基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二零一三年七月
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会 ２０１２年 ９月４日《关于核准银河领先债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【２０１２ 】１１９２号）的核准，进行募集。
基金管理人保证《银河领先债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为２０１３年５月２９日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年３月３１日（财务数据未经审计）。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：银河基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层
法定代表人：徐旭
成立日期：２００２年６月１４日
注册资本：１．５亿元人民币
电话：（０２１）３８５６８８８８
联系人：罗琼
股权结构：
| 持股单位 | 出资额（万元） | 占总股本比例 |
| 中国银河金融控股有限责任公司 | ７５００ | ５０％ |
| 中国石油天然气集团公司 | １８７５ | １２．５％ |
| 上海市城市建设投资开发总公司 | １８７５ | １２．５％ |
| 首都机场集团公司 | １８７５ | １２．５％ |
| 湖南电广传媒股份有限公司 | １８７５ | １２．５％ |
| 合 计 | １５０００ | １００％ |
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长徐旭女士，中共党员，经济学博士。历任中国人保信托投资公司总裁助理、研究中心副主任，中国银河证券有限责任公司企划部（党委宣传部）负责人、总经理、研究中心主任、总裁办主任兼党委办公室主任、机关党委委员。现任中国银河金融控股有限责任公司党委委员、董事会执行委员会委员。
董事刘澎湃先生，中共党员，大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长，珠海市人民政府副市长，中国保险监督管理委员会办公室主要负责人，中国银河证券有限责任公司副总裁，中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、董事会执行委员会委员。
董事张国臣先生，中共党员，工商管理硕士。历任中石油大连石化公司财务处副处长，中石油炼油与销售分公司高级会计师，中石油股份有限公司资本运营部股权管理处副处长。现任中国石油天然气集团公司资本运营部专职监事。
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。历任上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总经理，上海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职，现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司，湖南省广电总公司，湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。历任中国船舶工业总公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。
独立董事孙树义先生，中共党员，大学本科学历。历任电子工业部处长，国家体改委副司长、司长，中央财经领导小组办公室副主任，国家人事部副部长、党组成员，中央企业工委副书记等职。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。历任国家计委、经委、国务院办公厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。
独立董事樊纲先生，经济学博士，教授。长期在中国社会科学院经济研究所从事宏观经济研究工作。现任中国经济体制改革委员会副会长，兼任北京国民经济研究所所长、中国（深圳）综合开发研究院院长等职。
监事长刘昼先生，先后任职于湖南省木材公司，湖南省广播电视厅，湖南省广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司董事长。
监事吕红玲女士，硕士研究生学历。先后任职中国华融信托投资公司证券总部，中国银河证券有限责任公司财务资金总部会计核算部副经理、经理，中国银河金融控股有限责任公司财务组负责人。现任中国银河金融控股有限责任公司财务部负责人。
监事佘川女士，中共党员，法学硕士。先后任职于华泰证券股份有限公司、银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。
副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。
督察长李立生先生，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监等职。
２、本基金基金经理
韩晶先生，中共党员，本科学历，１１年证券从业经历，先后就职于中国民族证券有限责任公司上海证券营业部、固定收益部，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。２００８年６月加入银河基金管理有限公司，从事固定收益产品研究工作，历任债券经理助理、债券经理、银河收益证券投资基金的基金经理，２０１１年８月起兼任银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理。
３、投资决策委员会成员
总经理尤象都先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼固定收益部总监索峰先生，股票投资部总监钱睿南先生，研究部总监刘风华女士。
上述人员之间均无亲属关系。
（三）基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
４、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
５、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
６、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
７、依法接受基金托管人的监督；
８、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
９、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
１０、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
１１、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
１２、编制季度、半年度和年度基金报告；
１３、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
１４、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
１５、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
１６、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
１７、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１８、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１９、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
２０、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
２１、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
２２、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
２３、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
２４、执行生效的基金份额持有人大会决议；
２５、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
２６、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
２７、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
１、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；
２、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（１）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（１）越权或违规经营；
（２）违反基金合同或托管协议；
（３）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（５）拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管；
（６）玩忽职守、滥用职权；
（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（１１）贬损同行，以提高自己；
（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（１３）以不正当手段谋求业务发展；
（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。
４、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（五）基金经理承诺
１、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
２、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
３、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
４、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人内部控制制度
基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督察长办公室的监督和指导等四个层次。
与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控制体系进行及时的修整和完善。
基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施。
１、监察稽核制度
基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每季出具独立的监察稽核报告，分别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为，督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。
２、财务管理制度
基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起了严密的基金会计控制系统。
３、人力资源管理制度
人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此，基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。
４、投资控制制度
（１）投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交易室交易员负责交易执行；
（２）投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会（视投资比例而定）批准后才能执行；
（３）警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况；
（４）禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制的证券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制；
（５）一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行；
（６）多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止性控制）。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。
５、会计控制制度
（１）具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业务有章可循；
（２）按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督制度；
（３）为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；
（４）制定了完善的档案保管和财务交接制度。
６、技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
１．基本情况
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路１５４号
办公地址：福州市湖东路１５４号
法定代表人：高建平
注册日期：１９８８ 年７月２０日
注册资本：１２７．０２亿元人民币
托管部门联系人：卞璐颖
电话：０２１－５２６２９９９９－２１２０１１
传真：０２１－６２１５９２１７
兴业银行成立于１９８８年８月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，２００７年２月５日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：６０１１６６），注册资本１２７．０２亿元。
开业２０多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至２０１２年１２月３１日，兴业银行资产总额达到３２，５０９．７５亿元，归属于母公司股东权益１６９５．７７亿元，不良贷款比率为０．４３％，全年实现归属于母公司股东的净利润３４７．１８亿元。根据英国《银行家》杂志最新排名，公司按一级资本排名６９位，按总资产排名６１位，均较上年提升１４位。
２．主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存管结算处和养老金管理中心等处室，共有员工８０余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
３．基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于２００５ 年４ 月２６ 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字［２００５］７４ 号。截止２０１３年３月３１日，兴业银行已托管开放式基金１８只－－兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、长盛货币市场基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、中欧新趋势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、天弘永利债券型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、中欧沪深３００指数增强型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、兴全保本混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、工银瑞信６０天理财债券型证券投资基金、银河沪深３００成长增强指数分级证券投资基金，托管基金财产规模３３７．２６亿元。
（二）基金托管人的内部控制制度
１．内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２．内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律与合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
３．内部风险控制原则
（１）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（２）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（３）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（４）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
（５）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
（６）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
（７）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。
（８）责任追究原则：各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
４．内部控制制度及措施
（１）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（２）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（３）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。
（４）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
（５）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。
（６）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构：
（１）银河基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层
法定代表人：徐旭
公司网站：ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ（支持网上交易）
客户服务电话：４００－８２０－０８６０
直销业务电话：（０２１）３８５６８９８１／ ３８５６８５０７
传真交易电话：（０２１）３８５６８９８５
联系人：郑夫桦、张鸿
（２）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区西直门外大街１号西环广场Ｔ３座１５楼Ｂ５（邮编：１０００４４）
电话：（０１０）５８３０１６１６
传真：（０１０）５８３０１１５６
联系人：孙妍
（３）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市越秀区天河路１号锦绣联合商务大厦２５楼２５１５室（邮编：５１００７５）
电话：（０２０）３７６０２２０５
传真：（０２０）３７６０２３８４
联系人：史忠民
（４）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区花园街３１０号苏宁电器５层银河基金（邮编：１５０００１）
电话：（０４５１）５３９２８８０８
传真：（０４５１）５３９０５５７８
联系人：崔勇
（５）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：南京市太平南路１号新世纪广场Ｂ座８０５室（邮编：２１０００２）
电话：（０２５）８４６７１２９９
传真：（０２５）８４５２３７２５
联系人：李晓舟
（６）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区景田西路１７号赛格景苑２楼（邮编：５１８０４８）
电话：（０７５５）８２７０７５１１
传真：（０７５５）８２７０７５９９
联系人：史忠民
２、场外代销机构：
（１）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路１５４号
法定代表人：高建平
客户服务电话：９５５６１
网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：９５５９９
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（４）交通银行股份有限公司
住所：上海市仙霞路１８号
法定代表人：胡怀邦
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客户服务电话：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
客户服务电话：９５５５８
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（７）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：９５５２６
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市南城路２号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：９６１１２２
网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１０）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路１０１号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客户服务电话：４００－８５８－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｘｍｂａｎｋｏｎｌｉｎｅ．ｃｏｍ
（１１）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
电话：（０１０）６６５６８４３０
传真：（０１０）６６５６８９９０
联系人：田薇
客户服务电话：４００－８８８８－８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客户服务热线：９５５３６
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９楼
法定代表人：刘东
电话：（０２０）８８８３６９９９
传真：（０２０）８８８３６６５４
联系人：林洁茹
客户服务电话：（０２０）９６１３０３
网址： ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法人：陆涛
电话：（０７５５）８３０２５６６６
传真：（０７５５）８３０２５６２５
联系人：许方迪
客户服务电话：４００－８８８８－２２８
网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（１５）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）４８９０１００、（０９３１）４８９０６１９
传真：（０９３１）４８９０６２８
联系人：李昕田、杨晓天
客户服务电话：９６６６８、４００６８９８８８８
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（１６）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
电话：（０１０）８５１３０５８８
传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：权唐
客户服务电话：４００－８８８－８１０８
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１７）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：（０４５１）８２２６９２８０－２２５
传真：（０４５１）８２２８７２１１
联系人：张宇宏
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：（０１０）６６０４５５６６
传真：（０１０）６６０４５５００
联系人：林爽
客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ／ ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
（１９）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座６层
法定代表人：李剑阁
电话：（０１０）６５０５３６９５
传真：（０１０）６５０５８０６５
联系人：罗春蓉、武明明
客户服务电话：（０１０）６５０５１１６６
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界中山２９层
法定代表人：吴永良
电话：（０７５５）８２９４３７５５
传真：（０７５５）８２９４０５１１
联系人：刘军
客户服务电话：４００－１０２－２０１１
网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路８６号
法定代表人：李玮
电话：（０５３１）６８８８９１５５
传真：（０５３１）６８８８９７５２
联系人：吴阳
客户服务电话：９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９４３６３６
联系人：林生迎
客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１
网址： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）２２１６９９９９
传真： （０２１）２２１６９１３４
联系人：李芳芳
客户服务电话：９５５２５
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２４）海通证券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：（０２１） ２３２１９０００
传真：（０２１）２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２５）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话：（０２７）６５７９９９９９
传真：（０２７）８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：４００８－８８８－９９９或９５５７９
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（２６）申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３８８４４
联系人：李清怡
客户服务电话：（０２１）９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
电话：（０２１）３８６７６７６７
传真：（０２１）３８６７０６６６
联系人：吴倩
客户服务电话： ４００－８８８８－６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（２８）安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
电话：（０７５５）８２８２５５５１
传真：（０７５５）８２５５８３５５
联系人：朱贤
客户服务电话：４００８－００１－００１
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２９）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
法定代表人：杜航
电话：（０７９１）６７６８７６３
传真：（０７９１）６７８９４１４
联系人：余雅娜
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（３０）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼
法定代表人：张雅锋
电话：（０７５５）８３７０９３５０
传真：（０７５５）８３７００２０５
联系人：牛孟宇
客户服务电话：９５５６３
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法人代表：雷杰
电话：（０１０）５７３９８０５９
传真：（０１０）５７３９８０５８
联系人：刘丹
客户服务电话：９５５７１
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（３２）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
电话：（０５９１）８７８４１１６０
传真：（０５９１）８７８４１１５０
联系人：张腾
客户服务电话：（０５９１）９６３２６
网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：姚文平
电话：（０２１）６８７６１６１６
传真：（０２１）６８７６７９８１
联系人：罗芳
客户服务电话：４００８８８８１２８
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座
法定代表人：李工
电话：０５５１－６５１６１６６６
传真：０５５１－６５１６１６００
联系人：甘霖
客户服务电话：９６５１８（安徽），４００８０９６５１８（全国）
网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（３５）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街１６８号
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号
法定代表人：雷建辉
电话：（０５１０）８２８３１６６２
传真：（０５１０）８２８３０１６２
联系人：沈刚
客户服务热线：９５５７０
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（０３５１）８６８６７０３
传真：（０３５１）８６８６６１９
联系人：张治国
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
电话：（０１０）６３０８１０００
传真：（０１０）６３０８０９７８
联系人：唐静
客户服务电话：４００－８００－８８９９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（２８）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：（０７５５）２２６２６３９１
传真：（０７５５）８２４００８６２
客户服务电话：９５５１１－８
联系人：郑舒丽
网址： ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（３９）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦２０层经纪业务管理部
法定代表人： 王东明
电话：（０１０）８４６８３８９３
传真：（０１０）８４６８５５６０
联系人：陈忠
客户服务电话：９５５５８
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（４０）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：张智河
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
联系人：吴忠超
客户服务电话：０５３２－９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人： 沈强
电话：（０５７１）８７１１２５１０
传真：（０５７１） ８５７８３７７１
联系人：丁思聪
客户服务电话：９５５５８
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（４２）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼
办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：（０２１）２０３３３３３３
传真：（０２１）５０４９８８５１
联系人：王一彦
客户服务电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８
网址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路９０号
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８３２９０９７９；（０７５５）８２５６９１４３
传真：（０２５）８４５７９７６３；（０７５５）８２４９２９６２
联系人：万鸣、孔晓君
客户服务电话：９５５９７
网址：？ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：（０５７１）８７９２５１２９
传真：（０５７１）８７８２８０４２
联系人：徐轶清
客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（４５）华宝证券有限责任公司
住所： 上海浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７楼
法定代表人：陈林
电话：（０２１）６８７７８０７５
传真：（０２１）６８７７７７２３
联系人：汪明丽
客户服务电话：４００８２０９８９８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４６）广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼
办公地址：广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：林治海
电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：（０２０）８７５５５３０５
联系人：黄岚
客户服务电话：９５５７５
网址： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２层
法定代表人：徐勇力
电话：（０１０）６６５５５３１６
传真：（０１０）６６５５５２４６
联系人：汤漫川
客户服务电话：４００８－８８８－９９３
网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
３、场内代销机构：
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单为准。
（二）基金登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街１７号
法定代表人：金颖
电话：（０１０）５９３７８８３９
传真：（０１０）５９３７８９０７
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４层。（２００１２０）
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８－８２３
传真：（０２１）５１１５０３９８
经办律师：刘佳 孙文婷
（四）会计师事务所和经办注册会计师：
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５０楼
法定代表人：葛明
经办会计师：徐艳、蒋燕华
电话：（０２１）２２２８８８８８
传真：（０２１）２２２８００００
联系人：蒋燕华
四、基金概况
基金名称：银河领先债券型证券投资基金
基金简称：银河领先债券
基金类型：债券型基金
基金的运作方式：契约型开放式
五、基金的投资
（一）投资目标
在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、地方政府债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换债券、可分离债券和回购、银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不主动投资于权益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股，仅可持有因可转债形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证资产，本基金应在其可交易之日起的３０个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构今后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
（三）投资策略
本基金以自上而下的分析方法为基础，依据国内外宏观经济、物价、利率、汇率、流动性、风险偏好等变化趋势，拟定债券资产配置策略。
本基金依据各固定收益品种绝对收益率水平、流动性、供求关系、信用风险环境和利差波动趋势、利率敏感性、机构投资者行为倾向等进行综合分析，在严格控制风险的前提下，通过积极主动的管理构建及调整固定收益投资组合。
（一）债券资产配置策略
本基金在债券配置上将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略．
（１）久期偏离策略
久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
本基金通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期，主动地调整债券投资组合的久期，提高债券投资组合的收益水平。
本基金主要考虑的宏观经济政策因素包括：经济增长、固定资产投资、库存周期、企业盈利水平、居民收入等反映宏观经济运行态势的重要指标，银行信贷、货币供应和公开市场操作等反映货币政策执行情况的重要指标，以及居民消费物价指数和工业品出厂价格指数等反映通货膨胀变化情况的重要指标等。
（２）收益率曲线策略
本基金通过对债券市场微观因素的分析判断，形成对未来收益率曲线形状变化的预期，相应地选择子弹型、哑铃型或梯形的短－中－长期债券品种的组合期限配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
本基金主要考虑的债券市场微观因素包括：收益率曲线、历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等。
（３）类属配置策略
本基金依据宏观经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变化，做出信用风险收缩或扩张的基本判断。
本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期票据等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（二）债券品种选择策略
在债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的内外部信用评级结果、流动性、信用利差水平、息票率、税赋政策、提前偿还和赎回等含权因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
（１）利率品种：本基金主要考虑绝对收益水平和利率变动趋势，配置目标以获取资本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持相当的流动性时，作为次要防御目标。
（２）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要配置信用类债券，以获取较高的息票收益和骑乘收益。
本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了防范和控制基金的信用风险，本基金将依据公司建立的内部信用评价模型对外部评级结果进行检验和修正，并基于公司对宏观和行业研究的优势，深入分析发行人所处行业发展前景、竞争状况、市场地位、财务状况、管理水平、债务水平、抵押物质量、担保情况、增信方式等因素，评价债券发行人在预期投资期内的信用风险，进一步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信用债投资机会，做出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；本基金亦会考虑信用债一二级市场之间的利差变动水平，对投资组合内的个券做出短期获利了结和继续持有的决策。
如果债券获得主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范围。
（三）动态增强策略
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活策略，获取超额收益，主要包括：
（１）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，获得资本利得收益。
（２）息差策略
息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融资成本之间的利差。只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到杠杆放大的套利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断，适当地选择杠杆比率，谨慎地实施息差策略，提高投资组合的收益水平。
（四）附权债券投资
附权债券指对债券发行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地，从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性，也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。
（１）可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票，因此在日常交易过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票。
可转换债券是本基金组合的可选配置品种，本基金在投资可转换债券时，将主要基于其债性和防御性进行选择，只投资到期收益率或回售收益率大于零、流动性较好的可转债品种。
（２）其他附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型，计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差（ＯＡＳ），作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起３０个交易日内全部卖出，分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
（五）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。本基金投资资产支持证券时，还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。
（四）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中债综合全价指数。
该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。
该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，可以较好的体现本基金的投资特征与目标客户群的风险收益偏好。为此，本基金选取中债综合指数作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（五）风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
（六）投资决策依据和投资程序
１、投资决策依据
（１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（２）国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证券市场发展态势；
（３）投资资产的预期收益率及风险水平等。
２、投资决策程序
（１） 研究与分析
本基金管理人内设研究部，通过对宏观经济状况、货币政策和证券市场情况的分析，制定投资策略和投资建议。
本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标对市场风险实施监控。市场部根据每日基金申购赎回的数据，提供分析报告，供基金经理参考。
（２） 构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，决定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。
（３）交易
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
（４）组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析，并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。
３、交易机制
基金经理在授权的范围内，通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
（七）投资限制
１、组合限制
（１） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（２）本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
（３）投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；
（４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１ 年，债券回购到期后不展期；
（５）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
（６）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
（７）同一基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过各类资产支持证券合计规模的１０％；
（８） 本基金持有的全部资产支持证券，市值不超过本基金资产净值的２０％；
（９）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
（１０）本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％；
（１１）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行适当程序后投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
２、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
３、有利于基金财产的安全与增值；
４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（九）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（十）基金投资组合报告（截止于２０１３ 年３ 月３１ 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
１．１ 报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | － | － |
| | 其中：股票 | － | － |
| ２ | 固定收益投资 | １，１５０，６１７，１３６．８６ | ９８．１８ |
| | 其中：债券 | １，１５０，６１７，１３６．８６ | ９８．１８ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | ４，０４９，０８１．１６ | ０．３５ |
| ６ | 其他资产 | １７，２６９，３７４．０６ | １．４７ |
| ７ | 合计 | １，１７１，９３５，５９２．０８ | １００．００ |
１．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
１．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
１．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | － | － |
| ２ | 央行票据 | － | － |
| ３ | 金融债券 | ５０，０５０，０００．００ | ５．６９ |
| | 其中：政策性金融债 | ５０，０５０，０００．００ | ５．６９ |
| ４ | 企业债券 | ６６６，２７５，１４９．６６ | ７５．７７ |
| ５ | 企业短期融资券 | ２５１，５８４，０００．００ | ２８．６１ |
| ６ | 中期票据 | １８０，７５８，０００．００ | ２０．５６ |
| ７ | 可转债 | １，９４９，９８７．２０ | ０．２２ |
| ８ | 其他 | － | － |
| ９ | 合计 | １，１５０，６１７，１３６．８６ | １３０．８５ |
１．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ０４１２５４０５４ | １２红狮ＣＰ００２ | ７００，０００ | ７０，４４８，０００．００ | ８．０１ |
| ２ | １２４０８１ | １２长先导 | ５００，０００ | ５１，３００，０００．００ | ５．８３ |
| ３ | １２８０４４４ | １２绍迪荡 | ５００，０００ | ５１，０５５，０００．００ | ５．８１ |
| ４ | １２４０１６ | １２常德源 | ５００，０００ | ５０，９４０，０００．００ | ５．７９ |
| ５ | １２８０４６２ | １２大丰债 | ５００，０００ | ５０，８１５，０００．００ | ５．７８ |
１．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
１．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
１．８ 投资组合报告附注
１．８．１
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
１．８．２
本报告期末本基金未持有股票。
１．８．３ 其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| １ | 存出保证金 | ４，８１１．１３ |
| ２ | 应收证券清算款 | － |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | １７，２６３，８６７．１１ |
| ５ | 应收申购款 | ６９５．８２ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １７，２６９，３７４．０６ |
１．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
１．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§２ 开放式基金份额变动
单位：份
| 本报告期期初基金份额总额 | ６５９，８０４，９０１．８９ |
| 本报告期基金总申购份额 | ３８７，５５６，７９４．７４ |
| 减：本报告期基金总赎回份额 | １９６，０９１，０６９．１５ |
| 本报告期基金拆分变动份额 | － |
| 本报告期期末基金份额总额 | ８５１，２７０，６２７．４８ |
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核，但未经审计。
１、 银河领先债券型证券投资基金额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截至２０１３ 年３月３１日）
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| ２０１２－１１－２９至２０１２－１２－３１ | ０．３０％ | ０．０３％ | －０．０９％ | ０．０２％ | ０．３９％ | ０．０１％ |
| ２０１３－１－１至２０１３－３－３１ | ２．９９％ | ０．０７％ | ０．７０％ | ０．０３％ |
２．２９％ |
０．０４％ |
| 自基金合同生效起至今 | ３．３０％ | ０．０６％ | ０．６１％ | ０．０３％ |
２．６９％ |
０．０３％ |
注：本基金合同于２０１２年１１月２９日生效。
六、基金的费用
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金的证券交易费用；
７、基金的银行汇划费用；
８、相关账户开户费和银行账户维护费；
９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．６％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
３、上述“一、基金费用的种类中第３－８项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、《基金合同》生效前的相关费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
七、对招募说明书更新部分的说明
银河领先债券型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河领先债券型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：
１、“第三节 基金管理人” 之“（二）主要人员情况”基金经理根据实际情况进行了更新。
２、“第四节 基金托管人”情况根据实际情况进行了相应更新。
３、“第五节 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新，代销机构增加：中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司的情况介绍，其他情况根据实际情况进行更新。会计师事务所更名为“安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）”。
４、“第七节、基金合同生效”，根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于２０１２年１１月２９日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
５、“第十节 基金的投资”更新了“十二、基金投资组合报告”，本报告截止日为２０１３年３月３１日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计；更新了“基金的业绩”，对基金成立以来至２０１３年３月３１日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
６、 “第二十三节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的临时报告。
银河基金管理有限公司
２０１３年７月１２日
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