２．６４	２１０，２７５．６８
交易性金融资产		１，１８９，１２５，１５３．７７	１，７７５，７８４，２９７．４１
其中：股票投资		１，１８９，１２５，１５３．７７	１，７７５，７８４，２９７．４１
基金投资		－	－
债券投资		－	－
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		－	－
应收证券清算款		－	－
应收利息		１４，０６９．８１	１８，９７１．５１
应收股利		８，９４４，５５７．０５	－
应收申购款		１，０００，７７８．５５	４，４６１，８２８．４０
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		１，２６４，０６４，４７５．０３	１，８８１，５８８，５５１．６９
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年０６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		－	－
应付赎回款		２，２０９，４１０．２８	５５２，６８７．８１
应付管理人报酬		６４３，１４１．１７	９１５，０６３．７３
应付托管费		１３９，３４７．２６	１９８，２６３．８１
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		５２１，８８０．１３	４７８，９８３．７４
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		２９６，８２４．３７	１８６，８０７．１８
负债合计		３，８１０，６０３．２１	２，３３１，８０６．２７
所有者权益：
实收基金		１，６４３，９０５，４３４．３７	２，１６４，８１１，２８７．８４
未分配利润		－３８３，６５１，５６２．５５	－２８５，５５４，５４２．４２
所有者权益合计		１，２６０，２５３，８７１．８２	１，８７９，２５６，７４５．４２
负债和所有者权益总计		１，２６４，０６４，４７５．０３	１，８８１，５８８，５５１．６９

项 目	附注号	本期２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年０１月０１日－２０１２年０６月３０日
一、收入		－１０３，６３６，００５．２１	２５４，８３１，００７．８３
１．利息收入		４１６，９１４．９０	５０９，９１１．０４
其中：存款利息收入		４１５，３３１．９３	５０９，９１１．０４
债券利息收入		１，５８２．９７	－
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		－	－
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		１３０，６５０，６１４．３２	－７９，１５２，１３６．５６
其中：股票投资收益		１０９，１６３，８９５．７６	－１１６，２７９，４７２．１０
基金投资收益		－	－
债券投资收益		１９４，５４１．１３	－
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		２１，２９２，１７７．４３	３７，１２７，３３５．５４
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－２３６，４６４，２８１．１０	３３２，３０３，９８４．４２
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列		１，７６０，７４６．６７	１，１６９，２４８．９３
减：二、费用		８，８８７，６３７．２２	１１，９３３，３９０．４３
１．管理人报酬		４，０５４，９６５．４０	７，３２３，８５４．２１
２．托管费		８７８，５７５．８７	１，５８６，８３５．０３
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		３，５９０，００１．０７	２，５４９，１１８．９２
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用		３６４，０９４．８８	４７３，５８２．２７
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		－１１２，５２３，６４２．４３	２４２，８９７，６１７．４０
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		－１１２，５２３，６４２．４３	２４２，８９７，６１７．４０

项 目	本期 ２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，１６４，８１１，２８７．８４	－２８５，５５４，５４２．４２	１，８７９，２５６，７４５．４２
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－１１２，５２３，６４２．４３	－１１２，５２３，６４２．４３
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－５２０，９０５，８５３．４７	１４，４２６，６２２．３０	－５０６，４７９，２３１．１７
其中：１．基金申购款	１，４２５，７１３，５５８．６４	－１５２，２５４，８１１．４０	１，２７３，４５８，７４７．２４
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－１，９４６，６１９，４１２．１１	１６６，６８１，４３３．７０	－１，７７９，９３７，９７８．４１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益 （基金净值）	１，６４３，９０５，４３４．３７	－３８３，６５１，５６２．５５	１，２６０，２５３，８７１．８２
项 目	上年度可比期间 ２０１２年０１月０１日－２０１２年０６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，４４０，９５９，４２５．５６	－１，００１，３６２，３２６．２２	２，４３９，５９７，０９９．３４
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２４２，８９７，６１７．４０	２４２，８９７，６１７．４０
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－９２５，３４４，３０３．９７	２０３，１７１，５１８．７２	－７２２，１７２，７８５．２５
其中：１．基金申购款	６４５，７８３，２５５．２６	－１４２，９９７，８７７．４８	５０２，７８５，３７７．７８
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－１，５７１，１２７，５５９．２３	３４６，１６９，３９６．２０	－１，２２４，９５８，１６３．０３
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益 （基金净值）	２，５１５，６１５，１２１．５９	－５５５，２９３，１９０．１０	１，９６０，３２１，９３１．４９

关联方名称	与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司	基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（＂中国工商银行＂）	基金托管人、基金代销机构

项目	本期 ２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年０１月０１日－２０１２年０６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	４，０５４，９６５．４０	７，３２３，８５４．２１
其中：支付销售机构的客户维护费	７５５，０２５．２６	６７８，５００．５３

项目	本期 ２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年０１月０１日－２０１２年０６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	８７８，５７５．８７	１，５８６，８３５．０３

关联方名称	本期 ２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年０１月０１日－２０１２年０６月３０日
	期末 余额	当期 存款利息收入	期末 余额	当期 存款利息收入
中国工商银行股份有限公司	６２，０７６，２１０．８１	２９９，２５０．３７	１３９，５４９，９１６．２３	４５２，８６０．１１

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１，１８９，１２５，１５３．７７	９４．０７
	其中：股票	１，１８９，１２５，１５３．７７	９４．０７
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	６４，０２８，４５３．２１	５．０７
６	其他各项资产	１０，９１０，８６８．０５	０．８６
７	合计	１，２６４，０６４，４７５．０３	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	－	－
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	批发和零售业	－	－
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	－	－
Ｊ	金融业	９８５，４８４，７９２．７９	７８．２０
Ｋ	房地产业	１６９，１４５，６４０．８２	１３．４２
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	３４，４９４，７２０．１６	２．７４
	合计	１，１８９，１２５，１５３．７７	９４．３６

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	１４，４２４，４９７	１２３，６１７，９３９．２９	９．８１
２	６０００３６	招商银行	９，０１８，３５２	１０４，６１２，８８３．２０	８．３０
３	６０１３１８	中国平安	２，１４１，０４６	７４，４２２，７５８．９６	５．９１
４	６０１１６６	兴业银行	４，８６４，７５７	７１，８５２，４６０．８９	５．７０
５	６０１９３９	建设银行	１６，４０４，７０１	６８，０７９，５０９．１５	５．４０
６	０００００２	万 科Ａ	６，１７１，８１４	６０，７９２，３６７．９０	４．８２
７	６０００００	浦发银行	７，１４３，９１３	５９，１５１，５９９．６４	４．６９
８	６０１３２８	交通银行	１２，５２５，４９３	５０，９７８，７５６．５１	４．０５
９	６００８３７	海通证券	５，１６７，６８９	４８，４７２，９２２．８２	３．８５
１０	６０００３０	中信证券	４，３９６，６７２	４４，５３８，２８７．３６	３．５３

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	８５，２３０，２６８．６８	４．５４
２	６０００３６	招商银行	８２，３０８，６４７．７６	４．３８
３	６０１１６６	兴业银行	５２，４８２，４６５．３６	２．７９
４	６０１３１８	中国平安	５２，４２１，２７９．７３	２．７９
５	６０１９３９	建设银行	４７，１３８，３１０．９８	２．５１
６	６０００００	浦发银行	４２，９４６，６７４．３６	２．２９
７	０００００２	万 科Ａ	３８，４００，２９０．６１	２．０４
８	６０１３２８	交通银行	３５，３９６，１９０．３０	１．８８
９	６００８３７	海通证券	３３，９７７，５２１．１３	１．８１
１０	６０００３０	中信证券	３３，２４７，０６４．１４	１．７７
１１	０００７７６	广发证券	２７，４９９，４９６．６０	１．４６
１２	６０１２８８	农业银行	２６，４０３，３６１．１７	１．４０
１３	６０１６０１	中国太保	２２，２０７，５４８．４０	１．１８
１４	０００００１	平安银行	１９，７２７，８７６．４３	１．０５
１５	６０００４８	保利地产	１９，３０１，４６６．０２	１．０３
１６	６０１１６９	北京银行	１７，９５４，８３０．７２	０．９６
１７	６０１８１８	光大银行	１４，４２２，３３０．４２	０．７７
１８	６００２５６	广汇能源	１４，１０１，４３６．９８	０．７５
１９	６０００１５	华夏银行	１３，５５１，５８９．６６	０．７２
２０	６０１９０１	方正证券	１２，０２４，１５４．４９	０．６４

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	１３３，２９７，７１６．５８	７．０９
２	６０００３６	招商银行	１０４，７７４，９３９．３７	５．５８
３	６０１３１８	中国平安	９１，９９８，８７９．００	４．９０
４	６０１１６６	兴业银行	８３，８２３，４１９．６４	４．４６
５	６０１３２８	交通银行	７６，１６１，７４７．４５	４．０５
６	６０００００	浦发银行	７１，２７４，０３２．８６	３．７９
７	０００００２	万 科Ａ	６８，５０８，８３２．３５	３．６５
８	６０１９３９	建设银行	６７，４０７，６２７．１５	３．５９
９	６０００３０	中信证券	５６，８６７，４６６．１８	３．０３
１０	６００８３７	海通证券	５４，７４３，０３３．６４	２．９１
１１	６０１２８８	农业银行	４３，６５７，０９９．９９	２．３２
１２	６０１６０１	中国太保	３８，６０３，１９３．６４	２．０５
１３	６０００４８	保利地产	３２，１１４，４７９．９５	１．７１
１４	０００００１	平安银行	３０，８７９，９２２．２２	１．６４
１５	６０１１６９	北京银行	２９，５０１，２６６．７６	１．５７
１６	６０１８１８	光大银行	２４，０２７，０３９．５３	１．２８
１７	０００７７６	广发证券	２３，０３９，０４９．０１	１．２３
１８	６００２５６	广汇能源	２２，４１１，９９８．９２	１．１９
１９	６０００１５	华夏银行	２２，３４３，４４５．７１	１．１９
２０	６００３８３	金地集团	１８，８１０，０５２．３６	１．００

买入股票的成本（成交）总额	８６８，４７７，５５７．１３
卖出股票的收入（成交）总额	１，３２７，８３６，３１５．４３

序号	名称	金额
１	存出保证金	９５１，４６２．６４
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	８，９４４，５５７．０５
４	应收利息	１４，０６９．８１
５	应收申购款	１，０００，７７８．５５
６	其他应收款	－
７	其他	－
８	合计	１０，９１０，８６８．０５

持有人户数 （户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有 份额	占总份额比例	持有 份额	占总份额比例
１８，６０５	８８，３５８．２６	９８９，０４３，５２８．９４	６０．１６％	６５４，８６１，９０５．４３	３９．８４％

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
１	上海安信农业保险股份有限公司	１０，００１，０００．００	１２．２５％
２	叶宏山	５，０００，１５０．００	６．１２％
３	黄大成	３，０００，０９０．００	３．６７％
４	南京彤天科技实业有限责任公司	２，１３４，０６４．００	２．６１％
５	江苏汇鸿国际集团有限公司	１，９９９，０５９．００	２．４５％
６	黄粤	１，３０４，１２３．００	１．６０％
７	盖开红	１，１０５，９４２．００	１．３５％
８	东莞市讯通实业有限公司	１，０００，０９０．００	１．２２％
９	郭成涛	１，０００，０７０．００	１．２２％
１０	周丽霞	１，０００，０３０．００	１．２２％
１1	广东宏兴机械有限公司	１，０００，０３０．００	１．２２％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	４１０，８５４．８９	０．０２％

基金合同生效日（２０１０年０４月０９日）基金份额总额	１，７２３，１７１，３０１．２９
本报告期期初基金份额总额	２，１６４，８１１，２８７．８４
本报告期基金总申购份额	１，４２５，７１３，５５８．６４
减：本报告期基金总赎回份额	１，９４６，６１９，４１２．１１
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１，６４３，９０５，４３４．３７

券商名称	交易单元 数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占股票 成交总额比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
中信证券	２	３８０，９２５，１０１．３６	１７．３４％	３４６，７９２．８２	１７．３９％
兴业证券	１	２８０，１５３，３３４．９８	１２．７６％	２５５，０５１．７２	１２．７９％
长江证券	１	２５４，６１４，２８９．７３	１１．５９％	２３１，８００．２１	１１．６３％
长城证券	１	１６９，０２１，９９７．５３	７．７０％	１５３，８７７．７６	７．７２％
中原证券	１	１４３，５１３，６１７．１７	６．５３％	１３０，６５４．３３	６．５５％	新增
方正证券	１	１１８，８９７，５３５．１２	５．４１％	１０８，２４３．６８	５．４３％	新增
东方证券	１	１０７，７０２，８２４．３８	４．９０％	９８，０５２．４９	４．９２％
广发证券	１	９４，７６８，７３６．９３	４．３１％	８４，４６２．６２	４．２４％
中信建投证券	３	９３，３７４，７９９．１６	４．２５％	８４，９９８．０２	４．２６％
民生证券	１	７７，０９９，０３４．３０	３．５１％	７０，１９０．６２	３．５２％
中投证券	１	５２，３６４，２４９．２９	２．３８％	４６，３６０．９５	２．３３％
平安证券	１	５１，７９７，４２１．５５	２．３６％	４７，１５５．８８	２．３７％
中银国际	２	４６，２２９，８０６．７１	２．１０％	４２，０８７．６６	２．１１％
浙商证券	１	４５，３０２，９３８．１１	２．０６％	４０，４０５．１６	２．０３％
银河证券	２	３４，６９５，７０５．７３	１．５８％	３１，５８７．０９	１．５８％
国元证券	２	３４，３４９，０６０．０７	１．５６％	３１，２７１．５０	１．５７％
海通证券	２	３０，０００，０４３．３１	１．３７％	２６，９１２．６８	１．３５％
东北证券	１	２９，２９３，５９４．６７	１．３３％	２６，２００．４３	１．３１％
东海证券	１	２６，７７５，６０５．０５	１．２２％	２４，３７６．５４	１．２２％
华创证券	１	２１，６０９，６９９．７３	０．９８％	１９，１２２．４２	０．９６％
国海证券	１	２０，９８７，６７４．２２	０．９６％	１８，９９２．５９	０．９５％
安信证券	３	１９，５８５，９４６．２９	０．８９％	１７，８３０．９８	０．８９％
东兴证券	１	１９，１５９，９０６．２６	０．８７％	１７，４４３．２６	０．８７％
德邦证券	１	１８，８２６，２７７．６１	０．８６％	１７，１３９．４２	０．８６％
国信证券	１	８，３９９，２３１．８０	０．３８％	７，６３４．７５	０．３８％
中金公司	１	４，６０８，２９６．００	０．２１％	４，１９５．３２	０．２１％
申银万国	１	４，５４８，３８１．８０	０．２１％	４，０２４．７９	０．２０％
瑞银证券	２	３，８７１，３６７．９０	０．１８％	３，４２５．７１	０．１７％
信达证券	１	３，８３７，３９５．８０	０．１７％	３，３９５．６９	０．１７％

券商名称	债券交易
	成交金额	占债券 成交总额比例
兴业证券	２，０２５，３３１．８０	９２．２２％
中原证券	１６７，５０８．５０	７．６３％
中信证券	３，２８３．８０	０．１５％