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2013年07月18日 星期四 上一期  下一期
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浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)
2013年第1号

基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

内容截止日:2013年06月04日

重要提示

基金募集申请核准文件名称:《关于核准浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2009】73号)

核准日期:2009年1月22日

成立日期:2009年6月4日

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整,本摘要经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2013年06月4日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日(财务数据未经审计)。

一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:浦银安盛基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道981号3幢316室

办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

成立时间:2007年8月5日

法定代表人:姜明生

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207号

注册资本:2.4亿元人民币

股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)持有51%的股权;法国安盛投资管理有限公司(以下简称“安盛投资”)持有39%的股权;上海盛融投资有限公司(以下简称“上海盛融”)持有10%的股权。

电话:(021)23212888

传真:(021)23212800

客服电话:400-8828-999;(021)33079999

网址:www.py-axa.com

联系人:徐莹

(二)主要人员情况

1、董事会成员

姜明生先生,董事长,本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务一部副总经理;招商银行总行信托投资部副总经理;招商银行北京分行行长助理;招商银行广州分行副行长(主持工作);招商银行总行公司银行部总经理;招商银行上海分行党委书记、副行长(主持工作);招商银行上海分行党委书记、行长。2007年4月加入上海浦东发展银行,任总行党委委员。2007年9月起任上海浦东发展银行总行副行长,2007年10月至2013年3月兼上海浦东发展银行上海分行党委书记、行长。自2009年11月起兼任本公司董事长。

Bruno Guilloton先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000年至2002年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002年,任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起,担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自2009年3月起兼任本公司副董事长。

林道峰先生,董事,工商管理硕士,高级会计师。1985年8月参加工作,1994年3月调入上海浦东发展银行,任杭州分行计划信贷部负责人,2000年3月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。2008年3月至今担任上海浦东发展银行个人银行总部副总经理。自2012年3月起兼任本公司董事。

刘长江先生,董事。1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长,2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理,2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理,2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理,2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。自2011年3月起兼任本公司董事。

章曦先生,董事,经济学博士,高级经济师。2009年12月起至今担任上海国盛(集团)有限公司财务总监,2006年3月起至今担任上海建筑材料(集团)总公司副总裁。此前,章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总经理,上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、董事会秘书、副总经理、财务总监。自2010年1月起兼任本公司董事。

廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。现任安盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自2012年3月起兼任本公司董事。

郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起,在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013年3月起兼任本公司董事。

王家祥女士,独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理,1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理,1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991年至2000年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。

谢百三先生,独立董事。北京大学经济系硕士研究生毕业,1988年起担任清华大学经济管理学院副教授,1990年起担任复旦大学管理学院教授、博士生导师,现同时担任复旦大学金融与资本市场研究中心主任。自2012年7月起兼任本公司独立董事。

韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月,担任基德律师事务所全球合伙人。2011年11月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自2013年2月起兼任本公司独立董事。

2、监事会成员

黄跃民先生,监事长,华东师范大学国际关系专业硕士研究生,现任上海盛融投资有限公司总裁。自2007年8月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制。2008年6月至今担任安盛投资管理公司(英国伦敦)首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。

陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月,任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月,任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今,任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010年12月10日起兼任浦银安盛沪深300增强型指数基金基金经理,2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数基金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士,本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理,现任本公司市场策划部经理。自2013年3月起,兼任本公司职工监事。

3、公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起,在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起,兼任本公司董事。

李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起,担任本公司副总经理兼首席市场营销官。

喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起,担任本公司督察长。

4、本基金基金经理

吴勇先生,上海交通大学工商管理硕士。上海交通大学材料工程系学士,CPA,CFA,中国注册造价师。1993年8月至2002年12月在上海电力建设有限责任公司任预算主管,2003年1月至2007年8月在国家开发银行上海市分行任评审经理,2007年9月起加盟本公司任职研究员,2009年8月起担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。2010年4月起担任浦银安盛红利精选股票基金基金经理。2011年5月起,担任本基金基金经理之职。2012年11月起担任公司权益投资部总监。2013年3月起担任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。吴勇先生具有10年金融从业经历,从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

历任基金经理林峰先生,于2007年3月加盟本公司。自2008年4月至2009年6月期间任基金经理助理之职。自2009年6月至2011年5月,担任本基金的基金经理。林峰先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

历任基金经理段福印先生,2007年4月段福印先生加入本公司。2008年12月至2010年6月间,担任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金经理。2009年6月至2010年6月间,担任本基金基金经理。段福印先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

5、投资决策委员会成员

郁蓓华女士,本公司董事总经理,并任投资决策委员会主席。

李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。

黄列先生,本公司研究部总监。

陈士俊先生,本公司金融工程部总监,公司旗下浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金以及浦银安盛中证锐联基本面400指数基金基金经理并兼任本公司职工监事。

吴勇先生,本公司权益投资部总监,公司旗下浦银安盛红利股票基金、浦银安盛精致生活混合基金及浦银安盛战略新兴产业混合基金基金经理。

薛铮先生,本公司固定收益投资部总监,公司旗下浦银安盛增利分级债券基金、浦银安盛幸福回报债券基金、浦银安盛6个月定期开放债券基金基金经理以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金经理。

蒋建伟先生,本公司旗下浦银安盛价值成长股票基金及浦银安盛优化收益债券基金基金经理。

顾佳女士,本公司合规风控部总经理。

督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:(010) 6759 5096

(二)主要人员情况

杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年12月31日,中国建设银行已托管285只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

电话:(021)23212899

传真:(021)23212890

客服电话:400-8828-999;(021)33079999

联系人:徐薇

网址:www.py-axa.com

(2)电子直销

浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡)

交易网站:www.py-axa.com

客服电话:400-8828-999;(021)33079999

2、场外代销机构

(1)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(2)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

(3)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

客户服务热线:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(4)交通银行股份有限公司

地址:上海市银城中路188号?

法定代表人:胡怀邦

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(5)中国光大银行

地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

法定代表人:唐双宁

客户服务热线:95595

公司网址:www.cebbank.com

(6)中信银行股份有限公司

地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦c座

法定代表人:田国立

客户服务热线:95558

公司网址:http://bank.ecitic.com

(7)上海银行股份有限公司

地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:范一飞

客户服务热线:962888

网址:www.bankofshanghai.com

(8)招商银行股份有限公司

地址:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:傅育宁

客户服务热线: 95555

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座

法人代表:李国华

客户服务热线: 95580

网址:www.psbc.com

(10)申银万国证券股份有限公司

地址:上海市常熟路171号

法定代表人:丁国荣

客服电话:95523、4008895523

网址:www.sywg.com

(11)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:万建华

客户服务热线:4008888666

公司网址:www.gtja.com

(12)中国银河证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安

客服电话:4008-888-888

公司网站:www.chinastock.com.cn

(13)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市广东路689号1001A室

法定代表人:王开国

客服电话:400-8888-001、021-95553

公司网址:www.htsec.com

(14)招商证券股份有限公司

地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:宫少林

客户服务热线:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

(15)广发证券股份有限公司

地址:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人:王志伟

客服电话:95575

公司网站:www.gf.com.cn

(16)华泰证券股份有限公司

地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

客户服务热线:95597

公司网站:www.htsc.com.cn

(17)东方证券股份有限公司

地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:王益民

客户服务热线:021-95503或40088-88506

公司网站:www.dfzq.com.cn

(18)渤海证券有限责任公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

地址: 天津市南开区宾水西道8号

法定代表人: 王春峰

客服电话:400-651-5988

公司网址:www.bhzq.com

(19)兴业证券股份有限公司

地址:福州市湖东路99号标力大厦

法定代表人:兰荣

客服电话:400-8888-123

公司网站:www.xyzq.com.cn

(20)中信建投证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:张佑君

咨询电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

(21)安信证券股份有限公司

地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

法定代表人:牛冠兴

客服电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

(22)上海证券有限责任公司

地址:上海市黄浦区西藏中路336号

法定代表人:郁忠民

客户服务热线:962518

网址:www.962518.com

(23)光大证券股份有限公司

地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:徐浩明

客户服务热线:400-888-8788

网址: www.ebscn.com

(24)信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:高冠江

客户服务热线:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(25)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人:黄金琳

客户服务热线: 0591-96326

网址:www.hfzq.com.cn

(26)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人:林义相

客户服务热线: 010-66045678

天相投顾网址: www.txsec.com

天相基金网网址:www.txjijin.com

(27)宏源证券股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

法定代表人:冯戎

客户服务热线:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(28)华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

法定代表人:马昭明

客户服务热线:95513

网址:www.lhzq.com

(29)民族证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

法定代表人:赵大建

客户服务热线: 40088-95618

网址: www.e5618.com

(30)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

客户服务热线: 400-666-5589

网址: www.cs.ecitic.com

(31)齐鲁证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经十路128号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

网址: www.qlzq.com.cn

(32)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门那大街22号

法定代表人:吴建

客服电话:95577

网址:http://www.hxb.com.cn

(33)中信万通证券有限责任公司

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

法定代表人:杨宝林

客服电话:0532-96577

公司网址:www.zxwt.com.cn

(34)中信证券(浙江)有限责任公司

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

法定代表人:沈强

客服电话:0571-96598

公司网址:www.bigsun.com.cn

(35)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客服电话:96528或962528

公司网址:www.nbcb.com.cn

(36)德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号26楼

法定代表人:方加春

客户服务电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

(37)杭州数米基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

(38)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:4000-891-289

网址:www.erichfund.com

(39)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

3、场内代销机构

名单详见基金份额发售公告。

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义务。

(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层

办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

法定代表人:陈耀先

联系人:朱立元

电话:(010)58598839

传真:(010)58598907

(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人: 廖海

电话:(021)61638452

传真:(021)51150398

联系人:黎明

经办律师:黎明、吴军娥

(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

公司全称: 普华永道中天会计师事务所有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人:杨绍信

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:单峰

经办注册会计师:汪棣、单峰

四、基金的名称

浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

在中国经济健康快速的可持续发展过程中,寻找由于经济结构优化、产业结构升级而涌现的那些最能够代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的上市公司,分享其快速及长期稳定增长,并关注其他金融工具的投资机会,通过灵活配置资产,在严格控制风险的基础上,谋求基金资产的长期稳定增值。

七.基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为30%-80%;债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。投资于权证的比例范围占基金资产净值的0%—3%。本基金投资于资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。如果法律法规对投资组合比例的规定有变更的,本基金投资范围在履行相应程序后将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。

本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、能够代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的快速及长期稳定增长的上市公司作为本基金的核心投资目标。

八、基金的投资策略

本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略,通过灵活资产配置、行业发展趋势判断、个股精选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。

(一)资产配置策略

本基金将根据宏观经济、市场政策、估值水平和市场情绪等因素对未来资本市场的发展做出趋势性判断,进而确定大类资产的配置比例。具体来说:

1、宏观经济

分析宏观经济主要考察经济增长、通货膨胀、信贷和货币供应、利率、汇率等宏观经济变量,以及宏观经济政策的变化对这些宏观经济变量的影响。

2、市场政策

本基金将把握资本市场政策的变化,分析市场制度变革和政策变化对资本市场发展、投资者结构等方面的影响,研判市场中长期变化趋势。

3、估值水平

本基金将分别考察股票市场和债券市场估值水平是否合理,衡量股票市场与债券市场的投资收益率和投资风险,确定股票与固定收益类资产的配置比例。

(1)股票市场估值参考指标:PE、PB、股息率、PEG;

(2)债券市场估值参考指标:债券收益率曲线、银行存款利息率、CPI;

(3)资产配置估值参考指标:长期国债收益率 vs. E/P,企业盈利成长性、股票市场波动率等。

4、市场情绪

本基金主要从三个方面观察市场情绪,以判断短期市场波动,辅助战术性配置策略实施。

(1)投资者交易行为指标:基金申购/赎回,机构/个人投资者结构变化,投资者新开户数;

(2)企业盈利预期变化指标:投资评级调整、业绩预期调整;

(3)市场交易特征:阶段成交规模和涨跌幅、不同板块涨跌幅变化、股票市场资金供需分析。

宏观经济和估值水平是决定基金资产配置策略的主要依据和基础,而市场政策和市场情绪是资产配置策略的次要考虑因素。本基金将本着以价值投资为主的投资哲学,根据市场各种资产估值的相对变化,灵活机动地进行资产配置,在稳健投资、严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。

(二)行业配置策略

本基金是重点关注居民生活的主题基金。因此,在行业配置策略上,本基金将从行业覆盖范围和行业精选策略两个方面进行实施。

1、行业覆盖范围

本基金的股票资产将主要投资于能够直接或间接代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的快速及长期稳定增长的上市公司。根据天相行业划分方法和国家统计局对三类产业的划分,从产业结构升级、行业特征转变、契合居民生活实际的角度,首先将第一产业和第三产业所属行业纳入本基金主题投资范畴,其次,由于行业边界的融合,某些行业的行业特征正经历着从制造业向服务业的转变,行业所属公司从产业链的角度看更接近于消费终端,由此将部分属于第二产业中的行业也纳入本基金主题投资范畴。至此,与本基金生活主题相关行业包括商业、汽车及配件、家电、纺织服装、酒店旅游、传媒、食品、农林牧副渔、日用品、造纸包装、建材、建筑业、贸易、软件及服务、计算机硬件、元器件、通信、交通运输、电力、供水供气、房地产、医药、金融和综合类。这些行业将作为本基金的主要投资范畴,对这些行业中上市公司的投资比例不低于本基金股票资产的80%。

同时,由于中国经济正处于转型期,随着经济增长方式的转变、产业结构的升级,满足居民生活需求的行业外延也在逐渐扩大,本基金将加强对行业发展趋势的研究,视实际情况调整股票投资所覆盖的行业范围。

2、行业精选策略

本基金作为主要投资于与居民生活密切相关行业的主题基金,行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、消费升级引致的行业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。

(1)基于行业定位和定价能力的分析和判断

本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力,重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率的行业。

(2)基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断

本基金着眼于全球视野,借鉴居民生活需求升级的国际经验,以对全球行业升级的轨迹分析作为脉络,再结合对国内宏观经济、行业政策、居民收入变化、居民支出变化等经济因素的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。

(3)基于行业生命周期的分析和判断

由于与居民生活需求升级相关行业的外延在不断发展变化,各行业发展成熟度不尽相同,本基金将重点投资处于成长期、稳定期和成熟期的相关行业。某些行业虽然从大类行业看属于生活需求升级后将步入衰退的行业,但不排除其中某些细分行业由于创新升级而仍然处于成长期,具有新的发展前景或较强的盈利能力,本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。对于阶段性国家重点扶持和经济转型中产生的行业成长机会也予以重点关注。

(4)基于行业竞争结构的分析

本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a,成本控制能力;b,现有竞争状况;c,产品定价能力;d,新进入者的威胁;e,替代品的威胁等。本基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行业。

在基金投资过程中,行业覆盖范围界定和行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上,投资决策委员会和基金经理负责在各自的权限范围内进行本基金相关行业界定和制定行业配置方案,并由基金经理负责执行行业配置方案及进行相应的反馈。

(三)个股选择策略

本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模型FFM对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从定量分析、定性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。

1、定量分析

主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型FFM,结合上市公司的财务数据,从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等5个方面对相关上市公司进行量化筛选,挖掘财务健康度很高,数据可以信赖的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:

(1)盈利能力指标

a,毛利率

b,息税前利润(EBIT)

c,息税折旧摊销前利润(EBITDA)

d,净资产收益率(ROE)

e,总资产收益率(ROA)

(2)增长趋势指标

a,主营业务收入增长率

b,息税折旧摊销前利润(EBITDA)增长率

c,净利润增长率

d,净现金流增长率

(3)运营能力指标

营运资金周转天数

(4)偿债能力指标

a,财务杠杆系数指标(EBIT/I)

b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标(NET DEBT/EBITDA)

(5)现金流指标

经FFM模型调整后的现金流指标(NCF)

2、定性分析

(1)公司所处的行业特征和在行业中的地位

主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容,同时关注公司在所处行业或是子行业中的地位。

(2)公司的核心竞争力

主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,内容包括上市公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成本优势,是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。

(3)公司的管理能力和治理结构

关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发展方向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。

(4)公司的历史表现

我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,同时也关注和历史表现相比,各方面情况正在得到改善的上市公司。

3、估值分析

对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有:市净率指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市值/标准化的净现金流指标(MV/Normalized NCF)、经济价值/息税折旧摊销前利润指标(EV/EBITDA)。

本基金认为,通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司,再将筛选出的上市公司纳入估值指标进行考察,结合深入的基本面分析和实地调查研究,选择出最具有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。

(四)债券投资策略

在资本市场国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。

1、期限结构策略

(1)久期调整策略

本基金将根据对利率水平的预期,确定资产组合的久期配置。

(2)收益率曲线策略

在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行合理配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

(3)骑乘策略

通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。

2、类属配置策略

在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。

(1)相对价值策略

相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差,寻找价值相对低估的投资品种。

(2)信用利差策略

通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。

3、个券选择策略

(1)流动性策略

通过对流动性做针对性地分析,考察个券的流动性。

(2)信用分析策略

本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成:a,独立第三方的外部评级结果;b,第三方担保情况;c,基于FFM模型的内部评价。FFM模型在信用评价的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可能性,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括:NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。

4、可转债投资策略

本基金投资于可转债,主要目标是降低基金净值的下行风险,基金投资的可转债可以转股,以保留分享股票升值的收益潜力。

(1)积极管理策略

可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。

(2)一级市场申购策略

目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,为增加组合收益,本基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。

5、根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现能力。

(五)权证投资策略

本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。

九、业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:中信标普A股综合指数×55%+中信标普全债指数×45%。

由于本基金投资所涉及行业广泛且相关上市公司处于不同的成长期,市值差异较大,因此选择覆盖面较广的全市场指数可以比较客观地反映本基金特征。中信标普A股综合指数覆盖了沪深两市上市的全部A 股股票,依据自由流通市值加权计算。中信标普A股综合指数能够比较全面地反映国内A 股市场的总体趋势,是目前中国证券市场中公信力较好的股票指数。

中信标普全债指数是由中信证券以及全球富有盛名的指数服务提供商S&P共同编制和维护,体现了指数编制的先进性,其编制方法透明度较高,是一个全面反映债券市场的综合性权威债券指数。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在基金托管人同意的情况下报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金,坚持长期和力争为基金持有人带来稳健回报的投资理念,属于证券投资基金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下,其风险和收益低于股票型基金,高于货币型基金、债券型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。

十一、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至2013年3月31日。

(一)报告期末基金资产组合情况

(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合

(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(八) 投资组合报告附注

1. 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

2. 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。

3. 其他资产构成

4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十一、基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

(二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

十三、基金费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金财产拨划支付的银行费用;

(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

(7)基金的证券交易费用;

(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

4、本基金不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

5、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准:

2、赎回费

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减,标准如下:

注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。

3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。

4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施2日前在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

(三)其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2、对“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。

3、对“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。

4、对“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。

5、对“第八部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”部分内容进行了更新。

6、对“第九部分 基金的投资” 部分内容进行了更新。

7、更新了“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”中的部分内容。

8、更新了“第二十部分 对基金份额持有人的服务”中的相关内容。

9、更新了“第二十一部分 其他应披露事项”的相关内容。

浦银安盛基金管理有限公司

二零一三年七月十八日

关于以通讯方式召开浦银安盛幸福回报

定期开放债券型证券投资基金基金份额

持有人大会的第二次提示性公告

浦银安盛基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")已于2013年7月16日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及浦银安盛基金管理有限公司网站(www.py-axa.com)发布了《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会公告》,并于2013年7月17日发布了《关于以通讯方式召开浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于召开本次会议的第二次提示性公告。

一、召开会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下:

1、会议召开方式:通讯方式。

2、会议投票表决起止时间:自2013年7月19日起,至2013年8月25日17:00时(以本基金管理人收到表决票时间为准)。

3、会议通讯表决票的送达地点:

基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

电话:(021)23212888

传真:(021)23212800

客服电话:400-8828-999;(021)33079999

网址:www.py-axa.com

联系人:徐薇

邮政编码:200020

二、会议审议事项

关于修改浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案(详见附件一)。

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为2013年7月18日,即2013年7月18日交易时间结束后在本基金注册登记机构登记在册的本基金的基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、投票方式

1、本次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附件二或登录本基金管理人网站(www.py-axa.com)下载并打印表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

(1)个人投资者自行投票的,需自己本人在表决票上签字,并提供本人身份证件复印件;

(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章,并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

(3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者身份证件复印件,以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件;如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和证券账户卡复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2013年7月19日起,至2013年8月25日17:00时以前(以基金管理人收到表决票时间为准)通过专人送交、邮寄的方式送达至本基金管理人如下地址,采用邮寄方式的请在信封表面注明:"浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金份额持有人大会表决专用"。

本基金管理人的办公地址及联系办法如下:

基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

电话:(021)23212888

传真:(021)23212800

客服电话:400-8828-999;(021)33079999

网址:www.py-axa.com

联系人:徐薇

邮政编码:200020

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(交通银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下:

(1)纸面表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送达本公告规定的收件人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

(2)如纸面表决票上的表决意见未选或表决意见空白,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

(3)如纸面表决票上的表决意见多选、模糊不清或相互矛盾的,签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

(4)基金份额持有人重复提交纸面表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

②送达时间为同一天的,如果能判断收到时间先后的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;若无法判断收到时间先后的,则视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;

③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准。

六、决议生效条件

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同);

2、本次议案应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上通过方为有效;

3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会核准,基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准之日起生效。

七、二次召集基金份额持有人大会

根据《基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的50%以上方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开,根据《基金法》的规定,基金管理人可在规定的时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。

八、本次大会相关机构

1、召集人(基金管理人):浦银安盛基金管理有限公司

2、基金托管人:交通银行股份有限公司

3、公证机关:上海市东方公证处(地址:上海市凤阳路660号 电话:021-62154848 联系人:林奇)

4、见证律师:国浩律师(上海)事务所

九、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

2、《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》的修改稿及其他本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-8828-999咨询。

3、本通知的有关内容由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。

浦银安盛基金管理有限公司

二○一三年七月十八日

附件一:《关于修改浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》

附件二:《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件三:《授权委托书》

附件四:《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同修改说明》

附件一

关于修改浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案

基金份额持有人:

为提高基金资产的运作效率,保护基金份额持有人利益,本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,提议对《基金合同》中有关开放期的内容进行修改。(具体修改说明见附件四)

本议案如获得基金份额持有人大会审议批准,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议修改《基金合同》,并可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,对《基金合同》进行其他修改或必要补充。本基金的招募说明书也将进行必要的修改或补充。

以上议案,请予审议。

基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

二○一三年七月十六日

附件二

浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人名称:

证件号码(身份证件号/营业执照号):

基金账号:

审议事项:《关于修改浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》

表决意见: 同意□ 反对□ 弃权 □

基金份额持有人/代理人签名或盖章:

2013年 月 日

说明:请以打“√”方式在审议事项后“□”内注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。未选或表决意见空白(且其他各项符合会议通知规定)的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。多选、模糊不清、相互矛盾的表决意见或签字/盖章部分不完整、不清晰的,将视为无效表决。

附件三

授权委托书

兹委托 先生/女士/公司代表本人(或本机构)参加投票截止日为2013年8月25日的以通讯方式召开的浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。

委托人(签字/盖章):

委托人身份证号或营业执照注册号:

委托人基金账户号:

受托人签字/盖章:

受托人身份证号或营业执照注册号:

委托日期: 年  月 日

附注:此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制、在填写完整并签字盖章后均为有效。

附件四

浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同修改说明

浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金成立于2012年9月18日,该基金基金合同中关于“基金的开放期”的原表述为:“本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起5 个工作日的期间。本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求,即每次打开申购与赎回业务办理时间达到5 个工作日”。为使开放期更加灵活,在不影响基金运作效率的前提下,使投资人有更充足的时间进行申购和赎回操作,提高资产配置效果,我们拟对基金合同相应条款进行修改。

一、基金合同修改方案

基金合同原文:

三、基金的基本情况

(三)基金的运作方式

契约型开放式。(本基金自《基金合同》生效日起每封闭一年集中开放申购与赎回一次)。

本基金以定期开放方式运作,其封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括

《基金合同》生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入为期5 个工作日的首个开放期,如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求,即每次打开申购与赎回业务办理时间达到5 个工作日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年,以此类推。

拟修改为:

契约型开放式。(本基金自《基金合同》生效日起每封闭一年集中开放申购与赎回一次)。

本基金以定期开放方式运作,其封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括

《基金合同》生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入为期5至20 个工作日的首个开放期,具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年,以此类推。

基金合同原文:

六、基金的封闭期和开放期

(二)基金的开放期

本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起5 个工作日的期间。本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求,即每次打开申购与赎回业务办理时间达到5 个工作日。

(三)封闭期与开放期示例

比如,本基金的《基金合同》于2012 年8 月10 日生效,则本基金的第一个封闭期为《基金合同》生效之日起一年,即2012 年8 月10日至2013年8 月9日,由于2013年8 月10日、2013 年8 月11日均为非工作日,则第一个开放期为自2013 年8 月12 日至2013 年8 月16 日的五个工作日;第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的一年,即2013 年8 月17日至2014年8 月16日,以此类推。

拟修改为:

(二)基金的开放期

本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束后第一个工作日起的5至20个工作日,具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求。

(三)封闭期与开放期示例

比如,本基金的《基金合同》于2012 年8 月10 日生效,以开放期为10个工作日为例,则本基金的第一个封闭期为《基金合同》生效之日起一年,即2012 年8 月10日至2013年8 月9日,由于2013年8 月10日、2013 年8 月11日均为非工作日,则第一个开放期为自2013 年8 月12 日至2013 年8 月23日的10个工作日;第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的一年,即2013 年8 月24日至2014年8 月23日,以此类推。

二、基金合同修改的必要性

为使开放期更加灵活,在不影响基金运作效率的前提下,使投资人有更充足的时间进行申购和赎回操作,提高资产配置效果,我们拟对基金合同相应条款进行修改。

三、基金合同修改的可行性

(一)技术运作方面

本基金对《基金合同》的修改不影响基金的运作规则,基金的注册登记机构仍然为中国证券登记结算有限责任公司,注册登记机构具有较为丰富的业务经验,可以保障基金份额持有人大会的顺利召开。

(二)法律方面

《基金合同》约定,修改基金合同需召开基金份额持有人大会,根据基金合同,本次基金份额持有人大会决议属于一般决议,经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过后,决议即可通过。

同时,《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定,本次开放期相关条款的修改方案完全符合国家法律、法规的相关规定。本次修改《基金合同》不存在法律方面的障碍。

四、《基金合同》修改的主要风险及预备措施

在设计修改方案之前,本公司已对主要持有人进行了初步征询,认真听取了持有人意见,拟定议案综合考虑了持有人的要求。议案公告后,我们还将再次征询意见。如有必要,本基金管理人将根据持有人意见,对基金合同修改方案进行适当的修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,预留出足够的时间,以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。

如果本修改方案未获得基金份额持有人大会批准,基金管理人可在30日内按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交基金合同修改方案的议案。

五、基金管理人联系方式

基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议,请通过以下方式联系本基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

电话:(021)23212888

传真:(021)23212800

客服电话:400-8828-999;(021)33079999

网址:www.py-axa.com

联系人:徐薇

邮政编码:200020

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资68,598,623.2675.50
 其中:股票68,598,623.2675.50
固定收益投资100,624.000.11
 其中:债券100,624.000.11
 资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计19,603,133.6021.58
其他资产2,552,929.212.81
合计90,855,310.07100.00

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业
采矿业
制造业41,436,401.5546.44
电力、热力、燃气及水生产和供应业
建筑业10,155,999.7011.38
批发和零售业2,371,297.002.66
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业7,236,941.008.11
金融业74,030.000.08
房地产业5,737,240.916.43
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业693,600.000.78
居民服务、修理和其他服务业
教育
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业893,113.101.00
综合
 合计68,598,623.2676.88

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
300090盛运股份216,0124,966,115.885.57
002570贝因美116,2744,537,011.485.08
002310东方园林43,2003,386,448.003.80
000400许继电气123,5103,260,664.003.65
300197铁汉生态73,6472,909,056.503.26
600199金种子酒164,5522,731,563.203.06
600587新华医疗68,3442,564,266.882.87
300110华仁药业134,0082,465,747.202.76
002146荣盛发展179,2962,445,597.442.74
10600340华夏幸福82,2002,003,214.002.25

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
国家债券
央行票据
金融债券
 其中:政策性金融债
企业债券
企业短期融资券
中期票据
可转债100,624.000.11
其他
合计100,624.000.11

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
110023民生转债950100,624.000.11

序号名称金额(元)
存出保证金114,577.43
应收证券清算款2,429,859.82
应收股利
应收利息4,741.48
应收申购款3,750.48
其他应收款
待摊费用
其他
合计2,552,929.21

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2009/6/4-2009/12/314.20%1.29%13.82%1.09%-9.62%0.20%
2010/1/1-2010/12/317.89%1.17%-0.31%0.87%8.20%0.30%
2011/1/1-2011/12/31-24.30%1.02%-14.78%0.74%-9.52%0.28%
2012/1/1-2012/6/307.68%1.13%4.68%0.76%3.00%0.37%
2012/1/1-2012/9/303.72%1.16%0.81%0.74%2.91%0.42%
2012/1/1-2012/12/318.80%1.13%5.37%0.73%3.43%0.40%
2013/1/1-2013/3/31-0.23%1.29%1.98%0.80%-2.21%0.49%
2009/6/4-2013/3/31-7.61%1.15%3.91%0.84%-11.52%0.31%

申购金额(M)申购费率
M〈100万元1.5%
100万元≤M〈500万元1.0%
500万元≤M〈1000万元0.3%
M≥1000万元按笔收取每笔1000元

持有期限(N)赎回费率
N<1年0.5%
1年≤N<2年0.25%
N≥2年

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