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2013年07月12日 星期五 上一期  下一期
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嘉实领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2013年第1号)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

嘉实领先成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2011年4月6日《关于核准嘉实领先成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]492号)核准进行募集。本基金基金合同于2011年5月31日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

重要提示

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要所载内容截止日为2013年5月31日,有关财务数据和净值表现(未经审计)截止日为2013年3月31日(特别事项注明截止日除外)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1.基本情况

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任;吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理;吉林省证券公司总经理;东北证券有限责任公司监事长;吉林天信投资公司总经理;中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长.

赵学军先生,董事、总经理,中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。

Wolfgang Matis 先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(Frankfurt Business School of Economics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。

Mark Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。

韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生,独立董事,中共党员。1998年至2000年为北京大学法学院博士后研究人员、授课教师,曾任中国证监会并购重组审核委员会第一、二届委员,2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学商法研究中心副主任、法学院副教授。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

王利刚先生,监事,经济学学士。2001年2月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。

张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司曾任公司总经理助理,现任公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

(1)现任基金经理

邵秋涛先生,金融硕士,澳大利亚籍,15年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任职于成都证券、大鹏证券、国信证券,从事行业研究工作,先后担任研究员、高级研究员;2006年12月加盟嘉实基金管理有限公司,历任公司高级研究员、投资经理,2010年11月25日至2012年1月3日任嘉实策略增长混合基金经理职务。2013年6月7日至今任嘉实成长收益证券投资基金基金经理。2011年5月31日至今任本基金基金经理。

(2)历任基金经理:无。

3、投资决策委员会

投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理戴京焦女士,总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、定量投资部负责人张自力先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层

邮政编码:100031

法定代表人:蒋超良

成立时间:2009年1月15日

基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

注册资金:32,479,411.7万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-63201510

传真:010-63201816

联系人:李芳菲

(二)主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工146名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

(三)基金托管业务经营情况

截止2013年5月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共160只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

2.代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司

(2)中国银行股份有限公司

(3)中国工商银行股份有限公司

(4)招商银行股份有限公司

(5)交通银行股份有限公司

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

(7) 中国民生银行股份有限公司

(8)中信银行股份有限公司

(9)华夏银行股份有限公司

(10)平安银行股份有限公司

(11)宁波银行股份有限公司

(12)青岛银行股份有限公司

(13)南京银行股份有限公司

(14)东莞银行股份有限公司

(15)徽商银行股份有限公司

(16)临商银行股份有限公司

(17)杭州银行股份有限公司

(18)温州银行股份有限公司

(19)上海农村商业银行股份有限公司

(20)浙商银行股份有限公司

(21)江苏银行股份有限公司

(22)乌鲁木齐商业银行股份有限公司

(23)渤海银行股份有限公司

(24)洛阳银行股份有限公司

(25)深圳农村商业银行股份有限公司

(26)北京农村商业银行股份有限公司

(27)烟台银行股份有限公司

(28)东莞农村商业银行股份有限公司

(29)汉口银行股份有限公司

(30)包商银行股份有限公司

(31)中信证券股份有限公司

(32)广发证券股份有限公司

(33)中信建投证券股份有限公司

(34)海通证券股份有限公司

(35)申银万国证券股份有限公司

(36)国泰君安证券股份有限公司

(37)中国银河证券股份有限公司

(38)兴业证券股份有限公司

(39)招商证券股份有限公司

(40)华泰证券股份有限公司

(41)长城证券有限责任公司

(42)国都证券有限责任公司

(43)华福证券有限责任公司

(44)光大证券股份有限公司

(45)渤海证券股份有限公司

(46)安信证券股份有限公司

(47)东北证券股份有限公司

(48)平安证券有限责任公司

(49)国元证券股份有限公司

(50)中国中投证券有限责任公司

(51)湘财证券有限责任公司

(52)中银国际证券有限责任公司

(53)德邦证券有限责任公司

(54)财富证券有限责任公司

(55)中信万通证券有限责任公司

(56)中航证券有限公司

(57)中信证券(浙江)有限责任公司

(58)长江证券股份有限公司

(59)金元证券股份有限公司

(60)国盛证券有限责任公司

(61)山西证券股份有限公司

(62)西部证券股份有限公司

(63)广州证券有限责任公司

(64)国联证券股份有限公司

(65)东吴证券股份有限公司

(66)南京证券有限责任公司

(67)浙商证券有限责任公司

(68)恒泰证券股份有限公司

(69)东海证券有限责任公司

(70)东方证券股份有限公司

(71)第一创业证券股份有限公司

(72)宏源证券股份有限公司

(73) 民生证券有限责任公司

(74)新时代证券有限责任公司

(75)上海证券有限责任公司

(76)世纪证券有限责任公司

(77)华西证券有限责任公司

(78)中原证券股份有限公司

(79)东莞证券有限责任公司

(80)华龙证券有限责任公司

(81)万联证券有限责任公司

(82)国金证券股份有限公司

(83)财通证券有限责任公司

(84)齐鲁证券有限公司

(85)大同证券经纪有限责任公司

(86)瑞银证券有限责任公司

(87)华鑫证券有限责任公司

(88)中山证券有限责任公司

(89)中国国际金融有限公司

(90)天相投资顾问有限公司

(91)江海证券有限公司

(92)中国民族证券有限责任公司

(93)厦门证券有限公司

(94)爱建证券有限责任公司

(95)华宝证券有限责任公司

(96)方正证券股份有限公司

(97)英大证券有限责任公司

(98)西南证券股份有限公司

(99)日信证券有限责任公司

(100)信达证券股份有限公司

(101)东兴证券股份有限公司

(102)华融证券股份有限公司

(103)国信证券股份有限公司

(104)财富里昂证券有限责任公司

(二)注册登记机构

嘉实基金管理有限公司(同上)

(三)律师事务所和经办律师

(四)会计师事务所和经办注册会计师

四、基金的名称

本基金名称:嘉实领先成长股票型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式,股票型基金

六、基金的投资目标

本基金致力于挖掘中国经济中快速成长的行业,并投资于其中领先成长的企业,在严格控制风险的前提下,力争为基金持有人获取长期、持续的超额收益。

七、基金的投资范围

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票),权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金资产配置范围:股票资产占基金资产的比例为60-95%;债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为0-40%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;权证市值占基金资产净值的比例不超过3%。本基金将80%以上的股票资产投资于快速成长行业中的领先成长公司。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

(1)大类资产配置策略

在大类资产配置上,本基金首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围,投资决策委员会将重点评估以下几个因素:宏观因素——包含重要经济数据以及货币和财政政策的变化;市场因素——包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响;估值因素——包含不同市场之间的相对估值变化;同时,本基金作为主动管理的成长性股票基金,也将参考宏观策略部门提供的研究分析建议,并结合投资组合超额收益获取能力综合考虑作出大类资产配置决策。

在控制风险的前提下,本基金将优先配置股票资产,本基金股票资产占基金资产的比例为60-95%,为发挥基金管理人对成长股的投资优势,本基金将80%以上的股票资产投资于快速成长行业中的领先成长公司。

(2)行业配置策略

随着中国经济的高速增长,中国的产业结构升级和自主创新的速度正在不断加快,很多行业都出现了超常规的发展。快速成长行业将摆脱传统行业的低层次红海竞争,在蓝海领域获得超快收入增长和丰厚利润回报。本基金将通过以下三个步骤来寻找快速成长行业:

a)预判宏观经济与外部环境趋势

本基金将依托基金管理人强大的研究平台,包括宏观、策略、行业、定量等团队,对经济周期和产业结构的发展趋势进行预判,结合对科技、社会、人口、政策等变量的跟踪分析,建立寻找快速成长行业的分析框架。

b)确定快速成长行业的投资方向

本基金将通过科学的行业对比和分析流程,综合考虑备选库中各行业的成长空间、成长速度、可持续性等指标,选择具备足够投资广度和深度的快速成长行业,并根据外部环境、估值对比等进行动态调整。具体而言,本基金主要从以下投资方向挖掘快速成长行业:

①伴随中国经济的转型过程中,在长周期中表现显著高于市场总体水平的行业;

②在商业模式、技术创新、行业细分等领域涌现出的具有成长潜力的新兴行业;

③在短期市场景气波动周期,如经济复苏期中存在的阶段性快速发展的行业。

c)建立快速成长行业的备选库

某些行业之所以领先经济整体增速,在于其前瞻性的顺应了社会发展趋势。通过对经济周期、外部变量、产业结构的趋势预判,基于中长期跨度,本基金对快速成长行业进行财务指标筛选,选择预期未来三年主业收入和净利润增长率超出GDP增长率的行业来建立快速成长行业的备选库。

(3)股票投资策略

在股票选择层面,本基金将在快速成长行业备选库中寻找市场占有率较高、具有较强竞争优势的领先成长公司,并结合研究团队实地调研、定性定量分析、以及市场情绪等因素,对股票配置策略进行动态调整。

a)领先成长公司的选择

领先成长公司可以更好的分享行业的快速成长,最终获取更高的收入及利润回报。领先成长公司具备以下特点:

①机制领先:具有运作良好的经营机制,制定了明确可执行的企业发展战略;

②团队领先:管理层稳定,实现对企业的有效治理,具备领先的团队组织建设能力;

③技术领先:在技术上具有独特的领先优势,掌握专门技术或专利;

④市场领先:企业提供的产品及服务在市场上处于领先地位,企业形成较高的品牌知名度,客户忠诚度较高;

⑤商业模式领先:企业在商业模式、流程管理、业务创新等方面保持领先,竞争者难以模仿。

本基金建立起一套多维领先成长公司分析模型,依托嘉实基金的研究团队,在快速成长行业中自下而上对那些成长战略清晰可行、核心竞争力突出、激励机制完善、公司治理合格的企业进行定性定量研究和实地调研,并对比分析其成长空间、成长速度、成长确定性、成长弹性、成长动力、成长估值等多维指标,选择领先成长公司作为投资标的。

代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率和净利润增长率,本基金在个股成长性层面选择预期未来三年主业收入和净利润增速处于A股市场前列的上市公司。

b) 成长股估值分析与动态调整

领先成长公司的成长性等多项指标,会随着外界环境、内部动力的改变而变化。本基金将密切跟踪被投资企业的经营进展和估值变化,及时增加符合投资标准的新品种、淘汰不再符合标准的旧品种,以维持投资组合的攻击力。

市场情绪波动也会让投资者对成长性过渡透支、或者过于悲观。本基金将建立一套成长股估值评价体系,包括成长股和大盘的估值溢价对比、以及个股估值比较等部分,以寻找低估值的企业、规避估值过高企业。

通过以上的动态调整,本基金将精选具备领先成长潜力与相对估值优势的个股来构建投资组合。

c) 股票投资组合的平衡管理

中国证券市场大盘指数的权重主体是金融地产原材料等弹性极大的周期板块;处于发展初期,市场的波动性较大,个股同涨共跌较为普遍。所以当经济向上拐点出现、或者流动性泛滥导致大盘大涨时期,成长股可能因弹性不足而跑输大盘。在市场整体下跌时期,成长股也可能因为成长性被透支而出现较大幅度的下跌。

本基金出于保护投资者利益的目的,将在以领先成长公司为投资主体的基础上,根据经济和大盘变化与对短期市场景气波动的预期,适时适量加入价值股、周期股,进行股票投资组合的平衡管理,以减少净值波动、回避短期大幅跑输的风险。

(4)债券投资策略

本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

(5)衍生品投资策略

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。

(6)风险管理策略

本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等,并结合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控;在行业配置策略的风险控制上,投资流程与风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险外,也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘、周期非周期等的偏离风险并及时预警。在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个股投资风险。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×95%+上证国债指数收益率×5%。

如果今后法律法规发生变化,或者中证指数有限公司变更或停止沪深300指数或上证国债指数的编制及发布,或者沪深300指数或上证国债指数由其他指数替代,或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金,本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2013年3月31日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注:报告期末本基金仅持有上述2只债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

9.投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

图:嘉实领先成长股票份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2011年5月31日至2013年3月31日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(三)、投资范围和(七)、投资限制)的有关约定。

十三、费用概览

(一) 基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)与基金运作有关的其他费用

主要包括因基金的证券交易或结算而产生的费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费、基金的证券交易费用、基金财产拨划支付的银行费用等。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费

本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金申购费率最高不超过申购金额的5%,具体如下:

表2:基金的申购费率结构表

本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购开放式基金业务,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。

(2)赎回费

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减。具体如下:

表3:本基金的赎回费率表

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

(3)转换费

基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费率按照如下方式收取:

①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金转换为嘉实领先成长股票型证券投资基金时,转换费率均为转入基金适用的申购费率,计算公式如下:

净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M

转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)

转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值

其中M为嘉实货币市场基、嘉实安心货币市场基金金全部转出时账户当前累计未付收益

②嘉实领先成长股票型证券投资基金与嘉实公司旗下原有其他22只开放式基金(包括:嘉实成长收益证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金A、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实信用债券型证券投资基金、嘉实周期优选股票型证券投资基金、嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实优化红利股票型证券投资基金、嘉实纯债债券型发起式证券投资基金A/C、嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金)之间互转,以及嘉实领先成长股票型证券投资基金转入嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金时,均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:

净转入金额 = B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用 = [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额 = 净转入金额 / E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券基金和嘉实纯债债券C除外);根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该基金按不同的方式收取赎回费);根据嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金合同的约定,对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。

注1:自2011年1月7日起嘉实增长混合暂停转入业务;自2011年1月7日起嘉实策略混合暂停转入业务;自2012年3月16日起,嘉实信用债券A、嘉实信用债券C单日单个基金账户单笔申购(或转入、定投)不超过500万元;2012年6月8日起,嘉实货币单日单个基金账户单笔申购(或转入、定投)不超过1亿元。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。

注2:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统(含电话交易)开通旗下部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统(含电话交易)交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(二)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(三)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上刊登公告。

(四)基金的税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“第三部分 基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“第四部分 基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

4.在“第五部分 相关服务机构”部分:增加了包商银行、中信银行2家代销机构,并更新相关代销机构信息。

5.在:”第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分:更新了基金转换的相关信息。

6.在“第九部分 基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

7.在“第十部分 基金的业绩” :基金业绩更新至2013年一季度末。

8.在“第二十二部分 其他应披露事项”部分:列示了本基金自2012年11月30日至2013年5月31日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2013年7月12日

名称嘉实基金管理有限公司
注册地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人安奎
总经理赵学军
成立日期1999年3月25日
注册资本1.5亿元
股权结构中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。
存续期间持续经营
电话(010)65215588
传真(010)65185678
联系人胡勇钦

注册地址山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人叶文君联系人王淑华
电话0535-6699660传真0535-6699884
网址www.yantaibank.net客服电话4008-311-777

住所、办公地址东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。
法定代表人何沛良联系人谭少筠
电话(0769)22118343传真(0769)22320896
网址www.drcbank.com客服电话(0769)961122

住所、办公地址内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人李镇西联系人张晶 刘芳
电话(0472)5109729传真(0472)5176541
网址http://www.bsb.com.cn客服电话0755-967210

028-65558555


住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人孙树明联系人黄岚
电话(020)87555888传真(020)87555305
网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点

办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
电话(010)65215588传真(010)65180615
联系人赵虹

办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
电话(021)38789658传真(021)68880023
联系人鲍东华

办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
电话(028)86202100传真(028)86202100
联系人王启明

办公地址深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202
电话(0755)25870686传真(0755)25870663
联系人周炜

办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
电话(0532)66777766传真(0532)66777676
联系人陈建林

住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人陈有安联系人田薇
电话(010)66568430传真010-66568990
网址www.chinastock.com.cn客服电话400-8888-888

办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
电话(0571)87759328传真(0571)87759331
联系人徐莉莉

住所福州市湖东路268号
办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人兰荣联系人雷宇钦
电话(0591)38507679传真(021)38565955
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办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
电话(0591)88013673传真(0591)88013670
联系人吴志锋

办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话(025)66671118传真(025)66671100
联系人简斌

办公地址广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
电话(020)87555163传真(020)81552120
联系人庄文胜

住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人蒋超良联系人刘一宁
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注册地址北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人肖钢
电话(010)66596688传真(010)66594946
网址www.boc.cn客服电话95566

住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人常喆联系人黄静
电话(010)84183389传真(010)84183311-3389
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法定代表人姜建清联系人刘业伟
电话95588传真(010)66107914
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住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层
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电话(0591)87383623传真(0591)87383610
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电话(021)58781234传真(021)58408483
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上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址上海市中山东一路12号
法定代表人吉晓辉联系人高天、虞谷云
电话(021)61618888传真(021)63604199
网址www.spdb.com.cn客服电话95528

住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人董文标联系人董云巍
电话(010)58560666传真(010)57092611
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法定代表人田国立联系人丰靖
网址bank.ecitic.com客服电话95558

住所、办公地址北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人吴建联系人郑鹏
电话010-85238667传真010-85238680
网址www.hxb.com.cn客服电话95577

住所、办公地址广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人肖遂宁联系人张青
电话0755-22166118传真0755-82080406
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住所宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人陆华裕联系人胡技勋
电话(0574)89068340传真(0574)87050024
网址www.nbcb.com.cn客服电话96528,962528上海、北京地区

住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人郭少泉联系人于庆君
电话68602127传真85709799
网址www.qdccb.com
客服电话96588(青岛)、4006696588(全国)

住所、办公地址南京市白下区淮海路50号
法定代表人林复联系人翁俊
电话(025)84544021传真(025)84544129
网址www.njcb.com.cn客服电话4008896400

住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号
法定代表人廖玉林联系人巫渝峰
电话(0769)22119061传真(0769)22117730
网址www.dongguanbank.cn客服电话4001196228

住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人王晓昕联系人叶卓伟
电话(0551)2667635传真(0551)2667684
网址www.hsbank.com.cn
客服电话4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人王傢玉联系人寇廷柱
电话(0539)8304657传真(0539)8051127
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住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人吴太普联系人严峻
电话(0571)85108309传真(0571)85108309
网址www.hzbank.com.cn客服电话400-888-8508

住所温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址温州市车站大道196号
法定代表人邢增福联系人林波
电话(0577)88990082传真(0577) 88995217
网址www.wzbank.cn客服电话(0577)96699

住所上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人胡平西联系人吴海平
电话(021)38576977传真(021)50105124
网址www.srcb.com客服电话(021)962999

住所、办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人沈强联系人王霈霈
电话(0571)87112507传真(0571)85783771
网址www.bigsun.com.cn客服电话(0571)95548

住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人张达洋联系人毛真海
电话(0571)87659546传真(0571)87659188
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住所、办公地址南京市洪武北路55号
法定代表人黄志伟联系人田春慧
电话(025)58587018传真(025)58587038
网址www.jsbchina.cn客服电话(025)96098、4008696098

住所乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦
法定代表人农惠臣联系人何佳
电话(0991)8824667传真(0991)8824667
网址www.uccb.com.cn客服电话(0991)96518

住所、办公地址天津市河西区马场道201-205号
法定代表人刘宝凤联系人王宏
电话(022)58316666传真(022)58316569
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住所、办公地址洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人王建甫联系人胡艳丽
电话(0379)65921977传真(0379)65920155
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住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人李伟联系人宋永成
电话(0755)25188064、(0755)25188263传真(0755)25188785
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住所北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人乔瑞联系人王薇娜
电话(010)63229475传真(010)63229478
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住所、办公地址武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人陈新民联系人王磊
电话027-82656224传真027-82656099
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住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人朱科敏联系人梁旭
电话(0519)88157761传真(0519)88157761
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住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人王东明联系人陈忠
电话(010)60833722传真(010)60833739
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住所北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址北京市朝阳门内大街188号
法定代表人王常青联系人权唐
清算传真(010)65183880业务传真(010)65182261
网址www.csc108.com客服电话400-8888-108

住所上海淮海中路98号
办公地址上海市广东路689号
法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣
电话(021)23219000传真(021)23219100
网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话

住所、办公地址上海市常熟路171号
法定代表人储晓明联系人李清怡
电话(021)54033888传真(021)54030294
网址www.sywg.com客服电话(021)962505

住所上海市浦东新区商城路618号
办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人万建华联系人芮敏祺
电话(021)38676666传真(021)38670666
网址www.gtja.com客服电话4008888666

住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人宫少林联系人林生迎
电话(0755)82943666传真(0755)82943636
网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565

住所、办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼

法定代表人吴万善联系人庞晓芸
电话0755-82492193传真025-51863323(南京)0755-82492962(深圳)
网址www.htsc.com.cn客服电话95597

住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人李晓安联系人李昕田
电话(0931)8784656传真(0931)4890628
网址www.hlzqgs.com客服电话(0931)4890208、(0931)4890619

住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人黄耀华联系人李春芳
电话(0755)83516089传真(0755)83515567
网址www.cgws.com客服电话4006666888、(0755)33680000

住所、办公地址成都市东城根上街95号
法定代表人冉云联系人金喆
电话(028)86690126传真(028)86690126
网址www.gjzq.com.cn客服电话4006600109

住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号
法定代表人徐浩明联系人刘晨、李芳芳
电话(021)22169999传真(021)22169134
网址www.ebscn.com客服电话4008888788,10108998

住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址天津市南开区宾水西道8号
法定代表人杜庆平联系人王兆权
电话(022)28451861传真(022)28451892
网址www.bhzq.com客服电话4006515988

住所大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人董祥联系人薛津
电话(0351)4130322传真(0351)4130322
网址www.dtsbc.com.cn客服电话4007121212

住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹
电话(0755)82825551传真(0755)82558355
网址www.essence.com.cn客服电话4008001001

住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人刘弘联系人牟冲
电话(010)58328112传真(010)58328748
网址www.ubssecurities.com客服电话400-887-8827

住所、办公地址长春市自由大路1138 号
法定代表人矫正中联系人潘锴
电话(0431)85096709传真(0431)85096795
网址www.nesc.cn客服电话4006000686、(0431)85096733

注册地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人杨宇翔联系人郑舒丽
电话0755-22626391传真(0755)82400862
网址http://www.pingan.com客服电话95511—8

住所、办公地址深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人吴永良联系人李珍
电话(0755)82570586传真(0755)82960582
网址www.zszq.com客服电话4001022011

住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人李剑阁联系人廉赵峰
电话(010)65051166传真(010)85679535
网址www.ciccs.com.cn
客服电话(010)85679238;(010)85679169

住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人凤良志联系人陈玲玲
电话(0551)2246273传真(0551)2272100
网址www.gyzq.com.cn客服电话95578

住所地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人龙增来联系人刘毅
电话0755-82023442传真0755-82026539
网址www.china-invs.cn客服电话400 600 8008

注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032
办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编:100033
法定代表人林义相联系人林爽
电话(010)66045608传真(010)66045500
天相投顾网址http://www.txsec.com
天相基金网网址http://www.jjm.com.cn
客服电话(010)66045678

住所、办公地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人林俊波联系人钟康莺
电话(021)68634518传真(021)68865680
网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551

住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人孙名扬联系人张宇宏
电话(0451)82336863传真(0451)82287211
网址www.jhzq.com.cn客服电话400-666-2288

住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人许刚联系人李丹
传真(021)50372474客服电话4006208888
网址www.bocichina.com.cn

住所、办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人赵大建联系人李微
电话(010)59355941传真(010)66553791
网址www.e5618.com客服电话400-889-5618

住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人姚文平联系人罗芳
电话(021)68761616传真(021)68767981
网址www.tebon.com.cn客服电话4008888128

住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人傅毅辉联系人卢金文
电话(0592)5161642传真(0592)5161140
网址www.xmzq.cn客服电话(0592)5163588

住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人郭林联系人陈敏
电话(021)32229888传真021- 68728782
网址www.ajzq.com客服电话(021)63340678

住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人周晖联系人郭磊
电话(0731)84403319传真(0731)84403439
网址www.cfzq.com客服电话(0731)84403360

住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人陈林联系人夏元
电话(021)68777222传真(021)68777822
网址www.cnhbstock.com客服电话4008209898

住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人杨宝林联系人吴忠超
电话(0532)85022326传真(0532)85022605
网址www.zxwt.com.cn客服电话(0532)96577

住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人雷杰联系人郭军瑞?
电话(0731)85832503传真(0731)85832214
网址www.foundersc.com客服电话95571

住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人杜航联系人戴蕾
电话(0791)86768681传真(0791)86770178
网址www.avicsec.com客服电话400-8866-567

住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人吴骏联系人吴尔晖
电话(0755)83007159传真(0755)83007167
网址www.ydsc.com.cn客服电话4008-698-698

住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人胡运钊联系人李良
电话(027)65799999传真(027)85481900
网址www.95579.com
客服电话95579或4008-888-999

住所呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人孔佑杰联系人冯杰
电话(010)83991743传真(010)66412537
网址www.rxzq.com.cn客服电话4006609839

住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人陆涛联系人马贤清
电话(0755)83025022传真(0755)83025625
网址www.jyzq.cn客服电话400-8888-228

住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人高冠江联系人唐静
电话(010)63081000传真(010)63080978
网址www.cindasc.com客服电话400-800-8899

住所江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人曾小普联系人徐美云
电话(0791)86285337传真(0791)86282293
网址www.gsstock.com客服电话4008222111

住所、办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人徐勇力联系人汤漫川
电话(010)66555316传真(010)66555246
网址www.dxzq.net.cn客服电话400-8888-993

住所、办公地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人侯巍联系人郭熠
电话(0351)8686659传真(0351)8686619
网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618

住所北京市西城区金融大街8号
办公地址北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层
法定代表人丁之锁联系人陶颖
电话(010)58568040传真(010)58568062
网址www.hrsec.com.cn客服电话(010)58568118

住所、办公地址陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人刘建武联系人刘莹
电话(029)87416787传真(029)87417012
网址www.westsecu.com客服电话95582

注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人何如联系人齐晓燕
电话0755-82130833传真0755-82133952
网址www.guosen.com.cn客服电话95536

办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人刘东联系人林洁茹
电话020-88836999传真020-88836654
网址www.gzs.com.cn客服电话(020)961303

注册地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人罗浩联系人倪丹
电话021-38784818?传真021-68775878
网址www.cf-clsa.com客服电话68777877

注册地址江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
办公地址江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人雷建辉联系人沈刚
电话0510-82831662传真0510-82830162
网址www.glsc.com.cn客服电话95570

住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号
法定代表人吴永敏联系人方晓丹
电话(0512)65581136传真(0512)65588021
网址www.dwzq.com.cn客服电话4008601555

住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人张华东联系人李铮
电话(025)83367888传真(025)83320066
网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888

住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人吴承根联系人许嘉行
电话(0571)87901912传真(0571)87901913
网址www.stocke.com.cn客服电话(0571)967777

住所、办公地址内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号
法定代表人庞介民联系人王旭华
电话(010)66297386传真(0471)4961259
网址www.cnht.com.cn客服电话(0471)4972343

住所上海市中山南路318号2号楼22-29层
办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人潘鑫军联系人吴宇
电话(021)63325888传真(021)63326173
网址www.dfzq.com.cn客服电话95503

住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人刘学民联系人崔国良
电话(0755)25832852传真(0755)82485081
网址www.fcsc.cn客服电话4008881888

住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人冯戎联系人李巍
电话(010)88085858传真( 010 ) 88085195
网址www.hysec.com客服电话4008-000-562

住所、办公地址北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人余政联系人赵明
电话(010)85127622传真(010)85127917
网址www.mszq.com客服电话400-619-8888

住所、办公地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人刘汝军联系人孙恺
电话(010)83561149传真(010)83561094
网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898

住所、办公地址上海市西藏中路336号
法定代表人郁忠民联系人张瑾
电话(021)53519888传真(021)53519888
网址www.962518.com客服电话(021) 962518、4008918918

住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人卢长才联系人方文
电话(0755)83199599传真(0755)83199545
网址www.csco.com.cn客服电话(0755)83199511

住所四川省成都市陕西街239 号
办公地址深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部
法定代表人杨炯洋联系人金达勇
电话(0755)83025723传真(0755)83025991
网址www.hx168.com.cn客服电话4008-888-818

住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人菅明军联系人陈利民 耿铭
电话(0371)65585287传真(0371)65585665
网址www.ccnew.com客服电话(0371)967218、4008139666

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资902,801,515.6283.89
 其中:股票902,801,515.6283.89
固定收益投资73,608,960.006.84
 其中:债券73,608,960.006.84
 资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产19,000,000.001.77
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计77,604,179.957.21
其他资产3,103,191.080.29
 合计1,076,117,846.65100.00

住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人张运勇联系人苏卓仁
电话(0769)22112062传真(0769)22119423
网址www.dgzq.com.cn客服电话(0769)961130

住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人张建军联系人罗创斌
电话(020)37865070传真020-22373718-1013
网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业
采矿业13,869,000.001.33
制造业632,959,924.6160.72
电力、热力、燃气及水生产和供应业
建筑业
批发和零售业
交通运输、仓储和邮政业9,260,000.000.89
住宿和餐饮业

住所、办公地址杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人沈继宁联系人乔骏
电话(0571)87925129传真0571-87818329
网址www.ctsec.com客服电话(0571)96336、962336(上海地区)

住所山东省济南市市中区经七路86号
办公地址山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人李玮联系人吴阳
电话(0531)68889155传真(0531)68889752
网址www.qlzq.com.cn客服电话95538

住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人洪家新联系人孔泉
电话(0755)82083788传真(0755)82083408
网址www.cfsc.com.cn
客服电话(021)32109999,(029)68918888

信息传输、软件和信息技术服务业60,750,949.905.83
金融业127,643,124.7012.24
房地产业7,137,839.680.68
租赁和商务服务业5,162,751.000.50
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业8,955,417.110.86
居民服务、修理和其他服务业
教育
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业24,348,635.762.34
综合12,713,872.861.22
 合计902,801,515.6286.60

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
600887伊利股份3,000,00095,040,000.009.12
000651格力电器2,000,00057,140,000.005.48
600016民生银行4,449,73942,895,483.964.11
000999华润三九1,299,93441,597,888.003.99
600315上海家化550,00038,566,000.003.70
002439启明星辰2,519,86238,175,909.303.66
000538云南白药419,98735,908,888.503.44
600518康美药业2,009,73535,250,751.903.38
601633长城汽车1,000,00032,460,000.003.11
10600036招商银行2,569,53932,453,277.573.11

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
国家债券
央行票据
金融债券68,922,000.006.61
 其中:政策性金融债68,922,000.006.61
企业债券
企业短期融资券
中期票据
可转债4,686,960.000.45
其他
 合计73,608,960.007.06

住所、办公地址重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人余维佳联系人张煜
电话(023)63786141传真(023)6378212
网址www.swsc.com.cn客服电话4008096096

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
12032012进出20700,00068,922,000.006.61
110023民生转债44,2504,686,960.000.45

序号名称金额(元)
存出保证金423,378.27
应收证券清算款
应收股利
应收利息847,563.22
应收申购款1,832,249.59
其他应收款
待摊费用
其他
 合计3,103,191.08

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
自基金合同生效(2011年5月31日)起至2011年12月31日-10.00%0.61%-19.54%1.27%9.54%-0.66%
2012年5.89%1.03%7.44%1.22%-1.55%-0.19%

名称上海市通力律师事务所
住所、办公地址上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人韩炯联系人黎明
电话(021)31358666传真(021)31358600
经办律师吕红、黎明

名称普华永道中天会计师事务所有限公司
住所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人杨绍信联系人金毅
电话(021)23238888传真(021)23238800
经办注册会计师许康玮、金毅

申购金额(含申购费)申购费率
M<100万元1.5%
100万元≤M<200万元1.0%
200万元≤M<500万元0.6%
M≥500万元单笔1000元

持有期限赎回费率
<365天0.50%
365天≤M<730天0.25%
≥730天

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