公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示

　１、本次会议无否决或修改议案的情况；

　２、本次会议无新议案提交表决。

　一、会议召开情况

　１、召集人：公司董事会

　２、召开时间：２０１３年５月２０日上午９：３０，会期半天

　３、召开地点：湖南省长沙市开福区金泰路１９９号世纪金源大饭店

　４、召开方式：现场投票

　５、现场会议主持人：董事长雷杰先生

　６、会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　二、会议的出席情况

　１、出席本次股东大会的股东及授权代表共１１人，代表有表决权股份３，２０７，２９５，４１８股，占公司总股本的５２．５８％。

　２、公司３名董事、３名监事和部分高级管理人员以及公司聘请的见证律师北京市竞天公诚律师事务所律师出席了会议。

　三、提案审议和表决情况

　会议审议并以记名投票方式逐项表决通过了以下议案：

　１、《方正证券股份有限公司２０１２年度财务决算报告》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　２、《方正证券股份有限公司２０１２年度董事会工作报告》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　３、《方正证券股份有限公司２０１２年度独立董事述职报告》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　４、《方正证券股份有限公司２０１２年度监事会工作报告》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　５、《方正证券股份有限公司２０１２年年度报告》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　６、《方正证券股份有限公司２０１２年度利润分配预案》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　７、《关于聘任２０１３年度审计机构的议案》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　８、《关于调整外部董事与独立董事津贴的议案》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　９、《关于修订公司章程的议案》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　１０、《关于修订监事会议事规则的议案》

　表决结果：同意票３，２０７，２９５，４１８股，占出席本次会议有表决权股份总数的１００％，反对票０股，弃权票０股。

　１１、《关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务暨关联交易的议案》

　本议案涉及关联交易，关联股东北大方正集团有限公司依法回避表决。

　表决结果：同意票６９２，０６１，０１６股，占出席本次会议有表决权股份总数的９９．９１％，反对票６２４，５５０股，占出席本次会议有表决权股份总数的０．０９％，弃权票０股。

　１２、《关于制定＜方正证券股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法＞的议案》

　表决结果：同意票３，２０６，６７０，８６８股，占出席本次会议有表决权股份总数的９９．９８％，反对票６２４，５５０股，占出席本次会议有表决权股份总数的０．０２％，弃权票０股。

　１３、《方正证券股份有限公司２０１２年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　表决结果：同意票３，２０６，６７０，８６８股，占出席本次会议有表决权股份总数的９９．９８％，反对票６２４，５５０股，占出席本次会议有表决权股份总数的０．０２％，弃权票０股。

　１４、《方正证券股份有限公司２０１２年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　表决结果：同意票３，２０６，６７０，８６８股，占出席本次会议有表决权股份总数的９９．９８％，反对票６２４，５５０股，占出席本次会议有表决权股份总数的０．０２％，弃权票０股。

　１５、《方正证券股份有限公司２０１２年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明》

　表决结果：同意票３，２０６，６７０，８６８股，占出席本次会议有表决权股份总数的９９．９８％，反对票６２４，５５０股，占出席本次会议有表决权股份总数的０．０２％，弃权票０股。

　四、律师出具的法律意见

　１、律师事务所名称：北京市竞天公诚律师事务所

　２、律师姓名：王来、胡冰

　３、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

　五、备查文件目录

　１、与会董事签字确认的股东大会决议；

　２、北京市竞天公诚律师事务所关于方正证券股份有限公司２０１２年年度股东大会的法律意见书。

　特此公告。

　方正证券股份有限公司

　董 事 会

　二○一三年五月二十一日