基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

二○一三年七月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会２００５年１０月３１日证监基金字〔２００５〕１７８号文核准募集。本基金的基金合同于２００５年１２月１日正式生效。

基金投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书摘要所载内容截止日为２０１３年５月３１日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年３月３１日（财务数据未经审计）。本招募说明书摘要已经基金托管人复核。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

设立日期：２００５年９月１９日

法定代表人：江先周

联系人：路彩营

电话：０１０－６６２２８８８８

注册资本：人民币２亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字［２００５］１５８号文批准设立。公司的股权结构如下：

■

本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由９名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。

公司设监事会，由６名监事组成，其中包括３名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。

公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、成都、北京、上海四个分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。

（二）主要人员情况

１、董事会成员

江先周先生，董事长。１９８２年毕业于东北财经大学，获经济学学士学位。１９８６年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。１９９３年获英国Ｈｅｒｉｏｔ－Ｗａｔｔ大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。

孙志晨先生，董事。１９８５年获东北财经大学经济学学士学位，２００６年获得长江商学院ＥＭＢＡ。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。

曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。１９９０年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。

欧阳伯权先生，董事，现任美国信安金融集团总裁 — 亚洲。１９７７年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。

袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。１９８１年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。

殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。

顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助理。１９８４年获浙江工业大学管理工程学学士学位，１９９１年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位，１９９４年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。

王建国先生，独立董事， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员， 中银保诚退休金信托管理有限公司董事， 英国保诚保险有限公司首席行政员， 美国国际保险集团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险（加拿大）有限公司总裁兼首席行政员等。１９８９年获Ｐａｃｉｆｉｃ Ｓｏｕｔｈｅｒｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ 工商管理硕士学位。

伏军先生，独立董事， 法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。

２、监事会成员

罗中涛女士，监事会主席。１９７７年毕业于天津南开大学政治经济学专业。历任国家统计局干部、副处长，中国建设银行投资调查部副处长，信贷部副处长、处长，委托代理部处长，中国建设银行基金托管部副总经理，中国建设银行投资托管服务部总经理。

方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士１９９０年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。

唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理部经理。１９９３年获北京物资学院会计学学士，２００７年获得清华－麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。

翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。１９８８年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，１９９０年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。

吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。１９９２年毕业于南开大学金融系，１９９５年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作）。

吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总监。１９９６年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；２００１年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。

３、公司高管人员

孙志晨先生，总经理。（简历请参见董事会成员）

何斌先生，副总经理。１９９２年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部，历任国泰基金管理公司（任副总经理）、建信基金管理有限责任公司（任督察长）。

张延明先生，副总经理。１９９３年获中国人民大学投资经济系学士学位，１９９７年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、中国建设银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科员、副处长、处长。２００６年１１月加入本公司，任总经理助理；２００８年６月至２０１３年６月２０日任副总经理。

王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（ＣＦＡ），中国人民银行研究生部硕士。１９９８年１０月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，２００２年１１月２日至２００４年５月２２日担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。２００４年６月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，２００５年３月１６日至２００９年３月１６日任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的基金经理，２００７年６月１８日至２００９年３月１６日任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。２００９年３月加入本公司，任总经理助理，２０１０年５月起任副总经理。２００９年１２月１７日起至２０１１年２月１日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理；２０１０年４月２７日起任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理；２０１０年１１月１６日至２０１１年１２月２０日任建信内生动力股票型证券投资基金的基金经理。

４、督察长

路彩营女士，督察长。１９７９年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行公司业务部副处长、处长，华夏证券股份有限公司部门副总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理有限责任公司监事长。

５、基金经理

邱宇航先生，硕士。２００７年７月加入本公司，从事行业研究，历任研究员、基金经理助理。２０１１年７月１１日起任建信恒久价值股票型证券投资基金基金经理；２０１３年６月１４日起任建信消费升级混合型证券投资基金基金经理。

顾中汉先生，研究部副总监，硕士。曾任北京市房管局科员，２００４年４月起就职于易方达基金管理公司，历任交易员、研究员、基金经理助理、投资经理，２０１０年１月至２０１１年５月任社保１０９组合的投资经理。２０１１年６月加入本公司，２０１１年１０月１１日起任建信恒久价值股票型证券投资基金基金经理；２０１１年１２月１３日至２０１３年５月３日任建信优化配置混合型证券投资基金基金经理。

历任基金经理：

吴剑飞先生：２００５年１２月１日至２００９年１１月２３日；

卓利伟先生：２００９年３月２５日至２０１１年７月１５日；。

王新艳女士：２００９年１２月１７日至２０１１年２月１日；

邱宇航先生：２０１１年７月１１日起至今；

顾中汉先生：２０１１年１０月１１日起至今。

６、投资决策委员会成员

孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。

王新艳女士，副总经理（简历请参见公司高管人员）。

梁洪昀先生，投资管理部总监。

万志勇先生，投资管理部副总监。

钟敬棣先生，投资管理部副总监。

姚锦女士，研究部首席策略分析师。

７、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

成立时间：１９８７年４月７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：４６７．８７３亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函［１９８７］１４号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［２００４］１２５号

联系人：方韡

联系电话：０１０－６５５５６８１２

传真：０１０－６５５５０８３２

客服电话：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

中信银行（６０１９９８．ＳＨ、０９９８．ＨＫ）成立于１９８７ 年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于２００５ 年８ 月，正式更名“中信银行”。２００６ 年１２ 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ＢＢＶＡ）建立了优势互补的战略合作关系。２００７ 年４ 月２７ 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。经过二十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。

中信银行拥有一支业绩卓越、经验丰富的管理团队，他们在金融领域平均拥有超过二十年的从业及管理经验，均为业内知名专家，具有创新的管理理念及全面的操作经验。近年来，在这支优秀管理团队的带领下，中信银行秉承“坚持效益、质量、规模协调发展”、“追求滤掉风险的利润”、“追求稳定增长的市值”和“努力走在中外银行竞争前列”经营管理理念，积极发展公司银行业务、零售银行业务、国际业务、资金资本市场业务、投资银行业务、汽车金融业务、托管业务、信用卡业务和私人银行业务等，并拥有一流的对公客户服务能力，领先同业的国际贸易结算业务、物流融资业务和资金资本市场业务，极具创新能力的投资银行业务以及特色鲜明的零售银行发展战略享誉业界。

中信银行的业务辐射全球７０ 多个国家和地区，全国近６００ 家分支机构战略性地分布在经济发展迅速的中国东部、沿海地区以及内陆的经济中心城市。１６０００多名员工为客户提供最佳、高效、综合的金融解决方案，以及优质、便捷的网上银行、电话银行以及信用卡客户服务中心等电子银行服务。享誉海内外的中信品牌及独具优势的综合金融服务平台推动着中信银行的发展。与欧洲领先的西班牙对外银行的战略合作将使中信银行在零售银行、风险管理等多个领域如虎添翼。中信银行已经建立了独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，追求滤掉风险的效益，不断提升量化风险的技术能力，以全面实施《巴塞尔协议Ⅱ》风险管理要求为目标，不断提升资产管理水平。近几年来，中信银行信贷资产不良率大大低于上市银行的平均水平，资产质量显著提高。凭借业务的快速发展，优秀的管理能力、出色的财务表现和审慎的风险控制，中信银行近年来的成就广获业界认同，并深受国内外权威机构的肯定。在英国《金融时报》公布的“２００８ 年全球市值５００ 强企业排行榜中，中信银行首次入榜即排名第２６０ 位。在英国《银行家》杂志公布的２００８ 年度“世界１０００ 家银行”排行榜中，中信银行一级资本排名位居第７７ 位。在英国《银行家》杂志评出“全球２００８ 年金融品牌价值５００ 强”排行中，中信银行的品牌价值排在第９９ 位，傲然迈入百强行列。在中国《银行家》杂志推出的《２００７ 中国商业银行竞争力评价报告》中显示，中信银行在２００７ 年全国性商业银行核心竞争力排名和２００７年全国性商业银行财务评价排名中均获得第五名。同时，中信银行整体品牌形象获得“年度最佳股份制银行”、“年度最受尊敬银行”、“中国金融营销奖”之“最佳企业社会责任奖”和“北京奥运会、残奥会运行保障突出贡献单位”等荣誉称号。不仅如此，中信银行在专业领域还获有“亚洲十佳商业银行最佳公司业务奖”、“２００７ 年度中国最佳现金管理银行”、“２００８ 年度中国ＣＦＯ 最信赖银行大奖”、“最佳财富管理奖”、“最佳理财品牌塑造奖”、“年度最佳人民币理财银行”、“２００８读者最关注的零售银行”、“交易量最大做市商”、“做市交易量最大做市商”、“年度最佳风险控制银行”、“中国股票组合管理最佳私人银行奖”、“２００８ 年度最具投资能力私人银行”、“最佳发卡银行奖”、“中国最佳呼叫中心”、“金融行业十大最佳雇主”等奖项和称号。２００９ 年，中信银行通过了美国ＳＡＳ７０ 内部控制审订并获得无保留意见的ＳＡＳ７０ 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。

（二）主要人员情况

朱小黄先生，中信银行行长，高级经济师，并获中国政府特殊津贴。１９８２年湖北财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业，１９８５年北京大学经济法专业专科毕业，２００６年中山大学世界经济专业博士毕业。曾任中国建设银行股份有限公司副行长兼首席风险官。现任中国中信集团有限公司党委委员、中国中信股份有限公副总经理、中信银行党委书记及行长 。

曹国强先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任人民银行陕西省分行计划资金处副处长，招商银行深圳管理部计划资金部总经理，招商银行总行计划资金部总经理，中信银行计划财务部总经理，中信银行行长助理。

刘勇先生，中信银行托管中心总经理。男，１９６５年出生，中共党员，硕士研究生。曾任中信银行贸易结算部副总经理，中信银行总行营业部国际业务部总经理，中信银行国际业务管理部总经理，中信银行上海分行行长助理兼风险主管，中信银行国际业务部副总经理。２００７年６月至今，任中信银行资产托管部总经理，负责全行托管业务。

（三）基金托管业务经营情况

２００４ 年８ 月１８ 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。

截至２０１３年６月３０日，中信银行已托管２６只开放式证券投资基金及证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、ＱＤＩＩ等其他托管资产，总托管规模逾１４０００亿元。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。

（１）直销柜台

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

法定代表人：江先周

联系人：郭雅莉

电话：０１０－６６２２８８００

（２）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ。

２、代销机构

（１）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

法定代表人：王洪章

客服电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（２）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（３）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

客服电话：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（４）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号（邮政编码：２００１２０）

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号（邮政编码：２００１２０）

法定代表人：牛锡明

客服电话：９５５５９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５５９．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：９５５６８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

客户服务电话：９５５５５（或拨打各城市营业网点咨询电话）

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（８）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街５５ 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号

法定代表人：姜建清

客服电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

客户客服电话：９５５９５

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１０）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

客服电话：４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１１）中信证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

客服电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

（１２）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

客服电话：１０１０８９９８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１３）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）中信证券（浙江）有限责任公司

住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座

法定代表人：刘军

客服电话：０５７１－９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

客服电话：０７５５－８２２８８９６８

网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

客户服务电话：４００－８８８８－００１，（０２１）９６２５０３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１７）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务电话：４００８－８８８－９９９

公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（１８）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１９）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

客户服务热线：９５５３８

网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

客户服务电话：０４３１－９６６８８、０４３１－８５０９６７３３

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（２１）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

法定代表人：杜庆平

客户服务电话： ４００６５１５９８８

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（２２）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

法定代表人：孙树明

客户服务电话：０２０－９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

客服热线：０５９１－９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

客服热线：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（２５）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８

法定代表人：兰荣

客户服务电话： ４００８８８８１２３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

客服热线：４００８８６６３３８

网址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（２７）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：龙增来

开放式基金咨询电话：４００６００８００８

网址： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

（２８）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２０层

法定代表人：牛冠兴

客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５

网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）国元证券股份有限公司

注册地址：合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

客户服务热线：４００－８８８８－７７７

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座

法定代表人：陈有安

客户服务电话：４００８－８８８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）中信万通证券有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

法定代表人：杨宝林

客服电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

客服电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（３４）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

客服电话：０２１－９６２５１８

网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（３５）财富证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路２段８０号顺天国际财富中心２６层

法定代表人：周晖

客户服务电话：０７３１－４４０３３４０

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（３６）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼

法定代表人：朱科敏

客服热线：４００８８８８５８８

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）民生证券有限责任公司概况

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

法定代表人：岳献春

客服电话：４００－６１９－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（３８）申银万国证券股份有限公司

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（３９）浙商证券股份有限公司

办公地址：杭州杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６／７

法定代表人：吴承根

客服电话：０５７１－９６７７７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）天源证券经纪有限公司

注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

法定代表人：林小明

客服电话：０７５５－３３３３１１８８

网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９、２０层

法定代表人：刘东

客服电话：０２０－８８８３６９９９

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）红塔证券有限责任公司概况

住所：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林

客服电话：０８７１－３５７７９３０

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

（４３）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦

法定代表人：何如

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４４）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

客户服务电话： ４００６７８８８８７

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ，ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（４５）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

客户服务电话： ４０００７６６１２３

网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（４６）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

法定代表人：杨文斌

客户服务电话： ４００－７００－９６６５

网址：ｗｗｗ．ｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

法定代表人：江先周

联系人：王涛

电话：０１０－６６２２８８８８

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：北京德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座１２层

负责人：王丽

联系人：徐建军

电话：０１０－６６５７５８８８

传真：０１０－６５２３２１８１

经办律师：徐建军、李晓明

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系人：金毅

联系电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

经办注册会计师：薛竞、金毅

四、基金的名称

本基金名称：建信恒久价值股票型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：股票型基金。

六、基金的投资目标

有效控制投资风险，追求基金资产长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。

八、基金的投资策略

１、资产配置策略

本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，全面评估证券市场当期的系统性风险，并对可以预见的未来时期内预期收益率进行分析与预测。在此基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的战略配置比例、调整原则和调整范围，并定期或不定期地进行调整。所参考的主要指标包括：

（１）宏观经济总体走势。主要包括ＧＤＰ增长率等指标；

（２）货币与金融指标。主要包括对Ｍ２等货币供应指标以及长期国债的到期收益率指标进行研究与预测；

（３）预期的宏观经济政策。该项指标的研究主要由宏观研究团队借助相关分析研究系统，并结合实地调研、综合参考外部相关信息等方式完成。

（４）上市公司总体基本面变动情况。主要包括对上市公司总体业绩预期的调整方向及调整幅度。

（５）其他指标。包括市场信心指标，如股票市场新开户数变动情况等；市场状况指标，如市场成交量、换手率等指标的变化情况等。

本基金管理人将根据对上述指标的研究结果，对市场状况进行综合评价，确定资产配置比例。

资产配置流程

■

２、行业配置策略

进行行业配置时，本基金管理人将主要进行以下几方面的分析研究：

（１）行业竞争结构分析。行业内部的竞争结构对于行业长期发展趋势有关键影响，对行业内部各公司的盈利能力和盈利水平起到重要作用。

（２）行业发展阶段分析。本基金管理人将以行业生命周期理论为基础，根据行业整体的增长率、销售额、竞争对手数量、产品线分布、利润率水平、定价方式、进入壁垒等多种指标，对各行业处于何种发展阶段进行判断，并据此确定行业的中长期发展前景和盈利状况。

（３）各行业特定指标的分析。各个不同的行业均有一些特定的指标，可以表征行业的总体状况，本基金管理人将对这些指标加以重点考察。

（４）行业景气程度分析。行业景气程度变化亦是影响行业发展趋势和盈利能力的重要因素。而行业景气程度又主要受到宏观经济发展变化的影响。本基金管理人将以对宏观经济的研究判断为基础，根据国家所处经济周期的不同阶段给不同产业或行业的发展造成的差异，并综合考虑行业技术进步、行业政策、行业组织创新、社会习惯的改变和经济的全球化等因素，对行业的景气度作出判断。

本基金管理人在上述分析研究的基础上，对各行业进行综合评级，并确定行业配置比例。

行业配置流程

■

３、个股选择策略

本基金强调对具有良好流动性、价值被低估和重视股东价值的上市公司股票的发掘。在选股过程中，吸收与借鉴美国信安（Ｐｒｉｎｃｉｐａｌ）金融集团的ＩＳＡＲ模型（以下简称“ＩＳＡＲ模型”），结合中国证券市场实际情况，作进一步优化，以此为基础，构建初选股票池，投资与研究团队对所选择的股票进行研究和确认，形成核心股票池。

股票选择流程

■

（１）流动性筛选

在进行个股选择时，本基金将首先对市场中的各只股票进行流动性筛选，原则上规避流动性欠佳的股票。

（２）优化ＩＳＡＲ模型的定量选股分析

在流动性筛选的基础上，本基金将利用ＩＳＡＲ模型对股票进行排序及评分，评分结果作为选择股票的参考。

ＩＳＡＲ模型包含以下几个方面：

Ａ）基本面正在提升

Ｂ）基本面提升的可持续性

Ｃ）具有吸引力的相对估值

Ｄ）投资者预期提升

（３）进一步研究优化

在利用优化后的ＩＳＡＲ模型对股票进行排序、评分并选择股票后，研究团队与投资团队通过实地调研等多种方式，深入地分析上市公司对股东价值的重视程度、公司治理结构、发展战略和战略执行力，以确保所选股票确实具备较高投资价值。经确认后的股票，构成本基金股票投资组合。

４、债券投资策略

本基金的债券投资策略将主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。

（１）债券投资组合策略

本基金在综合分析经济增长趋势和资本市场发展趋势的基础上，采用久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优的原则来确定债券资产的类属配置比例。

在债券投资组合的调整与管理上，本基金综合运用久期管理、期限结构配置、跨市场套利和相对价值判断等组合管理手段进行日常管理。

（２）个券选择策略

在个券选择上，本基金综合运用利率预期、信用等级分析、到期收益率分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。

九、基金的投资业绩比较基准

本基金投资业绩比较基准为：７５％×ＭＳＣＩ中国Ａ股指数＋２０％×中信全债指数＋５％×１年定期存款利率。

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；在股票型基金中，本基金属于中等风险、中等收益的证券投资基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２０１３年４月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１３年３月３１日，本报告所列财务数据未经审计。

（一） 报告期末基金资产组合情况

■

（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合

■

注：以上行业分类以２０１３年３月３１日的中国证监会行业分类标准为依据。

（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

（四） 报告期末按券种分类的债券投资组合

■

（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

■

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

（九） 投资组合报告附注

９．１本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

９．２基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

９．３其他资产构成

■

９．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

９．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为２０１３年３月３１日。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

十三、基金的费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金财产拨划支付的银行费用；

（４）基金合同生效后的信息披露费用；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金合同生效后的会计师费和律师费；

（７）基金的证券交易费用；

（８）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

２、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值１．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（３）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

本条第１款第（３）至第（８）项费用由基金管理人和基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费

本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过１．５％：

申购金额（Ｍ） 申购费率

Ｍ ＜ ５０万元 １．５％

５０万元 ≤ Ｍ ＜ １００万元 １．２％

１００万元 ≤ Ｍ ＜ ５００万元 ０．８％

５００万元 ≤ Ｍ ＜ １０００万元 ０．５％

Ｍ ≥ １０００万元 １０００元／笔

申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。

２、赎回费

持有期限 赎回费率

持有期 ＜ １ 年 ０．５％

１ 年 ≤ 持有期＜２年 ０．２５％

持有期 ≥ ２年 全免

注：１年指３６５天。

赎回费用由赎回人承担，赎回费中２５％归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

３、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前３个工作日内在至少一种指定媒体公告。

４、转换费

不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定方式（诸如网上交易、电话交易）等定期或不定期开展基金促销活动。

基金转换费用的具体计算公式如下：

（１）转出金额 ＝ 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值

（２）转入金额：

①如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，

转入金额＝转出金额×（１－转出基金赎回费率）／（１＋转入基金申购费率—转出基金申购费率）

②如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，

转入金额＝转出金额×（１－转出基金赎回费率）

（３）转换费用＝转出金额－转入金额

（４）转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值。

十四、对招募说明书更新部分的说明

１、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”信息。

２、更新了“四、基金托管人”的相关业务经营情况。

３、在“五、相关服务机构”中，更新了相关代销机构的变动信息。

４、更新了“九、基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基金托管人复核。

５、更新了“十、基金的业绩”，并经基金托管人复核。

６、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。

７、更新了“二十二、其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。

上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆基金管理人网站ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ。

建信基金管理有限责任公司

二○一三年七月十二日

股东名称	股权比例
中国建设银行股份有限公司	６５％
美国信安金融服务公司	２５％
中国华电集团资本控股有限公司	１０％

序号	项目	金额（元）	占基金总资 产的比例（％）
１	权益投资	１，５７６，２２７，２３８．７６	７５．１４
	其中：股票	１，５７６，２２７，２３８．７６	７５．１４
２	基金投资	－	－
３	固定收益投资	６，１２４，２９４．４０	０．２９
	其中：债券	６，１２４，２９４．４０	０．２９
	资产支持证券	－	－
４	金融衍生品投资	－	－
５	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
６	银行存款和结算备付金合计	４７８，２２０，１０５．４２	２２．８０
７	其他各项资产	３７，１４０，９８７．８２	１．７７
８	合计	２，０９７，７１２，６２６．４０	１００．００

代码	行业分类		公允价值（元）		占基金 资产净值比例（％）
Ａ		农、林、牧、渔业		１１，１１４，９１８．０４		０．５３
Ｂ		采矿业		９，３４１，８０８．９６		０．４５
Ｃ		制造业		８４６，１８５，６３２．９７		４０．６３
Ｄ		电力、热力、燃气及水生产和供应业		８７，６８９，０８９．９０		４．２１
Ｅ		建筑业		５７，５６３，９８８．４８		２．７６
Ｆ		批发和零售业		３７，９８１，６３８．２４		１．８２
Ｇ		交通运输、仓储和邮政业		－		－
Ｈ		住宿和餐饮业		－		－
Ｉ		信息传输、软件和信息技术服务业		１４４，７１２，３８１．０１		６．９５
Ｊ		金融业		１６５，０２０，６６１．２２		７．９２
Ｋ		房地产业		９２，７６３，６１６．７５		４．４５
Ｌ		租赁和商务服务业		７０，４０１，４８３．１０		３．３８
Ｍ		科学研究和技术服务业		－		－
Ｎ		水利、环境和公共设施管理业		２５，４７６，９０７．５０		１．２２
Ｏ		居民服务、修理和其他服务业		－		－
Ｐ		教育		－		－
Ｑ		卫生和社会工作		－		－
Ｒ		文化、体育和娱乐业		１４，１５３，０８９．７３		０．６８
Ｓ		综合		１３，８２２，０２２．８６		０．６６
		合计		１，５７６，２２７，２３８．７６		７５．６９

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产 净值比例（％）
１	６００８８７	伊利股份	２，６４８，１９０	８３，８９４，６５９．２０	４．０３
２	６０００１６	民生银行	６，４７４，３６５	６２，４１２，８７８．６０	３．００
３	０００００２	万 科Ａ	５，６７０，６９１	６１，０１６，６３５．１６	２．９３
４	６０１１１７	中国化学	６，２０３，０１６	５７，５６３，９８８．４８	２．７６
５	００２４１０	广 联 达	２，５２７，２２３	５７，３６７，９６２．１０	２．７５
６	０００６５１	格力电器	２，００７，６３６	５７，３５８，１６０．５２	２．７５
７	６００３２９	中新药业	３，５０８，５８９	５６，６６３，７１２．３５	２．７２
８	６０１１６６	兴业银行	２，７６６，２６７	４７，８５６，４１９．１０	２．３０
９	６００６３７	百 视 通	２，３５１，７１１	３９，２２６，５３９．４８	１．８８
１０	００２３４４	海宁皮城	１，１９４，７８６	３８，８３０，５４５．００	１．８６

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	６，１２４，２９４．４０	０．２９
８	其他	－	－
	合 计	６，１２４，２９４．４０	０．２９

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１００２３	民生转债	５７，８２０	６，１２４，２９４．４０	０．２９

阶 段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①—③	②—④
２００５年１２月１日——２００５年１２月３１日	０．５６％	０．０９％	５．０１％	０．５４％	－４．４５％	－０．４５％
２００６年１月１日—２００６年１２月３１日	７４．２３％	１．１１％	８４．３３％	１．０５％	－１０．１０％	０．０６％
２００７年１月１日—２００７年１２月３１日	１０２．７２％	１．９５％	１０４．９７％	１．７２％	－２．２５％	０．２３％
２００８年１月１日－２００８年１２月３１日	－４９．９４％	２．２８％	－５２．２３％	２．２４％	２．２９％	０．０４％
２００９年１月１日—２００９年１２月３１日	７３．２６％	１．７４％	６６．８６％	１．５１％	６．４０％	０．２３％
２０１０年１月１日—２０１０年１２月３１日	８．３９％	１．３４％	－５．５５％	１．１８％	１３．９４％	０．１６％
２０１１年１月１日—２０１１年１２月３１日	－２０．７８％	１．０２％	－２０．１１％	０．９９％	－０．６７％	０．０３％
２０１２年１月１日—２０１２年１２月３１日	０．９２％	０．９８％	６．３１％	０．９７％	－５．３９％	０．０１％
２０１３年１月１日—２０１３年３月３１日	７．９１％	１．２２％	０．２７％	１．１２％	７．６４％	０．１０％
２００５年１２月１日—２０１３年３月３１日	１８２．６１％	１．５５％	１５４．３６％	１．４５％	２８．２５％	０．１０％

序号	名 称	金 额（单位：人民币元）
１	存出保证金	１，８５４，２９２．８６
２	应收证券清算款	３３，８０５，４５２．１３
３	应收股利	－
４	应收利息	１３７，６２４．６８
５	应收申购款	１，３４３，６１８．１５
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
	合 计	３７，１４０，９８７．８２