第B035版:信息披露 上一版3  4下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | 报库检索
2013年07月18日 星期四 上一期  下一期
3 上一篇 放大 缩小 默认
富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金

§1 重要提示

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位: 人民币元

注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:过去三个月指2013年4月1日-2013年6月30日

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:截止日期为2013年6月30日。

本基金建仓期6个月,即从2012年9月4日起至2013年3月3日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

注:本基金无境外投资顾问。

4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期,富国基金管理有限公司作为富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

4.4 公平交易专项说明

4.4.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。

事前控制主要包括:1、一级市场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。

事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对待其所管理的组合。

事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,监察稽核部视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经理审阅签字后,归档保存,以备后查。

本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。

4.4.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况,亦未受到监管机构的相关调查。

4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内,虽然基准和港股大盘(恒生指数和国企指数)比一季度末进一步下跌,本基金净值比一季度末录得上升。继续跑赢基准。

二季度中港股市普遍下跌。我们在二季度初期,相对比较谨慎。在市场调整的时候,避免了净值的大幅度回调。二季度末期,适值美联储QE退出,中国内地银行同业拆息高企,中港股市暴跌。我们当时净值一度虽然跟随市场下挫幅度较大,但随后亦随市场反弹。

展望3季度,情况仍然会比较复杂。一方面,市场可能会出现系统性风险,但另一方面,又可能孕育着良好的投资机会。挑战和机遇并存。

三季度利好的方面在于估值在下跌后,变得很有吸引力。利空的一面,在于二季度末银行同业拆息高企,所折射出的银行和企业去杠杆压力会在未来1,2个季度逐步体现。

估值方面,根据瑞士信贷研究统计,MSCI中国股票指数市净率估值一度跌到了仅次于03年SARS的水平。我们认为,低廉的估值是日后较好的投资收益的基础。是长期资金入市的好时机。

另一方面,国内信贷投放可能会在银行去杠杆的前提下,进一步下降。这个短期对股市表现不利。但机会在于,适当控制好风险,股市的下跌是以便宜的价位买到好股票的好时机。

整体上,三季度机会和挑战都存在。行业上,我们继续看好手机配件,燃气,等高增长行业。 继续以自下而上选股为主, 自上而下为辅。 坚持通过精选个股来获取大多数的超额收益的投资理念。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期,本基金净值增长率为2.77%,业绩比较基准收益率为-5.87%。

§5 投资组合报告

5.1 期末基金资产组合情况

金额单位:元

5.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布

金额单位:元

5.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位:元

5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位:元

5.5 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券资产。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。

5.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

金额单位:元

5.10投资组合报告附注

5.10.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

5.10.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.10.3其他资产构成

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金的文件

2、富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金基金合同

3、富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金托管协议

4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

5、富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

7.2 存放地点

上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

7.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。

咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

公司网址:http://www.fullgoal.com.cn

富国基金管理有限公司

2013年07月18日

基金简称富国中国中小盘股票(QDII)
基金主代码100061
交易代码前端交易代码:100061

后端交易代码:000162

基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2012年09月04日
报告期末基金份额总额(单位:份)35,237,104.72
投资目标本基金主要投资于香港市场中的中国概念中小盘股票,通过精选个股和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
投资策略通过积极主动的投资,精选香港市场中具有中国概念的优质股票进行投资,分享中国经济快速成长的成果。中小盘股票成长空间大,且往往存在估值洼地,能够为投资者带来超额收益。
业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:MSCI中国自由投资中小盘股票指数(MSCI China Free SMID Index)收益率×80%+香港三个月期银行同业拆借利率(Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate)×20%。
风险收益特征本基金是股票型基金,其预期风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。
基金管理人富国基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
境外投资顾问英文名称:

中文名称:

境外资产托管人英文名称:

The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited

中文名称:

香港上海汇丰银行有限公司


基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2013年07月18日

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2013年4月1日起至2013年6月30日止。


序号公司名称(英文)公司名称

(中文)

证券

代码

所在证券

市场

所属国家

(地区)

数量

(股)

公允

价值

占基金资产净值比例(%)
HISENSE KELON ELEC HLD-H海信科龙921 HK香港交易所中国香港7290002,502,752.135.47
MINTH GROUP LTD敏实集团425 HK香港交易所中国香港2480002,382,385.465.21
SUNNY OPTICAL TECH舜宇光学科技2382 HK香港交易所中国香港3110002,318,725.195.07
XINYI GLASS HOLDINGS LTD信义玻璃868 HK香港交易所中国香港3560001,709,937.953.74
HUADIAN FUXIN ENERGY CORP -H华电福新816 HK香港交易所中国香港8220001,447,028.663.16
CHINA OIL AND GAS GROUP LTD中油燃气603 HK香港交易所中国香港9200001,150,536.822.52
DAWNRAYS PHARMACEUTICAL HOLD东瑞制药2348 HK香港交易所中国香港5960001,101,405.622.41
TRIGIANT GROUP LTD俊知集团1300 HK香港交易所中国香港5440001,022,642.752.24
XINCHEN CHINA POWER HOLDINGS新晨动力1148 HK香港交易所中国香港4890001,012,733.672.21
10EIJING JINGNENG CLEAN ENE-H京能清洁能源579 HK香港交易所中国香港382000891,546.551.95

主要财务指标报告期(2013年04月01日-2013年06月30日)
1.本期已实现收益4,644,451.26
2.本期利润755,220.51
3.加权平均基金份额本期利润0.0197
4.期末基金资产净值45,729,857.25
5.期末基金份额净值1.298

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
过去三个月2.77%1.35%-5.87%1.05%8.64%0.30%

姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
张峰本基金基金经理兼任富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金经理2012-09-0412年硕士,曾任摩根史丹利研究部助理,里昂证券股票分析员,摩根大通执行董事,美林证券高级董事;自2009年7月至2011年4月任富国基金管理有限公司周期性行业研究负责人,2011年4月至2012年12月起任富国全球债券证券投资基金基金经理,自2011年7月起任富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金经理,自2012年9月起任富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格,中国香港。

序号项目金额占基金总资产的比例(%)
权益投资40,033,491.3679.23
 其中:普通股40,033,491.3679.23
 存托凭证
基金投资303,246.590.60
固定收益投资
 其中:债券
 资产支持证券
金融衍生品投资
 其中:远期
 期货
 期权
 权证
买入返售金融资产
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
货币市场工具
银行存款和结算备付金合计9,051,992.3817.91
其他资产1,139,420.512.26
合计50,528,150.84100.00

行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
非必需消费品11,242,303.6324.58
公用事业5,940,462.7912.99
金融5,820,112.0712.73
信息技术4,950,851.3710.83
工业4,739,897.0910.36
医疗保健3,663,304.238.01
材料1,545,334.883.38
能源1,117,113.582.44
必需消费品936,049.822.05
电信服务78,061.900.17
合计40,033,491.3687.54

国家(地区)公允价值占基金资产净值比例(%)
中国香港40,033,491.3687.54
合计40,033,491.3687.54

序号基金

名称

基金

类型

运作

方式

管理人公允价值占基金资产净值比例(%)
YUEXIU REAL ESTATE INVESTMEN开放式其它基金越秀房托资产管理有限公司303,246.590.66

序号名称金额(元)
存出保证金
应收证券清算款
应收股利212,501.62
应收利息1,199.70
应收申购款925,719.19
其他应收款
待摊费用
其他
合计1,139,420.51

报告期期初基金份额总额34,606,058.17
报告期期间基金总申购份额22,616,149.90
减:报告期期间基金总赎回份额21,985,103.35
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
报告期期末基金份额总额35,237,104.72

3 上一篇 放大 缩小 默认
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 010042号
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved