基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日

１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

２基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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３主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（２）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

光大保德信均衡精选股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００９年３月４日至２０１３年６月３０日）

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注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为２００９年３月４日至２００９年９月３日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

４管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

光大保德信基金管理有限公司（以下简称“光大保德信”）成立于２００４年４月，由中国光大集团控股的光大证券股份有限公司和美国保德信金融集团旗下的保德信投资管理有限公司共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币１．６亿元人民币，两家股东分别持有５５％和４５％的股份。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营），今后，将在法律法规允许的范围内为各类投资者提供更多资产管理服务。

截至２０１３年６月３０日，光大保德信旗下管理着１４只开放式基金，即光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信货币市场基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投资基金、光大保德信均衡精选股票型证券投资基金、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信中小盘股票型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金和光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１、“任职日期”和“离任日期”分别为公司决定确定的聘任日期和解聘日期；

２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

为充分保护持有人利益，确保本基金管理人旗下各基金在获得投研团队、交易团队支持等各方面得到公平对待，本基金管理人从投研制度设计、组织结构设计、工作流程制定、技术系统建设和完善、公平交易执行效果评估等各方面出发，建设形成了有效的公平交易执行体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金与其他投资组合未发生交易所公开竞价同日反向交易。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

国内市场方面，２０１３年上半年上证指数总体呈现冲高后暴跌走势，去年末２２６９点上涨至２４４４点又暴跌至上半年末的１９７９点，下跌１２．７８％，中小板指数和创业板指数在此期间表现相对强势，期间市场的相对超额收益来自偏小盘、非周期高估值类行业选择，尤其是医药、电子信息行业表现相对突出。

年初，基金组合主要通过在经济企稳复苏的线路配置，新一届政府提出：城镇化是未来十年中国经济发展的最大动力。我们认为，新型城镇化口号的提出，在短期内可以化解市场对于政府投资下滑的担忧，在长期回答了国内需求来源问题，因此我们采取配置进攻性类行业，主要是银行、保险和地产等行业，从而在上半年上半场的冲高过程中获得了一部分收益，但下半场特别是进入六月后，季末存款准备金上缴，银行资金存在期限错配等叠加，造成了六月下旬银行间短期资金利率大幅升高，相对资金大规模流出引发了系统性风险，从而在第二季度下半场的暴跌过程中造成了较大的损失，上半年末，我们已经在行业配置方面进行了较大调整，以顺应市场的变化，逐步偏向了新兴成长行业，增加了医药、食品和电子信息行业配置。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

本基金本报告期内份额净值增长率为－１４．９０％，业绩比较基准收益率为－９．１７％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

２０１３年下半年，大概率我国的经济仍然较弱，盈利的下降使得市场不太可能出现趋势性的机会，而流动性相对宽裕，这种经济和流动性搭配相对利空大盘，利多中小盘的，目前市场对经济继续较弱相对肯定，在政策中性的假设下，我们仍然认为市场在未来几个月总体趋势是下跌的，但我们也认识到经济调结构是上下的共识，是大势所趋，因此在行业配置方面，我们逐步偏向了新兴成长行业，增加了非周期类行业配置，在非周期性行业中，我们相对看好医药、ＴＭＴ等，主题投资看好与信息化相关的安防行业。

上半年末，光大均衡精选基金投资方向主要对电子信息、医药等板块进行了重点布局，未来投资主线“在把握大环境和把握主题投资的基础上，坚持发掘新兴产业行业中符合产业政策发展方向的公司，以求其高增长的潜力反映在业绩表现上。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金的估值业务严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》及监管机关有关规定和《光大保德信基金管理有限公司基金估值委员会工作制度》进行。日常估值由基金管理人和本基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计的财务核对同时进行。

报告期内，公司设立由公司分管高管、监察稽核部、运营部、投资研究部（包括基金经理、研究团队、数量分析小组）、ＩＴ部代表人员组成的估值委员会。公司估值委员会主要负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，选择基金估值模型及估值模型假设，定期评价现有估值政策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督 。基金估值政策的议定和修改采用集体决策机制，对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由公司估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行、审计师沟通后形成建议，经公司管理层批准后由运营部具体执行。估值委员会向公司管理层提交推荐建议前， 应审慎平衡托管行、审计师和基金同业的意见，并必须获得估值委员会三分之二以上成员同意。

公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和长期相关工作经历，并具有广泛的代表性，成员包括监察稽核代表１人、研究团队代表１人、基金经理代表１人、数量分析小组代表１人、基金会计代表３人、与估值相关的ＩＴ工程师１人、运营部主管１人、公司分管运营的高管１人。基金经理作为估值委员会成员参与讨论，仅享有一票表决权。

委员会对各相关部门和代表人员的分工如下：投资研究部和运营部共同负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；运营部根据估值的专业技术对需要进行估值政策调整的品种提出初步意见提交估值委员会讨论，负责就估值政策调整的合规事宜与监察稽核部协商，负责执行基金估值政策进行日常估值业务并定期审核估值政策和程序的一致性，负责与托管行、审计师、基金同业、监管机关沟通估值调整事项；监察稽核部就估值程序的合法合规发表意见；投资研究部负责估值政策调整对投资业绩影响的评估，数量小组负责估值政策调整对投资绩效的评估；ＩＴ部就估值政策调整的技术实现进行评估。

本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规和基金合同以及基金实际运作情况，本基金本报告期内不进行利润分配。

５托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：光大保德信均衡精选股票型证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年０６月３０日，基金份额净值０．７７９９元，基金份额总额１４０，９１４，６７３．１３份。

６．２ 利润表

会计主体：光大保德信均衡精选股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：光大保德信均衡精选股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：林昌，主管会计工作负责人：梅雷军，会计机构负责人：王永万

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２００８］１２４９号文《关于核准光大保德信均衡精选股票型证券投资募集的批复》的核准，由基金管理人光大保德信基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于２００９年３月４日正式生效，首次设立募集规模为１，０４０，５０３，２３８．２７份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为光大保德信基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

本基金为股票型基金，股票资产占基金资产不少于６０％，最高可达基金资产９０％，其余资产除应当保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在１年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括但不限于债券、可转债、央行票据、回购、权证等。同时，为了更有效地进行风险管理，基金资产可适当投资于经法律法规或中国证监会允许的各种金融衍生产品，如期权、期货、权证、资产支持证券以及其他相关的衍生工具。

本基金的业绩比较基准为：７５％×沪深３００指数收益率＋２５％×天相国债全价指数收益率。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日止期间的经营成果和净值变动情况。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

６．４．５ 差错更正的说明

本基金本报告期无差错更正的说明。

６．４．６ 税项

１． 印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

２．营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

３．个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税［２０１２］８５号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自２０１３年１月１日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００８］１３２号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自２００８年１０月９日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期存在控制关系或其他重大影响关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。

６．４．８．１．２权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

６．４．８．１．３债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

６．４．８．１．４债券回购交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。

６．４．８．１．５应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５０％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５０％／当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期以及上年度可比期间未做银行间市场债券（含回购）的关联交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内基金管理人未投资本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末和上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金在本报告期和上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金报告期末未有认购新发／增发证券

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未有银行间市场债券正回购，因此无正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未有交易所市场债券正回购，因此无正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

本基金无需要说明的其他事项。

７投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 网站的本基金半年度报告正文。

7．4 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：７．４．１项“买入金额”、７．４．２项“卖出金额”及７．４．３项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金无股指期货投资。

７．１０投资组合报告附注

７．１０．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。

７．１０．２ 本报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

７．１０．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

７．１０．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

无其他需说明的重要事项。

８基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；本基金的基金经理持有本基金的份额总量的数量区间为１００万以上。

９ 开放式基金份额变动

单位：份

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１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，经光大保德信基金管理有限公司七届二十三次董事会会议审议通过，傅德修先生因个人原因自２０１３年１月２１日起不再担任本基金管理人总经理，由林昌先生代任本基金管理人总经理职务。本报告期内，本基金托管人无重大人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

１０．４ 基金投资策略的改变

本基金在本报告期内的投资策略未发生改变。

１０．５为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内，本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：（１）报告期内租用证券公司交易单元变更情况

证券公司交易单元无变更。

（２）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

基金管理人选择证券经营机构，并选用其交易单元供本基金买卖证券专用，应本着安全、高效、低成本，能够为本基金提供高质量增值研究服务的原则，对该证券经营机构的经营情况、治理情况、研究实力等进行综合考量。

基本选择标准如下：

实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币；

财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

经营行为规范，近两年未发生重大违规行为而受到证监会处罚；

内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务；

研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务；

对于某一领域的研究实力超群，或是能够提供全方面，高质量的服务。

（３）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

投资研究团队按照（２）中列出的有关经营情况、治理情况的选择标准，对备选的证券经营机构进行初步筛选；

对通过初选的各证券经营机构，投资研究团队各成员在其分管行业或领域的范围内，对该机构所提供的研究报告和信息资讯进行评分。

根据各成员评分，得出各证券经营机构的综合评分。

投资研究团队根据各机构的得分排名，拟定要选用其专用交易单元的证券经营机构，并报本管理人董事会批准。

经董事会批准后，由本管理人交易部门、运营部门配合完成专用交易单元的具体租用事宜。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

光大保德信基金管理有限公司

二〇一三年八月二十四日

基金简称	光大保德信均衡精选股票
基金主代码	３６００１０
交易代码	３６００１０
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００９年３月４日
基金管理人	光大保德信基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１４０，９１４，６７３．１３份
基金合同存续期	不定期

投资目标	通过投资于具备优良成长前景且估值水平相对合理或被低估的上市公司股票，实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略	本基金将主要采用“自下而上”的资产配置策略，以精选个股为主，兼顾股票资产在行业间的合理配置；在形成最终股票投资组合后，本基金还将根据宏观经济及证券市场状况确定大类证券资产的配置比例。本基金主要选取国际上普遍采用的ＧＡＲＰ选股模型进行个股的选择。
业绩比较基准	７５％×沪深３００指数收益率＋２５％×天相国债全价指数收益率
风险收益特征	本基金为主动操作的股票型基金，属于证券投资基金中预期收益和风险均较高的基金品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		光大保德信基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	徐蓉	田青
	联系电话	０２１－３３０７４７００－３１１０	０１０－６７５９５０９６
	电子邮箱	ｅｐｆｓｅｒｖｉｃｅ＠ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｔｉａｎｑｉｎｇ１．ｚｈ＠ｃｃｂ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－８２０－２８８８，０２１－５３５２４６２０	０１０－６７５９５０９６
传真		０２１－６３３５１１５２	０１０－６６２７５８５３

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	光大保德信基金管理有限公司、中国建设银行股份有限公司的办公场所。

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	－６，８１３，０８３．７２
本期利润	－１９，７００，１６２．７５
加权平均基金份额本期利润	－０．１５６０
本期基金份额净值增长率	－１４．９０％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．２２０１
期末基金资产净值	１０９，９０２，９１９．８１
期末基金份额净值	０．７７９９

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－１６．４３％	１．９２％	－１１．７８％	１．４０％	－４．６５％	０．５２％
过去三个月	－１２．６１％	１．４５％	－８．７１％	１．０９％	－３．９０％	０．３６％
过去六个月	－１４．９０％	１．４４％	－９．１７％	１．１２％	－５．７３％	０．３２％
过去一年	－１４．７８％	１．２６％	－７．０２％	１．０２％	－７．７６％	０．２４％
过去三年	－１５．３７％	１．２３％	－７．７４％	１．０３％	－７．６３％	０．２０％
合同成立至今	－１３．３９％	１．３１％	７．５８％	１．１６％	－２０．９７％	０．１５％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
李阳	基金经理	２０１３－０５－２１	－	１６年	李阳先生，１９９６年至１９９９年在君安证券投资部担任投资经理；１９９９年至２００３年在国泰君安证券投资部、国际部担任投资经理；２００３年至２００４年在国泰君安证券（香港）有限公司担任投资经理；２００４年３月加入光大保德信基金管理有限公司先后担任交易员、高级交易员、交易主管、交易总监，并于２００９年６月转岗至投资部担任投资经理／高级研究员；２０１０年３月担任中小盘基金基金经理助理工作，并于２０１０年７月至２０１３年５月担任光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理。现任本基金基金经理。
黄素丽	基金经理	２０１０－０４－１５	２０１３－０５－２１	１７年	黄素丽女士，硕士。毕业于美国加州大学圣塔巴巴拉分校，获经济学硕士学位，曾在台湾保德信投信担任国际投资组基金经理，台湾富鼎投信公司担任投资处经理及基金经理，台湾日盛证券担任研究处副理，台湾协和证券投顾担任研究部科长，台湾富隆综合证券担任自营部研究员等工作。２００８年３月加入光大保德信基金管理有限公司，历任ＱＦＩＩ／ＱＤＩＩ投资副总监、光大保德信投资部研究总监、本基金基金经理。

资 产	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	５，９４８，８３８．５４	１７，８９６，９２７．２６
结算备付金	１，８６７，０９１．２５	９７，２１８．３８
存出保证金	６１，０２４．６０	２５０，０００．００
交易性金融资产	１０３，０８２，７７０．７７	１０１，７８７，３１９．１９
其中：股票投资	９４，９７４，６７０．７７	１０１，７８７，３１９．１９
基金投资	－	－
债券投资	８，１０８，１００．００	－
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	－	－
应收证券清算款	－	３５０，０１２．２０
应收利息	１３，２３８．０１	３，８１８．６５
应收股利	８５，１４９．９２	－
应收申购款	５，１５２．３５	１５，５９７．７１
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	１１１，０６３，２６５．４４	１２０，４００，８９３．３９
负债和所有者权益	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	２７４，９９５．８６	－
应付赎回款	５，４１９．３１	２２３，７３５．９３
应付管理人报酬	１４９，９０７．３４	１３９，６２７．３４
应付托管费	２４，９８４．５７	２３，２７１．２１
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	５３１，４５８．３０	６０，７４９．００
应交税费	－	－
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	１７３，５８０．２５	６００，１６４．２０
负债合计	１，１６０，３４５．６３	１，０４７，５４７．６８
所有者权益：
实收基金	１４０，９１４，６７３．１３	１３０，２２２，９７９．３１
未分配利润	－３１，０１１，７５３．３２	－１０，８６９，６３３．６０
所有者权益合计	１０９，９０２，９１９．８１	１１９，３５３，３４５．７１
负债和所有者权益总计	１１１，０６３，２６５．４４	１２０，４００，８９３．３９

项 目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入	－１７，５０１，０５３．０７	４，５８０，１８２．７０
１．利息收入	５４，７００．３５	１３１，０７５．６５
其中：存款利息收入	５１，３７９．８０	７１，３９０．０３
债券利息收入	３，３２０．５５	－
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	－	５９，６８５．６２
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	－４，６７２，３３４．７０	－８，２０５，４１２．１９
其中：股票投资收益	－６，２７８，８４８．６０	－９，５３１，９４５．４０
基金投资收益	－	－
债券投资收益	－	－
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	－
股利收益	１，６０６，５１３．９０	１，３２６，５３３．２１
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	－１２，８８７，０７９．０３	１２，６５１，６７６．９８
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	３，６６０．３１	２，８４２．２６
减：二、费用	２，１９９，１０９．６８	１，５１０，３９２．１９
１．管理人报酬	８５４，９７６．５３	９５８，７０４．１１
２．托管费	１４２，４９６．１８	１５９，７８４．０１
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	１，０１８，７５６．５７	２０８，３０９．４３
５．利息支出	－	－
其中：卖出回购金融资产支出	－	－
６．其他费用	１８２，８８０．４０	１８３，５９４．６４
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	－１９，７００，１６２．７５	３，０６９，７９０．５１
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	－１９，７００，１６２．７５	３，０６９，７９０．５１

股票 代码	股票 名称	停牌日期	停牌 原因	估值 单价	复牌 日期	开盘 单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额
６００５９８	北大荒	２０１３－０５－２７	重大事项	８．３５	２０１３－０７－１９	８．３５	１２０，０００	９９１，５００．００	１，００２，０００．００
０００９９７	新 大 陆	２０１３－０６－０３	重大事项	１５．１１	２０１３－０８－２３	１４．２１	７０，０００	１，０６５，２００．００	１，０５７，７００．００

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１３０，２２２，９７９．３１	－１０，８６９，６３３．６０	１１９，３５３，３４５．７１
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－１９，７００，１６２．７５	－１９，７００，１６２．７５
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	１０，６９１，６９３．８２	－４４１，９５６．９７	１０，２４９，７３６．８５
其中：１．基金申购款	２８，１２５，１６６．７７	－１，７９５，３７０．７０	２６，３２９，７９６．０７
２．基金赎回款	－１７，４３３，４７２．９５	１，３５３，４１３．７３	－１６，０８０，０５９．２２
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１４０，９１４，６７３．１３	－３１，０１１，７５３．３２	１０９，９０２，９１９．８１
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１４１，２３４，０４０．３６	－１４，８５１，９８８．５９	１２６，３８２，０５１．７７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	３，０６９，７９０．５１	３，０６９，７９０．５１
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－６，４５６，９７６．６３	３４８，８２０．１０	－６，１０８，１５６．５３
其中：１．基金申购款	３，６５９，６６７．５３	－２５０，９７４．９８	３，４０８，６９２．５５
２．基金赎回款	－１０，１１６，６４４．１６	５９９，７９５．０８	－９，５１６，８４９．０８
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１３４，７７７，０６３．７３	－１１，４３３，３７７．９８	１２３，３４３，６８５．７５

关联方名称	与本基金的关系
光大保德信基金管理有限公司（简称“光大保德信”）	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（简称“建设银行”）	基金托管人、基金销售机构
光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）	基金管理人的股东、基金销售机构

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	８５４，９７６．５３	９５８，７０４．１１
其中：支付销售机构的客户维护费	１７１，０３１．３１	１９７，１９４．６３

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	１４２，４９６．１８	１５９，７８４．０１

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国建设银行股份有限公司	５，９４８，８３８．５４	４６，８１４．３３	１６，５３６，９４９．０７	７０，５９０．２１

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	９４，９７４，６７０．７７	８５．５１
	其中：股票	９４，９７４，６７０．７７	８５．５１
２	固定收益投资	８，１０８，１００．００	７．３０
	其中：债券	８，１０８，１００．００	７．３０
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	７，８１５，９２９．７９	７．０４
６	其他各项资产	１６４，５６４．８８	０．１５
７	合计	１１１，０６３，２６５．４４	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	１，００２，０００．００	０．９１
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	３５，５５３，８２７．９８	３２．３５
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	２４４，０００．００	０．２２
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	批发和零售业	６，７６０，７５０．２４	６．１５
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	２９，９９１，２５４．３８	２７．２９
Ｊ	金融业	１５，１２０，３８０．００	１３．７６
Ｋ	房地产业	４，２９２，５９９．３２	３．９１
Ｌ	租赁和商务服务业	５０４，０００．００	０．４６
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	３７４，６８０．００	０．３４
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	１，１３１，１７８．８５	１．０３
Ｓ	综合	－	－
	合计	９４，９７４，６７０．７７	８６．４２

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０００３６	招商银行	７４３，８００	８，６２８，０８０．００	７．８５
２	６００４０６	国电南瑞	３８４，３２０	５，７３７，８９７．６０	５．２２
３	３０００７４	华平股份	３１０，０００	５，６１１，０００．００	５．１１
４	６０００００	浦发银行	６６０，０００	５，４６４，８００．００	４．９７
５	６００３８７	海越股份	３５１，９１６	５，１５２，０５０．２４	４．６９
６	００００１２	南 玻Ａ	５０９，９７５	４，７２７，４６８．２５	４．３０
７	６００６３７	百视通	１５０，０００	４，２００，０００．００	３．８２
８	６００６４９	城投控股	４７９，９７１	３，３２１，３９９．３２	３．０２
９	６０００６２	华润双鹤	１３８，１７８	２，７６６，３２３．５６	２．５２
１０	６００８３５	上海机电	２２３，８００	２，４５９，５６２．００	２．２４

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００３６	招商银行	１２，８３９，５６９．６２	１０．７６
２	６００３８７	海越股份	９，９６４，５４７．８３	８．３５
３	００００１２	南 玻Ａ	８，６０２，５２４．０１	７．２１
４	６００６４９	城投控股	７，６２０，８２７．４９	６．３９
５	６０００００	浦发银行	６，８４５，６００．００	５．７４
６	６０００４８	保利地产	６，７６５，７０６．００	５．６７
７	６０００１６	民生银行	６，６７７，４５９．７０	５．５９
８	６０１１６６	兴业银行	６，６５７，９１７．６８	５．５８
９	０００００１	平安银行	６，６２５，６０４．００	５．５５
１０	６００８３７	海通证券	６，５１８，４０６．００	５．４６
１１	６００４０６	国电南瑞	６，４０１，２３１．０８	５．３６
１２	６０００３０	中信证券	６，３６３，８８８．００	５．３３
１３	３０００７４	华平股份	６，１５８，６１６．８８	５．１６
１４	６０１９０１	方正证券	６，００５，２００．００	５．０３
１５	６０００２９	南方航空	４，８４８，０００．００	４．０６
１６	６０１８０８	中海油服	４，８３５，７３６．４３	４．０５
１７	６００１０８	亚盛集团	４，４２５，６００．００	３．７１
１８	０００４００	许继电气	４，４０１，５４４．５８	３．６９
１９	６０１１１７	中国化学	４，２１９，８００．００	３．５４
２０	６０１６６８	中国建筑	４，１８１，０００．００	３．５０
２１	６００６３７	百视通	３，９４４，７２７．３２	３．３１
２２	６００１９６	复星医药	３，８８６，５７７．６４	３．２６
２３	３０００１２	华测检测	３，６１６，２４７．００	３．０３
２４	００２３１１	海大集团	３，５９６，７００．００	３．０１
２５	００２０２９	七 匹 狼	３，３７２，８１９．３６	２．８３
２６	６００８３５	上海机电	３，２５８，８４３．３８	２．７３
２７	６０００６２	华润双鹤	３，２３９，０３４．８８	２．７１
２８	６０１６２８	中国人寿	３，２２２，８２９．００	２．７０
２９	３００１１５	长盈精密	３，１５７，３００．００	２．６５
３０	００２０２２	科华生物	２，７５６，９２９．００	２．３１
３１	６０１１６９	北京银行	２，５８４，９５４．４２	２．１７

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１１６６	兴业银行	１０，５４７，３７５．７９	８．８４
２	６０００３０	中信证券	８，１４８，５４１．０４	６．８３
３	６００８３７	海通证券	７，７９９，０８１．０４	６．５３
４	６０１１１７	中国化学	６，２４８，０９６．２４	５．２３
５	６００５９４	益佰制药	６，２０６，５１８．８４	５．２０
６	６０００４８	保利地产	５，３６６，２０６．１４	４．５０
７	６００３８３	金地集团	５，３２７，５５１．１７	４．４６
８	６０００１６	民生银行	５，２７３，０２８．１０	４．４２
９	０００００１	平安银行	４，８７２，８４０．００	４．０８
１０	６０００００	浦发银行	４，６３５，７８２．９５	３．８８
１１	６００６４９	城投控股	４，５４５，３５０．６４	３．８１
１２	３００１１５	长盈精密	４，５２７，６３５．００	３．７９
１３	６０１９０１	方正证券	４，４６６，０１６．００	３．７４
１４	６０１６６８	中国建筑	４，３３３，２００．００	３．６３
１５	６０１８０８	中海油服	４，２６５，７１７．１６	３．５７
１６	６００３８７	海越股份	４，２２５，２８０．４８	３．５４
１７	３０００１２	华测检测	４，２００，０２０．４０	３．５２
１８	６００１０８	亚盛集团	４，１８６，１３６．４６	３．５１
１９	６０００２９	南方航空	４，１５４，０００．００	３．４８
２０	６０００３６	招商银行	４，０６２，０００．００	３．４０
２１	００２３１１	海大集团	４，０４２，７１７．８４	３．３９
２２	６０１６２８	中国人寿	４，０３５，６９５．９９	３．３８
２３	６００９７６	武汉健民	４，０２９，８７０．００	３．３８
２４	０００８９５	双汇发展	３，８２４，６６６．５０	３．２０
２５	０００９２６	福星股份	３，５４９，１０５．７７	２．９７
２６	６００６９７	欧亚集团	３，４４７，７６９．５７	２．８９
２７	００００１２	南 玻Ａ	３，３９８，９８８．００	２．８５
２８	６００３２５	华发股份	３，３６９，５７５．６６	２．８２
２９	００２０２２	科华生物	３，１９９，２４６．９６	２．６８
３０	００２５１１	中顺洁柔	３，１３４，３１７．６４	２．６３
３１	００２０３７	久联发展	３，０７８，６５３．９９	２．５８
３２	６００１９６	复星医药	３，０４２，８９２．４８	２．５５
３３	６００７４１	华域汽车	２，７４５，６０９．５３	２．３０
３４	６００４９６	精工钢构	２，７４５，６０１．３８	２．３０
３５	３００１１９	瑞普生物	２，５２５，６７４．６８	２．１２
３６	６０００８９	特变电工	２，４８３，１２９．００	２．０８
３７	００００２８	国药一致	２，４６４，３４８．７５	２．０６
３８	００２０２９	七 匹 狼	２，４４９，１８５．０８	２．０５
３９	６００７０３	三安光电	２，４４７，０３９．７２	２．０５

买入股票的成本（成交）总额	３４３，４５２，６５１．３６
卖出股票的收入（成交）总额	３３１，９０７，７０４．８６

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	８，１０８，１００．００	７．３８
８	其他	－	－
９	合计	８，１０８，１００．００	７．３８

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１００２３	民生转债	７８，０００	８，１０８，１００．００	７．３８

序号	名称	金额
１	存出保证金	６１，０２４．６０
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	８５，１４９．９２
４	应收利息	１３，２３８．０１
５	应收申购款	５，１５２．３５
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１６４，５６４．８８

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
８，３６１	１６，８５３．８１	２１，４６２，０１７．１９	１５．２３％	１１９，４５２，６５５．９４	８４．７７％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金	１，２５４，１８５．１３	０．８９％

基金合同生效日（２００９年３月４日）基金份额总额	１，０４０，５０３，２３８．２７
本报告期期初基金份额总额	１３０，２２２，９７９．３１
本报告期基金总申购份额	２８，１２５，１６６．７７
减：本报告期基金总赎回份额	１７，４３３，４７２．９５
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１４０，９１４，６７３．１３

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
国元证券	１	２３１，０８４，７８５．７８	３４．２３％	２１０，３７９．３０	３４．６３％	－
安信证券	１	１６１，０６５，１２１．５０	２３．８６％	１４６，６３３．５５	２４．１４％	－
中金公司	１	１５６，５７１，９１９．４９	２３．１９％	１３８，５５０．５１	２２．８１％	－
招商证券	１	１２６，４５８，３６１．６７	１８．７３％	１１１，９０３．２１	１８．４２％	－

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
国元证券	４，６５５，４９８．００	５２．１７％	－	－	－	－
安信证券	４，２６８，６９２．３０	４７．８３％	－	－	－	－
中金公司	－	－	－	－	－	－
招商证券	－	－	－	－	－	－