一、基金合同当事人及权利义务

　（一）基金管理人

　１、基金管理人简况

　名称：长盛基金管理有限公司

　住所：深圳市福田区福中三路１００６号诺德中心八楼ＧＨ单元

　法定代表人：凤良志

　设立日期：１９９９年３月２６日

　批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【１９９９】６号

　组织形式：有限责任公司（中外合资）

　注册资本：人民币壹亿伍仟万元整

　存续期限：持续经营

　联系电话：０１０－８２０１９９８８

　２、基金管理人的权利

　（１）依法募集基金；

　（２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

　（３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　（４）销售基金份额；

　（５）召集基金份额持有人大会；

　（６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　（７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　（８）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

　（９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

　（１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

　（１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

　（１２）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　（１３）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通业务；

　（１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　（１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　（１６）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

　（１７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　３、基金管理人的义务

　（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　（２）办理基金备案手续；

　（３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　（６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　（７）依法接受基金托管人的监督；

　（８）采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定各类基金份额申购、赎回的价格；

　（９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

　（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　（１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　（１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

　（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　（２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　（２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　（２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

　（２５）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　（２６）建立并保存基金份额持有人名册；

　（２７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　（二）基金托管人

　１、基金托管人简况

　名称：中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：蒋超良

　成立时间：２００９年１月１５日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【２００９】１３号

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

　２、基金托管人的权利

　（１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

　（２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

　（３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　（４）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

　（５）提议召开或召集基金份额持有人大会；

　（６）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　（７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　３、基金托管人的义务

　（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

　（２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　（３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　（６）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

　（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额申购、赎回价格；

　（９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　（１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　（１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；

　（１２）建立并保存基金份额持有人名册；

　（１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　（１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　（１６）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

　（１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　（１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

　（１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　（２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

　（２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　（２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　（三）基金份额持有人

　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

　同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

　１、基金份额持有人的权利

　（１）分享基金财产收益；

　（２）参与分配清算后的剩余基金财产；

　（３）依法申请赎回其持有的基金份额；

　（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　（７）监督基金管理人的投资运作；

　（８）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

　（９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　２、基金份额持有人的义务

　（１）认真阅读并遵守《基金合同》、《业务规则》；

　（２）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

　（３）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

　（４）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

　（５）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

　（６）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

　（７）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　（８）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

　（９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　二、基金份额持有人大会

　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　（一）召开事由

　１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　（１）终止《基金合同》，法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外；

　（２）更换基金管理人；

　（３）更换基金托管人；

　（４）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期的转换）；

　（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高销售服务费率，但法律法规要求提高该等报酬和费率标准的除外；

　（６）变更基金类别；

　（７）本基金与其他基金的合并；

　（８）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外；

　（９）变更基金份额持有人大会程序；

　（１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　（１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

　（１２）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　（１３）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　（１）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；

　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或变更收费方式、调整基金份额类别的设置；

　（４）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式；

　（５）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　（６）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

　（７）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

　（８）基金推出新业务或服务；

　（９）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　３、基金合同生效后，在每个开放期的最后一日日终（基金登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认后），如发生以下情形之一的，则无须召开持有人大会，基金合同将于该日次日终止并根据本基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算：

　（１）基金资产净值低于５０００ 万元；

　（２）基金份额持有人人数少于２００ 人；

　（３）本基金前十名基金份额持有人持有的基金份额超过基金总份额的９０％。

　（二）会议召集人及召集方式

　１、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

　２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

　３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

　５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　１、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前３０日，在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　（１）会议召开的时间、地点和会议形式；

　（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

　（３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

　（４）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　（５）会务常设联系人姓名及联系电话；

　（６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　（７）召集人需要通知的其他事项。

　２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

　３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

　（四）基金份额持有人出席会议的方式

　基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

　１、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

　（２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。

　２、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　（１）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

　（２）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

　（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）；

　（４）上述第（３）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

　（５）会议通知公布前报中国证监会备案。

　３、在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

　（五）议事内容与程序

　１、议事内容及提案权

　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　２、议事程序

　（１）现场开会

　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

　（２）通讯开会

　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　（六）表决

　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　１、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　２、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的２／３以上（含２／３）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　（七）计票

　１、现场开会

　（１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

　（２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　（３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　（４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

　２、通讯开会

　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　（八）生效与公告

　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。

　基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者备案之日起生效。

　基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

　三、基金的收益与分配

　（一）基金利润的构成

　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　（二）基金可供分配利润

　基金可供分配利润指截至收益分配基准日资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　（三）基金收益分配原则

　１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每份基金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）每份基金份额可供分配利润的８０％。若截至基金合同生效后每二个月的第五个工作日，每份基金份额的可供分配利润大于０．００８元，则应于该月第五个工作日结束后１５个工作日内就此可供分配利润实施收益分配。若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；

　２、本基金收益分配采用现金分红方式；

　３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日。

　４、由于本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，而Ｃ类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

　５、投资者的现金红利保留到小数点后第２位，小数点后第３位开始舍去，舍去部分归基金资产；

　６、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；当日赎回的基金份额自下一工作日起，不享有基金的分配权益；

　７、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　（四）收益分配方案

　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　（五）收益分配方案的确定、公告与实施

　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

　（六）基金收益分配中发生的费用

　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日的该类别基金份额净值转为同一类别的基金份额。

　四、基金费用与税收

　（一）基金费用的种类

　１、基金管理人的管理费；

　２、基金托管人的托管费；

　３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　５、基金份额持有人大会费用；

　６、基金的证券交易费用；

　７、基金的银行汇划费用；

　８、Ｃ 类基金份额的销售服务费；

　９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　１、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数

　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　Ｅ为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　２、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　Ｅ为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　３、Ｃ 类基金份额的销售服务费

　本基金Ｃ 类基金份额的销售服务费率为年费率０．３％。

　在通常情况下，Ｃ类基金份额的销售服务费按前一日Ｃ类基金份额资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　Ｈ＝Ｅ×０．３％÷当年天数

　Ｈ 为Ｃ 类基金份额每日应计提的销售服务费

　Ｅ 为Ｃ 类基金份额前一日基金资产净值

　销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　Ｃ 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　上述“一、基金费用的种类中第３－７项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（三）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　３、《基金合同》生效前的相关费用；

　４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（四）基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整

　在法律、法规和基金合同允许的条件下，基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整、调低基金管理费、基金托管费和销售服务费率。调低基金管理费、基金托管费和销售服务费率等相关费率或在不提高费率水平的情况下变更收费方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

　基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　(五)基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　五、基金的投资

　（一）投资目标

　在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争获取高于业绩比较基准的投资收益，给投资者带来长期的现金红利收益。

　（二）投资范围

　本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、次级债、中期票据（ＭＴＮ）、短期融资券（ＣＰ）、超短期融资券（ＳＣＰ）、资产支持证券（ＡＢＳ）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

　本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

　本基金投资于债券的比例不低于基金资产的８０％，但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。

　在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，在非开放期，本基金不受该比例的限制。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

　（三）投资策略

　本基金主要投资于固定收益类金融工具，不直接买入股票、权证等权益类金融工具。本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。本基金的投资策略包括大类资产配置策略、债券组合管理策略和期限管理策略。

　１、大类资产配置策略

　本基金将在综合判断宏观经济周期、市场资金供需状况、大类资产估值水平对比的基础上，结合政策分析，确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券类属配置。同时通过严格风险评估，及时调整资产组合比例，保持资产配置风险、收益平衡，以稳健提升投资组合回报。

　２、债券组合管理策略

　（１）利率策略

　利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因素的投资策略。通过全面研究国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

　组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。

　利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

　（２）类属配置策略

　债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。

　（３）信用策略

　信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式，在对宏观经济、利率走势、发行人经营及财务状况进行分析的基础上，结合信用品种的发行条款，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。

　１）宏观环境和行业分析

　主要关注宏观经济状况和经济增长速度、宏观经济政策及法律制度对企业信用级别的影响；行业分析主要关注企业所处的行业类型（成长型、周期型、防御型）、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争程度和行业政策对企业信用级别的影响。

　２）发债主体基本面分析

　主要包括定性分析和定量分析两个方面：

　定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、企业财务管理的风格、企业的盈利模式、企业在产业链中的位置、产品竞争力和核心优势的分析，以及企业的股东背景、政府对企业的支持、银企关系、企业对国家或地方的重要程度等企业的外部支持分析。

　定量分析主要包括资本结构分析、现金获取能力分析、盈利能力分析以及偿债能力分析四部分，定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深层含义及互动关系，定量地实现企业信用水平的区分和预测。

　３）内部信用评级定量分析体系

　经过广泛的调研，基于我国目前实际情况，考虑到国内外评级、以及专业的发行评级与投资评级的差异，从投资角度建立内部的公司债评级体系，其分析过程包括如下几个部分：

　Ａ．行业内财务数据指标筛选。基于可比原则，采用因子分析对行业内各公司多个具有信息冗余的财务数据指标（相关性较高）进行筛选，选择能够反映公司总体财务信息的财务数据指标。

　Ｂ．行业内公司综合评价。基于可比原则，利用筛选指标对行业内公司进行整体的综合评级，得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。

　Ｃ．行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。

　Ｄ．统校验与跟踪分析。根据财务数据指标等信息的变化适时对信用等级进行调整，并建立与信用利差相应的跟踪。

　Ｅ．信用利差分析与定价。基于实际研究，通过寻找信用利差异动所带来的定价偏差，获取与承担风险相适宜的收益。

　（４）相对价值策略

　本基金认为市场存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。

　（５）债券选择策略

　根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。

　（６）资产支持证券等品种投资策略

　包括资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。

　（７）流动性管理策略

　在满足一定条件时，本基金每两个月强制分红一次。为保证有足够的资金支付分红，本基金会根据市场形势灵活把握投资品种的主动选择，通过期限配置或债券回购等多种策略保证充足的流动性，具有下列一项或多项特征的投资品种是本基金投资的对象：

　１）在相似到期期限和信用等级下，收益率较高的投资品种；

　２）相似条件下，流动性较好的投资品种；

　３）相似条件下，资质更加优异的交易对手方。

　３、期限管理策略

　由于本基金封闭期为一年，基金规模相对稳定，但在开放期内本基金规模的不确定性增强。本基金将采用期限管理策略，分散化投资于不同剩余期限标的，临近开放期时，在最大限度保证收益的同时将组合剩余期限降低，保证开放期内具备足够流动性应对可能发生的组合规模变化。

　（四）投资决策依据

　１、决策依据

　１）国家有关法律、法规和基金合同的规定；

　２）国家宏观经济环境及其对债券市场的影响；

　３）国家货币政策、财政政策以及证券市场政策；

　４）债券发行人财务状况、行业处境、经济和市场需求状况；

　５）货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。

　２、决策程序

　本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，建立了严谨、科学的投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程。

　（１）投资研究及投资策略制定

　本基金管理人实行投资策略研究专业化分工制度，由基金经理与研究员组成专业小组，进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等领域的深入研究，并分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独立的投资策略建议。经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。

　（２）投资决策

　基金经理在基金管理人固定收益证券总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。

　投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。

　（３）投资组合构建

　基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。

　（４）交易执行

　交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。

　（５）风险管理及绩效评估

　风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。

　监察稽核部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

　（五）投资限制

　１、组合限制

　基金的投资组合应遵循以下限制：

　（１）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的８０％，但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；

　（２）在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，在非开放期，本基金不受该比例的限制；

　（３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

　（４）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

　（５）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

　（６）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

　（７）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　（８）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

　（９）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％，本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

　（１０）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。

　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

　法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，不需要经基金份额持有人大会审议，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

　２、禁止行为

　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　（１）承销证券；

　（２）向他人贷款或者提供担保；

　（３）从事承担无限责任的投资；

　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　（六）业绩比较基准

　本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。

　本基金选择“一年期银行定期存款税后收益率”作为业绩比较基准的原因如下：本基金是定期开放式债券型基金产品，封闭期为一年。为满足开放期的流动性需求，本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。以一年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。

　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致，履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　（七）风险收益特征

　本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。

　（八）融资、融券

　本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。

　（九）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

　１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；

　２、有利于基金财产的安全与增值；

　３、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

　六、基金资产净值的计算方法和公告方式

　（一）基金资产净值

　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　（二）基金资产净值、基金份额净值公告

　基金合同生效后，在本基金的封闭期期间，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在开放期首日披露本基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。在本基金的开放期期间，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金销售机构以及其他媒介，披露交易日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

　七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

　（一）《基金合同》的变更

　１、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

　２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案之日起生效，自决议生效后两日内在指定媒体公告。

　（二）《基金合同》的终止事由

　有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

　１、基金份额持有人大会决定终止的；

　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　３、发生基金合同第五部分中第三条约定的终止情形；

　４、《基金合同》约定的其他情形；

　５、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　（三）基金财产的清算

　１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　４、基金财产清算程序：

　（１）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　（３）对基金财产进行估值和变现；

　（４）制作清算报告；

　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

　（７）对基金财产进行分配；

　５、基金财产清算的期限为６个月。

　（四）清算费用

　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　（五）基金财产清算剩余资产的分配

　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　（六）基金财产清算的公告

　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　（七）基金财产清算账册及文件的保存

　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　八、争议解决方式

　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交仲裁。仲裁机构为北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　《基金合同》受中国法律管辖。

　九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所或办公地址，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。