证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１３－０３３
广发证券股份有限公司
第七届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司第七届监事会第十二次会议通知于２０１３年４月９日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１３年４月１９日上午９：３０在广州市花都区山前大道天湖峰境园花都合景喜来登度假酒店召开。本次监事会应出席监事５人，实际出席监事５人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和公司章程的规定。
会议由公司监事长吴钊明先生主持。
会议具体情况如下：
一、审议《广发证券２０１２年度决算报告》
以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
以上报告须报股东大会审议。
二、审议《关于聘请德勤华永会计师事务所为２０１３年度审计机构的议案》
同意聘请德勤华永会计师事务所为公司２０１３年度审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定对公司２０１３年度审计的费用。
以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
以上议案须报股东大会审议。
三、审议《广发证券２０１２年度内部控制自我评价报告》
经审议，全体监事认为：公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，同意《广发证券 ２０１２年度内部控制自我评价报告》。
以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
四、审议《广发证券２０１２年度监事会工作报告》
以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
以上报告须报股东大会审议。
五、审议《关于２０１２年监事长绩效工资的议案》
关联监事吴钊明先生对该项议案回避表决。
以上议案同意票４票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
六、审议《广发证券２０１２年年度报告及其摘要》
以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
以上报告须报股东大会审议。
七、审议《关于广发证券２０１２年年度报告审核意见的议案》
经审议认为：
１、公司２０１２年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的各项规定；
２、公司２０１２年年度报告能真实地反映公司的经营情况和财务状况；
３、在公司监事会出具本意见前，没有发现参与２０１２年年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。
全体监事认为公司２０１２年年度报告所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
八、审议《广发证券２０１２年度社会责任报告》
以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
以上报告须报股东大会审议。
九、审议《关于２０１２年度募集资金存放及使用情况的专项报告》
以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
十、审议《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》
以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
十一、审议《关于预计公司２０１３年度日常关联交易的议案》
根据该议案：
１、同意实施上述关联交易；
２、提请股东大会授权经营管理层根据业务需要在预计２０１３年日常关联交易的范围内，新签或者续签相关协议；
３、除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可按《深圳证券交易所股票上市规则》第十章及公司《关联交易管理制度》第三十五条的规定免予履行相关义务：
（１）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（２）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（３）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（４）购买或卖出统一发行的（发行对象十家以上，且其中公司关联人不超过两家）、无特殊条款的有价证券或产品（如集合理财产品、信托产品、基金等）；
（５）公司与控股子公司、公司控股子公司之间的交易行为；
（６）深圳证券交易所认定的其他交易。
关联监事翟美卿女士、詹灵芝女士对该项议案回避表决。
以上议案同意票３票，反对票０票，弃权票０票。
反对票或弃权票的理由：无。
以上议案，须报股东大会审议。
特此公告。
广发证券股份有限公司监事会
二○一三年四月二十三日
证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１３－０３５
广发证券股份有限公司董事会
关于募集资金２０１２年度存放和实际
使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［２０１２］４４号）及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（深证上［２０１０］２４３号）的规定，编制了截至２０１２年１２月３１日止非公开发行Ａ股股票募集资金存放和实际使用情况的专项报告（以下简称“募集资金存放和实际使用情况报告”）。现将截至２０１２年１２月３１日止募集资金存放和实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔２０１１〕８４３号文《关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司于２０１１年８月１６日以每股人民币２６．９１元的发行价格非公开发行４５，２６０万股人民币普通股（Ａ股），股款为人民币１２，１７９，４６６，０００．００元。扣除非公开发行费用人民币１７９，５１９，５５６．２２元后，实际募集资金净额为人民币１１，９９９，９４６，４４３．７８元。上述募集资金于２０１１年８月１７日全部到账，经德勤华永会计师事务所有限公司审验，并出具了德师报（验）字（１１）第００６５号验资报告。
本公司对募集资金采取了专户存储制度。２０１１年８月１７日，本公司募集资金专户实际收到募集资金人民币１２，０２７，７９５，８５８．００元（其中募集资金净额为人民币１１，９９９，９４６，４４３．７８元，已支付尚未从募集资金专户中转出的发行费用人民币６，９５２，５７３．２２元，未支付发行费用人民币２０，８９６，８４１．００元）。
截至２０１２ 年１２月３１日止，本公司累计使用募集资金人民币１０，６２９，８３９，１６５．３４元，其中，以前年度累计使用募集资金人民币９，３４７，０７２，４５２．５４元，２０１２年度使用募集资金人民币１，２８２，７６６，７１２．８０元；累计转出发行费用人民币２７，８４９，４１４．２０元；累计收取募集资金存款利息收入人民币７２，６８４，０５４．３４元，累计支付银行手续费人民币２，６３３．３８元；累计以闲置募集资金暂时补充流动资金人民币５，００７，６０２，０４８．７５元，累计归还暂时补充流动资金的募集资金人民币３，８０８，６０２，０４８．７５元。
２０１２ 年１２月３１日，本公司募集资金专户银行存款余额为人民币２４３，７８８，６９９．４２元，其中尚未使用的募集资金为人民币１７１，１０４，６４５．０６元；募集资金存款利息收入为人民币７２，６８４，０５４．３４元。
二、募集资金存放和管理情况
１、《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范本公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定和要求，并结合本公司实际情况，制定了《广发证券股份有限公司募集资金使用管理制度》，该制度于２０１０年５月２１日经本公司２００９年度股东大会审议通过后生效。
根据上述募集资金使用管理制度的规定，本公司对募集资金实行专户存储，并于２０１１年８月２６日分别与募集资金专户所在银行中国工商银行股份有限公司广州第一支行、中国建设银行股份有限公司广东省分行、交通银行股份有限公司广东省分行、中国农业银行股份有限公司广州天河支行、中国银行股份有限公司广州天河支行、保荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用。２０１２年度三方监管协议执行情况良好。
２、募集资金专户存储情况
２０１２年１２月３１日，募集资金具体存放情况如下：
募集资金总额 |
１，１９９，９９４．６４ |
本年度投入募集资金总额 |
１２８，２７６．６７ |
报告期内变更用途的募集资金总额 |
－ |
累计变更用途的募集资金总额 |
－ |
已累计投入募集资金总额 |
１，０６２，９８３．９２ |
累计变更用途的募集资金总额比例 |
－ |
承诺投资项目和超募资金投向 |
是否已变更项目
（含部分变更） |
募集资金
承诺投资总额 |
投资总额
（１） |
本年度投入金额 |
投入金额
（２） |
投资进度（％）
（３）＝（２）／（１） |
预定可使用
状态日期 |
本年度
实现的效益 |
是否达到
预计效益 |
是否发生
重大变化 |
承诺投资项目 |
|
增加公司资本金，补充公司营运资金 |
否 |
１，１９９，９９４．６４ |
１，１９９，９９４．６４ |
１２８，２７６．６７ |
１，０６２，９８３．９２ |
８８．５８ |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
否 |
其中 |
１． 扩大承销准备金规模，增强投资银行承销业务实力 |
否 |
１，１９９，９９４．６４ |
１，１９９，９９４．６４ |
６，０００．００ |
６，０００．００ |
８８．５８ |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
否 |
２、 增加融资融券业务准备金，全面开展融资融券业务 |
否 |
－ |
４０，０００．００ |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
否 |
３、 优化经纪业务网点布局，拓展业务渠道，促进服务产品销售 |
否 |
１，０００．００ |
３，５００．００ |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
否 |
４、 提高证券投资业务规模 |
否 |
－ |
７２１，０６０．１１ |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
否 |
５、 扩大资产管理业务规模 |
否 |
－ |
－ |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
否 |
６、 加大对子公司投入，扩大直接投资、国际业务、股指期货等业务规模 |
否 |
１１２，１２０．８０ |
２７０，０００．００ |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
否 |
７、 加大信息系统的资金投入 |
否 |
９，１５５．８７ |
２２，４２３．８１ |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
否 |
８、 其他资金安排 |
否 |
－ |
－ |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
否 |
承诺投资项目小计 |
|
１，１９９，９９４．６４ |
１，１９９，９９４．６４ |
１２８，２７６．６７ |
１，０６２，９８３．９２ |
８８．５８ |
|
|
|
|
超募资金投向 |
不适用 |
归还银行贷款（如有） |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
补充流动资金（如有） |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
超募资金投向小计 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
不适用 |
合计 |
|
１，１９９，９９４．６４ |
１，１９９，９９４．６４ |
１２８，２７６．６７ |
１，０６２，９８３．９２ |
８８．５８ |
|
|
|
|
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） |
不适用 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 |
无 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 |
无 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 |
无 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 |
无 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 |
见本报告三、３“募集资金投资项目先期投入及置换情况” |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 |
见本报告三、４“用闲置募集资金暂时补充流动资金情况” |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 |
本公司募集资金尚未使用完毕。目前，本公司不存在募集资金投资项目节余资金的情况。 |
尚未使用的募集资金用途及去向 |
本公司尚未使用的募集资金用途主要为增资广发期货、广发信德和用于信息系统建设等。截至２０１２年１２月３１日，除本公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金外，其余尚未使用的募集资金仍在本公司募集资金专户存储。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 |
无 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
１、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
募集资金的使用增加了公司资本金，补充了公司营运资金，符合公司募集资金运用的承诺，提升了公司市场竞争力和抗风险能力。因募集资金的使用投入与公司各项业务发展的非募集资金使用投入之间存在有机联系，难以单独核算效益。
２、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
３、募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位之前，本公司已利用自筹资金预先投入和实施部分募集资金投资项目。截至２０１１年８月１７日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计人民币１，１７６，５６９，１００．３５元，经德勤华永会计师事务所有限公司验证并出具了《关于广发证券股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》（德师报（核）字（１１）第 Ｅ００６５号）。２０１１年１０月２１日，经本公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第四次会议审议通过，本公司以募集资金人民币１，１７６，５６９，１００．３５元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司独立董事对此事项发表了同意意见，保荐机构对此事项无异议。本公司本次以募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的行为及程序符合相关法律、法规及规范性文件的有关规定。
４、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经本公司２０１１年１０月２１日第七届董事会第七次会议和２０１１年１１月９日第四次临时股东大会会议批准，２０１１年本公司以部分闲置募集资金人民币２，６０９，６０２，０４８．７５元用于暂时补充流动资金。截至２０１２年５月４日，本公司已将上述临时补充流动资金的募集资金人民币２，６０９，６０２，０４８．７５元归还并转入募集资金专用账户。
２０１２年５月６日，本公司以部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金１，１９９，０００，０００．００元，使用期限自董事会审议批准之日起六个月。该事项已经本公司２０１２年５月６日第七届董事会第十三次会议批准，监事会和独立董事对此发表了同意意见，保荐机构对此事项无异议。本公司本次将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（深证上［２０１０］２４３号）和本公司《募集资金使用管理制度》的有关规定。
２０１２年１０月２６日，本公司以部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金１，１９９，０００，０００．００元，使用期限自董事会审议批准之日起六个月。该事项已经本公司２０１２年１０月２６日第七届董事会第二十三次会议批准，监事会和独立董事对此发表了同意意见，保荐机构对此事项无异议。本公司本次将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（深证上［２０１０］２４３号）和本公司《募集资金使用管理制度》的有关规定。截至２０１３年４月９日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金人民币１，１９９，０００，０００．００元全部归还并转入募集资金专用账户。
５、节余募集资金使用情况
本公司募集资金尚未使用完毕。目前，本公司不存在募集资金投资项目节余资金的情况。
６、超募资金使用情况
本公司不存在超募资金情况。
７、尚未使用的募集资金用途及去向
本公司尚未使用的募集资金用途主要为增资广发期货、广发信德和用于信息系统建设等。截至２０１２年１２月３１日，除本公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金外，其余尚未使用的募集资金仍在本公司募集资金专户存储。
８、募集资金使用的其他情况
本公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《广发证券股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
附件： 募集资金使用情况对照表
广发证券股份有限公司董事会
二○一三年四月二十三日
附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
开户银行 |
银行账号 |
存放余额 |
中国工商银行股份有限公司广州第一支行 |
３６０２０００１２９２０１２３７１４５ |
４３，１１０，７１０．１０ |
１个月定期存款 |
２００，０００，０００．００ |
交通银行股份有限公司广东省分行 |
４４１１６４６７００１８１５００５１１３９ |
１１１，０６１．０１ |
中国建设银行股份有限公司广东省分行 |
４４００１８６３２０１０５３０１５２１２ |
４２８，９０９．６９ |
中国农业银行股份有限公司广州天河支行 |
４４－０５７２０１０４０００９３３０ |
１３５，８７３．９７ |
中国银行股份有限公司广州天河支行 |
６４１８５７７３５３７３
（原账号为８７５１５８８０８７０８０２３００１） |
２，１４４．６５ |
合计 |
|
２４３，７８８，６９９．４２ |
证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１３－０３６
广发证券股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，为提高募集资金的使用效率，公司使用部分闲置募集资金合计１，１９９，０００，０００元用于补充流动资金，使用期限自第七届董事会第三十一次会议（以下简称“本次董事会”）审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用应严格遵守相关法律法规的规定。
一、本次募集资金的基本情况
公司于２０１１年８月１６日以非公开发行股票的方式向１０名特定投资者发行了４５，２６０万股人民币普通股（Ａ股），发行价格为２６．９１元／股。根据德勤华永会计师事务所有限公司于２０１１年８月１７日出具的《验资报告》（德师报（验）字（１１）第００６５号），本次发行募集资金总额为１２，１７９，４６６，０００．００元，扣除发行费用１７９，５１９，５５６．２２元后，募集资金净额为１１，９９９，９４６，４４３．７８元。
根据公司非公开发行股票方案，公司募集资金全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，以扩大业务经营，提升公司的市场竟争力和抗风险能力。本次募集资金主要用于以下方面：
１、扩大承销准备金规模，增强投资银行承销业务实力；
２、增加融资融券业务准备金，全面开展融资融券业务；
３、优化经纪业务网点布局，拓展业务渠道，促进服务产品销售；
４、提高证券投资业务规模；
５、扩大资产管理业务规模；
６、加大对子公司投入，扩大直接投资、国际业务、股指期货等业务规模；
７、加大信息系统的资金投入；
８、其他资金安排。
二、本次募集资金目前使用情况及暂时闲置募集资金情况
截至２０１３年４月９日，公司累计收到募集资金存款利息收入７４，９６９，１０４．６４ 元，累计使用募集资金１０，６５７，７８７，４６９．７７元，支付银行手续费３，１５２．３８元，公司募集资金专户应有余额１，４１７，１２４，９２６．２７元，实际余额人民币１，４１７，１２４，９２６．２９元。
募集资金使用情况及暂时闲置募集资金情况如下表：
单位：元
募集资金投资项目 |
募集资金承诺投资金额 |
已经投入的募集资金金额（截至２０１３年４月 ９日） |
对应的暂时闲置募集资金 |
补充公司营运资金——增资广发期货有限公司 |
７００，０００，０００．００ |
５００，０００，０００．００ |
２００，０００，０００．００ |
补充公司营运资金——增资广发控股（香港）有限公司 |
１，０００，０００，０００．００ |
１，０００，０００，０００．００ |
０ |
补充公司营运资金——增资广发信德投资管理有限公司 |
２，０００，０００，０００．００ |
１，２００，０００，０００．００ |
８００，０００，０００．００ |
补充公司营运资金——加大信息系统的资金投入 |
６５０，０００，０００．００ |
２５２，１８６，３９８．５６ |
３９７，８１３，６０１．４４ |
补充公司营运资金——承销、融券、经纪、证券投资、资产管理、其他安排等 |
７，６４９，９４６，４４３．７８ |
７，７０５，６０１，０７１．２１【注１】 |
／ |
合计 |
１１，９９９，９４６，４４３．７８ |
１０，６５，７７８，７４６９．７７【注２】 |
１，３９７，８１３，６０１．４４ |
【注１】、【注２】之数据包括公司使用募集资金专户利息净收入进行募集资金项目的投入５５，６５４，６２７．４３元。
三、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限
根据募集资金投资项目的资金使用计划，公司募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入” 在扣除预计在未来６个月可能使用的资金后分别对应的暂时闲置募集资金为２００，０００，０００元、８００，０００，０００元、１９９，０００，０００元，合计１，１９９，０００，０００元。为提高公司募集资金使用效率，拟将１，１９９，０００，０００元闲置的募集资金用于补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用应严格遵守相关法律法规的规定。
公司本次利用暂时闲置募集资金补充流动资金有利于提高公司募集资金的使用效率，维护了公司和全体股东的利益；公司本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的金额未超过募集资金净额的５０％、单次补充流动资金的时间也未超过６个月，未变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。
四、闲置募集资金补充流动资金的实施
１．独立董事意见
公司独立董事王福山先生、左兴平先生、刘继伟先生发表独立意见如下：一、公司拟将部分闲置的募集资金１，１９９，０００，０００元用于补充流动资金，有利于提高公司募集资金的使用效率，维护了公司和全体股东的利益；二、公司本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的金额未超过募集资金净额的５０％、单次补充流动资金的时间也未超过６个月，未变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行；三、公司本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定。同意使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的部分暂时闲置募集资金２００，０００，０００元、８００，０００，０００元、１９９，０００，０００元，合计１，１９９，０００，０００元用于补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用应严格遵守相关法律法规的规定。
２．董事会决议
董事会同意使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”在扣除预计在未来６个月可能使用的资金后分别对应的暂时闲置募集资金２００，０００，０００元、８００，０００，０００元、１９９，０００，０００元，合计１，１９９，０００，０００元用于补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。
３．监事会决议
监事会同意使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”在扣除预计在未来６个月可能使用的资金后分别对应的暂时闲置募集资金２００，０００，０００元、８００，０００，０００元、１９９，０００，０００元，合计１，１９９，０００，０００元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。
４．保荐机构意见
关于广发证券本次运用部分闲置募集资金补充流动资金的事项，保荐机构核查后认为：广发证券本次运用部分闲置募集资金人民币１，１９９，０００，０００元暂时补充流动资金未改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，使用期限自本次董事会审议批准之日起六个月，且公司承诺对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定；该事项已经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见。保荐机构对此事项无异议。
五、备查文件
１．广发证券股份有限公司第七届董事会第三十一次会议决议；
２．广发证券股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的独立意见；
３．广发证券股份有限公司第七届监事会第十二次会议决议；
４．国信证券股份有限公司关于广发证券股份有限公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的核查意见。
广发证券股份有限公司董事会
二○一三年四月二十三日
证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１３－０３７
广发证券股份有限公司
关于２０１３年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
２０１３年４月１９日在广州召开的公司第七届董事会第三十一次会议审议通过了《关于预计公司２０１３年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、秦力先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。
（二）预计关联交易类别和金额
１、收入
（下转B080版）
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