基金管理人：国联安基金管理有限公司

　基金托管人：中信银行股份有限公司

　报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日

　１ 重要提示及目录

　１．１ 重要提示

　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

　本报告中财务资料未经审计。

　本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

　２ 基金简介

　２．１ 基金基本情况

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　注：根据基金合同及招募说明书的约定，本基金封闭期自２０１０年６月２２日起至２０１１年６月２１日止。自２０１１年６月２２日起，本基金运作方式转为开放式，并打开申购、赎回、转换及定期定额投资业务。

　２．２ 基金产品说明

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　２．３ 基金管理人和基金托管人

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　２．４ 信息披露方式

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　３ 主要财务指标和基金净值表现

　３．１ 主要会计数据和财务指标

　金额单位：人民币元

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　注：１、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。

　２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　３、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

　３．２ 基金净值表现

　３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　国联安信心增益债券型证券投资基金

　份额累计净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　（２０１０年６月２２日至２０１３年６月３０日）

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　注：１、本基金业绩比较基准为中债综合指数；

　２、本基金基金合同于２０１０年６月２２日生效，本基金建仓期自基金合同生效之日起６ 个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定。

　４ 管理人报告

　４．１ 基金管理人及基金经理情况

　４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

　国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。本报告期内公司管理着二十只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。

　４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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　注：１、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；

　２、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限；

　３、冯俊先生于２０１３年７月１３日离任，不再担任本基金基金经理（２０１３年７月１３日公告）。

　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安信心增益债券型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

　４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　４．３．１ 公平交易制度的执行情况

　本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

　本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。

　本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量５％的情况。公平交易制度总体执行情况良好。

　４．３．２ 异常交易行为的专项说明

　本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

　４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

　２０１３年６月份曾出现资金面紧张的局面，这也是货币政策思路调整的一种表现，结构性改革也包括对银行体系的改革和监管，因此，即使在经济增速下降，通货膨胀低于预期的情况下，货币政策也没有明显放松。在度过６月份的资金紧张之后，下半年资金面或会有所缓和，但宽松程度较难达到今年第一季度的水平，因此，债券收益率水平难有大幅下降。本基金组合配置仍将以信用债为主，关注信用风险的变化，并会逐渐增强信用资质水平。

　４．４．２报告期内基金的业绩表现

　本报告期内，本基金的份额净值增长率为２．６４％，同期业绩比较基准收益率为０．８３％。

　４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　经济基本面，从今年第二季度经济数据来看，经济复苏力度减弱，３月份、４月份季节性旺季之后，主要周期性行业景气度逐渐转弱，同时近几个月通货膨胀持续低于预期，也印证了总需求增长乏力。目前中国经济面临的中期掣肘依然存在，地方政府债务压力、房地产产业链持续受制约，以及进出口贸易受制于汇率和劳动力成本上升，从新一届政府从采取的政策来看，结构性改革更为坚决，而财政政策和货币政策都保持适度中性，即使在短期经济较弱的情况下，也没有出现明显放松。因此，宏观经济可能将顺应中期趋势而继续缓慢下降，基本面仍然支持债券资产。

　４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员１／２以上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。

　４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　１、报告期内应分配的金额

　根据法律法规的规定及《国联安信心增益债券型证券投资基金基金合同》的约定，本基金报告期内应分配金额为９，８０４，５２０．５７元。

　２、报告期内已实施的利润分配情况

　本基金于２０１３年３月１１日实施分红，向截止至２０１３年３月８日在本基金注册登记人国联安基金管理有限公司登记在册的全体基金份额持有人，按每１０份基金份额０．２０元派发红利，该分红的红利发放日为２０１３年３月１１日，共发放红利４４，３０６，３２６．０６元，其中以现金形式发放２９，４２８，２０９．４５元，以红利再投资形式发放１４，８７８，１１６．６１元。

　本基金于２０１３年５月２７日实施分红，向截止至２０１３年５月２４日在本基金注册登记人国联安基金管理有限公司登记在册的全体基金份额持有人，按每１０份基金份额０．１３元派发红利，该分红的红利发放日为２０１３年５月２７日，共发放红利１８，２２８，９２１．８８元，其中以现金形式发放１０，４５９，３６３．６１元，以红利再投资形式发放７，７６９，５５８．２７元。

　３、应分配但尚未实施的利润的相关金额或分配安排

　本基金无应分配但尚未实施的利润。

　５ 托管人报告

　５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　报告期内，本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。

　５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　报告期内，本托管人按照国家有关法律法规、基金合同和托管协议要求，对基金管理人——国联安基金管理有限责任公司在本基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。本基金于本报告期内进行了２次分红，经本托管人复核，符合合同相关要求，不存在损害持有人利益的情况。

　５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　托管人认为，由基金管理人编制并经托管人复核的本基金２０１３年上半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等数据信息真实、准确和完整。

　６ 半年度财务会计报告（未经审计）

　６．１ 资产负债表

　会计主体：国联安信心增益债券型证券投资基金

　报告截止日：２０１３年６月３０日

　单位：人民币元

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　注：１、报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值１．０１０元，基金份额总额１，３０１，１４０，７６０．６８份。

　２、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。

　６．２ 利润表

　会计主体：国联安信心增益债券型证券投资基金

　本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

　单位：人民币元

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　６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

　会计主体：国联安信心增益债券型证券投资基金

　本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

　单位：人民币元

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　注：报表附注为财务报表的组成部分。

　本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

　基金管理公司负责人：邵杰军，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰

　６．４ 报表附注

　６．４．１ 基金基本情况

　国联安信心增益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准信心增益债券证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１０］５２８号文）批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《国联安信心增益债券证券投资基金基金合同》发售，基金合同于２０１０年６月２２日生效。本基金为契约型，基金合同生效后一年内封闭运作，基金合同生效满一年后转为开放运作，存续期限不定。首次设立募集规模为１，９０３，０９８，４２８．３３份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安信心增益债券型证券投资基金基金合同》和《国联安信心增益债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。可投资的固定收益类资产包括公司债券、企业债券、可转换债券、短期融资券、金融债、资产支持证券、国债、央行票据等。基金投资比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，投资于公司债、企业债、金融债、短期融资券、资产支持证券等除国债、央行票据以外的固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的５０％。本基金投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的２０％。在本基金的开放期间，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。本基金可以参与一级市场股票首次发行或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证等，但不直接从二级市场购入股票或权证。因上述原因持有的股票或权证等资产，本基金应在其流通受限解禁之日起的９０个交易日内卖出。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。本基金的业绩比较基准为中债综合指数。

　根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

　６．４．２ 会计报表的编制基础

　本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）的要求编制，同时亦按照中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》以及中国证券投资基金业协会于２０１２年１１月１６日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制。

　６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况、２０１３上半年度的经营成果和基金净值变动情况。

　６．４．４ 重要会计政策和会计估计

　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错。

　６．４．６ 税项

　根据财税字［１９９８］５５号文、财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字［２００８］１６号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于２００８年９月１８日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税［２００８］１号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税［２０１２］８５号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：

　（１） 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　（２） 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。

　（３） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

　（４） 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴２０％的个人所得税。根据财政部、国税总局、证监会发布的《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税［２０１２］８５号文），自２０１３年１月１日起，股息红利所得按持股时间长短实行差别化个人所得税政策：持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。

　（５） 基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

　（６） 对投资者（包括个人和机构投资者）从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。

　（７） 应交税费

　债券利息收入所得税 ２０１３年６月３０日：３，１３１，７０７．１７元，

　２０１２年１２月３１日：３，１３０，４７０．３７元

　该项为基金收到的债券发行人在支付债券利息时未代扣代缴的利息税部分。

　６．４．７ 关联方关系

　６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。

　６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　■

　６．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。

　６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

　６．４．８．１．１股票交易

　金额单位：人民币元

　■

　６．４．８．１．２权证交易

　本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无权证交易。

　６．４．８．１．３债券交易

　金额单位：人民币元

　■

　６．４．８．１．４应支付关联方的佣金

　金额单位：人民币元

　■

　注：股票交易佣金计提标准如下：

　深圳证券交易所交易佣金＝买（卖）成交金额×１％。－清算库中买（卖）经手费

　上海证券交易所交易佣金＝买（卖）成交金额×１％。－买（卖）经手费－买（卖）证管费

　上述交易佣金比率均在合理商业条款范围内收取，并符合行业标准。

　根据《证券研究服务协议》，本基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证及回购交易的同时，还从国泰君安证券股份有限公司获得证券研究综合服务。

　６．４．８．２关联方报酬

　６．４．８．２．１ 基金管理费

　单位：人民币元

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　注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值０．７％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值×０．７％／当年天数。

　６．４．８．２．２基金托管费

　单位：人民币元

　■

　注：支付基金托管人中信银行的基金托管费按前一日基金资产净值０．２％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×０．２％／当年天数。

　６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

　单位：人民币元

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　注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

　６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

　６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　本报告期内及上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。

　６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　本期末及上年度末，其他关联方均未投资本基金。

　６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　单位：人民币元

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　注：本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管，按银行同业利率计算。

　本基金通过“中信银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金，于２０１３年６月３０日的相关余额为人民币７０，０１３，４１０．６２元。

　６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　本报告期内及上年度可比期间，本基金未在承销期内购入过由关联方承销的证券。

　６．４．８．７其他关联交易事项的说明

　本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。

　６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

　６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

　本基金本报告期末（２０１３年６月３０日）未持有因认购新发／增发而流通受限的证券。

　６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　本基金本报告期末（２０１３年６月３０日）未持有暂时停牌等流通受限股票。

　６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

　截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额４９，４９９，８０５．７５元，是以如下债券作为质押：

　金额单位：人民币元

　■

　６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

　截至本报告期末２０１３年６月３０日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额６３８，４９９，６６８．１０元，于２０１３年７月１日（先后）到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和／或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

　7 投资组合报告

　7．１ 期末基金资产组合情况

　金额单位：人民币元

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　7．２ 期末按行业分类的股票投资组合

　本基金本报告期末未持有股票。

　7．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　本基金本报告期末未持有股票。

　7．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

　７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　金额单位：人民币元

　■

　７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　金额单位：人民币元

　■

　７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　单位：人民币元

　■

　注：不考虑相关交易费用。

　7．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项存在尾差。

　7．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　7．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　7．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　７．９．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有股指期货。

　７．９．２ 本基金投资股指期货的投资政策

　本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。

　7．１０投资组合报告附注

　７．１０．１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　７．１０．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　７．１０．３期末其他各项资产构成

　单位：人民币元

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　７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　金额单位：人民币元

　■

　７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末未持有股票。

　8 基金份额持有人信息

　8．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　份额单位：份

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　8．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。

　注：１、截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间均为０；

　２、截止本报告期末，本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。

　9 开放式基金份额变动

　单位：份

　■

　注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。

　10 重大事件揭示

　10．１基金份额持有人大会决议

　本报告期内无基金份额持有人大会决议。

　10．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

　10．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

　10．４ 基金投资策略的改变

　本报告期内未发生基金投资策略的改变。

　10．５为基金进行审计的会计师事务所情况

　本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。

　10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

　10．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

　１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　金额单位：人民币元

　■

　注：１、专用交易单元的选择标准和程序

　（１）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

　基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用标准为：

　Ａ 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币。

　Ｂ 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。

　Ｃ 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。

　Ｄ 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。

　Ｅ 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。

　Ｆ 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。

　（２）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

　基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：

　Ａ 提供的研究报告质量和数量；

　Ｂ 研究报告被基金采纳的情况；

　Ｃ 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；

　Ｄ 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；

　Ｅ 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；

　Ｆ 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；

　Ｇ 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；

　Ｈ 其他可评价的量化标准。

　基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。

　２、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况

　报告期内本基金租用证券公司的交易单元无变更。

　１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　金额单位：人民币元

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　国联安基金管理有限公司

　二〇一三年八月二十四日