基金管理人：建信基金管理有限责任公司

　基金托管人：中信银行股份有限公司

　【重要提示】

　本基金经中国证券监督管理委员会２０１３年６月４日证监许可［２０１３］７３７号文核准募集。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

　第一部分 绪言

　《建信创新中国股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信创新中国股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

　本招募说明书阐述了建信创新中国股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　第二部分 释义

　本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

基金或本基金	指建信创新中国股票型证券投资基金
基金管理人	指建信基金管理有限责任公司
基金托管人	指中信银行股份有限公司
《基金合同》或基金合同	指《建信创新中国股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
托管协议	指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信创新中国股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书	指《建信创新中国股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
基金份额发售公告	指《建信创新中国股票型证券投资基金基金份额发售公告》
法律法规	指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
《基金法》	指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》	指中国证监会２０１１年６月９日颁布、同年１０月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》	指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》	指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会	指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构	指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会
基金合同当事人	指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者	指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者	指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合格境外机构投资者	指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
投资人	指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人	指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
基金销售业务	指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
销售机构	指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
登记业务	指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
登记机构	指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
基金账户	指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户	指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金合同生效日	指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
基金合同终止日	指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期	指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月
存续期	指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日	指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
Ｔ日	指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
Ｔ＋ｎ日	指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）
开放日	指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

开放时间	指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
《业务规则》	指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
认购	指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
申购	指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
赎回	指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换	指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管	指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划	指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回	指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％
元	指人民币元
基金收益	指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值	指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值	指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值	指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值	指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
指定媒体	指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
不可抗力	指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

　第三部分 基金管理人

　一、基金管理人概况

　名称：建信基金管理有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

　设立日期：２００５年９月１９日

　法定代表人：江先周

　联系人：路彩营

　电话：０１０－６６２２８８８８

　注册资本：人民币２亿元

　建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字［２００５］１５８号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，６５％；美国信安金融服务公司，２５％；中国华电集团资本控股有限公司，１０％。

　本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

　董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由９名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。

　公司设监事会，由６名监事组成，其中包括３名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

　公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、成都、北京和上海四家分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。

　二、主要人员情况

　１、董事会成员

　江先周先生，董事长。１９８２年毕业于东北财经大学，获经济学学士学位。１９８６年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。１９９３年获英国Ｈｅｒｉｏｔ－Ｗａｔｔ大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。

　孙志晨先生，董事。１９８５年获东北财经大学经济学学士学位，２００６年获得长江商学院ＥＭＢＡ。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。

　曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。１９９０年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。

　欧阳伯权先生，董事，现任美国信安金融集团总裁 — 亚洲。１９７７年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。

　袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。１９８１年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。

　殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。

　顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助理。１９８４年获浙江工业大学管理工程学学士学位，１９９１年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位，１９９４年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。

　王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险（加拿大）有限公司总裁兼首席行政员等。１９８９年获Ｐａｃｉｆｉｃ Ｓｏｕｔｈｅｒｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ 工商管理硕士学位。

　伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。

　２、监事会成员

　罗中涛女士，监事会主席。１９７７年毕业于天津南开大学政治经济学专业。历任国家统计局干部、副处长，中国建设银行投资调查部副处长，信贷部副处长、处长，委托代理部处长，中国建设银行基金托管部副总经理，中国建设银行投资托管服务部总经理。

　方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士１９９０年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。

　唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司财务与风险管理部经理。１９９３年获北京物资学院会计学学士，２００７年获得清华－麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副处长、中国华电集团资本控股有限公司（财务公司）监察审计部经理、中国华电集团资本控股有限公司金融管理部经理、中国华电集团资本控股有限公司机构发展与管理部经理。

　翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。１９８８年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，１９９０年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。

　吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。１９９２年毕业于南开大学金融系，１９９５年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作）。

　吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总监。１９９６年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；２００１年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。

　３、公司高管人员

　孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。

　何斌先生，副总经理。１９９２年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部，历任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。

　王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（ＣＦＡ），中国人民银行研究生部硕士。１９９８年１０月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，２００２年１０月至２００４年５月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。２００４年６月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，于２００５年３月１６日至２００９年３月１７日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的基金经理，于２００７年６月１８日至２００９年３月１７日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。２００９年３月加入建信基金管理有限责任公司，任总经理助理，２０１０年５月起任副总经理。２００９年１２月１７日至２０１１年２月１日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理，２０１０年１１月１６日至２０１１年１２月２０日任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理，２０１０年４月２７日至今任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。

　４、督察长

　路彩营女士，督察长。１９７９年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理有限责任公司监事长。

　５、本基金拟任基金经理

　乔林建先生，硕士。２００２年６月起就职于新华人寿保险公司，历任研究员、投资经理；２００６年６月起就职于新华资产管理公司，任高级投资经理。２００８年２月加入我公司，历任高级投资经理、资深投资经理、基金经理助理，２０１３年１月５日起任建信优化配置混合型证券投资基金基金经理。

　６、投资决策委员会成员

　孙志晨先生，总经理。

　王新艳女士，副总经理。

　梁洪昀先生，投资管理部总监。

　万志勇先生，投资管理部副总监。

　钟敬棣先生，投资管理部副总监。

　姚锦女士，首席策略分析师。

　７、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　三、基金管理人的职责

　１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记事宜；

　２、办理基金备案手续；

　３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　６、编制中期和年度基金报告；

　７、计算并公告基金资产净值；

　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　９、召集基金份额持有人大会；

　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　１２、中国证监会规定的其他职责。

　四、基金管理人承诺

　１、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；

　２、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：

　（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　３、基金经理承诺

　（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（２）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（４）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

　五、基金管理人的内部控制制度

　１、内部控制的原则

　（１）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

　（２）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。

　（３）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

　（４）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。

　（５）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。

　（６）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

　２、内部控制的主要内容

　（１）控制环境

　公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。

　公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。

　此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

　（２）风险评估

　公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

　（３）操作控制

　公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。

　各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

　在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

　（４）信息与沟通

　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　（５）监督与内部稽核

　本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。

　３、基金管理人关于内部控制的声明

　（１）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

　（２）上述关于内部控制的披露真实、准确。

　（３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　第四部分 基金托管人

　一、基金托管人概况

　（一）基本情况

　名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

　住所：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：田国立

　成立时间：１９８７年４月７日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：４６７．８７３亿元人民币

　存续期间：持续经营

　批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函［１９８７］１４号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［２００４］１２５号

　联系人：托管中心

　联系电话： ０１０－６５５５８８８８

　传真：０１０－６５５５０８３２

　客服电话：９５５５８

　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

　中信银行（６０１９９８．ＳＨ、０９９８．ＨＫ）成立于１９８７年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于２００５年８月，正式更名“中信银行”。２００６年１２月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ＢＢＶＡ）建立了优势互补的战略合作关系。２００７年４月２７日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。２００９年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）７０．３２％股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 ２００９年，中信银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审订并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。

　（二）主要人员情况

　朱小黄博士，中信银行行长，高级经济师。 １９８２年２月至１９９３年９月，历任中国建设银行办公室法规处干部、副处长、处长；１９９３年９月至２００１年５月，历任中国建设银行办公室副主任、信贷一部副主任、信贷管理部副总经理、辽宁省分行副行长、营业部总经理；２００１年５月至２００４年１０月，任中国建设银行广东省分行行长；２００４年１０月至２００６年３月，任中国建设银行公司业务部总经理；２００６年３月至２００６年４月，任中国建设银行风险管理与内控委员会常务副主任；２００６年４月至２００８年６月，任中国建设银行首席风险官；２００８年６月至２０１０年７月，任中国建设银行副行长兼首席风险官；２０１０年７月至２０１１年２月，任中国建设银行执行董事、副行长兼首席风险官；２０１１年２月至２０１２年８月，任中国建设银行执行董事、副行长；２０１２年８月至２０１２年９月，任中国中信股份有限公司副总经理； ２０１２年９月，任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。 朱小黄先生是高级经济师，并是中国政府特殊津贴获得者，１９８２年湖北财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业，１９８５年北京大学经济法专业专科毕业，２００６年中山大学世界经济专业博士毕业。

　苏国新先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信集团办公厅副主任、同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。１９９７年６月开始担任中信集团董事长秘书。１９９１年８月至１９９３年１０月，在中国外交部工作。１９９３年１０至１９９７年５月在中信集团负责外事工作。１９９６年１月至１９９７年１月，在瑞士银行ＳＢＣ和瑞士联合银行ＵＢＳ等金融机构工作。

　刘勇先生，中信银行托管中心总经理。男，１９６５年出生，中共党员，硕士研究生。曾任中信银行贸易结算部副总经理，中信银行总行营业部国际业务部总经理，中信银行国际业务管理部总经理，中信银行上海分行行长助理兼风险主管，中信银行国际业务部副总经理。２００７年６月至今，任中信银行托管中心总经理，负责全行托管业务。

　（三）基金托管业务经营情况

　２００４年８月１８日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。

　截至２０１２年１２月３１日，中信银行已托管２０只开放式证券投资基金及证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、ＱＤＩＩ等其他托管资产，总托管规模逾７２５１亿元。

　二、基金托管人的内部控制制度

　（一）内部控制目标

　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　（二）内部控制组织结构

　风险管理委员会总体负责中信银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

　（三）内部控制制度及措施

　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。

　第五部分 相关服务机构

　一、基金份额发售机构

　１、直销机构

　本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。

　（１）直销柜台

　名称：建信基金管理有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

　法定代表人：江先周

　联系人：郭雅莉

　电话：０１０－６６２２８８００

　（２）网上交易平台

　投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ。

　２、代销机构

　（１）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

　法定代表人：王洪章

　客服电话：９５５３３

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　（２）中信银行股份有限公司

　(下转A30版）