基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

送出日期：２０１３年８月２４日

§１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

■

２．２ 基金产品说明

■

２．３ 基金管理人和基金托管人

■

２．４ 信息披露方式

■

§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

■

注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

２、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

注：１、本基金属于股票型基金，一般情况下，股票投资的比例大约为基金资产的８０％。基于本基金的资产配置比例范围，我们选用市场代表性较好的中信标普３００ 指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准，具体业绩比较基准为中信标普３００指数×８０％ ＋中信标普全债指数×２０％。

２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

■

注： 截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例７１．２７％，权证投资占基金净值比例０％，债券投资占基金净值比例６．９４％，现金和到期日不超过１年的政府债券占基金净值比例２０．４３％，符合基金合同的相关规定。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

国投瑞银基金管理有限公司（简称＂公司＂），原中融基金管理有限公司，经中国证券监督管理委员会批准，于２００２年６月１３日正式成立，注册资本１亿元人民币。公司是中国第一家外方持股比例达到４９％的合资基金管理公司，公司股东为国投信托有限公司（国家开发投资公司的全资子公司）及瑞士银行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ）。公司拥有完善的法人治理结构，建立了有效的风险管理及控制架构，以＂诚信、客户关注、包容性、社会责任＂作为公司的企业文化。截止２０１３年６月底，公司有员工１４１人，其中８６人具有硕士或博士学位；公司管理２０只基金，其中包括２只创新型分级基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

■

注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在报告期内，本基金管理人遵守《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本报告期内，管理人通过制度、流程和技术手段保证了公平交易原则的实现，确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效地公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量５％的情况。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年Ａ股市场呈现出两极分化的趋势，在经历了年初朦胧的复苏预期后，投资者很快发现宏观经济回升情况并不及预期强劲，周期股的投资逻辑崩溃，主板权重股逐级走弱，拖累市场表现。进入６月份后，由影子银行风险引发的金融机构去杠杆预期成为进一步打压市场的催化剂。另一方面，由于资金面总体相对宽松，结合管理层经济转型政策导向不断明晰，部分适应转型方向要求、市场化需求空间较大、盈利增长快速的优质公司被通过自下而上的方式选出，成为进取型投资者的投资标的，股价表现突出。

基于当前的宏观形势，本基金主要采用自下而上的选股方式，在控制仓位的前提下，主要配置了安防、先进电子制造、医药、品牌消费等部分业绩可靠的优质公司，取得了相对较好的投资业绩。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

截止报告期末，本基金份额净值为０．７０６８元，本报告期份额净值增长率为９．５６％，同期业绩比较基准收益率为－８．８８％，基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率，主要得益于精选个股的超额收益以及行业配置贡献。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，我们认为投资难度大于上半年，资金面在边际上收紧是合理预期，未来数个季度的货币投放增速不大可能会比今年上半年更高，宏观经济走向的不确定性也在加大，市场总体表现不应抱过高预期。但是另一方面，我们同时发现，不少优质公司正在并不肥沃的土壤中生长，自下而上的优质个股挖掘还将是本基金下一阶段主要使用的投资方法。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、估值小组及运营部。合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估，并对基金估值程序进行监督；估值小组负责跟踪现行估值政策、议定估值政策方案及特别估值程序的报告等事项，估值小组的成员包括运营部总监、估值核算员、基金经理或其他资产管理经理以及监察稽核部指定人员；运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。基金管理人参与估值的相关成员均具有相应的专业胜任能力和相关工作经历。

本基金的日常估值程序由运营部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值小组提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管行沟通，在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。

本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本期已实现收益为３２６，１８４，６４４．８４元，期末可供分配利润为１０８，６１１，５１７．６２元。

本基金本期未实施利润分配。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１３年上半年，中国光大银行在国投瑞银创新动力股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的规定，依法安全托管了基金的全部资产，对国投瑞银创新动力股票型证券投资基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督和提示，对发现的问题及时提出了意见和建议。按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１３年上半年，中国光大银行依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人——国投瑞银基金管理有限公司的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金在运作中遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规的要求；各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际情况进行处理。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

中国光大银行依法对基金管理人——国投瑞银基金管理有限公司编制的“国投瑞银创新动力股票型证券投资基金２０１３年半年度报告”进行了复核，报告中相关财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确和完整的。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：国投瑞银创新动力股票型证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

■

注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值人民币０．７０６８元，基金份额总额３，６７２，０６７，１１２．２８份。

６．２ 利润表

会计主体：国投瑞银创新动力股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

■

６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：国投瑞银创新动力股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

■

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

国投瑞银创新动力股票型证券投资基金（以下简称＂本基金＂），系经中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂） 证监基金字［２００６］１８９号文《关于同意国投瑞银创新动力股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人国投瑞银基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于２００６年１１月１５日正式生效，首次设立募集规模为１，４９６，９１３，８５４．６４份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司，注册登记人为国投瑞银基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司（以下简称＂中国光大银行＂）。

于２００７年４月９日（拆分日），本基金管理人国投瑞银基金管理有限公司对本基金进行了基金份额拆分。拆分前，本基金的基金份额净值为人民币１．６６０６元，根据基金份额拆分公式，计算精确到小数点后第１０位为人民币１．６６０５９４１０１１元。本基金管理人于拆分日，按照１： １．６６０５９４１０１１的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后，基金份额净值为人民币１．００００元，基金份额面值为人民币０．６０２２元。

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票组合投资占基金资产的６０－９５％；除股票资产以外的其他资产投资占基金资产的５％－４０％；其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。在股票投资方面，本基金将采取筛选创新能力显著的优质企业股票的选股思路。８０％以上的非现金基金资产将投资于创新能力显著的优质企业。本基金的业绩比较基准为：中信标普３００指数×８０％＋中信标普全债指数×２０％。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称＂企业会计准则＂）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日期间的经营成果和净值变动情况。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

６．４．５ 会计差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

６．４．６ 税项

（１）印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

（２）营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（３）个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税［２０１２］８５号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自２０１３年１月１日起，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１３２号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》，自２００８年１０月９日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

于２０１３年上半年度，并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本期及上年度可比期间，无通过关联方交易单元进行的交易。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

■

注：１）基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５０％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５０％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

■

注：１）基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本期及上年度可比期间，均无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资于本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金的银行存款由基金托管人中国光大银行保管，按银行间同业利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。

６．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

本基金于本期及上年度可比期间无其他关联交易事项。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金无因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券。

６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国投瑞银基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ）的半年度报告正文。

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本期末未持有权证。

７．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

７．１０ 投资组合报告附注

７．１０．１本基金投资的前十名证券中，包括＂贵州茅台＂４９７，７７６股，市值９，５７６万元，占基金资产净值３．６９％；根据贵州茅台股份有限公司２０１３年２月２３日公告，由于该公司控股子公司＂贵州茅台酒销售有限公司＂违反《中华人民共和国反垄断法》，收到贵州省物价局《行政处罚决定书》并对该公司进行了罚款处理。基金管理人认为，本处罚有利于该公司改进销售工作管理，处罚对公司经营活动没有产生实质性影响，未改变公司基本面，本基金对该股票的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

除上述股票外，本基金投资的其它前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

７．１０．２基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

７．１０．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本期末未持有可转换债券投资

７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

７．１０．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

§８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：１、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为５０万份至１００万份（含）。

２、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０至１０万份（含）。

§９ 开放式基金份额变动

单位：份

■

§１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

基金管理人重大人事变动如下：

１、自２０１３年２月２１日起包爱丽女士转任公司副总经理不再担任督察长，由刘凯先生担任公司督察长

２、自２０１３年３月２９日起路博先生不再担任公司副总经理，由王书鹏先生接任，指定媒体公告时间为２０１３年３月３０日。

３、自２０１３年５月２日起刘纯亮先生正式担任公司总经理。

上述人事变动均已按法律法规要求在指定媒体予以披露。

基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

报告期内基金投资策略未发生变化。

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内本基金继续聘请安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务，未发生改聘会计师事务所的情况。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况

报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权，由公司执行委员会批准。

２、本基金本报告期未发生交易所权证交易。

３、除上表列示交易单元外，本基金本报告期延续租用齐鲁证券、国都证券、长城证券、江海证券、中航证券、西南证券和爱建证券各１个交易单元，上述租用证券公司交易单元本期均未发生交易量。

１０．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

国投瑞银基金管理有限公司

二〇一三年八月二十四日

基金简称	国投瑞银创新动力股票
基金主代码	１２１００５
交易代码	前端：１２１００５	后端：１２８００５
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００６年１１月１５日
基金管理人	国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人	中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	３，６７２，０６７，１１２．２８份
基金合同存续期	不定期

投资目标	通过投资主要以创新为原动力的优质上市公司的股票，分享企业成长带来的超额回报，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略	４、权证投资策略 根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价（Ｖａｌｕｅ Ｐｒｉｃｅ）”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。
业绩比较基准	中信标普３００指数×８０％ ＋中信标普全债指数×２０％
风险收益特征	本基金为股票型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		国投瑞银基金管理有限公司	中国光大银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	刘凯	石立平
	联系电话	４００－８８０－６８６８	０１０－６３６３９１８０
	电子邮箱	ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ	ｓｈｉｌｉｐｉｎｇ＠ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－８８０－６８６８	（０１０） ９５５９５
传真		０７５５－８２９０４０４８	（０１０） ６３６３９１３２

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	３２６，１８４，６４４．８４
本期利润	２７８，５５６，５３２．６３
加权平均基金份额本期利润	０．０６５７
本期基金份额净值增长率	９．５６％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	０．０２９６
期末基金资产净值	２，５９５，５１１，５３５．８１
期末基金份额净值	０．７０６８

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－４．７２％	１．３８％	－１２．２３％	１．４８％	７．５１％	－０．１０％
过去三个月	０．１７％	１．２２％	－８．８５％	１．１４％	９．０２％	０．０８％
过去六个月	９．５６％	１．２９％	－８．８８％	１．１７％	１８．４４％	０．１２％
过去一年	４．９８％	１．３１％	－６．７５％	１．０７％	１１．７３％	０．２４％
过去三年	１２．３５％	１．２７％	－８．５８％	１．０８％	２０．９３％	０．１９％
自基金合同生效日起至今	１３６．９３％	１．７１％	５４．０８％	１．５９％	８２．８５％	０．１２％

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
徐炜哲	本基金基金经理、基金投资部副总监	２００８年１１月１日	２０１３年６月１５日	１２	中国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任美国纽约Ｄａｖｉｓ Ｐｏｌｋ ＆ Ｗａｒｄｗｅｌｌ资本市场部分析员，国信证券研究部高级分析师，中信基金研究部高级经理，ＣＬＳＡ Ｌｉｍｉｔｅｄ （里昂证券）中国研究部分析师。２００６年８月加入国投瑞银。曾任国投瑞银融华债券基金基金经理，国投瑞银创新动力基金和国投瑞银新兴产业基金（ＬＯＦ）基金经理。
孟亮	本基金基金经理、基金投资部副总监	２０１３年６月１５日	－	８	中国籍，博士，具有基金从业资格。曾任职于上投摩根基金管理有限公司。２０１０年４月加入国投瑞银，曾任国投瑞银消费服务指数基金（ＬＯＦ）和国投瑞银沪深３００金融地产指数基金（ＬＯＦ）基金经理。现兼任国投瑞银新兴产业基金和国投瑞银融华债券基金基金经理。
简楠辉	本基金基金经理助理、高级研究员	２０１０年７月２９日	－	９	中国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券有限公司、平安证券有限公司、招商证券有限公司、博时基金管理有限公司。２０１０年３月加入国投瑞银。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款		４６４，７３３，８１８．７２	２９５，１０５，１４１．６７
结算备付金		１５，５３７，８５７．５９	１，０８９，９９５．９６
存出保证金		１，７０４，５３８．９８	１，２５０，０００．００
交易性金融资产		２，０２９，７６６，３４８．１０	３，２２７，６７７，００４．１１
其中：股票投资		１，８４９，７１８，３４８．１０	３，１２６，００８，３０６．５１
基金投资		－	－
债券投资		１８０，０４８，０００．００	１０１，６６８，６９７．６０
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		３３７，５００，１４３．７５	－
应收证券清算款		３３，６２５，９２９．０８	－
应收利息		４，６４７，５６２．７５	１，５３７，０１３．９９
应收股利		－	－
应收申购款		３７９，７０４．０３	１９２，６８０．５４
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		２，８８７，８９５，９０３．００	３，５２６，８５１，８３６．２７
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		２８３，５３５，２６０．６９	１４１，５３１，５９９．５３
应付赎回款		５７５，１８９．３７	６０７，８９５．３７
应付管理人报酬		３，２５８，８７７．２３	３，４７１，１３０．６６
应付托管费		５４３，１４６．２２	５７８，５２１．７６
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		３，７６３，３５１．５６	１，５２９，５４７．７３
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		７０８，５４２．１２	１，３６０，４８８．１４
负债合计		２９２，３８４，３６７．１９	１４９，０７９，１８３．１９
所有者权益：
实收基金		２，２１１，２９８，５８８．３８	３，１５３，１５３，２０４．０３
未分配利润		３８４，２１２，９４７．４３	２２４，６１９，４４９．０５
所有者权益合计		２，５９５，５１１，５３５．８１	３，３７７，７７２，６５３．０８
负债和所有者权益总计		２，８８７，８９５，９０３．００	３，５２６，８５１，８３６．２７

项 目	附注号	本期２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
一、收入		３１７，０６０，０７５．３０	２５３，８７７，４１０．０９
１．利息收入		４，７７９，８６１．４７	１，０３１，５８２．４９
其中：存款利息收入		９６９，０５８．１０	５０８，５８７．９５
债券利息收入		１，５５４，１９８．３５	５２２，９９４．５４
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		２，２５６，６０５．０２	－
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		３５９，１５０，４７３．９１	－１２１，４９３，２０２．４０
其中：股票投资收益		３４６，４４９，０７５．４０	－１３６，２６３，８１８．４９
基金投资收益		－	－
债券投资收益		６０４，７９８．２３	－３３，４５０．００
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		１２，０９６，６００．２８	１４，８０４，０６６．０９
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－４７，６２８，１１２．２１	３７４，２０６，６５８．９６
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列		７５７，８５２．１３	１３２，３７１．０４
减：二、费用		３８，５０３，５４２．６７	３０，８１３，１１３．６４
１．管理人报酬		２１，９０４，８６２．９０	２２，７１２，５６３．０４
２．托管费		３，６５０，８１０．４９	３，７８５，４２７．１０
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		１２，２３２，７４６．２５	４，０４２，８４６．５８
５．利息支出		４９７，０４８．１４	５６，０２６．２７
其中：卖出回购金融资产支出		４９７，０４８．１４	５６，０２６．２７
６．其他费用		２１８，０７４．８９	２１６，２５０．６５
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		２７８，５５６，５３２．６３	２２３，０６４，２９６．４５
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		２７８，５５６，５３２．６３	２２３，０６４，２９６．４５

项 目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，１５３，１５３，２０４．０３	２２４，６１９，４４９．０５	３，３７７，７７２，６５３．０８
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２７８，５５６，５３２．６３	２７８，５５６，５３２．６３
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－９４１，８５４，６１５．６５	－１１８，９６３，０３４．２５	－１，０６０，８１７，６４９．９０
其中：１．基金申购款	３９，４１２，７６１．３８	６，２８４，７８４．７３	４５，６９７，５４６．１１
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－９８１，２６７，３７７．０３	－１２５，２４７，８１８．９８	－１，１０６，５１５，１９６．０１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	２，２１１，２９８，５８８．３８	３８４，２１２，９４７．４３	２，５９５，５１１，５３５．８１
项 目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，７７２，７３２，８８９．３２	２６３，２５１，３２９．０５	３，０３５，９８４，２１８．３７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２２３，０６４，２９６．４５	２２３，０６４，２９６．４５
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	９１，７８２，４４８．４４	３，３８１，１２５．３７	９５，１６３，５７３．８１
其中：１．基金申购款	４１６，５９５，９９２．３７	３４，４３６，１１４．００	４５１，０３２，１０６．３７
２．基金赎回款（以“－”号填列）	－３２４，８１３，５４３．９３	－３１，０５４，９８８．６３	－３５５，８６８，５３２．５６
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－１５１，２５７，６３３．４９	－１５１，２５７，６３３．４９
五、期末所有者权益（基金净值）	２，８６４，５１５，３３７．７６	３３８，４３９，１１７．３８	３，２０２，９５４，４５５．１４

关联方名称	与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国光大银行	基金托管人、基金代销机构

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	２１，９０４，８６２．９０	２２，７１２，５６３．０４
其中：支付销售机构的客户维护费	２，９８４，５４１．４８	２，９７９，６４０．００

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	３，６５０，８１０．４９	３，７８５，４２７．１０

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国光大银行股份有限公司	４６４，７３３，８１８．７２	８８０，２５２．５２	１３９，８２７，７６０．７６	４８１，０３７．４７

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量	期末 成本总额	期末 估值总额
６００４３６	片仔癀	２０１３－０６－２１	配股停牌	１３２．４８	２０１３－０７－０１	１１８．７３	８８３，９４６	７２，６６２，４７１．９７	１１７，１０５，１６６．０８
０００９９９	华润三九	２０１３－０６－０３	重大事项停牌	２６．５５	２０１３－０８－１９	２６．５１	１，９０５，９４０	４８，０３０，５７８．７０	５０，６０２，７０７．００
０００９９８	隆平高科	２０１３－０５－０３	重大事项停牌	１８．４７	２０１３－０７－０８	２０．５０	２，５０２，２５３	４９，２６５，７８９．０６	４６，２１６，６１２．９１

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１，８４９，７１８，３４８．１０	６４．０５
	其中：股票	１，８４９，７１８，３４８．１０	６４．０５
２	固定收益投资	１８０，０４８，０００．００	６．２３
	其中：债券	１８０，０４８，０００．００	６．２３
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	３３７，５００，１４３．７５	１１．６９
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	４８０，２７１，６７６．３１	１６．６３
６	其他资产	４０，３５７，７３４．８４	１．４０
７	合计	２，８８７，８９５，９０３．００	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	４６，２１６，６１２．９１	１．７８
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	１，５３７，４８５，２７６．７１	５９．２４
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	２７，８５０，２８０．８５	１．０７
Ｅ	建筑业	２２，６９４，９６９．４０	０．８７
Ｆ	批发和零售业	１０６，９６９，４１２．４４	４．１２
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	４５，７４６，５８８．１４	１．７６
Ｊ	金融业	－	－
Ｋ	房地产业	３０，８７０，６１９．０５	１．１９
Ｌ	租赁和商务服务业	１３，６７９，６８５．００	０．５３
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	１８，２０４，９０３．６０	０．７０
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	－	－
	合计	１，８４９，７１８，３４８．１０	７１．２７

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	００２２３６	大华股份	３，９４６，６２３	１５０，８７９，３９７．２９	５．８１
２	６００４３６	片仔癀	８８３，９４６	１１７，１０５，１６６．０８	４．５１
３	００２２４１	歌尔声学	３，０９２，６２３	１１２，２３１，２８８．６７	４．３２
４	００２６５３	海思科	３，６６２，４４２	１０４，３７９，５９７．００	４．０２
５	０００８４８	承德露露	４，３１６，８６５	９８，０３６，００４．１５	３．７８
６	００２４５０	康得新	３，４６５，２３７	９６，９５７，３３１．２６	３．７４
７	００２０３８	双鹭药业	１，６５１，５１０	９６，７７８，４８６．００	３．７３
８	６００５１９	贵州茅台	４９７，７７６	９５，７５７，１６９．１２	３．６９
９	６００３３２	广州药业	２，６６５，９６３	９１，３３５，８９２．３８	３．５２
１０	００２５７０	贝因美	３，１２４，４２５	８７，３２７，６７８．７５	３．３６

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００３３２	广州药业	２０１，２７８，０４１．３５	５．９６
２	０００００２	万 科Ａ	１９０，４９３，３２７．１０	５．６４
３	００２１４６	荣盛发展	１６６，５３０，７７６．８４	４．９３
４	００２２３６	大华股份	１５２，０２３，７８０．５３	４．５０
５	６００５５９	老白干酒	１４１，３０８，６９８．０５	４．１８
６	６００３０５	恒顺醋业	１１８，７４８，４４１．５０	３．５２
７	００２２４１	歌尔声学	１０９，９７４，６６４．５８	３．２６
８	００２６５３	海思科	１０７，２９７，５２０．７３	３．１８
９	６００５１９	贵州茅台	１０４，４１２，１３９．１９	３．０９
１０	００２４５０	康得新	９０，９７４，４２２．７３	２．６９
１１	００２０３８	双鹭药业	９０，５１７，８３９．４２	２．６８
１２	００２１０６	莱宝高科	８７，９９４，５５１．９１	２．６１
１３	０００５９６	古井贡酒	８０，９９２，４０１．６８	２．４０
１４	６０００８５	同仁堂	７９，４８２，１０２．８７	２．３５
１５	００２５９４	比亚迪	７３，９９４，３８０．９５	２．１９
１６	００００２４	招商地产	７２，９８７，３０１．３９	２．１６
１７	０００５３８	云南白药	７０，７４３，２７８．６２	２．０９
１８	００２５７０	贝因美	６８，３８６，５９２．０１	２．０２
１９	０００８４８	承德露露	６４，８９７，３６９．７５	１．９２
２０	６００９９３	马应龙	６３，９９１，２７１．２６	１．８９

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１９３３	永辉超市	３１４，０３１，２９７．０４	９．３０
２	６００１２５	铁龙物流	２６４，７０４，０３９．６４	７．８４
３	６００３１５	上海家化	２２９，７６２，２８０．１６	６．８０
４	０００７９９	酒 鬼 酒	２１２，４０７，８５４．４２	６．２９
５	３０００７０	碧水源	２０５，０８４，７４２．７０	６．０７
６	６００１１１	包钢稀土	１８６，６１４，６７８．０２	５．５２
７	６００６３７	百视通	１７０，１７８，４４２．５４	５．０４
８	００２１４６	荣盛发展	１６８，５５９，７４８．０３	４．９９
９	６００１９９	金种子酒	１５１，７２１，１８２．５１	４．４９
１０	０００００２	万 科Ａ	１４３，０９７，１８３．６１	４．２４
１１	６００５５９	老白干酒	１３８，９９５，６３９．７８	４．１２
１２	６００３３２	广州药业	１３１，６８０，９６０．５４	３．９０
１３	６００７０２	沱牌舍得	１１８，３１０，６０１．７６	３．５０
１４	３０００１７	网宿科技	１１６，３７４，９６６．８６	３．４５
１５	６００３０５	恒顺醋业	１１１，６５５，６７７．３２	３．３１
１６	００２２３０	科大讯飞	１０５，７７０，７３０．００	３．１３
１７	００２５９４	比亚迪	１０５，５６１，２４６．９６	３．１３
１８	６０００８５	同仁堂	１０３，６１５，４３０．８５	３．０７
１９	００２２２３	鱼跃医疗	９８，２９４，８６１．３４	２．９１
２０	６００４３６	片仔癀	９６，８１０，３１１．７９	２．８７
２１	００２１０６	莱宝高科	９６，４９７，３８４．９８	２．８６
２２	３００２６７	尔康制药	９４，４８７，０２７．５９	２．８０
２３	６００１９７	伊力特	９２，０２９，４０２．５７	２．７２
２４	６０００４８	保利地产	８１，４０３，６７４．４５	２．４１
２５	０００９７０	中科三环	７４，４７６，１３０．７４	２．２０
２６	６００５１８	康美药业	７２，３３５，９４０．５２	２．１４

买入股票的成本（成交）总额	２，９８６，９６８，２９３．９５
卖出股票的收入（成交）总额	４，５６２，４４４，０１２．０５

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	４９，９００，０００．００	１．９２
	其中：政策性金融债	４９，９００，０００．００	１．９２
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	１３０，１４８，０００．００	５．０１
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	１８０，０４８，０００．００	６．９４

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０４１２５３０４３	１２辽通ＣＰ００１	５００，０００	５０，２４０，０００．００	１．９４
２	０８０３０７	０８进出０７	５００，０００	４９，９００，０００．００	１．９２
３	０４１３５６００６	１３华工科技ＣＰ００１	４００，０００	３９，７１２，０００．００	１．５３
４	０４１２６４０１８	１２天山水泥ＣＰ００１	２００，０００	２０，１２４，０００．００	０．７８
５	０４１２６００７８	１２惠天ＣＰ００２	２００，０００	２０，０７２，０００．００	０．７７

序号	名称	金额
１	存出保证金	１，７０４，５３８．９８
２	应收证券清算款	３３，６２５，９２９．０８
３	应收股利	－
４	应收利息	４，６４７，５６２．７５
５	应收申购款	３７９，７０４．０３
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	４０，３５７，７３４．８４

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的 公允价值	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况 说明
１	６００４３６	片仔癀	１１７，１０５，１６６．０８	４．５１	配股停牌

持有人户数 （户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有 份额	占总份额比例	持有 份额	占总份额比例
８４，７２０	４３，３４３．５７	６００，８６４，８３８．８０	１６．３６％	３，０７１，２０２，２７３．４８	８３．６４％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	８４６，１２６．６１	０．０２％

基金合同生效日（２００６年１１月１５日）基金份额总额	１，４９６，９１３，８５４．６４
本报告期期初基金份额总额	５，２３６，１３１，７５３．４８
本报告期基金总申购份额	６５，４４９，５８８．２３
减：本报告期基金总赎回份额	１，６２９，５１４，２２９．４３
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	３，６７２，０６７，１１２．２８

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
银河证券	１	１，０９６，４１７，０８７．３８	１４．５２％	９９０，９５２．６４	１４．５０％
国泰君安	１	１，０４４，８２９，０７７．９６	１３．８４％	９５１，２１０．７６	１３．９１％
招商证券	１	１，００９，９０９，５２０．２７	１３．３８％	９０９，８４１．３１	１３．３１％
中信建投证券	１	８８０，３０１，１８６．３４	１１．６６％	８０１，４２６．３０	１１．７２％
申银万国	１	７５０，９７８，５０７．７４	９．９５％	６８３，６８８．７０	１０．００％
光大证券	１	５８０，７７６，１９７．４６	７．６９％	５２３，６８４．０６	７．６６％
国信证券	１	４６９，９４３，３５５．２６	６．２２％	４１８，７１８．８１	６．１３％
华泰证券	１	３９２，９５０，０２６．２６	５．２１％	３５７，７４０．９７	５．２３％
方正证券	１	３１２，１５１，９４３．９８	４．１３％	２８４，０５５．４８	４．１６％
中投证券	１	２７４，５６８，６１５．５９	３．６４％	２４６，０１５．３５	３．６０％
广发证券	１	２１８，８１５，００５．９３	２．９０％	１９９，２０６．８９	２．９１％
兴业证券	１	１４０，９１７，５４０．４１	１．８７％	１２８，２９０．７８	１．８８％
中银国际	１	１３２，４１１，２６５．２７	１．７５％	１１８，６６９．２６	１．７４％
渤海证券	１	７９，９０１，４２４．８１	１．０６％	７２，７４０．９６	１．０６％
新时代证券	１	７９，０１４，８４８．３４	１．０５％	７１，９３５．２６	１．０５％
国盛证券	１	７３，０７９，７１４．８１	０．９７％	６６，５３１．６６	０．９７％
万联证券	１	１２，４４６，９８８．１９	０．１６％	１１，３２８．０５	０．１７％

券商名称	债券交易		债券回购交易
	成交金额	占当期债券 成交总额比例	成交金额	占当期债券回购成交总额比例
国泰君安	－	－	１，６００，０００，０００．００	４８．１９％
中信建投证券	－	－	９２０，２００，０００．００	２７．７２％
申银万国	－	－	８００，０００，０００．００	２４．０９％
华泰证券	１，９８３，８５０．８０	９６．２７％	－	－
广发证券	７６，９２５．３０	３．７３％	－	－