④ 其它导致认购无效的情况。

　（三）通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购的程序

　１、业务办理时间

　基金份额发售日全天２４小时均可进行认购，但工作日１６：００之后以及法定节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。

　２、开立基金账户

　投资者可通过本公司电子自助交易系统中的网上交易系统开立基金账户（汇款交易方式开立的账户需要通过审批），开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。

　３、认购流程

　（１）投资者通过电子自助交易系统开立账户当日（汇款交易方式开立的账户需要通过审批），使用开户证件号码登录即可进行基金的认购、申购、赎回等业务。

　（２）投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金，相关流程请参加本公司关于网上交易和汇款交易的相关公告。

　（３）认购申请在工作日１５：００之后不得撤销。

　４、缴款方式

　通过本公司电子自助交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司电子自助交易系统指定的资金结算账户，在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。汇款交易在提交认购申请后，投资者需通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交易指定收款账户信息如下：

　账户名称：工银瑞信基金管理有限公司

　开户银行：中国工商银行北京东城支行营业部

　银行账号：０２０００８０７１９０２７３０７４８６

　大额支付协议号：１０２１００００８０７５

　（四）通过中国工商银行办理个人投资者开户和认购的程序

　１、受理开户和认购的时间

　本基金每个发售日的９：００～１７：００（周六、周日和节假日照常营业，办理申请预录入）

　２、开户程序及所需材料

　（１）事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代；

　（２）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续：

　① 本人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等有效身份证件，下同）；

　② 本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代；

　③ Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；

　④ 填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》。

　中国工商银行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到中国工商银行代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　３、认购程序及所需材料

　（１）事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代；

　（２）投资者到网点提交以下材料，办理认购手续：

　① 本人有效身份证明原件；

　② 本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代；

　③ 填妥的《基金业务申请书》。

　中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

　中国工商银行销售网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执。投资人于基金合同生效公告发布后到该行基金销售网点办理认购业务确认手续。开户同时可办理认购手续，需填妥并提交《基金业务申请书》。

　４、有关注意事项

　（１）投资者购买本基金应使用工银瑞信基金管理有限公司的开放式基金账户，已经开立开放式基金账户的客户无需再次开户，只需在销售点增加交易账号；

　（２）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续；

　（３）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代中存入足额的资金；

　（４）个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资人认购时间内办理；

　（５）个人投资人指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代中的人民币结算账户；

　（６）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　（７）已经通过中国工商银行认／申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代。（中国工商银行代理发售具体事宜以当地中国工商银行发售公告为准）。

　（五）通过兴业银行办理个人投资者开户和认购的程序

　１、开户及认购的时间：

　基金发售日的９：００－１５：００（周六、周日和法定节假日不办理），具体时间按照各个网点规定执行。

　２、个人投资者业务流程

　（１）开立兴业卡或活期存折

　在兴业银行办理开放式基金业务，请事先办妥兴业卡或活期存折，并存入足额资金。

　（２）开立基金账户

　填写兴业银行《基金业务申请单》（一式两联），并在申请单上签名。同时提交有效身份证件（身份证、护照、军官证、士兵证等）原件及复印件、兴业卡或活期存折。开户申请经系统成功受理后，兴业银行将打印《基金业务受理单》， 交经办人签字，并将第二联交投资人。

　（３）各交易渠道（网点柜面、网上银行、电话银行等）业务委托

　①网点柜面

　投资人持兴业卡（或活期存折）到营业网点办理开放式基金认购、申购、赎回等业务委托，填写《基金业务委托单》。委托成功后，网点柜员将打印《基金业务受理单》，投资人需签名确认。

　②网上银行

　个人投资者开立基金账户经基金管理公司确认后，携带本人身份证及开立基金账户的兴业卡或活期存折，到兴业银行营业网点，填写《兴业银行网上个人银行服务申请表》并签署《兴业银行网上个人银行服务协议》，为开立基金账户的兴业卡或活期存折开通网上银行基金交易服务。

　交易成功后，即可通过互联网登录兴业银行个人网上银行进行开放式基金认购、申购和赎回业务。

　投资人登录兴业银行个人网上银行，对开放式基金进行认购、申购、赎回、撤单等业务委托。委托成功后，可以到兴业银行营业网点请柜员打印《基金业务受理单》并签名确认。

　③电话银行

　兴业银行已经开通９５５６１客户服务热线基金业务功能，个人投资者携带本人身份证及开立基金账户的兴业卡或活期存，到兴业银行营业网点，填写《兴业银行全国统一客户服务热线（９５５６１）个人服务申请表》，并签订《兴业银行全国统一客户服务热线（９５５６１）协议书》，开通客服热线的基金买卖功能。交易开通成功后，即可拨打兴业银行９５５６１客户服务热线进行本基金买卖。投资人拨打９５５６１客户服务热线，对本基金进行认购、申购、赎回、撤单等业务委托。委托成功后，可以到兴业银行网点请柜员打印《基金业务受理单》并签名确认。

　④成交确认

　在申请委托两天后，投资人可以凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况；网上银行客户可以登录网上银行查询交易的确认情况，也可以凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况；电话银行客户可以拨打９５５６１客户服务热线查询交易的确认情况，也可以凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况。

　⑤查询

　可以凭兴业卡（或活期存折）到网点查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息。网上银行客户可以在网上个人银行上查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息。电话银行客户可以拨打９５５６１客户服务热线上查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息等。

　３、未尽事宜或者若有其他方面的要求，以兴业银行规定和说明为准。

　（六）通过交通银行股份有限公司办理个人投资者开户和认购的程序，以银行各网点的柜台公告为准。

　（七）通过代销本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购的程序

　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、厦门证券有限公司、招商证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、西藏同信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、广发证券股份有限公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日和法定节假日不办理）。

　２、资金账户的开立：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）

　个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

　① 填妥的《资金账户开户申请表》；

　② 本人有效身份证明原件及复印件；

　③ 营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

　３、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

　① 填妥的《开户申请表》；

　② 本人有效身份证件及复印件；

　③ 在本代销机构开立的资金账户卡；

　④ 营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

　４、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　① 填妥的《认购申请表》；

　② 本人有效身份证原件及复印件；

　③ 在本代销机构开立的资金账户卡。

　投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　５、注意事项：

　（１）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准；

　（２）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续；

　（３）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　基金名称：工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金

　（基金简称：工银金融地产股票，基金代码：０００２５１）

　（八）通过天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、杭州金观诚基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京万银财富投资有限公司等办理个人投资者开户和认购的程序，以上述公司网站公告为准。

　（九）投资者提示

　１、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　２、直销中心与代销网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

　四、机构投资者的开户与认购程序

　（一）注意事项

　１、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。

　２、机构投资者认购本基金可以在中国工商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、厦门证券有限公司、招商证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、大通证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、西藏同信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、杭州金观诚基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司等指定基金代销网点以及工银瑞信电子自助交易系统认购，认购金额起点为１０００元，如果认购金额在１００万元（含１００万元）以上，还可以选择到本公司直销中心办理。

　３、投资者不能以现金方式认购

　在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

　（二）通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序

　１、业务办理时间

　基金份额发售日的９：００至１６：００（周六、周日、法定节日不营业）。

　２、开立基金账户

　机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

　（１）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；

　（２）银行的开户证明原件及复印件；

　（３）加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书；

　（４）法定代表人、经办人有效身份证件及复印件；

　（５）预留印鉴卡一式三份（公章、法定代表人章各一枚）；

　（６）填妥的《开放式基金账户类业务申请书》；

　（７）填妥的《传真交易协议书》。

　机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

　３、提出认购申请

　机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：

　（１）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；

　（２）经办人有效身份证件及复印件；

　（３）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　（４）基金交易账户卡。

　尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自Ｔ＋２日起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

　机构投资者通过本公司机构电子自助交易认购应开通机构网上交易功能，填写并提交以下材料：

　（１）填妥的《开放式基金账户类业务申请书（机构）》；

　（２）《工银瑞信基金管理有限公司网上交易（机构版）服务协议》。

　机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构电子自助交易提交认购申请。电子自助交易在基金份额发售日全天２４ 小时均可进行认购，但工作日１６：００ 之后以及法定节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。电子自助交易的认购申请在工作日１５：００ 之后不得撤销。

　４、缴款方式

　通过直销中心认购及电子自助交易的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

　（１）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购申请当日１７：００前到账。

　工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料：

　户 名：工银瑞信基金管理有限公司

　开户银行：中国工商银行北京东四支行

　账 号：０２００００４１２９０２７３１１４５５

　大额支付号：１０２１０００００４１５

　机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。

　（２）认购资金在投资者提出认购申请当日１７：００前未到账，如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。

　（３）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结算账户：

　① 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　② 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；

　④ 其它导致认购无效的情况。

　（三）通过中国工商银行办理机构投资者开户和认购的程序

　１、受理开户和认购的时间

　本基金每个发售日的９：００～１７：００（周六、周日不营业）。

　２、开户及认购程序

　（１）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

　（２）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：

　①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供由民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　②填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；

　③法定代表人证明书或法人授权委托书；

　④经办人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等）；

　⑤填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖投资人单位公章）。

　中国工商银行网点接受开户申请后，投资者可于Ｔ＋２日起到中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　３、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　①工商银行客户自助卡；

　②填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。

　中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

　中国工商银行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资者于本基金合同生效公告发布后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　４、有关注意事项

　（１）投资者购买本基金应使用工银瑞信基金管理有限公司的开放式基金账户，已经开立开放式基金账户的客户无需再次开户，只需在销售点增加交易账号；

　（２）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

　（３）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资人认购时间内办理；

　（４）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

　（５）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　（６）已经通过中国工商银行认／申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。（中国工商银行代理发售具体事宜以当地中国工商银行发售公告为准）。

　（四）通过兴业银行办理机构投资者开户和认购的程序

　１、开户及认购的时间：

　基金发售日的９：００－１５：００（周六、周日和法定节假日不办理），具体时间按照各个网点规定执行。

　２、机构投资者业务流程

　（１）开立机构活期存款账户

　机构投资者在兴业银行办理开放式基金业务，请事先在兴业银行开立机构活期存款账户。

　（２）开立基金账户

　机构投资者开立基金账户须填写《基金业务申请单》（一式两联），经办人员应当在申请单上签名，并加盖单位公章，预留印鉴卡。同时提交：

　①工商行政管理机关颁发的法人营业执照原件及复印件（加盖单位公章）或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖单位公章）、法人代码证卡原件及复印件；

　②法定代表人证明书及有效身份证件（原件及复印件）；

　③法定代表人的授权委托书和经办人的有效身份证件（原件及复印件）；

　④预留印鉴卡。

　开户申请经系统成功受理后，该行将打印《基金业务受理单》，交经办人签字，并将第二联交投资人。

　（３）业务委托

　机构投资者到营业网点办理本基金认购、申购、赎回等业务委托，填写《基金业务委托单》。委托成功后，网点柜员将打印的《基金业务受理单》交经办人签字确认。

　（４）成交确认

　机构投资者在申请委托两天后，凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况。

　（５）查询

　可以凭《基金业务受理单》到网点查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息。热线服务电话：９５５６１。

　３、未尽事宜或者若有其他方面的要求，以兴业银行规定和说明为准。

　（五）通过交通银行股份有限公司办理机构投资者开户和认购的程序，以银行各网点的柜台公告为准。

　（六）通过代销本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购的程序

　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、厦门证券有限公司、招商证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、西藏同信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、广发证券股份有限公司等。仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）。

　２、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

　（１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

　（２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；

　（３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　（４）法定代表人证明书；

　（５）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

　（６）预留印鉴；

　（７）经办人身份证件及其复印件。

　３、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

　（１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　（２）经办人身份证件及复印件；

　（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　（４）代销券商开立的资金账户卡。

　４、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　（１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　（２）经办人身份证件及复印件；

　（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　（４）代销券商开立的资金账户卡。

　投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

　５、注意事项：

　（１）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准；

　（２）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　基金名称：工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金

　（基金简称：工银金融地产股票，基金代码：０００２５１）

　（七）通过天相投资顾问有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、杭州金观诚基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司等办理机构投资者开户和认购的程序，以上述公司网站公告为准。

　（八）投资者提示

　１、请机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　２、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。

　五、清算与交割

　１、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

　２、本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。

　六、基金的验资与基金合同的生效

　１、基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售的，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

　（１）基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；

　（２）基金份额持有人的人数不少于２００人。

　２、基金管理人将自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构进行验资，并在收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　３、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　４、基金募集期限届满，未达到基金备案条件的，则本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：

　（１）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　（２）在基金募集期限届满后３０日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　５、基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　七、本次募集当事人及中介机构

　（一）基金管理人

　名 称：工银瑞信基金管理有限公司

　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

　住 所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　法定代表人：李晓鹏

　成立时间：２００５年６月２１日

　客户服务电话：０１０－５８６９８９１８

　全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

　传 真：０１０－６６５８３１００

　联系人：朱碧艳

　（二）基金托管人

　名称：兴业银行股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路１５４号

　办公地址：上海市江宁路１６８号

　法定代表人：高建平

　注册日期：１９８８年７月２０日

　注册资本：１０７．８６亿元人民币

　托管部门联系人：刘峰

　电话：０２１－５２６２９９９９

　传真：０２１－６２１５９２１７

　（三）销售机构

　１、直销机构

　名 称：工银瑞信基金管理有限公司

　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

　注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　法定代表人：李晓鹏

　全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

　传真：０１０－６６５８３１１１

　联系人：柳剑

　电话：０１０－６６５８３２３４

　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２、代销机构

　（１）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

　办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　客户服务电话：９５５８８（全国）

　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）兴业银行股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路１５４号

　办公地址：上海市江宁路１６８号

　法定代表人：高建平

　注册日期：１９８８年７月２０日

　注册资本：１０７．８６亿元人民币

　联系人：刘玲

　电话：０２１－５２６２９９９９

　客服电话：９５５６１

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路１８８号

　办公地址：上海市银城中路１８８号

　法定代表人：牛锡明

　联系人：曹榕

　电话：０２１－５８７８１２３４

　传真：０２１－５８４０８４８３

　客户服务电话：９５５５９

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ／

　（４）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　联系人：刘晨、李芳芳

　电话：０２１－２２１６９９９９

　传真：０２１－２２１６９１３４

　客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　（５）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　法定代表人：万建华

　联系人：芮敏祺

　电话：０２１－３８６７６１６１

　传真：０２１－３８６７０１６１

　客户服务热线：９５５２１

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　（６）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：陈有安

　联系人：田薇

　电话：（０１０）６６５６８４３０

　客户服务电话：４００８８８８８８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７）中信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　联系人：陈忠

　客户服务电话：０１０－８４５８８８８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（８）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路９８号

　办公地址：上海市广东路６８９号

　法定代表人：王开国

　联系人：金芸、李笑鸣

　电话：０２１－２３２１９２７５

　传真：０２１－６３６０２７２２

　客户服务热线：９５５５３

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（９）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　联系人：李良

　电话：０２７－６５７９９９９９

　传真：０２７－８５４８１９００

　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　（１０）申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市常熟路１７１号

　办公地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　电话：０２１－５４０３３８８８

　传真：０２１－５４０３５３３３

　客服电话：９５５２３

　网址： ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　（１１）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　法人代表人：何如

　基金业务联系人：齐晓燕

　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３３０２

　全国统一客户服务电话：９５５３６

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）齐鲁证券有限公司

　注册地址：济南市经十路２０５１８号

　办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：０５３１－８１２８３９０６

　传真：０５３１－８１２８３９００

　客户服务热线： ９５５３８

　公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　法定代表人：高冠江

　联系人：唐静

　联系电话：０１０－６３０８１０００

　传真：０１０－６３０８０９７８

　客服电话：４００－８００－８８９９

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　（１４）中信证券（浙江）有限责任公司

　公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　法人代表：沈强

　联系人：周妍

　联系电话：０５７１－８６８１１９５８

　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务中心电话：０５７１－９５５４８

　（１５）中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

　法定代表人：龙增来

　联系人：刘毅

　电话 ０７５５－８２０２３４４２

　传真 ０７５５－８２０２６５３９

　网址 ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ　

　客服电话： ４００ ６００ ８００８

　（１６）厦门证券有限公司

　注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　法定代表人：傅毅辉

　联系人：卢金文

　联系方式：０５９２－５１６１６４２

　网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

　（１７）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　法定代表人：宫少林

　联系人：林生迎

　电话：０７５５－８２９６０２２３

　传真：０７５５－８２９４３６３６

　客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１８）中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

　法定代表人：杨宝林

　联系电话：０５３２－８５０２２３２６

　传真：０５３２－８５０２２６０５

　联系人：刘光明

　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户咨询电话：９５５４８

　（１９）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　联系人：陈剑虹

　电话：０７５５－８２８２５５５１

　传真：０７５５－８２５５８３５５

　客户服务电话：４００８００１００１

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２０）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　法定代表人：杨宇翔

　联系人：郑舒丽

　电话：０７５５－２２６２６１７２

　传真：０７５５－８２４００８６２

　客户服务电话：４００８８１６１６８

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

　（２１）方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

　办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

　法定代表人：雷杰

　联系人：郭军瑞

　电话：０７３１－８５８３２５０３

　传真：０７３１－８５８３２２１４

　客户服务电话：９５５７１

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　（２２）西南证券股份有限公司

　注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

　法定代表人：余维佳

　联系人：张婷

　电话：０２３－６３７８６２２０

　传真：０２３－６３７８６２１２

　客户服务电话：４００８０９６０９６

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２３）华融证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

　办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３、５层

　法定代表人：丁之锁

　联系人：梁宇

　联系电话：０１０－５８５６８００７

　联系传真：０１０－５８５６８０６２

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服电话：０１０－５８５６８１１８

　（２４）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１０００３２

　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

　法定代表人：林义相

　联系人：林爽

　电话：０１０－６６０４５６０８

　传真：０１０－６６０４５５００

　客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　（２５）大通证券股份有限公司

　注册地址：辽宁省大连市中山区人民路２４号

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３９层

　法定代表人：于宏民

　联系人：谢立军

　电话：０４１１－３９６７３２０２

　传真：０４１１－３９６７３２１９

　客户服务电话：４００８１６９１６９

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２６）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：王益民

　联系人：吴宇

　电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

　传真：０２１－６３３２６１７３

　客户服务电话：９５５０３

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２７）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

　办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

　法定代表人：兰荣

　联系人：谢高得

　电话：０２１－３８５６５７８５

　传真：０２１－３８５６５７８３

　客户服务电话：４００８８８８１２３

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　（２８）华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼

　法定代表人：吴万善

　联系人：庞晓芸

　电话：０２５－８４４５７７７７

　传真：０２５－８４５７９７６３

　客户服务电话：９５５９７

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　（２９）西藏同信证券股份有限公司

　注册地址：拉萨市北京中路１０１号

　法定代表人：贾绍君

　联系电话：０２１－３６５３５００２

　传真：０２１－３６５３３０１７

　联系人：汪尚斌

　公司网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

　客户咨询电话：４００８８－１１１７７

　（３０）东北证券股份有限公司

　注册地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

　办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

　法定代表人：矫正中

　联系人：潘锴

　电话：０４３１－８５０９６７０９

　传真：０４３１－８５０９６７９５

　客户服务电话：０４３１－８５０９６７０９

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　（３１）广发证券股份有限公司

　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　电话：０２０－８７５５５８８８

　传真：０２０－８７５５５３０５

　客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　（３２） 深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

　办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

　法定代表人：薛峰

　联系人：童彩萍

　联系电话： ０７５５－３３２２７９５０

　传真： ０７５５－８２０８０７９８

　客户服务电话： ４００６－７８８－８８７

　网址： ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　（３３） 北京展恒基金销售有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

　法定代表人：闫振杰

　联系人：张晶晶

　联系电话： ６２０２００８８－８１０５

　客服电话：４００８－８８６－６６１

　传真： ６２０２００８８－８８０２

　网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　（３４） 上海天天基金销售有限公司

　注册地址： 上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼二层

　办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

　法定代表人：其实

　联系人：潘世友

　联系电话：０２１－５４５０９９８８－７０１９

　客服电话：４００－１８１８－１８８

　传真：０２１－６４３８５３０８

　网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３５） 杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：周嬿旻

　电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

　客服电话：４０００－７６６－１２３

　传真：０５７１－２６６９８５３３

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

　（３６）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

　办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼

　法定代表人：杨文斌

　联系人：薛年

　联系电话：０２１－５８８７００１１－６７０５

　客服电话：４００－７００－９６６５

　传真：０２１－６８５９６９１６

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ／

　（３７）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

　办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼

　法定代表人：汪静波

　联系人：魏可妤

　联系电话：０２１－３８５０９６３９

　客服电话：４００－８２１－５３９９

　传真：０２１－３８５０９７７７

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

　（３８）和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

　办公地址：北京朝外大街２２号泛利大厦１０层

　法定代表人：王莉

　联系人：习甜

　联系电话：０１０－８５６５０９２０

　客服电话：４００－９２０－００２２

　传真：０１０－８５６５７３５７

　网址： ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

　（３９）杭州金观诚基金销售有限公司

　注册地址：拱墅区霞湾巷２３９号８号楼４楼４０３室

　办公地址：杭州市教工路１８号ＥＡＣ欧美中心Ａ座Ｄ区８层

　法定代表人：薛松

　联系人：鲁盛

　联系电话：０５７１－５６０２８６１７

　客服电话：４００－０６８－００５８

　传真：０５７１－５６８９９７１０

　网址： ｗｗｗ．ｊｉｎｃｈｅｎｇ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　（４０）上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

　办公地址：上海东方路９８９号中达大厦２楼

　法定代表人：盛大

　联系人：叶志杰

　联系电话：０２１－５０５８３５３３－３０１１

　客服电话：４００－００５－６３５５

　传真：０２１－５０５８３５３３

　网址： ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ＼

　（４１）嘉实财富管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号Ｂ座４６楼０６－１０单元

　办公地址：北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

　法定代表人：赵学军

　联系人：景琪

　联系电话：０１０－６５２１５２６６

　客服电话：０１０－８５５７２９９９

　传真：０１０－６５１８５６７８

　网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ／

　（４２） 北京万银财富投资有限公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

　办公地址：中国北京朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

　法定代表人：李招弟

　联系人：刘媛

　联系电话：０１０－５９３９３９２３－８０５

　客服电话：４００８０８００６９

　传真：０１０－５９３９３０７４

　网址： ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

　（四）注册登记机构

　名 称：工银瑞信基金管理有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　法定代表人：李晓鹏

　全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

　传 真：０１０－６６５８３１００

　联系人：朱辉毅

　（五）律师事务所及经办律师

　名 称：上海市源泰律师事务所

　住 所：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

　负责人：廖海

　电 话：（０２１）５１１５０２９８

　传 真：（０２１）５１１５０３９８

　经办律师：刘佳、张兰

　（六）会计师事务所及经办注册会计师

　名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　住 所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

　法定代表人：葛明

　经办注册会计师：李慧民，王珊珊

　联系电话：（０１０）５８１５２１４５

　传真：（０１０）５８１１４６４５

　联系人：王珊珊

　工银瑞信基金管理有限公司

　二O一三年七月十二日