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2013年07月12日 星期五 上一期  下一期
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申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书
(原申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金招募说明书变更)

 基金管理人:申万菱信基金管理有限公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 二○一三年七月

 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 重要提示

 申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)由原申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金转型而来。《关于申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》经2013年5月2日申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会证监许可【2013】748号文核准。自2013年6月7日起,由《申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》生效。

 本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

 投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金为增强型指数基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

 一、绪言

 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规以及《申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。

 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

 本招募说明书由本基金管理人根据《基金合同》编写,主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息,是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。投资者按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利、承担义务,本基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

 二、释义

 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

 1、基金或本基金:指申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金

 2、原盛利强化配置基金:指申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金,后经基金份额持有人大会审议通过转型为本基金,基金更名为“申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金”

 3、基金转型:指经基金份额持有人大会审议通过而对原盛利强化配置基金进行的各项变更,并对《申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金基金合同》进行相应修订等一系列事项的统称

 4、基金管理人或本基金管理人:指申万菱信基金管理有限公司

 5、基金托管人或本基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

 6、《基金合同》:指《申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》及对其的任何有效修订和补充,《基金合同》由《申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金基金合同》修订而成

 7、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充,本托管协议由《申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金托管协议》修订而成

 8、招募说明书或本招募说明书:指《申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

 11、《销售办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

 12、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

 13、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

 16、《基金合同》当事人:指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

 19、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

 20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

 21、基金份额持有人:指依《基金合同》和招募说明书合法取得基金份额的投资人

 22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

 23、销售机构:指申万菱信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

 24、基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点

 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

 26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为申万菱信基金管理有限公司或其委托的其他符合条件办理基金登记业务的机构

 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

 28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

 29、《基金合同》生效之日:指《申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金》生效起始日,原《申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

 30、《基金合同》终止日:指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

 31、存续期:指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限,即指《申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金基金合同》生效日至《申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限

 32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

 33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

 34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) ,n为自然数

 35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

 36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

 37、《业务规则》:指《申万菱信基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守

 38、认购:指在原盛利强化配置基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

 39、申购:指《基金合同》生效后,投资人根据《基金合同》和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

 40、赎回:指《基金合同》生效后,基金份额持有人按《基金合同》和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

 41、基金转换:指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

 42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定的扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

 43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

 44、元:指人民币元

 45、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

 46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

 47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

 48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

 49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

 50、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

 51、不可抗力:指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

 三、基金管理人

 一、基金管理人概况

 名称:申万菱信基金管理有限公司

 住所:上海市淮海中路300号香港新世界大厦40楼(200021)

 法定代表人:姜国芳

 设立日期:2004年1月15日

 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字【2003】144号文。

 组织形式:有限责任公司

 注册资本:壹亿伍仟万元人民币

 联系电话:+86-21-23261188

 联系人:王菲萍

 股本结构:申银万国证券股份有限公司持有67%的股权,三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权

 二、主要人员情况

 1、董事会成员

 姜国芳先生,董事长,工商管理硕士,高级经济师。1980年起从事金融相关工作,先后任职于中国人民银行上海市分行,中国工商银行上海市分行组织处,上海申银证券有限公司,申银万国证券股份有限公司,申银万国(香港)有限公司。2004年至今任申万菱信基金管理有限公司(原申万巴黎基金管理管理有限公司)董事长。

 杜平先生,董事,法学硕士,经济师。1989年至1993年先后任职于湖北省武汉市政府政策研究室,湖北省武汉市政府办公厅;1993年起从事金融相关工作,曾先后任职于交通银行总行秘书处、深圳分行,新加坡分行。2003年10月起加盟申银万国证券股份有限公司,任公司副总裁。

 刘郎先生,董事,硕士研究生,副教授。曾在湖南邵阳学院和东南大学任教。1994年起从事金融相关工作,先后在泰阳证券公司任公司、万联证券任公司总裁。2006年6月至2007年1月在广州城市商学院担任主任。2007年1月至8月在大通证券公司任副总经理。2007年9月至今任申银万国证券股份有限公司副总裁。

 原田义久先生,董事,日本籍。1987年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会任职,曾任投资企划部次长、海外资产管理部副部长。现任三菱UFJ信托银行株式会社海外资产管理部部长。

 陈志成先生,董事,日本籍。1990年7月至今在三菱UFJ信托银行株式会社任职,历任中国业务科员、中国业务科长、上海代表处首席代表,现任北京代表处首席代表。

 冯根福先生,独立董事,经济学博士,博士生导师,二级教授。曾在陕西财经学院工作,历任陕西财院学报主编、陕西财院工商学院院长。2000年5月至今在西安交通大学经济与金融学院担任院长。

 张军建先生,独立董事,博士研究生,教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教;此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001年至今在中南大学任法学院教授,中日经济法研究所所长,中南大学信托与信托法研究中心主任;中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基金会信托法委员会副主席。

 阎小平先生,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1969年开始工作,1984年进入金融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009年1月起退休。

 李秀仑先生,独立董事,大学本科学历,高级经济师。1969年开始工作,曾先后任职于中国工商银行、上海农村信用合作社联合社、上海农村商业银行;2009年1月至12月在市金融党委科学发展观活动任指导检查组二组组长;2010年1月起退休。

 2、监事会成员

 蒋元真先生,监事会主席,高级会计师、高级经济师。曾任职于上海市财政局、上海市财税二分局、上海市税务局、上海国际信托投资公司、上海国际集团有限公司等单位,2010年中至今在申银万国证券股份有限公司任党委委员、监事会主席。

 代田秀雄先生,监事,日本籍。1985年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行),历任投资企划部次长等职务,其中2008年6月至2012年5月曾任职于三菱日联资产管理有限公司,2012年6月起任三菱UFJ信托银行株式会社投资企划部部长。

 王菲萍女士,监事,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务,2004年加入申万菱信基金管理有限公司(原申万巴黎基金管理有限公司),现任监察稽核总部总监。王菲萍女士具备基金从业资格。

 3、高级管理人员

 姜国芳先生,董事长,相关介绍见董事会成员部分内容。

 过振华先生,公司总经理,工商管理硕士。曾任职于中国工商银行上海分行、上海申银证券公司、申万泛达投资管理(亚洲)有限公司、申银万国证券股份有限公司等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司(原申万巴黎基金管理管理有限公司),曾任公司督察员、副总经理,现任公司总经理。

 欧庆铃先生,公司副总经理,理学博士,曾在华南理工大学应用数学系任教,此后曾任职于广州证券有限责任公司、金鹰基金管理有限公司和万家基金管理有限公司。2011年8月加入申万菱信基金管理有限公司,现任公司副总经理、申万菱信新动力、申万菱信消费增长基金经理。

 4、督察长

 来肖贤先生,经济学硕士;曾任本公司监察稽核总部副总经理;在本公司任职之前,曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理。

 5、基金经理

 刘忠勋先生,上海大学金融学硕士,曾任职于华泰证券股份有限公司,2008年加入本公司,历任金融工程师,产品与金融工程总部总监助理,副总监(主持工作)。 现任申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金经理、申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金基金经理。

 6、投资决策委员会委员名单

 投资决策委员会由下述执行委员组成:总裁、副总裁、投资总监、基金经理代表、组合投资经理代表。委员会执行委员在会议期间对所决策事项有投票权。

 非执行委员有下列人员组成:研究负责人、宏观及策略分析师、基金经理、组合投资经理。非执行委员对需决策事项可发表观点,但不参与决策事项的投票表决。

 总裁担任投资决策委员会主席,投资总监担任投资决策委员会会议召集人。

 董事长、督察长和风险管理总监和首席金融工程师有权列席投资决策委员会的任何会议。

 7、上述人员之间不存在近亲属关系。

 三、基金管理人的职责

 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理本基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

 2、办理本基金备案手续;

 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产;

 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作本基金财产;

 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的本基金财产和本基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用本基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

 7、依法接受基金托管人的监督;

 8、采取适当合理的措施使计算本基金份额认购、申购和赎回的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告本基金资产净值,确定本基金份额申购、赎回的价格;

 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

 10、编制季度、半年度和年度基金报告;

 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

 12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

 13、按《基金合同》的约定确定本基金收益分配方案,及时向本基金份额持有人分配基金收益;

 14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料;

 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

 18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

 22、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

 23、本基金管理人在募集期间未能达到本基金的备案条件,《基金合同》不能生效,本基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在本基金募集期结束后30日内退还本基金认购人;

 24、执行生效的基金份额持有人大会的决定;

 25、建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册;

 26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

 四、基金管理人的承诺

 1、本基金管理人于此承诺将遵守适用的法律法规和《基金合同》。

 2、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为:

 (1)将其固有财产或者他人财产混同于本基金财产从事证券投资;

 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

 (3)利用本基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

 (4)向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

 (5)法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

 3、本基金基金经理承诺

 (1)依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为本基金份额持有人谋取最大利益;

 (2)不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取非法利益;

 (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

 (4)不协助、接受委托或以其他任何形式为除本基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

 五、基金管理人的内部控制制度概述

 1、内控体系设计依据

 本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求,以及本基金管理人对相关法律法规精神的深入理解,结合本基金管理人对基金管理业务的理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验。

 2、内控体系设计原则

 (1)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员,并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

 (2)有效性原则:本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制和监察程序,同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程。本基金管理人内部控制体系的建立在各项业务的运行过程中将发挥事前防范风险、事中监控和事后稽核的作用。

 (3)独立性原则:本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。设立独立于各业务和管理部门的风险管理部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。此外,更具独立性的督察长和监察稽核部,对各部门的业务开展进行合规监察,并代表董事会对公司的运营进行独立的稽核。

 (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

 (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

 3、风险管理及内部风险控制的组织结构

 (1)风险管理委员会:风险管理委员会为公司非常设议事机构,由公司总经理、副总经理、督察长、风险管理部经理组成。主要负责审核本基金管理人的风险控制制度和风险管理流程,确保对公司整体风险进行风险评估的识别、监控与管理;对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究,提出解决方法;负责对公司的基金各投资品种进行风险评估并设定风险控制参数,向投资决策委员会提供相关的风险测算、风险分析之咨询建议;对基金资产运作的风险进行预测、评估和控制管理;决定对本基金管理人内部员工严重违法、违规事件的调查,并依据调查结果做出相应的处罚决定。

 (2)督察长:本基金管理人设督察长,对董事会负责。主要负责行使法律(和其不时修改的规定)赋予其的所有职权,可列席本基金管理人的任何会议,对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核,独立出具稽核报告;根据本基金管理人监察稽核工作的需要并在董事会授权范围内,督察长可以调阅本基金管理人相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况,董事会应当对督察长的报告进行审议。

 (3)监察稽核部:该部门直接向督察长负责。监察稽核部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控;监察稽核部有权对基金投资交易过程实施实时监控;有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查稽核;对违规事件进行调查并提出处理意见;对设立的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析,提出改进方案,上报督察长或在必要时上报风险管理委员会进行讨论。

 (4)风险管理部:该部门直接向总经理负责。风险管理部职责在于对本基金管理人的各项经营活动中的风险进行评估及管理;对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各个环节进行监控,检查其遵守公司的规章、指引和流程的情况;针对此类事项,定期向总经理出具独立的风险控制报告,该报告须抄送督察长。

 六、基金管理人内部控制要素

 1、内部控制环境

 (1)内部控制环境包括经营理念和内控文化,公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容;

 (2)本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围;

 (3)本基金管理人按现代企业制度的要求,建立了符合公司发展需要的组织结构和运行机制,充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督,通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规则,防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额持有人的利益不受侵犯;

 (4)本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人力资源管理制度,建立了健全的激励与约束机制,确保公司职员具备和保持良好的职业操守和专业素养;

 (5)本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管明确的四层内部控制防线,包括:

 第一层:员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督;

 第二层:严格的授权管理及等级监督制度;

 第三层:独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理部对各业务部门实施的日常常规风险检查;

 第四层:服务于董事会的独立的合规监察与稽核;

 (6)本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,有关部门和岗位之间相互监督、相互制衡。

 2、风险评估

 (1)风险评估,包括风险鉴别和风险测算两大部分,是风险控制管理的前提;

 (2)风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征;

 (3)风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较为科学和准确的估测;

 (4)风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分,确认某项风险将导致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失;

 (5)各部门应负责落实其相关的风险控制措施;

 (6)风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下,评估风险对各方面产生的冲击效应。

 3、控制活动

 (1)严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。

 1)本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程,主要的基本业务流程包括:销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和监察稽核程序等;

 2)在主要基本业务流程体系的基础上,各部门结合基本业务流程和其部门、岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程;在销售、注册登记、投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详细的书面记录;

 3)风险管理部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督和记录;

 4)各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作严格遵守相关业务流程;

 5)监察稽核部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情况,并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估;

 (2)严格的分级授权是公司内部控制的基本方式;

 (3)建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作,分别核算;

 (4)严格执行岗位分离制度,明确制定了岗位职责;

 (5)建立科学的业绩评估和考核体系,定期对各项业务开展作出综合评价并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核;

 (6)制定切实有效的紧急应变制度,建立危机处理的机制,明确危机处理的程序。

 4、信息沟通

 (1)建立公司内部的信息沟通渠道,保障信息的及时、准确的传递,并且维护渠道的畅通;

 (2)建立清晰的报告系统;

 (3)如果遇到紧急情况无法联络上级主管,可以越级汇报。

 5、内部监控

 本基金管理人建立了有效的内部监控体系,设置督察长和独立的监察稽核部,对公司内控制度的执行情况进行持续的监督,保证内控制度落实。

 (1)设督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作;

 (2)设独立于公司运营管理部门的监察稽核部,督察长是监察稽核部门的负责人。监察稽核部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控;

 (3)设独立于各业务部门的风险管理部,该部门直接向总经理负责;

 (4)各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督;在具体的业务运营中,授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能;

 (5)督察长、风险管理部和投资总监对整个投资交易过程有权实施全程跟踪的在线监控;信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持。监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置;

 (6)各部门在发现任何有违内控原则的行为时,应立即根据报告流程逐级上报,遇到紧急情况可以越级上报;

 (7)对于员工个人违反法律法规和有关规定,视其给公司造成的损失及影响程度进行处理。对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门,公司将给予适当表彰与鼓励。由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大风险并给公司带来损失的,公司将追究部门主要负责人的责任。

 七、基金管理人内部控制制度声明

 1、本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

 2、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。

 四、基金托管人

 一、基金托管人基本情况

 名称:中国工商银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 成立时间:1984年1月1日

 法定代表人:姜建清

 注册资本:人民币349,018,545,827元

 联系电话:010-66105799

 联系人:赵会军

 二、主要人员情况

 截至2013年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工163人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

 三、基金托管业务经营情况

 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年3月,中国工商银行共托管证券投资基金305只,其中封闭式10只,开放式295只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的37项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

 四、基金托管人的内部控制制度

 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011年五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2012年中国工商银行资产托管部第六次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

 1、内部风险控制目标

 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

 2、内部风险控制组织结构

 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

 3、内部风险控制原则

 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

 4、内部风险控制措施实施

 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

 5、资产托管部内部风险控制情况

 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户,基金管理人的投资指令等监督基金管理人运作基金的其他行为。

 当基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》或有关法律法规规定的行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

 五、相关服务机构

 一、基金份额销售机构

 1、直销机构

 申万菱信基金管理有限公司直销中心

 住所:上海市淮海中路300号香港新世界大厦40层

 法定代表人:姜国芳

 电话:+86 21 23261188

 传真:+86 21 23261199

 联系人:王伟、李濮君

 客户服务电话:400 880 8588(免长途话费)或 +86 21 962299

 网址:www.swsmu.com

 电子邮件:service@swsmu.com

 2、代销机构

 (1) 名称:中国工商银行股份有限公司

 法定代表人:姜建清

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 联系人:王均山

 客户服务电话:95588

 传真:+86 10 66107914

 网址:www.icbc.com.cn

 (2) 名称:中国建设银行股份有限公司

 法定代表人:王洪章

 注册地址:北京市西城区金融大街25号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

 联系人:王琳

 客户服务电话:95533

 传真:(010)66275654

 网址:www.ccb.com

 (3)名称:中国农业银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

 法定代表人:蒋超良

 联系人:刘一宁

 电话:010-85108227

 传真:010-85109219

 客户服务电话:95599

 网址:www.abchina.com

 (4)名称:交通银行股份有限公司

 住所:上海市浦东新区银城中路188号

 办公地址:上海市银城中路188号

 法定代表人:牛锡明

 电话:(021)58781234

 传真:(021)58408842

 联系人:陈铭铭

 客户服务电话:95559

 网址:http://www.bankcomm.com/

 (5) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

 办公地址:上海市中山东一路12号

 法定代表人:吉晓辉

 传真:(021)63604199

 联系人:倪苏云、于慧

 客户服务热线:95528

 公司网站:www.spdb.com.cn

 (6) 名称:中国民生银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

 办公地址:北京市西城区西长安街88号

 法定代表人:董文标

 客服电话:95568

 联系人: 陆红霞

 传真:010-83914283

 网址:www.cmbc.com.cn

 (7) 名称:中信银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

 法定代表人:田国立

 客服电话:95558

 联系人:金蕾

 传真:+86-10-65550827

 网址:http://bank.ecitic.com

 (8) 名称:华夏银行股份有限公司

 法定代表人:吴建

 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

 联系人:郑鹏

 客户服务电话:95577

 传真:010-85238680

 网址:www.hxb.com.cn

 (9) 名称:平安银行股份有限公司

 注册办公所: 广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

 法定代表人:肖遂宁

 联系人:张莉

 传真:(0755)82080406

 客户服务电话:95511

 网址:www.pingan.com.cn

 (10)名称:南京银行股份有限公司

 注册地址:南京市白下区淮海路50号

 办公地址:南京市白下区淮海路50号

 法定代表人:林复

 传真: 025-84544129

 联系人:翁俊

 客户服务电话:4008896400

 网址: www.njcb.com.cn

 (11) 名称:申银万国证券股份有限公司

 注册地址:上海市常熟路171号

 法定代表人:储晓明

 传真:+86 21 54035333

 联系人:邓寒冰

 客服电话:021-962505

 公司网站:www.sw2000.com.cn

 (12) 名称:中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳门内大街188号

 法定代表人:张佑君

 联系人:权唐

 开放式基金咨询电话:400-8888-108

 开放式基金业务传真:(010)65182261

 公司网站:www.csc108.com

 (13) 名称:海通证券股份有限公司

 注册地址: 上海市淮海中路98号

 办公地址:上海市广东路689号

 法定代表人:王开国

 联系人:金芸、李笑鸣

 客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,

 或拨打各城市营业网点咨询电话

 公司网站:www.htsec.com

 (14) 名称:国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区商城路618号

 办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

 法定代表人:万建华

 传真:021-38670161

 客户服务热线:4008888666

 公司网站:www.gtja.com

 (15) 名称:招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

 法定代表人:宫少林

 传真:+86 755 82943636

 联系人:林生迎

 客户服务热线:4008888111、95565

 公司网站: www.newone.com.cn

 (16) 名称:中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:陈有安

 客户服务热线: 400 8888 888

 传真:+86 010-66568116

 联系人:田薇

 公司网址:www.chinastock.com.cn

 (17) 名称:广发证券股份有限公司

 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

 42、43、44楼

 法定代表人:孙树明

 联系人:黄岚

 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn

 (18) 名称:光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:徐浩明

 联系人:刘晨、李芳芳

 客户服务电话: 400 8888 788、10108998

 传真:021-68815009

 公司网站:www.ebscn.com

 (19) 名称:东方证券股份有限公司

 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

 法定代表人:潘鑫军

 联系人:吴宇

 传真:021-63326173

 客户服务电话:+86-21-95503

 东方证券网站:www.dfzq.com.cn

 (20)名称:国元证券股份有限公司

 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

 法定代表人:凤良志

 传真:0551-2207965

 联系人:李蔡

 客户服务电话:400-8888-777 , 95578

 网址:www.gyzq.com.cn

 (21) 名称:信达证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 法定代表人:张志刚

 联系人:唐静

 客服电话:400-800-8899

 公司网址:www.cindasc.com

 (22) 名称:中航证券有限公司

 注册地址:江西省南昌市抚河北路291号

 法定代表人:杜航

 联系人:戴蕾

 客服电话:0791-6768763

 网址:www.scstock.com

 (23) 名称:国信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

 法定代表人:何如

 联系人:齐晓燕

 传真:0755-82133302

 客户服务电话:95536

 网址:www.guosen.com.cn

 (24) 名称:长江证券股份有限公司

 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:胡运钊

 联系人:李良

 传真:027-85481900

 客户服务电话:95579或4008-888-999

 网址:www.95579.com

 (25) 名称:国联证券股份有限公司

 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号

 法定代表人:雷建辉

 联系人:徐欣

 传真:0510-82830162

 客户服务电话:4008885288

 网址:www.glsc.com.cn

 (26) 名称:中国民族证券有限责任公司

 公司名称:中国民族证券有限责任公司

 注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

 邮政编码:100140

 法定代表人:赵大建

 联系人:李微

 客服电话:400-889-5618

 公司网站:www.e5618.com

 (27) 名称:安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

 法定代表人:牛冠兴

 传真:0755-82558355

 联系人:余江

 统一客服电话:4008001001

 公司网站地址:www.essence.com.cn

 (28)名称:中信证券股份有限公司

 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

 办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

 法定代表人:王东明

 电话:010-84588266

 传真:010-84865560

 联系人:陈忠

 网址:www.cs.ecitic.com

 (29)名称:东吴证券股份有限公司

 住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层

 法定代表人:吴永敏

 联系人:方晓丹

 电话:0512 65581136

 传真:0512 65588021

 客服电话:0512 33396288

 公司网址:www.dwzq.com.cn

 (30) 名称:中信万通证券有限责任公司

 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

 法定代表人:杨宝林

 联系人:吴忠超

 客户服务电话:95548

 传真:0532-85022605

 网址:www.zxwt.com.cn

 (31)名称:红塔证券股份有限公司

 注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

 办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

 法定代表人:况雨林

 联系人:高国泽

 客户服务电话:0871-3577930

 网址:www.hongtazq.com

 (32)名称:中信证券(浙江)有限责任公司

 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

 法定代表人:沈强

 传真:0571-87696598

 客户服务电话:95548

 网址:www.bigsun.com.cn

 (33) 名称:华融证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区月坛北街26号

 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3、5层

 法定代表人:丁之锁

 联系人:梁宇

 传真:010-58568062

 客户服务电话:010-58568118

 网址:www.hrsec.com.cn

 (34) 名称:天风证券股份有限公司

 注册地址: 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

 办公地址:武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼

 法定代表人:余磊

 联系人:翟璟

 传真:027-87618863

 客服电话:028-86711410

 网址:www.tfzq.com

 (35) 名称:华宝证券有限责任公司

 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

 代表法人:陈林

 联系人:汪明丽

 传真:021-68777723 

 客服电话:400-820-9898

 公司网址:www.cnhbstock.com

 (36)名称:杭州数米基金销售有限公司

 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

 法定代表人:陈柏青

 联系人:周燕渂

 传真:0571-26698533

 客户服务电话:4000766123

 公司网址: www.fund123.com

 (37)名称:上海好买基金销售有限公司

 注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

 法定代表人:杨文斌

 联系人:张茹

 客服电话:400-700-9665

 公司网址:www.ehowbuy.com

 (38)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:刘琼

 联系电话021-58788678-8201

 传真:021—58787698

 客服电话:400-089-1289

 公司网站:www.erichfund.com

 (39)名称:深圳众禄基金销售有限公司

 注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 法定代表人:薛峰

 联系人:汤素娅

 电话:0755-33227953

 传真:0755-82080798

 客户服务电话:4006-788-887

 网址:众禄基金网www.zlfund.cn

 基金买卖网www.jjmmw.com

 (40)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

 注册办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

 法定代表人:李晓涛

 联系人:杨翼

 传真:(0571)86800423

 客户服务电话:(0571)88920897

 网站:www.ijijin.cn

 (41)名称:上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 法定代表人:其实

 联系人:潘世友

 电话:021-54509998

 传真:021-64385308

 客户服务电话:400-1818-188

 网址:www.1234567.com.cn

 (42)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

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