证券代码:002673 证券简称:西部证券 公告编号:2013-063
1、重要提示
(1)提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
(2)公司简介
地区 | 报告期 | 上年同期 | 营业收入比上年同期增减 |
营业部数量 | 营业收入 | 营业部数量 | 营业收入 |
陕西省 | 46 | 329,808,896.88 | 44 | 274,606,776.92 | 20.10% |
北京市 | 2 | 6,951,134.83 | 2 | 6,361,023.71 | 9.28% |
上海市 | 4 | 17,880,662.31 | 4 | 15,978,506.38 | 11.90% |
广东省 | 2 | 5,150,899.30 | 2 | 3,737,574.51 | 37.81% |
山东省 | 2 | 9,499,837.97 | 2 | 8,912,434.44 | 6.59% |
江苏省 | 1 | 4,694,254.84 | 1 | 4,751,566.74 | -1.21% |
河南省 | 1 | 465,880.96 | 1 | 189,222.98 | 146.21% |
广西壮族自治区 | 1 | 804,819.67 | 1 | 1,017,492.23 | -20.90% |
甘肃省 | 1 | 1,628,781.13 | 1 | 636,607.84 | 155.85% |
宁夏回族自治区 | 1 | 798,661.43 | 1 | 373,515.71 | 113.82% |
河北省 | 1 | 237,535.40 | 1 | 98,570.69 | 140.98% |
总部及子公司 | | 187,761,471.39 | | 106,771,736.76 | 75.85% |
合计 | 62 | 565,682,836.11 | 60 | 423,435,028.91 | 33.59% |
2、主要财务数据及股东变化
(1)主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
股票简称 | 西部证券 | 股票代码 | 002673 |
股票上市交易所 | 深圳证券交易所 |
联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
姓名 | 王宝辉 | 黄斌 |
电话 | 029-87406171 | 029-87406171 |
传真 | 029-87406409 | 029-87406409 |
电子信箱 | wangbh@xbmail.com.cn | huangb@xbmail.com.cn |
(2)前10名股东持股情况表单位:股
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
营业收入(元) | 565,682,836.11 | 423,435,028.91 | 33.59% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 174,104,126.84 | 102,207,737.82 | 70.34% |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 174,251,768.09 | 100,940,235.97 | 72.63% |
经营活动产生的现金流量净额(元) | -733,360,952.58 | -866,444,141.47 | |
基本每股收益(元/股) | 0.15 | 0.1 | 50% |
稀释每股收益(元/股) | 0.15 | 0.1 | 50% |
加权平均净资产收益率(%) | 3.84% | 2.69% | 增加1.15个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) |
总资产(元) | 11,498,836,902.69 | 10,520,156,496.15 | 9.3% |
归属于上市公司股东的净资产(元) | 4,619,267,116.90 | 4,447,864,225.08 | 3.85% |
(3)控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 √不适用
实际控制人报告期内变更
□适用 √不适用
3、管理层讨论与分析
报告期内,公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规与《公司章程》的相关规定。自2012年5月3日,公司首次公开发行股票在深圳证券交易所成功上市以来,勤勉履行各项职责,不断提升公司市场竞争力与盈利能力,有效控制经营风险。截止报告日公司注册资本12亿元,业务主要包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品业务等。
2013年上半年,公司紧抓证券行业的发展机遇,克服国内A股市场持续下行等不利因素带来的严峻挑战,以积极的态度应对市场变化与行业变革,有针对性地制定各项经营管理措施,以创新为驱动,通过业务结构调整以锻造新的利润增长点,加速转变盈利模式,推动战略转型,各项经营指标较去年同期有较大幅度的提升,公司整体状况处同行业中上游水平。
报告期间公司累计实现营业收入5.66亿元,营业支出3.31亿元,营业利润2.349亿元,利润总额2.347亿元,净利润1.743亿元;报告期末净资产为46.19亿元,净资本为39.63亿元。
公司主要财务指标变动情况如下表所示:
单位:元
报告期末股东总数 | 42,345 |
前10名股东持股情况 |
股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 |
股份状态 | 数量 |
陕西省电力建设投资开发公司 | 国有法人 | 29.51% | 354,094,656 | 354,094,656 | | |
上海城投控股股份有限公司 | 国有法人 | 25.58% | 306,980,200 | 306,980,200 | | |
西部信托有限公司 | 国有法人 | 12.5% | 150,000,000 | 150,000,000 | | |
北京远大华创投资有限公司 | 境内非国有法人 | 4.91% | 58,947,100 | 58,947,100 | 质押 | 44,750,000 |
陕西宝光集团有限公司 | 国有法人 | 1.2% | 14,399,512 | 0 | | |
中铁宝桥集团有限公司 | 国有法人 | 0.81% | 9,771,125 | 0 | | |
全国社会保障基金理事会转持三户 | 国有法人 | 0.8% | 9,540,907 | 1,246,763 | | |
中信证券股份有限公司约定购回专用账户 | 境内非国有法人 | 0.75% | 9,000,000 | | | |
中国电信集团陕西省电信公司 | 国有法人 | 0.66% | 7,977,342 | | | |
陕西省国际信托股份有限公司 | 境内非国有法人 | 0.61% | 7,368,400 | | | |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东陕西电投对公司第三大股东西部信托出资35,824.46万元,持有西部信托57.78%的股权。除前述情形外,公司上述股东之间不存在关联关系。 |
比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况如下:
单位:元
| 报告期 | 上年同期 | 同比变动 |
营业收入 | 565,682,836.11 | 423,435,028.91 | 33.59% |
利润总额 | 234,703,771.28 | 138,914,949.45 | 68.96% |
归属于母公司股东的净利润 | 174,104,126.84 | 102,207,737.82 | 70.34% |
| 2013年6月30日 | 2012年12月31日 | 增减幅度 |
总资产 | 11,498,836,902.69 | 10,520,156,496.15 | 9.30% |
净资产 | 4,619,267,116.90 | 4,456,073,038.37 | 3.66% |
母公司净资本 | 3,963,344,969.72 | 4,042,444,929.65 | -1.96% |
报告期末公司在中国境内设有62家证券营业部(其中1家营业部正在筹建过程中)、4个分公司、1个子公司及1个合营公司。62家证券营业部分布在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏、宁夏、河南、广西、甘肃、河北等地;分公司为上海第一分公司和上海第二分公司、山东分公司、宁夏分公司,上海第一分公司作为本公司专门的证券自营业务机构经营证券自营投资业务,上海第二分公司作为本公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务;山东分公司负责管理山东的证券营业部和经营山东的证券承销与保荐业务;宁夏分公司负责管理宁夏的证券营业部和经营宁夏的证券承销与保荐业务;子公司为西部期货有限公司;合营公司为纽银梅隆西部基金管理有限公司。
报告期内公司主要业务情况如下表所示:
单位:万元
项目 | 2013年6月30日 | 2012年12月31日 | 增减幅度 | 变动原因 |
结算备付金 | 506,813,870.70 | 352,087,447.83 | 43.95% | 期货子公司结算备付金增加 |
融出资金 | 603,803,182.43 | 154,389,849.18 | 291.09% | 融资业务规模增加 |
融出证券 | 83,754.00 | 3,834,552.00 | -97.82% | 融出证券减少 |
交易性金融资产 | 2,449,386,989.52 | 906,081,143.92 | 170.33% | 增持交易性金融资产 |
应收利息 | 8,616,897.29 | 1,097,153.92 | 685.39% | 融资业务规模增加 |
可供出售金融资产 | 156,494,375.47 | 250,556,870.82 | -37.54% | 减持可供出售金融资产 |
长期股权投资 | 99,305,725.16 | 58,111,734.02 | 70.89% | 增资纽银梅隆西部基金管理有限公司 |
其他资产 | 111,071,699.01 | 33,772,351.00 | 228.88% | 购买办公用地等所致 |
拆入资金 | 60,000,000.00 | - | 不适用 | 转融通业务规模增加 |
卖出回购金融资产款 | 744,099,910.20 | - | 不适用 | 卖出回购金融资产规模增加 |
应付利息 | 250,000.00 | - | 不适用 | 转融通业务规模增加所致 |
递延所得税负债 | 6,768,466.19 | 4,889,140.52 | 38.44% | 金融工具公允价值变动引起 |
少数股东权益 | - | 8,208,813.29 | -100.00% | 收购西部期货有限公司少数股东股权 |
项目 | 报告期 | 上年同期 | 增减幅度 | 变动原因 |
营业收入 | 565,682,836.11 | 423,435,028.91 | 33.59% | 手续费收入和投资收益增加 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 113,195,473.20 | 34,969,436.74 | 223.70% | 投资收益增加 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | -9,818,048.73 | -6,624,485.19 | 不适用 | 合营企业亏损增加 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 8,092,315.80 | 6,071,403.39 | 33.29% | 金融工具公允价值变动 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | -262,868.53 | 60,271.26 | 不适用 | 汇率变动 |
其他业务收入 | 805,414.81 | 1,219,751.62 | -33.97% | 本期房租收入减少 |
营业税金及附加 | 27,123,261.08 | 19,312,066.38 | 40.45% | 营业收入增加 |
其他业务成本 | 1,008,337.75 | 585,871.32 | 72.11% | 期货子公司风险准备金增加 |
营业外收入 | 67,552.10 | 1,700,031.13 | -96.03% | 本期无政府补助收入 |
营业外支出 | 264,407.10 | 9,874.29 | 2577.73% | 本期发生对外捐赠 |
所得税费用 | 60,452,370.24 | 36,752,307.46 | 64.49% | 营业收入增加 |
归属于母公司所有者的净利润 | 174,104,126.84 | 102,207,737.82 | 70.34% | 营业收入增加 |
少数股东损益 | 147,274.20 | -45,095.83 | 不适用 | 期货子公司本期盈利 |
其他综合收益 | 5,143,939.99 | 37,471,852.98 | -86.27% | 可供出售金融资产公允价值变动 |
报告期内公司营业收入地区分布情况表:
单位:元
业务类别 | 营业收入 | 营业支出 | 营业利润率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业支出比上年同期增减 | 营业利润率比上年同期增减 |
经纪业务 | 37,223.36 | 18,890.43 | 49.25% | 16.82% | 5.08% | 增加5.67个百分点 |
自营业务 | 12,590.29 | 1,309.53 | 89.60% | 83.54% | 59.73% | 增加1.55个百分点 |
资产管理业务 | 397.57 | 527.12 | -32.59% | 57.34% | 29.64% | 不适用 |
投资银行业务 | 1,453.80 | 3,190.57 | -119.46% | 1,694.81% | 30.06% | 不适用 |
融资融券业务 | 1,830.32 | 452.93 | 75.25% | 不适用 | 525.16% | 不适用 |
期货经纪业务 | 2,153.26 | 1,996.17 | 7.30% | 63.46% | 46.19% | 不适用 |
西部期货有限公司为公司全资子公司,注册资本15000万元,公司持有100.00%的股权,经营范围包括:商品期货经纪、金融期货经纪。截至2013年6月30日,西部期货有限公司总资产6.08亿元,净资产1.37亿元。2013年1至6月,实现营业收入2153.26万元,利润总额为157.09万元,净利润117.82万元。
纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营公司,注册资本30000万元,公司持有51.00%的股权,经营范围包括:基金募集、基金销售、基金管理,证监会许可的其他业务。截至2013年6月30日,纽银梅隆西部基金管理有限公司总资产1.86亿元,净资产1.81亿元。2013年1至6月,实现营业收入600.13万元,净利润为-1925.11万元。
公司2013年5月15日召开2012年度股东大会审议通过了2012年度分红方案,并于2013年6月26通过《证券时报》、《中国证券报》与巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《证券股份有限公司2012年年度权益分派实施公告》,本次分派方案为:以公司现有总股本1,200,000,000股为基数,向全体股东每10股派0.70元人民币现金(含税;扣税后,QFII、RQFII以及持有股改限售股、新股限售股的个人和证券投资基金每10股派0.63元;持有非股改、非新股限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收,先按每10股派0.665元,权益登记日后根据投资者减持股票情况,再按实际持股期限补缴税款;对于QFII、RQFII外的其他非居民企业,本公司未代扣代缴所得税,由纳税人在所得发生地缴纳)。【注:根据先进先出的原则,以投资者证券账户为单位计算持股期限,持股1个月(含1个月)以内,每10股补缴税款0.105元;持股1个月以上至1年(含1年)的,每10股补缴税款0.035元;持股超过1年的,不需补缴税款。】本次权益分派股权登记日为2013年7月3日,除权除息日为2013年7月4日。截至报告日,本次权益分派已实施完毕。
4、涉及财务报告的相关事项
(1)与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。
(2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。
(3)与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
与上年度财务报告相比,合并报表范围未发生变化。
(4)董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
公司2013年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
西部证券股份有限公司
法定代表人:刘建武
董事会批准报送日期:2013年7月30日
股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2013-060
西部证券股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 监事会会议召开情况
公司于2013年7月19日以电子邮件结合电话提示的方式,向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第十六次会议的通知及议案等资料。2013年7月29日,会议在陕西省榆林市榆林人民大厦以现场会议结合通讯方式召开。
西部证券股份有限公司第三届监事会第十六次会议应到监事8名,实到8名,会议由监事会主席杨凤娟女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、会议审议通过了《公司2013年半年度报告及其摘要》。经审核,监事会认为:(1)董事会编制和审核公司2013年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(2)报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(3)未发现参与编制和审核半年报的人员有违反保密规定的行为。
表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。
2、会议审议通过了《公司2013年中期合规报告》。
表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。
3、 会议审议通过了《关于聘请2013年度会计师事务所的提案》。该提案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。
4、会议审议通过了《公司2013年上半年度募集资金存放与使用专项报告》。
表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。
5、会议听取了《2013年上半年总经理工作报告》、《公司2013
年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》、《关于2013年证券公司分类评价结果的报告》。
特此公告。
西部证券股份有限公司监事会
二〇一三年七月三十日
股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2013-061
西部证券股份有限公司
第三届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2013年7月19日以电子邮件结合电话提示的方式,向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第二十次会议的通知及议案等资料。2013年7月30日,本次会议在陕西省榆林市榆林人民大厦以现场会议结合通讯方式召开。
会议由公司董事长刘建武先生主持,本次会议应出席董事13人,实际出席董事13人,公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定,会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项:
1、审议通过《2013年上半年总经理工作报告》。
表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过《公司2013年半年度报告及其摘要》,同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2013年修订)》要求编制的《西部证券股份有限公司2013年半年度报告及其摘要》,并公开披露。
表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过《公司2013年中期合规报告》。
表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。
4、审议通过《2013年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。
表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。
5、审议通过《关于修订公司2013年风险控制指标的提案》。
表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。
6、审议通过《关于进一步加强公司风险管理工作的报告》。
表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。
7、审议通过《关于修订<西部证券股份有限公司风险控制管理暂行规定>的提案》。
表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。
8、审议通过了《关于聘请2013年度审计机构的提案》。
表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。
该提案需提交股东大会审议。
9、审议通过了《公司2013年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。
本次会议听取了《关于2013年证券公司分类评价结果的报告》。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2013年7月30日
股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2013-064
西部证券股份有限公司关于变更会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、变更原因
根据财政部2010年12月3日发布的《金融企业选聘会计师事务所招标管理办法(试行)》第二十九条规定:公司连续聘用同一会计师事务所(包括该事务所的相关成员单位)原则上不超过5年。截至2012年度报告审计结束,公司原聘中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司服务年限已达到上述制度规定期限。
二、董事会审议情况
2013年7月30日,公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘请2013年度审计机构的提案》,同意聘任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2013年度审计机构,并同意将该议案提交公司股东大会审议。本次关于改聘会计师事务所的议案尚需提交公司股东大会审议,自公司股东大会批准之日起生效,与新拟聘会计师事务所的业务约定书在股东大会审议通过后另行签订。
三、独立董事意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定,作为西部证券股份有限公司的独立董事,我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度,对公司变更会计师事务所相关事项进行了核查,现发表独立意见如下:
公司拟变更会计师事务所的事项审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定,不会损害全体股东和投资者的合法权益。董事会在审议《关于变更会计师事务所的议案》前,已经取得了我们的事前认可,我们同意将该议案提交公司董事会审议。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务审计资格,具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司未来财务审计工作的要求。此次变更会计师事务所不违反相关法律法规的规定,也不会影响公司财务报表的审计质量。因此我们同意将公司2013年度审计机构由中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)变更为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙),并同意将该议案提交公司股东大会审议。
四、备查文件
1、西部证券股份公司第三届董事会二十次会议决议公告;
2、西部证券股份有限公司独立董事关于变更会计师事务所的独立意见。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2013年7月30日