光大保德信红利股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于２００５年１２月２１日经中国证券监督管理委员会证监基金字［２００５］２０６号文核准公开募集。本基金份额于２００６年２月９日至３月１７日发售，本基金合同于２００６年３月２４日生效。

重要提示

光大保德信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１３年３月２３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年１２月３１日。

一、 基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：光大保德信基金管理有限公司

成立日期：２００４年４月２２日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］４２号

注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

法定代表人：林昌

注册资本：人民币１．６亿元

股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持５５％的股权

保德信投资管理有限公司持４５％的股权

电话：（０２１）３３０７４７００

传真：（０２１）６３３５１１５２

客服电话：４００８－２０２－８８８，（０２１）５３５２４６２０

联系人：张弛

网址：ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（二）主要人员情况

１、董事会成员

林昌先生，董事长，北京大学硕士，中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长、代任本基金管理人总经理。

Ｃｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ Ｃｏｏｐｅｒ（克里斯托弗．库珀）先生，董事，美国芝加哥大学商学院工商管理硕士，美国国籍。历任保德信国际投资有限公司执行董事、保德信投资证券有限公司总裁兼首席执行官、保德信国际投资有限公司亚洲区总裁。现任保德信国际投资业务总裁。

王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，现任保德信证券投资信托股份有限公司（中国台湾）法务长。曾任荷兰银行（中国台湾）的法务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。沈诗光先生，董事，东北财经大学硕士，中国国籍。历任光大证券计财部高级经理、财务处处长、计财部副总经理。现任光大证券计财部总经理。

何媛媛女士，董事，上海交通大学企业管理专业博士，中国国籍。历任华夏证券研究所行业部经理、副所长，中信建投证券有限责任公司研究发展部副总经理。现任光大证券研究所副所长。

夏小华先生，独立董事，复旦大学政治经济学系学士，中国国籍。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理，广东发展银行上海分行常务副行长、行长、党委书记、华夏银行上海分行行长。现任华夏银行上海分行四级行员。

金德环先生，独立董事，上海财经大学硕士、教授，中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。

郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团（上海）事务所律师、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。

２、监事会成员

李海松先生，监事长，光大证券股份有限公司监事、风险管理部副总经理。历任南方证券有限公司营业部业务经理，中国光大银行股份有限公司深圳证券营业部副总经理，光大证券武汉、深圳证券营业部总经理、经纪业务总部副总经理。

颜微潓女士，监事，新加坡国立大学经济和数学双学士，马来西亚国籍，香港证券业协会会员。历任新加坡Ｆａｒｅｎｅｗ Ｍｏｎｄｉａｌ投资私人有限公司分析员，ＤＢＳ唯高达亚洲有限公司合规经理，香港交易所上市部副总监，富通集团亚洲区域合规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。

李常青先生，监事，中欧国际工商学院ＥＭＢＡ。历任中国科学技术大学化学系教师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务，现担任本基金管理人监察稽核总监。

王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。

３、公司高级管理人员

林昌先生，现任本基金管理人董事长，代任本基金管理人总经理，简历同上。

盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证券资产管理总部总经理，２００３年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作。现任本基金管理人的督察长。

梅雷军先生，吉林大学机械系博士，武汉大学机械系学士。基金从业人员资格。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。２００４年７月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。

张弛先生，ＣＦＡ，英国兰卡斯特大学（ Ｌａｎｃａｓｔｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ）金融学硕士。曾任建设银行上海分行信贷员，华安基金管理有限公司高级产品经理、战略策划部总监助理。加入光大保德信基金管理有限公司后，先后担任产品总监、市场与产品总监、代理首席市场总监、首席市场总监，现任本基金管理人副总经理兼首席市场总监。

４、本基金基金经理

历任基金经理：

吴娜女士，担任本基金基金经理时间为２００６年３月２４日至２００６年７月８日。

许春茂先生，担任本基金基金经理时间为２００６年７月８日至２０１０年４月１４日。

钱钧先生，担任本基金基金经理时间为２０１０年４月１５日至２０１１年６月１日。

现任基金经理：

于进杰先生，ＣＦＡ，经济学硕士，毕业于上海财经大学金融学专业。２００４年７月至２００６年６月任职于友邦华泰基金管理有限公司，任研究员；２００６年６月加盟光大保德信基金管理有限公司，历任投资部研究员，高级研究员；２００７年１２月至２０１０年３月担任光大保德信红利股票型基金基金经理助理；自２００９年１０月２８日至２０１０年１２月３１日担任光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任本基金管理人权益投资副总监、光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金基金经理。

５、投资决策委员会成员

林昌先生，现任本基金管理人董事长、代任本基金管理人总经理。

周炜炜先生，现任本基金管理人首席投资总监兼光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金经理。

高宏华女士，现任光大保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。

钱钧先生，现任本基金管理人权益投资总监、光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。

韩爱丽女士，现任光大保德信货币市场基金基金经理、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金基金经理、光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金基金经理、光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金基金经理。

陆欣先生，现任光大保德信固定收益副总监、光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理兼光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理。

王健女士，现任光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

于进杰先生，现任本基金管理人权益投资副总监、光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金基金经理。

黄素丽女士，现任光大保德信均衡精选股票型证券投资基金基金经理。

戴奇雷先生，现任本基金管理人研究总监。

李阳先生，现任光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理。

魏晓雪女士，现任光大保德信行业轮动股票型证券投资基金基金经理、光大保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。

上述人员无近亲属关系。

二、 基金托管人

名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路１５４号

办公地址：福州市湖东路１５４号

法定代表人：高建平

注册日期：１９８８年７月２０日

注册资本：１０７．８６亿元人民币

基金托管业务批准文号：证监基金字［２００５］７４号

托管部门联系人：张志永

电话：０２１－６２６７７７７７－２１２００４

客服电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

三、 相关服务机构

（一）直销机构

名称：光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心

地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

电话：（０２１）６３３５２９３４，６３３５２９３７

传真：（０２１）６３３５０４２９

客服电话：４００８－２０２－８８８，（０２１）５３５２４６２０

联系人：戴小娟

网址：ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（二）代销机构

１． 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５ 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

客服电话：９５５３３

联系人：王嘉朔

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

２．中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客服电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

３．中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客服电话：９５５６６（全国）

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

４．交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８ 号

法定代表人：胡怀邦

客服电话：９５５５９

联系人：陈铭铭

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

５．中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融街３号

办公地址：北京市西城区金融街３号

法定代表人：李国华

客户服务电话：９５５８０

联系人：陈春林

传真：０１０－６８８５８１１７

公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

６．中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６ 号光大大厦

法定代表人：唐双宁

客服电话：９５５９５

联系人：薛军丽

电话：０１０－６３６３６１５０

传真：０１０－６３６３９７０９

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

７．招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８ 号招商银行股份有限公司大厦

法定代表人：傅育宁

客服电话：９５５５５

联系人：邓炯鹏

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５１０９

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

８．中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２ 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２ 号

法定代表人：董文标

客服电话：９５５６８

联系人：董云巍

电话：０１０－５８５６０６６６

传真：０１０－５７０９２６１１

网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

９．上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

电话：（０２１）６１６１８８８８

传真：（０２１）６３６０４１９９

联系人：倪苏云，虞谷云

客户服务热线：９５５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１０． 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座

法定代表人：田国立

客服电话：９５５５８

联系人：丰靖

网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

１１． 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路１５４号

法定代表人：高建平

电话：（０２１）５２６２９９９９

联系人：刘玲

客服电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１２． 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

电话：０１０－６６２２３５８７

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

１３． 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号宁波银行大楼

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号宁波银行大楼

法定代表人：陆华裕

电话：０５７４－８９０６８３４０

传真：０５７４－８７０５００２４

联系人：胡技勋

客服电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１４．中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客服电话：９５５９９

联系人：刘一宁

电话：０１０－８５１０８２２７

传真：０１０－８５１０９２１９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

１５．上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：范一飞

电话：０２１－６８４７５８８８

传真：０２１－６８４７６１１１

联系人：张萍

客服电话：０２１－９６２８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

１６．平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

客服电话：９５５１１－３

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

１７．华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

客服电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１８．广发银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市东风东路７１３号

办公地址：广东省广州市东风东路７１３号

法定代表人：董建岳

客服电话： ４００８３０８００３

网址：ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

１９．上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２３层

法定代表人：胡平西

客服电话：０２１－９６２９９９

联系人：吴海平

电话：０２１－３８５７６９６９

网址： ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

２０．东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市南城路２号

办公地址：东莞市南城路２号

法定代表人：何沛良

客服电话：０７６９－９６１１２２

联系人：谭少筠

电话：０７６９－２２１１８３４３

传真：０７６９－２２３２０８９６

网址： ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

２１．浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

客服电话：（０５７１）９６５２７、４００８０９６５２７

联系人：董晓岚、邵利兵

电话：０５７１－８７１１７６１７、８７１１７６１６

传真：０５７１－８７１１７６１６

网址：ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２２． 洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市新区开元大道２５６号

法定代表人：王建甫

客服电话：９６６９９

联系人： 王军

电话：０３７９－６５９２１９７７

传真：０３７９－６５９２１８６９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

２３．光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６９１３４

客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８、９５５２５

联系人：刘晨、李芳芳

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

２４．海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

客服电话：９５５５３、４００８８８８００１

联系人：金芸

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

２５．招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９６０２２３

传真：０７５５－８２９４３１００

客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

联系人：林生迎

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

２６．国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

客服电话：４００８８８８６６６

联系人：芮敏祺

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

２７．山西证券股份有限公司

地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

电话：（０３５１）８６８６６５９

传真：（０３５１）８６８６６１９

客服电话：４００－６６６－１６１８

联系人：郭熠

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

２８．平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

电话：（０７５５）２２６２６１７２

传真：（０７５５）８２４００８６２

客服电话：９５５１１－８

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

２９．中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

客服电话：（０５７１）９６５９８

传真：（０５７１）８５７８３７７１

联系人：丁思聪

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

３０．广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：林治海

联系人：黄岚

客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

传真：（０２０）８７５５５３０５

网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

３１．申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：邓寒冰

电话：０２１－５４０４６６５７

传真：０２１－５４０３８８４４

客服热线：０２１—９５５２３

网址： ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

３２．中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

电话：（０１０）８５１３０５８８

传真：（０１０）６５１８２２６１

客服电话：４００－８８８８－１０８

联系人：权唐

网址： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

３３． 中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：张智河

电话：（０５３２）８５０２２３２６

传真：（０５３２）８５０２２６０５

联系人：吴忠超

网址： ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

３４． 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层—２９层

办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层—２９层

法定代表人：王益民

电话：（０２１）６３３２５８８８

传真：（０２１）６３３２７８８８

客服电话：（０２１）９５５０３

联系人：吴宇

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３５． 湘财证券有限责任公司

地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

电话：０２１－６８６３４５１８

传真：０２１－６８８６５６８０

联系人：钟康莺

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

３６． 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

电话：０５５１－２２４６２９８

传真：０５５１－２２７２１００

联系人：李飞

客服电话：４００８－８８８－７７７

网址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３７．兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

法定代表人：兰荣

电话：（０２１）３８５６５７８３

客服电话：４００－８８８８－１２３

联系人：谢高得

网址： ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３８． 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８１１６

客服电话：４００－８８８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

３９． 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市深南大道２０２８号中国凤凰大厦１号楼７层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

电话：０７５５－８２５５８３０５

客服电话： ４００－８００－１００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

４０．上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

联系电话：０２１－５１５３９８８８

联系人：张瑾

公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

客服电话：０２１－９６２５１８、４００８９１８９１８（全国）

４１．齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

客服电话：９５５３８

网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

４２．宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

客服电话：４００－８００－０５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

４３．浙商证券有限责任公司

地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

电话：（０５７１）８７９０１９６３

联系人：吴颖

客服电话：０５７１－８７９０２０７９

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

４４． 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

联系人：齐晓燕

客服电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

４５． 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：深圳市深南大道４０１１号港中旅大厦２４层

法定代表人：吴万善

电话：０７５５－８２５６９１４３

传真：０７５５－８２４９２９６２

联系人：孔晓君

客服电话：９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

４６．中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

法定代表人：王东明

电话：（０７５５）８３０７３０８７

传真：（０７５５）８３０７３１０４

联系人：陈忠

网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

４７． 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

４８．天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

客服电话：０１０－６６０４５６７８

网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 或ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

４９．华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－－－１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：０５９１－８７３８３６２３

业务传真：０５９１－８７３８３６１０

客服电话：０５９１－９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５０．中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

联系电话： ０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

客服电话：４００６００８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

５１．江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：徐世旺

联系电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客服电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５２．财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

联系电话：０７３１－８４４０３３１９

传真：０７３１－８４４０３４３９

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

５３． 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

联系电话： ０７３１－８５８３２３４３

传真：０７３１－８５８３２２１４

客服电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

５４、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

客服电话：４００－７００－９６６５

联系人： 张茹

电话：０２１－５８８７００１１

传真：０２１－６８５９６９１９

网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

５５、上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼

法定代表人：其实

客服电话：４００－１８１８－１８８

联系人： 潘世友

电话：０２１－５４５０９９８８分机７０１９

传真：０２１－６４３８３７９８

网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

５６、深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

客服电话：４００６－７８８－８８７

联系人：汤素娅

电话：０７５５－３３２２７９５０

传真：０７５５－８２０８０７９８

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

５７． 杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

电话： ０２１－６０８９７８６９、０５７１－２８８２９７９０

传真：０５７１－２６６９８５３３

客服电话：４０００－７６６－１２３

网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

５８． 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：沈雯斌

联系电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

传真：０２１－５８７８７６９８

客服电话：４００－０８９－１２８９

公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

５９、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

法定代表人： 汪静波

客服电话：４００－８２１－５３９９

联系人：刘艳妮 （运营部）

电话： ０２１－３８５０９６０６

传真： ０２１－３８５０９７７７

网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

６０、北京展恒基金销售有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

法定代表人： 闫振杰

客服电话： ４００ ８８８ ６６６１

联系人： 张晶晶

电话： ０１０－－６２０２００８８－－８１０５

传真： ０１０－－６２０２００８８－－８８０２

网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

６１、包商银行股份有限公司

注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街６号包商银行

办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街６号包商银行

法定代表人： 李镇西

客服电话：９６０１６（内蒙、北京），９６７２１０（深圳、宁波），６５５５８５５５（成都）

联系人： 刘芳

电话： ０４７２－５１８９０５１

传真： ０４７２－５１８９０５７

网址：ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市（网点），并另行公告。

（三）注册登记机构

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心４６层

法定代表人：林昌

电话：（０２１）６３３５０６５１

传真：（０２１）６３３５２６５２

联系人：杨静

（四）律师事务所和经办律师

名称：国浩律师集团（上海）事务所

注册地址：上海市南京西路５８０号南证大厦４５、４６层

办公地址：上海市南京西路５８０号南证大厦４５、４６层

负责人：倪俊骥

电话：（０２１）５２３４１６６８

传真：（０２１）６２６７６９６０

联系人：宣伟华

经办律师：宣伟华、屠勰、孙翀

（五）会计师事务所和经办注册会计师

公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）１６层

办公地址：上海市世纪大道１００号环球金融中心５０楼

执行事务合伙人：吴港平

电话：０２１－２２２８８８８８

传真：０２１－２２２８００００

联系人：蒋燕华

经办会计师：徐艳、蒋燕华

四、基金的名称：光大保德信红利股票型证券投资基金

五、基金的类型：契约型开放式

六、基金的投资目标：本基金通过对高分红类股票及其他具有投资价值的股票进行投资，为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。

七、基金的投资方向

本基金为股票型基金，股票资产占基金净资产不少于６０％，最高可达基金净资产９０％，其余资产除应当保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在１年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括债券、可转债、央行票据、回购、权证等。

八、基金的投资策略

本基金为股票型投资基金，强调收益的当期实现与资产的长期增值。高分红类股票及其他具有投资价值的股票是本基金的主要投资对象。

基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量模型工具，采用科学的投资策略，发现和捕捉市场的机会，实现基金的投资目标。

１、总体资产配置策略

（１）基金经理在公司开发的多种数量工具支持下，结合市场中各项分析研究结果，对影响中国证券市场的相关因素进行归纳和总结，以求最大可能地预测未来市场的整体变化方向；

（２）根据对市场变化预测的结果，对各子市场平均收益率进行分析和预测，如股票市场平均股息率、市净率、不同久期的国债收益率等，最终形成投资者的平均收益预期；

（３）在基金合同规定的范围内，根据上述研究分析结果，积极灵活地配置各战略资产的投资比例，同时及时跟踪和深度分析国家的各项政策，对可能出现的特别投资机会领先布局。

２、股票投资策略

（１）行业配置策略

基金经理将通过树状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析，评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标，这些指标中特别强调行业的盈利模式和盈利程度、盈利的可持续性、行业平均市盈率、市净率、行业处于的生命周期阶段、行业的可替代性、基金经理与市场普遍看法的不一致性等。通过上述分析，形成本基金投资的重点考虑行业。

（２）个股选择策略

本基金为投资高分红类股票的基金，高分红类股票为实际或预期现金股息率（税后）大于当期银行活期存款利率（税后）的股票。研究团队根据上述总体资产配置和行业配置结果，利用定性和定量相结合的方法对可投资股票进行初步选择，形成本基金投资的备选股票池。备选股票池中的股票必须是高分红或具有投资价值的股票，以求实现基金资产的短期收益与长期增值的目标。

入选股票必须满足以下至少１个指标的个股，其中满足第一个条件的个股不少于所有备选股票的８０％：

●实际或预期现金股息率（税后）大于当期银行活期存款利率（税后）；

●投资团队在公司模型支持下认为具有特别投资价值的股票。

预期现金股息率将采用以下步骤确定：

①对备选股票的财务报表进行分析，对其盈利质量进行评估，在其财务状况健康的前提下对利润分配等历史信息进行归纳，了解该公司的利润分配倾向和历史现金分红比例，并以此作为预测该公司未来分红的基础；

②对备选股票的未来盈利水平、扩张投资计划、现金流变化以及管理层分红意愿等多项内容进行分析，预测公司未来的每股收益和现金分红，确定其预期现金股息收益率；

③对于那些没有或较少分红的股票我们也会进一步分析其盈利模式和增长潜力。对那些增长稳定、并可能进行高分红的股票进行股息率预测，并选入备选股票池。

在上述备选股票池建立完成后，基金经理通过数量模型的支持和公司基本面研究，对备选股票的价值进行进一步分析和研究：

①根据资本市场状况和公司／行业板块的未来发展前景，获取市场对备选股票价值判断的情报；

②对备选股票在市场中的各项分析研究结果进行归纳和总结，应用Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、ＰＥＧ和现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析；

③对积极参与中国金融市场改革和创新的备选股票进行分析，重点关注那些具有良好现金收益的个股，如：股权分置改革中具备较好补偿方案的股票，以较大现金补偿的股票，采用合理的回购价格进行回购的股票等。

通过上述的工作，基金经理将在备选股票库中最终选定估值合理、公司持续性发展可以保证其长期分红趋势的股票进行投资，并构建投资组合。

３、债券投资策略

基金管理人采用利率预期调整方法作为本基金进行国债、央行票据、企业债、可转债等固定收益类证券投资的核心策略。通过宏观经济方面自上而下的分析及债券市场方面自下而上的分析，把握市场利率水平的运行态势，并作为债券组合久期选择的主要依据。

在利率预期调整方法的基础上，基金管理人通过对备选投资品种的收益率、流动性、信用度等因素的分析评估，并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。

４、其他品种投资策略

基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于央行票据、正、逆回购等短期货币市场工具或保留为现金。同时基金经理将通过适时的投资于回购（逆回购）等资产调控工具，提高基金资产的使用效率。

另外，本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外，也将根据基金管理人对权证价值的判断，在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础上，适当投资于权证，为基金持有人谋求收益，减少风险。

本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，根据证券市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整，此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。

九、基金的业绩比较标准

业绩比较基准＝７５％×上证红利指数＋２０％×天相国债全价指数＋５％×银行活期存款利率

十、基金的风险收益特征

本基金为主动操作的股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至２０１２年１２月３１日。

１． 报告期末基金资产组合情况

■

２．报告期末按行业分类的股票投资组合

■

３． 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

■

４． 报告期末按券种分类的债券投资组合

报告期末本基金未投资债券。

５． 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

报告期末本基金未投资债券。

６． 投资组合报告附注

（１） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。

（２） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（３）其他资产的构成如下：

■

（４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细：

报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。

（５） 报告期内本基金无权证投资。

（６） 报告期内本基金未投资资产支持证券。

（７） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

■

十二、基金的业绩

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至２０１２年１２月３１日。

（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

■

（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

■

注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为２００６年３月２４日至２００６年９月２３日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）证券交易费用；

（４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

２、基金费用计提方式、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：

每日应付的基金管理费＝前一日的基金资产净值×年管理费率÷当年天数

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，由基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

每日应付的基金托管费＝前一日的基金资产净值×年托管费率÷当年天数

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，由基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（３）上述“１、基金费用的种类”中第（３）－（７）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。

３、不列入基金费用的项目

基金合同生效前的相关费用，包括但不限于会计师费、律师费、信息披露费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

４、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。基金管理人最迟须于新的费率开始实施前２日在至少一种指定报刊和网站上公告。

（二）与基金销售有关的费用

１、认购费

本基金的认购费由申购人承担，不记入基金资产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。本基金的面值为每份基金份额１．００元，采用金额认购的方式。本基金认购费率设置如下表所示：

■

２、申购费

本基金的申购费由申购人承担，不记入基金资产，用于基金的市场推广及销售等各项费用。本基金申购费率设置如下表所示：

■

３、赎回费

赎回费由赎回人承担，赎回费在扣除手续费及注册登记费后，余额部分全部归入基金资产，归入基金资产的赎回费比例为赎回费总额的２５％。本基金赎回费率设置如下表所示：

■

注：赎回费的计算中１年指３６５个公历日。

４、转换费

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：

１） 转出金额：

转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值

２） 转换费用：

如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率：

转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（１－转出基金赎回费率）×转出基金与转入基金的申购费率差／（１＋转出基金与转入基金的申购费率差）

如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：

转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率

各股票型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用时，则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费率视为０；

基金在完成转换后不连续计算持有期；

转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转入基金的申购费率之差。

具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。

３） 转入金额与转入份额：

转入金额＝转出金额－转换费用

转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值

５、经报中国证监会批准，基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和赎回费率，并最迟于新费率开始实施前２日在至少一种指定报刊和网站上予以公告。如果调高申购或赎回费率，则须经基金份额持有人大会通过。

（三）其他费用

其他费用包括证券交易费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；基金合同生效后与基金相关的诉讼费用；按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。

十四、对招募说明书更新部分的说明

基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容列示如下：

１． 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况对“（二）主要人员情况”进行了更新。

２． 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况对“（一）基金托管人情况”进行了更新。

３． 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况对“（二）代销机构”的信息进行了更新。

４． 在“八、基金份额的申购与赎回”部分，对“（十三）基金转换”中“２、销售机构”信息进行了更新；对“（十四）定期定额投资计划”中“３、销售机构”的信息进行了更新。

５． 在“九、基金的投资”部分的“（十二）基金投资组合报告”，数据更新至２０１２年１２月３１日。

６． 将“十、基金的业绩”数据更新至２０１２年１２月３１日。

７． 更新“二十二、其它应披露事项”的内容，对２０１２年９月２４日至２０１３年３月２３日期间公司涉及的事项进行了披露。

光大保德信基金管理有限公司

２０１３年５月６日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２，０５８，５７８，２１３．８１	７４．２６
	其中：股票	２，０５８，５７８，２１３．８１	７４．２６
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	３３０，０００，４７０．００	１１．９０
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	３５７，４００，７５９．２７	１２．８９
６	其他资产	２６，２２９，４３０．０８	０．９５
７	合计	２，７７２，２０８，８７３．１６	１００．００

行业分类	市值（元）	占基金资产净值比例
Ａ 农、林、牧、渔业	１７，６５０．００	０．００
Ｂ 采掘业	３７８，３３０．００	０．０１
Ｃ 制造业	９３２，５３４，０４４．０７	３６．５１
Ｃ０ 食品、饮料	２２５，９４０，２６６．６５	８．８５
Ｃ１ 纺织、服装、皮毛	２１７，７９０．００	０．０１
Ｃ２ 木材、家具	－	－
Ｃ３ 造纸、印刷	３４４，３８０．００	０．０１
Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料	４７，６００，０３５．０１	１．８６
Ｃ５ 电子	４５１，９８４．００	０．０２
Ｃ６ 金属、非金属	７９，６９３，４１０．１０	３．１２
Ｃ７ 机械、设备、仪表	４５８，６７５，５２４．１１	１７．９６
Ｃ８ 医药、生物制品	１１９，６１０，６５４．２０	４．６８
Ｃ９９ 其他制造业	－	－
Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
Ｅ 建筑业	１５，３００．００	０．００
Ｆ 交通运输、仓储业	３９８，１９０．００	０．０２
Ｇ 信息技术业	１８０，１９６，７４３．８０	７．０６
Ｈ 批发和零售贸易业	１４，５２９，２１５．３５	０．５７
Ｉ 金融、保险业	６７７，８２２，８８０．２４	２６．５４
Ｊ 房地产业	２０７，１２９，６２８．７０	８．１１
Ｋ 社会服务业	３０，７０８，４５２．４０	１．２０
Ｌ 传播与文化产业	１４，８４７，７７９．２５	０．５８
Ｍ 综合类	－	－
合计	２，０５８，５７８，２１３．８１	８０．６１

序号	股票代码	股票名称	期末数量（股）	期末市值（元）	市值占基金资产净值比（％）
１	６０００００	浦发银行	２１，４７６，９５１	２１３，０５１，３５３．９２	８．３４
２	０００００２	万 科Ａ	１３，６００，０００	１３７，６３２，０００．００	５．３９
３	６００１０４	上汽集团	７，４５６，３７３	１３１，５３０，４１９．７２	５．１５
４	６０１３１８	中国平安	２，６４０，０００	１１９，５６５，６００．００	４．６８
５	６００５１９	贵州茅台	５４０，９６２	１１３，０７１，８７７．２４	４．４３
６	６０１８７７	正泰电器	５，７５９，２１５	１０５，７９６，７７９．５５	４．１４
７	６０００１６	民生银行	１２，７００，０００	９９，８２２，０００．００	３．９１
８	６０１１６９	北京银行	９，５００，０００	８８，３５０，０００．００	３．４６
９	００００６３	中兴通讯	８，２９４，３５７	８０，８６９，９８０．７５	３．１７
１０	６００５８５	海螺水泥	４，２８５，５１８	７９，０６７，８０７．１０	３．１０

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	１，２５０，０００．００
２	应收证券清算款	１３，４９３，１９３．７７
３	应收股利	－
４	应收利息	２６２，６４６．８２
５	应收申购款	１１，２２３，５８９．４９
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２６，２２９，４３０．０８

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
１	０００００２	万科Ａ	１３７，６３２，０００．００	５．３９	重大事项

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００６年	５９．９１％	１．２３％	５７．９３％	１．１５％	１．９８％	０．０８％
２００７年	１７５．０７％	２．０２％	１０８．６２％	２．０１％	６６．４５％	０．０１％
２００８年	－５８．１０％	２．５６％	－５６．６９％	２．４０％	－１．４１％	０．１６％
２００９年	８３．０１％	１．７１％	６６．７７％	１．６２％	１６．２４％	０．０９％
２０１０年	－４．８２％	１．４７％	－１６．５５％	１．０９％	１１．７３％	０．３８％
２０１１年	－１８．７３％	１．０５％	－１３．２５％	０．８８％	－５．４８％	０．１７％
２０１２年	１６．２６％	１．０８％	６．２２％	０．８６％	１０．０４％	０．２２％
自基金合同生效起至２０１２年	２０３．３７％	１．６９％	８１．３７％	１．５６％	１２２．００％	０．１３％

认购金额（含认购费）	认购费率
５０万元以下	１．０％
５０万元（含５０万元）到５００万元	０．６％
５００万元（含５００万元）以上	每笔交易１０００元

申购金额（含申购费）	申购费率
５０万元以下	１．５％
５０万元（含５０万元）到５００万元	０．９％
５００万元（含５００万元）以上	每笔交易１０００元

持有期	赎回费率
１年以内	０．５％
１年（含１年）至２年	０．２％
２年（含２年）及以上	０％