基金管理人：兴业全球基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二○一三年六月

【重要提示】

兴全绿色投资股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于２０１１年２月１６日经中国证监会证监基金字［２０１１］ ２４１号文核准募集。本基金基金合同于２０１１年５月６日起正式生效，自该日起兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日２０１３年５月５日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金２０１３年第１季度报告，数据截止日为２０１３年３月３１日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

机构名称：兴业全球基金管理有限公司

成立日期：２００３年９月３０日

住所：上海市黄浦区金陵东路３６８号

办公地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

法定代表人：兰荣

联 系 人：冯晓莲

联系电话：０２１－２０３９８８８８

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币１．５亿元

兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经证监基金字［２００３］１００号文批准于２００３年９月３０日成立。２００８年１月２日，中国证监会批准（证监许可［２００８］６号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（ＡＥＧＯＮ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｂ．Ｖ）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的５１％，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的４９％。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”，公司注册资本由９８００万元变更为１２０００万元人民币。

２００８年７月７日，经中国证监会批准（证监许可［２００８］８８８号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币１．２亿元变更为人民币１．５亿元，其中两股东出资比例不变。

截至２０１３年５月５日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型基金（ＬＯＦ）、兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）共１３只基金。

兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳设有分公司，并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究部、专户投资部、金融工程与专题研究部、专户投资部、交易室、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行相应的调整。

二、主要人员情况

１、董事、监事概况

兰荣先生，董事长，１９６０年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长兼兴业全球基金管理有限公司董事长、中国证券业协会副会长。

郑苏芬女士，董事，１９６２年生，中共党员，高级工商管理硕士，审计师。历任福建省财政厅干部，福建省审计厅副处长，福建省广宇集团股份公司财务部经理，兴业证券股份有限公司副总裁，兴业全球基金管理有限公司董事长，兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合规官。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼财务总监（财务负责人）。

郑城美先生，董事，１９７４年生，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券股份有限公司客户经理、市场分析师、办公室文秘部经理、营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、计划财务部总经理、董事会秘书处总经理，兴业证券股份有限公司财务总监（财务负责人），兼计划财务部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，分管私人财富管理总部、融资融券部、存管结算部等。

万维德（Ｍａｒ ｖａｎ Ｗｅｅｄｅ）先生，董事，１９６５年生，经济学硕士，荷兰国籍。历任Ｆｏｒｓｙｔｈｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｎ．Ｖ．财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。

Ａｎｄｒｅｗ Ｆｌｅｍｉｎｇ先生，董事，１９５９年生，毕业于纽约大学，英国国籍。历任英国Ｇａｒｔｍｏｒｅ基金公司管理培训生、日本公司负责人、美国合资公司首席执行官与首席投资官，荷兰银行资产管理公司首席投资官、组合资产管理全球负责人，ＡＥＧＯＮ资产管理部门资产配置委员会主席，ＡＥＧＯＮ资产管理公司董事会成员、第三方资产管理部门负责人、英国地区负责人。

霍以礼先生（Ｅｌｉｏ Ｆａｔｔｏｒｉｎｉ），董事，１９７０年生，工商管理硕士，荷兰国籍。历任巴林银行分析师，贝恩管理咨询公司高级助理，博思艾伦咨询公司顾问，荷兰银行资产管理战略和并购部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人。现任ＡＥＧＯＮ资产管理公司亚洲区负责人（香港）。

陈百助先生，独立董事，１９６３年生，哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学助理教授，克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。现任美国南加大马歇尔商学院教授。

吴雅伦先生，独立董事，１９４８年生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任黑龙江兵团一师四团副班长、团宣传队副队长、政治处宣传干事，中国人民银行上海市分行秘书科副科长，上海申银证券公司法定代表人，上海证券交易所交易部经理、总经理助理、副总经理，交易所非会员理事兼会员管理委员会主任和复核委员会主任等职，还曾任上海证券通信有限公司董事长、中国证券登记结算有限责任公司董事，主导了上海证券交易所信息网络有限公司和中证指数有限责任公司的筹建和初期运行等。２００８年１０月，因年龄原因在上海证券交易所理事位上退休。

张志超先生，独立董事，１９５２年生，经济学博士。１９７８年至１９９７年先后在华东师范大学攻取了经济学学士、经济学硕士、世界经济学博士，英国牛津大学经济学博士学位。现任英国杜伦大学商学院，任国际金融学讲师，此外，兼任复旦大学顾问教授、华东师大紫江学者、中国社会科学院世界经济研究所客座研究员、西南财经大学客座教授等职，同时担任中国世界经济学会副会长、上海国际金融研究中心理事、英国中国经济学会主席等社会团体职务。

郭辉先生，监事，１９５９年生，经济学博士，高级经济师。历任中国农业银行信贷部，中国农业银行信托公司，中国农业银行信托公司财务处处长，中国农业银行办公室秘书处副处长、处长，中国农业银行信托公司副总经理、党委书记，中国农业银行托管部总经理，中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。

陈育能女士，监事，１９７４年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理，ＫＰＭＧ助理经理，新加坡Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ担保公司财务经理，ＳｕｎＬｉｆｅ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。

李小天女士，监事，１９８２年生，文学、经济学双学士。历任《南方日报》、《南方都市报》记者。现就职于兴业全球基金管理有限公司市场部。

２、高级管理人员概况

杨东先生，总经理，１９７０年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司总经理。

冯晓莲女士，督察长，１９６４年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基金管理有限公司督察长。

杨卫东先生，副总经理兼市场部总监，１９６８年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼市场部总监。

杜昌勇先生，副总经理，１９７０年生，理学硕士、高级工商管理硕士。历任兴业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、基金管理部总监、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司总经理。

徐天舒先生，副总经理，１９７３年生，中共党员，经济学硕士，英国特许注册会计师（ＡＣＣＡ）。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理，澳大利亚怀特控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展中心负责人、助理副总经理及投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。

王晓明先生，副总经理，１９７４年生，经济学硕士。历任上海中技投资顾问有限公司研究员、投资部经理、公司副总经理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理助理、兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、投资副总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼投资总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

３、本基金基金经理

陈锦泉先生，１９７７年生，金融学学士。历任华安证券（原名为安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资产管理公司投资管理部副总经理。２０１０年８月加入兴业全球基金管理有限公司，现任本基金基金经理。

本基金历任基金经理：傅鹏博先生，于２０１１年５月６日至２０１３年１月１８日期间担任本基金基金经理。

４、投资决策委员会成员

本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由５人组成：

杨 东 兴业全球基金管理有限公司总经理

杜昌勇 兴业全球基金管理有限公司副总经理，兼上海兴全睿众资产管理有限公司总经理

王晓明 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼投资总监，兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理

傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司研究部总监、兴全社会责任股票型证券投资基金基金经理

董承非 兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理

投资决策委员会主任委员由总经理杨东担任，投资决策委员会执行委员由副总经理王晓明担任。

上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

２、办理基金备案手续；

３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

６、编制半年度和年度基金报告；

７、按照有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

９、召集基金份额持有人大会；

１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

１２、法律法规及中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人承诺

１、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；

２、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

３、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（１）承销证券；

（２）向他人贷款或者提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（５）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（６）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（１）越权或违规经营；

（２）违反基金合同或托管协议；

（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（６）玩忽职守、滥用职权；

（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（１１）贬损同行，以提高自己；

（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（１３）以不正当手段谋求业务发展；

（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

５、基金经理承诺

（１）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的风险管理与内部控制制度

１、风险管理的理念

（１）风险管理是业务发展的保障；

（２）最高管理层承担最终责任；

（３）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

（４）制度建设是基础；

（５）制度执行监督是保障。

２、风险管理的原则

（１）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

（２）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

（３）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

（４）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；

（５）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。

３、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

（１）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；

（２）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

（３）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；

（４）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

（５）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；

（６）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

４、内部控制制度综述

（１）风险控制制度

公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。

针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。

（２）监察稽核制度

监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。

（３）内部财务控制制度

财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。

公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

５、风险管理和内部风险控制的措施

（１）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；

（２）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

（３）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；

（４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；

（５）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

（６）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

（７）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

６、基金管理人关于内部合规控制声明书

本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

第二部分 基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

联系电话：（０１０）６６１０５７９９

联系人：赵会军

二、主要人员情况

截至２０１３年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１６３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

三、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年３月，中国工商银行共托管证券投资基金３０５只，其中封闭式１０只，开放式２９５只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３７项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

四、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７、２００９、２０１０、２０１１年五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２０１２年中国工商银行资产托管部第六次通过ＩＳＡＥ３４０２（原ＳＡＳ７０）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＩＳＡＥ３４０２审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

（一）内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

（二）内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

（三）内部风险控制原则

１、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

２、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

３、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

４、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

５、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

６、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。

（四）内部风险控制措施实施

１、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

２、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

３、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

４、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

５、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

６、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

７、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

（五）资产托管部内部风险控制情况

１、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

２、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

３、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

４、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自《基金合同》生效日起开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

１、直销机构

●兴业全球基金管理有限公司直销柜台

地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

联系人：何佳怡、黄琳蔚

客户服务电话： ４００－６７８－００９９、（０２１）３８８２４５３６

直销联系电话：（０２１）２０３９８９２７、２０３９８７０６

传真： （０２１）５８３６８８６９

●兴业全球基金管理有限公司网上直销（目前仅对持有兴业银行、建设银行、招商银行、工商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、浙商银行、上海农商银行、南京银行、温州银行、顺德农商银行借记卡，农业银行借记卡及准贷记卡、支付宝基金专户）（排名不分先后）

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：４００－６７８－００９９；（０２１）３８８２４５３６

２、代销机构

●代销银行

（１）中国工商银行股份有限公司

住所：中国北京复兴门内大街５５号

办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８

传真：（０１０）６６１０７９１４

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路１５４号

法定代表人：高建平

电话：（０２１）５２６２９９９９

客户服务热线：９５５６１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客服电话：９５５９９

传真：（０１０）８５１０９２１９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８２９４３６６６

传真：（０７５５）８３１９５１０９

客户服务电话：９５５５５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街３号

办公地址：北京市西城区金融大街３号

法定代表人：李国华

客户服务电话：９５５８０

传真：（０１０）６８８５８１１７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

（６）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路１８８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

客户服务电话：９５５５９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（７）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

电话：（０１０）６５５５７０１３

传真：（０１０）６５５５０８２７

客户服务电话：９５５５８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（８）民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：（０１０）５７０９２６１５

传真：（０１０）５７０９２６１１

客户服务电话：９５５６８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）中国光大银行股份有限公司

住所（办公地址）：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

客户服务电话：９５５９５

传真：（０１０）６８５６０３１１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１０）中国宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

客户服务电话：９６５２８（北京、上海地区９６２５２８）

传真： （０５７４）８７０５００２４

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）上海浦发银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

法定代表人： 吉晓辉

客户服务电话：９５５２８

传真：（０２１）６３６０４１９９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）平安银行股份有限公司

住所（办公地址）： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：孙建一

客户服务电话：９５５１１－３

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ． ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（１３）华夏银行股份有限公司

住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

法定代表人：吴建

客户服务电话：９５５７７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路１６８号

法定代表人：范一飞

客户服务电话：（０２１）９６２８８８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（１５）重庆银行股份有限公司

住所：重庆市渝中区邹容路１５３号

法定代表人：马千真

客户服务电话：９６８９９（重庆地区）、４００－７０９－６８９９（其他地区）

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１６）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

法定代表人：王洪章

电话：（０１０）６７５９６０８４

客户服务电话：９５５３３

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（１７）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市南城路２号

办公地址：东莞市南城路２号

法定代表人： 何沛良

客户服务电话：９６１１２２

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

●代销券商

（１）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路２６８号

法定代表人：兰荣

客户服务热线：４００８８８８１２３

传真：（０２１）３８５６５７８５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

传真：（０２１）３８６７０１６１

客户服务热线：４００８８８８６６６

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

法定代表人：张佑君

开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

开放式基金业务传真：（０１０）８５１３０５７７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（４）华泰证券股份有限公司

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：（０２５）８３２９０９７９

客户咨询电话：９５５９７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：（０２７）６５７９９９９９

传真：（０２７）８５４８１９００

客户服务热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（６）海通证券股份有限公司

住所： 上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

办公电话：（０２１）２３２１９０００

客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（７）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９６０２２３

传真：（０７５５）８２９４３６３６

客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号２－６层

法定代表人：陈有安

传真：（０１０）８３５７４０８７

客服电话：８００８２０１９６８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

法定代表人：王志伟

开放式基金咨询电话：９５５７５转各营业网点

开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）山西证券有限责任公司

办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系电话：０３５１－８６８６６１９

客服电话：９５５７３

传真：（０３５１）８６８６６１９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

电话：（０２１）６３３２５８８８

传真：（０２１）６３３２６１７３

客服热线：（０２１）９６２５０６或４００８８－８８５０６

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）德邦证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼

法定代表人：方加春

联系电话：（０２１）６８７６１６１６

传真电话：（０２１）６８７６７９８１

客服电话：４００８８８８１２８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：唐新宇

开放式基金咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话

开放式基金业务传真：（０２１）５０３７２４７４

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）光大证券股份有限公司

住所： 上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系电话：（０２１）２２１６９０８１

传真：（０２１）２２１６９１３４

客服热线：４００８８８８７８８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１５）国元证券股份有限公司

法定代表人：凤良志

住所：合肥市寿春路１７９号

客户服务电话：９５５７８

传真电话：（０５５１）２２０７１１４

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）湘财证券有限责任公司

住所：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

电话：（０２１）６８６３４５１８

传真：（０２１）６８８６５６８０

客服电话：４００－８８８－１５５１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（１７）申银万国证券股份有限公司

住所（办公地址）：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：（０２１）５４０３３８８８

传真：（０２１）５４０３５３３３

客服电话：（０２１）９６２５０５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（１８）中航证券有限公司

住所：南昌市红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

法定代表人：杜航

联系电话：（０７９１）６７６８７６３

传真电话：（０７５５）６７８９４１４

客服电话：４００－８８６６－５６７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（１９）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：（０２２）２８４５１８６１

传真：（０２２）２８４５１８９２

客服电话：４００６５１５９８８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

联系电话：（０１０）５８３２ ８７５２

传真：（０１０）５９２２ ８７４８

客服电话：４００－８８７－８８２７

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（２１）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

联系电话：（０５９１）８７３８３６２３

统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

传真：（０５９１）８７３８３６１０

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２２）齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

联系电话：（０５３１）６８８８９１５５

传真：（０５３１）６８８８９７５２

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）爱建证券有限责任公司

住所：上海市世纪大道１６００号３２楼

法定代表人：郭林

联系电话：（０２１）３２２２９８８８

客服电话：（０２１）６３３４０６７８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（２４）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

联系电话：（０７５５）８２８２５５５１

传真：（０７５５）８２５５８３５５

客服电话：４００８００１００１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街８号

法定代表人：丁之锁

联系电话：（０１０）５８５６８００７

传真：（０１０）５８５６８０６２

客服电话：（０１０）５８５６８１６２

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

传真：（０７５５）８２１３３９５２

客服电话：９５５３６

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）东莞证券有限责任公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人：张运勇

联系电话：（０７６９）２２１１９３４１

传真：（０７６９）２２１１６９９９

客服电话：（０７６９）９６１１３０

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）东海证券有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

联系电话：（０５１９）８８１５７７６１

传真：（０５１９）８８１５７７６１

客服电话：（０５１９）８８１６６２２２ 、（０２１）５２５７４５５０、（０３７９）６４９０２２６６

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）天源证券经纪有限公司

住所：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

法定代表人：林小明

联系电话：（０７５５）３３３３１１８８

传真：（０７５５）３３３２９８１５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

法定代表人：王东明

联系电话：（０１０）８４６８３８９３

传真：（０１０）８４６８５５６０

客服电话：９５５５８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（３１）中信金通证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

电话：０５７１－８７１１２５１０

统一客服电话：０５７１－９６５９８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）中信万通证券有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

统一客服电话：９５５４８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

●其他代销机构

天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座

法定代表人：林义相

联系电话：（０１０）６６０４５５２２

传真：（０１０）６６０４５５００

客服电话：（０１０）６６０４５６７８

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

二、注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３ 层

法定代表人：金颖

办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

联系电话：０１０－５８５９８８５３

传真：０１０－５８５９８９０７

联系人：任瑞新

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

住所（办公地址）：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

经办律师： 吕红、安冬

电话：０２１－３１３５８６６６

传真：０２１－３１３５８６００

联系人：安冬

四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

法定代表人：葛明

电话：０１０－５８１５３０００

传真：０１０－８５１８８２９８

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

联系人：蒋燕华

第四部分 基金的名称

兴全绿色投资股票型证券投资基金

第五部分 基金的类型

契约型开放式

第六部分 基金的投资目标

本基金通过挖掘绿色科技产业或公司，以及其他产业中积极履行环境责任公司的投资机会，力争实现当期投资收益与长期资本增值。

第七部分 基金的投资方向

一、投资理念

本基金认为投资于绿色科技产业或公司在获得良好回报的同时，亦能维护或改善地球生态环境，推动整个社会的可持续发展。在投资决策中，本基金除关注那些绿色科技产业或公司，还关注在其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司。

二、投资范围

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金为股票型基金，股票投资比例为基金资产的６０％－９５％，其中，符合绿色投资理念的股票合计投资比例不低于股票资产的８０％；债券投资比例为基金资产的５％－４０％，其中本基金保留不低于基金资产净值的５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

第八部分 基金的投资策略及投资组合管理

一、投资策略

１、资产配置策略

在大类资产配置上，本基金采取定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。

投资决策委员会将定期或根据需要召开会议，审议基金经理对于资产配置策略的分析结论，确定今后一段时间内资产配置策略，即基金投资组合中股票和其他金融品种的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。

２、绿色投资筛选策略

（１）绿色投资的涵义与范畴

本基金所指的绿色投资涵盖了三个层次，包括清洁能源产业、环保产业、以及其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司。其中，清洁能源产业、环保产业可统称为绿色科技产业。

图１：绿色投资筛选策略范畴示意图

■

（２）多种投资方法相结合

本基金在绿色投资过程中，将以多种投资方法相结合，在追求资本长期稳定增值、获得良好回报的同时，起到维护或改善地球生态环境，推动整个社会的可持续发展的作用。

首先，本基金采用消极筛选法将对环境造成严重污染的公司列入投资禁选库中。

其次，本基金采用绿色投资积极筛选法，就上市公司环境责任的履行进行综合打分，相对排名筛选，尤其是行业内排名筛选，对那些环境责任方面在同行业中表现相对突出的公司予以优先考虑。

另外，本基金还将适当采用股东倡导方法，以提案、管理层沟通、呼吁等多种形式积极做好股东倡导，逐步在国内市场形成对上市公司绿色产业发展的外部激励约束机制。

（３）绿色投资筛选策略的评价标准

１）本基金重点关注的绿色科技产业或公司主要包含清洁能源产业和环保产业两个层次。

首先，清洁能源产业包括但不限于：风能、太阳能、地热能、水力、生物燃料和其他替代能源及相关科技创新研究等。

其次，环保产业涉及但不限于以下几个方面：

－ 节能减排：提高资源贮藏、使用及回收利用效率、减少废物排放、资源有效管理、使用回收再利用原料等；

－ 水治理：提高用水利用率、水及废水处理、水运输等；

－ 环境服务：环境保护咨询、绿色建筑、环境安全设备等；

－ 绿色运输：相关公共交通系统，包括交运设备排放、能源效率控制技术等；

－ 可持续生活：涉及自然、健康和可持续发展相关的产品或服务，包括自然和有机食物、绿色消费产品等。

２）本基金对其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司予以关注。在评价一个公司时，本基金考虑但不限于以下因素：

－ 公司产品和服务对绿色产业的影响或益处；

－ 公司运作、销售系统等方面对绿色产业的影响或益处；

－ 公司环境政策和管理系统的质量；

－ 公司资源管理质量，如原材料消耗、材料的回收和再利用，废物管理等；

－ 公司遵守相关法律法规，尤其是与环保、科技创新等与绿色产业发展相关的法律法规；

－ 公司对可能造成环境污染的项目进行及时披露并采取应对措施；

－ 公司碳排放指标；

－ 公司积极参与碳交易相关业务；

－ 公司具有针对自身向绿色产业转型的实质性方案及措施；

－ 公司拥有新能源开发、环保相关产品研发、经营等环保产业的一项或多项专利或业务；

－ 公司每年有稳定的预算经费用于研发创新产品、相关捐赠等推动绿色产业发展的项目；

－ 其他方面：如是否积极对客户、员工及社区等利益相关者组织与环保意识相关的推广沟通活动等。

综上所述，本基金绿色投资的主线涉及两个方面。一方面，本基金将重点关注清洁能源和环境保护等绿色科技产业；另一方面，对其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司也予以关注。

（４）行业配置策略

本基金除运用“绿色投资筛选策略”进行股票精选外，还将辅以一定的行业配置调整策略，对各行业权重进行“绿色”优化。本基金重点关注绿色科技产业和其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司，因此，本基金将超配绿色科技产业。

３、股票选择策略

本基金在运用“绿色投资筛选策略”的基础上，采用环境因子与公司财务等基本面因子相结合，进行综合评估筛选，对那些表现相对突出的公司予以优先考虑，从而构建本基金的各级股票池。

（１）定量指标

本基金运用静态与动态数据相结合的方式考察股票的成长质量和可持续性，选择那些被低估且有稳定持续增长潜力的股票。

在考察个股的估值水平时，本基金考察企业贴现现金流以及内在价值贴现，结合市盈率（ＰＥ）、市净率（ＰＢ）、市销率（ＰＳ）等指标考察股票的价值是否被低估。本基金认为高成长性的股票，尤其是绿色科技产业通常具有高市盈率，但高市盈率又往往意味着对该股票的高估值。因而本本基金在个股选择中会强调对成长性和估值水平的甄别。

本基金采用年复合营业收入增长率、盈利增长率、息税前利润增长率、净资产收益率、以及现金流量增长率等指标综合考察上市公司的成长性。

在盈利水平方面，本基金对盈利速度和盈利质量并重，而不单纯追求上市公司盈利的速度。本基金重点考察主营业务收入、经营现金流、盈利波动程度三个关键指标，以衡量具有高质量持续增长的公司。具体而言，营业收入增长率／应收账款增长率（ＧＡＲ／ＧＳａｌｅｓ）、核心营业利润与净资产比例（ＣＥ／Ｅｑｕｉｔｙ）、经营性现金流与核心营业利润比例（ＣＦＦＯ／ＣＥ）等核心指标都将被运用到盈利水平的度量上。

（２）定性指标

在定性指标方面，本基金综合考察科技创新能力、商业模式、管理团队等等因素，并据此给以相应的折溢价水平，并最终股票合理价格区间。

本基金认为公司的研发及科技创新能力与其长期绩效紧密相关，一个公司的科研与创新能力是实现企业履行环境责任的关键点，也是绿色产业发展的源泉；而且好的绿色产业商业模式才是决定公司能否持续经营的根本；当然，公司持续的技术创新与保持有活力的商业模式，都需要优秀的团队与员工的积极参与。

本基金还将定期（一般一个季度）或不定期（突发事件）根据本基金“绿色投资筛选策略”和“股票选择策略”进行重新评估，结合上市公司披露财报、社会责任报告、媒体公开信息、第三方评价机构和环保绿色组织提供的数据、以及内部研究员的实地调研，丰富环境责任指标监控体系，定期、动态调整本基金的各级股票池。并综合结合上述多种因素作出投资决策，从而构建实际股票组合。

３、权证投资策略

本基金将综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行投资，主要运用的投资策略为：正股价值发现驱动的杠杆投资策略、组合套利策略以及复制性组合投资策略等。

４、债券投资策略

本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策略和个券选择策略等投资策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。这些投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出的。

二、投资限制

（一）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

１、承销证券；

２、向他人贷款或提供担保；

３、从事承担无限责任的投资；

４、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

７、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

８、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

（二）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

ａ、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；

ｂ、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

ｃ、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

ｄ、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

ｅ、现金或到期日不超过１年的政府债券不低于基金资产净值的５％；

ｆ、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

ｇ、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

ｈ、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

ｉ、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

ｊ、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

ｋ、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

第九部分 基金的业绩比较基准

８０％×沪深３００指数＋２０％×中证国债指数

第十部分 基金的风险收益特征

较高风险、较高收益

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自兴全绿色投资股票型证券投资基金２０１３年第１季度报告，所载数据截至２０１３年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

■

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（２）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

（３）其他各项资产构成

■

（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日２０１１年５月６日，基金业绩截止日２０１３年３月３１日。

■

第十三部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

５、基金份额持有人大会费用；

６、基金的证券交易费用；

７、基金的银行汇划费用；

８、基金上市费用；

９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第３－８项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于２０１２年１２月２０日刊登的《兴全绿色投资股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

一、“重要提示”部分

更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

二、“第三部分 基金管理人”部分

１、更新了公司联系电话。

２、更新了基金管理人旗下管理基金的情况。

３、更新了公司部门设置情况。

４、更新了公司部分董事任职情况。

５、更新基金经理及历任基金经理情况。

６、更新了个别投资决策委员会成员的简历。

三、“第四部分 基金托管人”部分

对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况和基金托管人的内部控制制度进行了更新。

四、“第五部分 相关服务机构”部分

１、更新了基金管理人的直销联系电话及网上直销渠道。

２、更新了个别代销机构基本信息。

五、 “第十二部分 基金的投资”部分

更新了“十一、基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金２０１３年第１季度报告，数据截止日为２０１３年３月３１日，所列财务数据未经审计。

六、“第十三部分 基金的业绩”部分

更新了基金投资业绩，数据内容截止日为２０１３年３月３１日。

七、“第二十六部分 其他应披露事项”部分

以下为自２０１２年１１月６日至２０１３年５月５日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。

■

上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

兴业全球基金管理有限公司

２０１３年６月１９日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１，０９３，０９４，９７８．５９	８２．６２
	其中：股票	１，０９３，０９４，９７８．５９	８２．６２
２	固定收益投资	８０，９１８，４６４．００	６．１２
	其中：债券	８０，９１８，４６４．００	６．１２
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	６６，０００，０００．００	４．９９
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	４６，７２４，７８７．０４	３．５３
６	其他各项资产	３６，２２２，０３９．２５	２．７４
７	合计	１，３２２，９６０，２６８．８８	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	７９６，８１１，８３０．８１	６０．５２
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	５３，６１６，２４７．３０	４．０７
Ｅ	建筑业	５０，５５０，０００．００	３．８４
Ｆ	批发和零售业	１２，８２４，１０８．８４	０．９７
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	－	－
Ｊ	金融业	１６８，５３２，７９１．６４	１２．８０
Ｋ	房地产业	１０，７６０，０００．００	０．８２
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	－	－
	合计	１，０９３，０９４，９７８．５９	８３．０２

序号	股票 代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０００３６	招商银行	５，５４９，９４１	７０，０９５，７５４．８３	５．３２
２	６０１１６６	兴业银行	４，０００，０００	６９，２００，０００．００	５．２６
３	００２４２２	科伦药业	１，０４８，３８８	６７，０８６，３４８．１２	５．１０
４	６００１０４	上汽集团	４，３６５，０２３	６４，６０２，３４０．４０	４．９１
５	６００３１２	平高电气	６，３２２，４７０	５５，０６８，７１３．７０	４．１８
６	６００５１９	贵州茅台	３０９，０００	５２，１７７，７４０．００	３．９６
７	６０１６６８	中国建筑	１５，０００，０００	５０，５５０，０００．００	３．８４
８	６００５９６	新安股份	３，４９９，８４９	４７，８０７，９３７．３４	３．６３
９	００２３９３	力生制药	１，２８０，２３３	４６，４９８，０６２．５６	３．５３
１０	３００１２４	汇川技术	１，６７７，２９３	４３，７２７，０２８．５１	３．３２

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	７９，９４４，０００．００	６．０７
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	９７４，４６４．００	０．０７
８	其他	－	－
９	合计	８０，９１８，４６４．００	６．１５

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１００１０４２	１０央行票据４２	４００，０００	３９，９８８，０００．００	３．０４
２	１００１０７９	１０央行票据７９	４００，０００	３９，９５６，０００．００	３．０３
３	１１００２３	民生转债	９，２００	９７４，４６４．００	０．０７

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	５７５，９２３．１１
２	应收证券清算款	３４，０１５，７３７．４８
３	应收股利	－
４	应收利息	１，５５７，２０９．２５
５	应收申购款	７３，１６９．４１
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	３６，２２２，０３９．２５

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２０１３年第１季度	７．３３％	１．３７％	－０．６１％	１．２４％	７．９４％	０．１３％
２０１２年年度	１．４４％	１．００％	６．９０％	１．０２％	－５．４６％	－０．０２％
２０１１．５．６－２０１１．１２．３１	－９．９０％	０．７５％	－１９．５５％	１．０４％	９．６５％	－０．２９％
自基金合同成立起至２０１３年３月３１日	－１．９０％	０．９８％	－１４．５２％	１．０６％	１２．６２％	－０．０８％

序号	事项名称	披露日期
１	关于在邮储银行开通基金转换业务的公告	２０１２－１２－０６
２	关于旗下部分基金继续参加邮储银行网上银行、手机银行申购费率优惠活动	２０１２－１２－３１
３	关于旗下部分基金参加平安银行费率优惠活动的公告	２０１２－１２－３１
４	关于兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理变更的公告	２０１３－０１－１８
５	关于在平安银行开通基金转换业务的公告	２０１３－０１－２１
６	关于调整旗下基金在瑞银证券有限责任公司定期定额投资起点金额的公告	２０１３－０１－２９
７	关于旗下部分基金在工商银行开通定投业务及参加定投费率优惠活动的公告	２０１３－０２－２１
８	关于旗下部分基金投资皖能电力（０００５４３）非公开发行股票的公告	２０１３－０３－２７
９	关于旗下部分基金继续参加工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的	２０１３－０３－３０
１０	关于旗下部分基金投资保龄宝（００２２８６）非公开发行股票的公告	２０１３－０４－１８