基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

二Ｏ一三年四月

【重要提示】

金鹰元安保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会２０１３年３月１４日证监许可［２０１３］２５４号文核准。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金为保本混合型基金，保本周期为二年，投资者认购并持有到期的基金份额存在着仅能收回本金（即实际净认购金额）的可能性；未持有到期的基金份额，投资者赎回或转换出时不能获得保本担保，将承担市场波动的风险。此外，投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险，如果发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形，投资者认购并持有到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。保本周期到期后，本基金可能到期终止或转入下一保本周期或根据《基金合同》的约定转为其他类型基金，到期具体操作以届时公告为准。

此外，依照基金合同的约定，本基金若变更为“金鹰元安债券型证券投资基金”后，将可投资于中小企业私募债券，受其低流动性和较高信用风险的影响，相对于普通的债券型基金，届时本基金面临相对较高的流动性风险和信用风险。

投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、保证合同、招募说明书。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。投资者购买本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《金鹰元安保本混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了金鹰元安保本混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金	指金鹰元安保本混合型证券投资基金，或基金不再满足保本基金存续条件而进行变更后的“金鹰元安债券型证券投资基金”；
基金合同	指《金鹰元安保本混合型证券投资基金基金合同》及对其的任何有效修订和补充；
招募说明书	指《金鹰元安保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；
发售公告	指《金鹰元安保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》；
托管协议	指《金鹰元安保本混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；
中国证监会	指中国证券监督管理委员会；
中国银监会	指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》	指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
《反洗钱法》	指２００６年１０月３１日经第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自２００７年１月１日起实施的《中华人民共和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出的修订；
《销售办法》	指２０１１年６月９日由中国证监会公布并于同年１０月１日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；
《运作办法》	指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《信息披露办法》	指中国证监会２００４年６月８日颁布并于２００４年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
元	指人民币元；
基金管理人	指金鹰基金管理有限公司；
基金托管人	指广发银行股份有限公司；
基金担保人	亦称担保人，指根据《基金合同》的约定，为本基金份额持有人的保本提供不可撤销的连带责任保证的担保人。本基金第一个保本周期的担保人为中海信达担保有限公司或《基金合同》约定的其他机构；
保本义务人	指与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周期承担保本偿付责任并放弃对基金管理人进行追偿权利的机构；
注册登记业务	指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构	指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者	指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者	指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；
机构投资者	指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者	指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会	指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
募集期	指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过３个月；
基金合同生效日	指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
存续期	指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

保本周期	指基金管理人提供保本的期限。本基金的第一个保本周期，为自基金合同生效之日起至２年后对应日止，如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日； 本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基金公告的保本周期起始之日起至２年后对应日止，如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 基金管理人将在保本周期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本周期起始日。在本基金基金合同中如无特别指明，保本周期均指当期保本周期；
保本周期起始日	第一个保本周期起始日为基金合同生效日，其后保本 周期起始日以基金管理人公告为准；
保本周期到期日	保本周期届满的最后一日，如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日；
持有到期	指基金份额持有人在保本周期内持续、不间断地持有其所认购、或过渡期申购、或从上一保本周期结束后选择或默认选择转入当期保本周期的基金份额至当期保本周期到期日的行为；
到期操作	基金份额持有人在保本周期到期后，赎回本基金基金份额，将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金基金份额，转入下一保本周期，或继续持有变更后基金的基金份额的行为；
到期操作期间	基金份额持有人可以进行到期操作的期间。本基金的到期操作期间为保本周期到期日（含）及之后３个工作日（含第３个工作日）；
实际净认购金额	［认购金额／（１＋认购费率）］＋认购金额在基金募集期间的利息收入（税后）＝认购份额×１．００元人民币；
持有到期的基金份额的可赎回金额	根据基金保本周期到期日基金份额净值计算的可赎回金额，即基金份额持有人于当期保本周期起始日起一直持有到当期保本周期到期日基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积；
认购并持有到期的基金份额的可赎回金额	指本基金第一个保本周期内，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与第一个保本周期到期日基金份额净值的乘积；
保本额	指本基金向适合于本基金保本条款的基金份额持有人提供保本的金额；本基金第一个保本周期的保本额，为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与１．００元人民币的乘积；本基金第一个保本周期后各保本周期的保本额为其过渡期申购并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值；
保本赔付差额	在本基金第一个保本周期到期日，指在保本周期到期日，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额的累计分红金额之和低于其保本额的金额；其后各保本周期的保本赔付差额为，基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其保本额的差额部分；
保本	指本基金第一个保本周期到期日，如果基金份额持有人认购并持有的基金份额的可赎回金额加上相应基金份额的累计分红金额之和低于其保本额（低出的部分即为“保本赔付差额”），基金管理人应向基金份额持有人补足该差额，并在保本周期到期日后 ２０ 个工作日内（含该第 ２０ 个工作日）将该差额支付给基金份额持有人；其后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购、 或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其保本额，由当期有效的《基金合同》、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或保本义务人将该差额（即保本赔付差额）支付给基金份额持有人；
担保	指担保人为本基金基金管理人的保本义务提供的不可撤销的连带责任担保，本基金第一个保本周期的担保范围为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额的累计分红款项之和低于其保本额的差额部分 （即保本赔付差额），担保期间为基金保本周期到期日起六个月；
过渡期	到期操作期间截止日起（不含该日）至下一保本周期开始日前一工作日的期间为过渡期；过渡期最长不超过２０个工作日；
过渡期申购	投资者在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为。在过渡期内，投资者转换入本基金基金份额，视同为过渡期申购；
折算日	下一保本周期开始日的前一工作日，即过渡期最后一个工作日；
当期保本周期之份额折算日	针对本基金第一个保本周期后的后续各保本周期（若存在）而言，指基金份额持有人所处的保本周期开始前最后一个工作日，亦即该保本周期开始前最近的过渡期的最后一个工作日；
基金份额折算	在折算日，得到基金管理人确认的基金份额（包括保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保本周期并得到确认的基金份额、投资者进行过渡期申购并得到确认的基金份额）在其持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为１．００ 元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整；
基金转换	投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为；
转换入	投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的其他开放式基金的全部或部分基金份额转换为本基金的基金份额的行为；
转换出	投资者向基金管理人提出申请将其所持有的本基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金的行为；
保证合同	本基金第一个保本周期内，指基金管理人与担保人签署的《金鹰元安保本混合型证券投资基金保证合同》；
保本基金存续条件	本基金保本周期届满时，符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人认可的其他机构，为本基金下一保本周期提供保本保障，与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同，同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续要求；
转入下一保本周期	在符合保本基金存续条件下，保本周期到期日的基金份额持有人继续持有本基金基金份额的行为；
保本周期到期后基金的存续形式	保本周期届满时，若符合保本基金存续条件，本基金继续存续；否则，本基金变更为非保本的债券型基金，基金名称相应变更为“金鹰元安债券型证券投资基金”。如果本基金不符合法律法规和《基金合同》对基金的存续要求，则本基金将按照《基金合同》的规定终止；
工作日	指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购	指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；
申购	指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；
赎回	指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
巨额赎回	在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的１０％时的情形；
转托管	指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指令	指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构	指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构	指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点	指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
基金账户	指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
交易账户	指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
开放日	指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
封闭期	指基金成立后不办理申购、赎回的工作日，最长不超过自基金成立之日起三个月；
Ｔ 日	指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；
Ｔ＋ｎ日	指Ｔ日后（不包括Ｔ日）第ｎ个工作日，ｎ指自然数；
基金收益	指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入；
基金资产总值	指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产的价值总和；
基金资产净值	指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值	指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；
基金资产估值	指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
法律法规	指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
指定媒体	指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体；
不可抗力	指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２、２３楼

设立日期： ２００２年１２月２５日

法定代表人：刘东

联系电话：０２０－８３９３６１８０

联系人：潘晓毅

注册资本：人民币２．５亿元

股权结构：

发起人名称	出资额（万元）	出资比例
广州证券有限责任公司	１２２５０	４９％
广州药业股份有限公司	５０００	２０％
广东美的电器股份有限公司	５０００	２０％
东亚联丰投资管理有限公司	２７５０	１１％
总计	２５０００	１００％

（二）主要人员情况

１、公司董事及监事

刘东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师。曾在中国现代国际关系研究所、中国信达信托投资公司驻武汉证券交易中心任职，历任中国信达信托投资公司北京营业部总经理、证券业务总部副总经理，新疆宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经理，宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理，宏源期货有限公司董事长，现任广州证券有限责任公司总经理。经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，并报经中国证监会核准，２０１０年４月起担任公司董事长。

郑德珵先生，董事，留美经济学博士，教授，高级经济师。历任广州中山大学管理学院讲师、副教授，美国乔治华盛顿大学助教，美国华盛顿投资咨询公司副研究员，美国世界银行政策研究局转型经济处经济顾问。现任广州证券有限责任公司副总经理、首席经济学家，兼任广州风险投资促进会会长，广州市政协委员，上市公司独立董事等。

栗建伟先生，董事，工商管理硕士。历任中国长城铝业公司供销处干部，广东美的电器股份有限公司董事局秘书，美的电器董事会秘书、美的集团副总裁兼战略发展部总监等职，现任美的集团董事，美的控股公司总裁，兼任美的电器副董事长。

温婉容女士，董事，商科毕业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Ｓｏｃｉｅｔｅ Ｇｅｎｅｒａｌｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ａｓｉａ Ｌｔｄ．高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。２０１１年７月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

陈炳华先生，董事，硕士，会计师。曾任广州药业股份有限公司财务部部长，对企业财务管理有较丰富的经验，现任广州药业股份有限公司财务总监。

吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局秘书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。

杜金岷先生，独立董事，博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授，现任暨南大学教授、社会科学研究处处长，广东中青年经济工作者学会副秘书长，广东经济学会常务理事，中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国人员协会理事等。

黄元生先生，独立董事，经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室主任及会计系副主任，广州市康乐会计师事务所副所长及所长，现任广州万隆康正会计师事务所主任会计师。

颜俊先生，独立董事，法学硕士、法学博士生，资深合伙人、律师。曾为广东华邦世纪律师事务所的创始合伙人、北京市金杜律师事务所资深合伙人。现任安徽国祯环保节能科技股份有限公司独立董事，北京市君泽君律师事务所资深合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会仲裁员，吉林大学法学院兼职副教授、湘潭大学法学院兼职教授，广州大学律师学院兼职教师。

刘晓东先生，监事，工商管理硕士。曾任深圳市审计局主任科员，招商银行总行稽核部高级审计师，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监，现任金鹰基金管理有限公司监察稽核部总监。

曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。

姚万义先生，监事，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主任、副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，现任北京证券业协会顾问。

２、公司高级管理人员

殷克胜先生，总经理，经济学博士。曾在综合开发研究院（中国深圳）、深圳市体改办任职，历任深圳证监局法规处副处长、上市公司处处长，鹏华基金管理有限公司董事、常务副总经理，方正证券股份有限公司基金公司筹备组组长等职。经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，并报经中国证监会核准，２０１０年４月起担任公司总经理。

刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司经理助理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年１２月起担任公司副总经理。

郭容辰女士，副总经理，法律硕士。历任交通银行深圳分行公司业务部科长、交通银行深圳华富支行行长助理、交通银行深圳福田支行行长、交通银行深圳分行个人金融部总经理、零售信贷管理部总经理、华夏银行深圳分行个人业务部总经理等职。经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２０１０年１０月起担任公司副总经理。

苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年９月起担任公司督察长。

３、本基金基金经理

邱新红，卡内基梅隆大学计算金融专业硕士，南京大学物理系应用物理专业学士，证券从业经历８年。曾任职于美国太平洋投资管理公司（ＰＩＭＣＯ），担任投资组合经理助理。２００８年３月到２０１０年６月担任Ｂａｙｖｉｅｗ资产管理公司的投资经理，负责债券投资组合管理。２０１０年８月加入金鹰基金管理有限公司，历任债券研究员、金鹰保本混合型证券投资基金基金经理、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金经理。邱新红在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《证券投资基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。？

４、投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度，权益类投资决策委员会成员有：

殷克胜先生，投资决策委员会主席，总经理；

杨绍基先生，投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；

杨 刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监；

彭培祥先生，投资决策委员会委员，基金管理部总监，基金经理；

徐海焱女士，投资决策委员会委员，集中交易部总监。

固定收益投资决策委员会成员有：

殷克胜先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理；

汪仪先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监；

邱新红先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；

杨绍基先生，固定收益投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；

杨刚先生，固定收益投资决策委员会委员，研究发展部总监。

５、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

２、办理基金备案手续；

３、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

４、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

５、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

６、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

７、依法接受基金托管人的监督；

８、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

９、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

１０、编制半年度和年度基金报告；

１１、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

１２、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

１３、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

１４、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

１５、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

１６、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

１７、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

１８、保本周期到期日若发生需要保本赔付的情形，则基金管理人应补足保本赔付差额，并根据《基金合同》约定将该差额支付至指定账户。如基金管理人未能全额补足保本赔付差额，则应根据《基金合同》约定向担保人发出书面《履行保证责任通知书》，并要求担保人在收到通知书后的约定期限内将需清偿的金额支付至指定账户。基金管理人最迟应在保本周期到期日后２０个工作日内将保本赔付差额支付给基金份额持有人；

１９、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

２０、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

２１、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

２２、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

２３、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

２４、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

２５、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

２６、执行生效的基金份额持有人大会的决定；

２７、建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；

２８、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

１、基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照基金合同列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

２、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（２）不公平地对待管理的不同基金财产；

（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（５）用基金财产承销证券；

（６）用基金财产向他人贷款或提供担保；

（７）用基金财产从事无限责任的投资；

（８）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

（９）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（１０）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（１１）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（１２）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产，基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（１３）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的１０％；

（１４）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的１０％；

（１５）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（１６）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（１） 越权或违规经营；

（２） 违反基金合同或托管协议；

（３） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（４） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（５） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（６） 玩忽职守、滥用职权；

（７） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（８） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投

资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（９） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（１０） 贬损同行，以提高自己；

（１１） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（１２） 以不正当手段谋求业务发展；

（１３） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（１４） 参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（１５） 法律法规禁止的其他行为。

４、基金经理承诺

（１） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益。

（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

１、内部控制制度概述

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，确保基金和公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时，从而最大程度地保护基金持有人的合法权益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

公司章程是规范公司与其他相关利益主体之间关系的基本规则以及保证这些规则得以具体执行的依据。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和灾难恢复制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

公司完善内控机制遵循以下原则：

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。

相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制的盲点。

防火墙原则。公司投资、研究、交易等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督处罚措施。

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及广大职员的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司制定内部控制制度遵循以下原则：

合法合规原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

全面性原则。内部控制制度必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一个职员。

审慎性原则。内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制定要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

适时性原则。内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

（１）内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

内部会计控制制度包括凭证制度、账务组织和账务处理程序、复核制度、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制和业绩考核制度、会计档案保管和财务交接制度、财产登记保管和实物资产盘点制度、统一采购和工程招标制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法等。

（２）风险管理控制制度

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门拟订，报公司总经理办公会议审议通过后实施。风险控制制度由总则、风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的届定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险控制制度、财务风险控制制度、公司资产管理制度等业务风险控制制度，以及岗位分离制度、业务空间隔离制度、作业规则、岗位职责、反馈制度、资料保全制度、保密制度、员工行为守则等程序性风险管理制度。

（３）投资管理制度

投资管理制度包括研究业务管理制度、投资决策管理制度、基金交易管理制度等。

制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、客观。研究业务管理制度包括：建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。

制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定，确保基金的投资符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。投资决策业务管理制度包括投资决策授权制度；投资决策支持制度，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持；投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；投资管理业绩评价制度等。

制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、有效、公平。基金交易管理制度包括基金交易的集中交易制度；交易监测、预警、反馈机制；投资指令审核制度；投资指令公平分配制度；交易记录保管制度；交易绩效评价制度等。

（４）监察稽核制度

公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。

除应当回避的情况外，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。

公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，严格审查监察稽核人员的专业任职条件，配备了充足的合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核的操作程序和组织纪律。

监察稽核制度包括检查公司各业务部门和工作人员是否遵守法律、法规、规章的有关规定；检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、各项管理制度、业务规章的执行情况；对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检查、监督、评价及建议等。

２、内部控制制度的要素

内部控制制度具备控制环境、控制的性质与范围、实施、检查和报告等五个要素：

（１）控制环境

公司已经建立了一种保证其具备内部会计控制和风险管理控制的制度，并建立起由高级管理层监督的控制且已明确规定控制的责任。

公司从影响控制环境的因素，例如公司组织结构、各项控制制度及其对公司各项业务的牵制力、公司管理层和员工对内部控制的认识和态度等方面加强控制意识，并致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围。

（２）控制的性质和范围

内部会计控制包括对帐簿、记录的规定和职责分类的控制，以保护基金资产。风险管理控制包括限额交易、市场风险、操作风险、流动性风险等风险的控制。

（３）实施

本基金管理人制订了详细、合理的书面化内部控制指引。内部控制指引提出了内部风险控制的目标、原则、基本要求和实施程序。

（４）检查

本基金管理人建立了一套科学的控制检验程序，根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规等因素的变化及发展情况，不断测试和调整风险控制制度，以确保风险控制制度持续运作并充分有效的制度。

（５）报告

本基金管理人建立了控制报告制度，即督察长和监察稽核部及时将风险控制制度的实质性缺陷或失控向公司董事会和总经理报告的制度。本基金管理人具备完善的信息系统确保报告程序的有效性和保密性，保证以及时可靠的方式取得准确详细的信息。

监察稽核部定期和不定期检查和指导各部门的风险管理工作，形成风险管理报告书与建议书，上报公司管理层和风险控制委员会。实施重点管理的原则，对投资管理部、研究发展部、财务部门、基金会计等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。

３、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人关于内部控制制度的声明如下：

（１）本基金管理人承诺以上关于内部风险控制的披露真实、准确；

（２）本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

１、基本情况

名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市东风东路７１３号

办公地址：广州市东风东路７１３号

法定代表人：董建岳

设立日期：１９８８年７月８日

批准设立机关和批准设立文号：广东省工商行政管理局４４００００００００４６５４１

组织形式：股份有限公司

 注册资本：１５４亿元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可［２００９］３６３号

联系人：成蕾

联系电话：０１０－６５１６９６１８

传真：０２０－６５１６９５５５

发展概况：

广发银行股份有限公司成立于１９８８ 年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本１５４ 亿元。二十多年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。

２００６年，广发银行成功重组，引入了花旗集团、中国人寿、国家电网、中信信托等世界一流的知名企业作为战略投资者。重组后，广发银行紧紧围绕“建设一流商业银行”的战略目标，注重战略规划的执行，坚持“调结构、打基础、抓创新、促发展”，强化风险控制，坚持又好又快可持续发展，取得了良好的经营业绩。

２０１２年９月３０日，广发银行资本净额７８２．３４ 亿元，资产总额１０７６０．２５亿元，本外币各项存款余额７８８５．４４亿元，各项贷款余额５９０７．９３亿元。根据英国《银行家》杂志对全球１０００家大银行排定的位次，广发银行已连续多年入选全球银行５００强。

２、主要人员情况

广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设业务运行团队、监督稽核团队和市场营销团队，部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。

总经理禄金山先生具有超过二十年的银行从业经历，先后在监管机构和商业银行工作，熟悉我国监管制度和相关行业准则，确保托管业务安全稳健运行。２００９年５月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部总经理职务。

３、基金托管业务经营情况

广发银行股份有限公司于２００９年５月４日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可［２００９］３６３号。截至２０１２年１２月，托管资产规模超１０００亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品托管全面的托管服务。

（二） 托管人的内部控制制度

１、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

２、内部控制组织结构

广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，专门设置了监督稽核团队，配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。

３、内部风险控制原则

资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

五、基金担保人

名称：中海信达担保有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座３１０１

邮政编码：１０００２０

注册地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座３１０１

法定代表人：陈国安

成立日期： ２００７年４月３日

注册资本： １０亿元人民币

联系人：付启新

联系电话： ０１０－６５８２０５８８

组织形式：有限责任公司

经营范围：为中小企业提供贷款、融资租赁及经济合同的担保；个人消费信贷担保；汽车消费信贷担保；投资及投资管理；接受委托对企业进行管理；信息咨询；其他担保按国家有关规定执行。

担保人简介

中海信达担保有限公司成立于二〇〇七年四月三日，是经国家工商行政管理机关批准、北京市工商管理局注册成立的国有资产完全控股的全国性专业担保公司。公司注册资本１０亿人民币，公司总部设在北京，是大陆目前在香港与台湾设立子公司的唯一担保机构。

财务状况

截至２０１２年，中海信达担保有限公司总资产 ２０．７７亿元人民币元，净资产２０．０３亿元人民币；最近三年连续盈利——２０１２、２０１１、２０１０年度合并报表中归属母公司所有者的净利润分别为６６１，７９９．９６、４７８，７３４．３４、６０９，１２６．７１元人民币。

对外承担保证或偿付责任的情况的说明

中海信达担保有限公司对外承担保证或偿付责任的情况如下：

截至２０１２ 年四季度末，中海信达担保有限公司对外提供担保规模为７６．２３亿元人民币元，其中为保本基金提供的担保规模为２０．８６亿元人民币；对外提供的担保资产规模不超过２０１２年度经审计的净资产的２５倍，其中为保本基金承担保证责任或偿付责任的总金额不超过２０１２年度经审计的净资产的１０倍。

六、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２、２３楼

法定代表人：刘东

总经理：殷克胜

成立时间：２００２年１２月２５日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００２］９７号

组织形式：有限责任公司

注册资本：２．５亿元人民币

存续期间：持续经营

客户服务中心电话：０２０－８３９３６１８０、４００６１３５８８８

电话：０２０－８３２８２９５０

传真：０２０－８３２８３４４５

联系人：潘晓毅

网址：ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、代销机构（排名不分先后）

（１）名称：广发银行股份有限公司

注册（办公）地址：广州市东风东路７１３号？？

法定代表人：董建岳

联系人：李静筠

电话：０２０－３８３２１７３９

客服电话：９５５０８

网址：ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）名称：平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦？？

法定代表人：孙建一

联系人：周晓霞

电话：０７５５－２２１６６２１２

客服电话：９５５１１

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（３）交通银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

电话：０２１－５８７８１２３４

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（４）名称：成都农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路８８号

法定代表人：陈萍

联系人：张海涛

联系电话：０２８－８５１９０９６１

客服电话：４００６－０２８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｃｄｒｃｂ．ｃｏｍ

（５）东莞农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：东莞市南城路２号

法定代表人：何沛良

联系人：黄飞燕

电话：０７６９－２３３９４１０２

客服电话：０７６９－９６１１２２？？？

网址：ｗｗｗ．ｄｇｒｃｃ．ｃｏｍ

（６）名称：广州证券有限责任公司

注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９－２０楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

联系电话：０２０－８８８３６９９９

客服电话：０２０－９６１３０３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）名称：东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

办公地址：上海浦东新区东方路９８９号中达广场

法定代表人：朱科敏

联系人：霍晓飞

电话：０２１－５０５８６６６０－８６４４

客服电话：４００８８８８５８８、０５１９－８８１６６２２２（常州地区）、０２１－５２５７４５５０（上海地区）、

０３７９－６４９０２２６６（洛阳地区）

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

电话：０１０－８５１３０５７７

客服电话：４００８８８８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（９）名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

客服电话：４００８８８８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）名称：海通证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市淮海中路 ９８ 号

法定代表人：王开国

联系人：李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

客服电话：９５５３３（全国）、４００８８８８００１

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１１）名称：国信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：周洋

电话：０７５５－８２１３３０６６

客服电话：９５５３６（全国）

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１６楼

法定代表人：袁长清

联系人：李芳芳

电话：０２１－２２１６９０８９

客服电话：９５５２５（全国）、４００８８８８７８８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１３）名称：中国中投证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１８－２１层

法定代表人：龙增来

联系人：范雪玲

电话：０７５５－８２０２３４３１

客服电话：４００６００８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（１４）名称：宏源证券股份有限公司

注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３ 号

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３ 号宏源大厦

北京市西城区太平桥大街１９ 号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：０１０－８８０８５２０１

客服电话：０７３１－８４４０３３５０

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（１５）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：陈城

电话： ０２３－６３７８６４６４

客服电话：４００８０９６０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６） 名称：长江证券股份有限公司

注册（办公）地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

客服电话：９５５７９、４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（１７）名称：爱建证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市南京西路７５８号２３楼

法定代表人：郭林

联系人：陈敏

电话：０２１－３２２２９８８８

客服电话：０２１－６３３４０６７８

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（１８）名称：信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

法定代表：张志刚

联系人：唐静

电话： ０１０－６３０８０９８５

客服电话：４００８００８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（１９）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：张于爱

电话：０１０－６０８３８８８８

客服电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（２０）名称：世纪证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼

法定代表人：卢长才

联系人：张婷

电话：０７５５－８３１９９５９９－８２４６

客服电话：０７５５－８３１９９５９９

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人： 林爽

电话：０１０－６６０４５６０８

客服电话：０１０－６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（２２）名称：中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人： 张智河

联系人： 吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

客服电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）名称：江海证券有限公司

注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人： 孙名扬

联系人： 高悦铭

电话：０４５１－８２３３７８０２

客服电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９－２０层

法定代表人：沈强

联系人：丁思聪

电话：０５７１－８７１１２５１０

客服电话：９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）申银万国证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号 

法定代表人：汪建熙

联系人：曹晔

电话：０２１－５４０４７８９２

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（２６）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市长江中路３５７号

办公地址：合肥市阜南路１６６号

法定代表人：李工

联系人：甘霖

电话：０５５１－５１６１８２１

客服电话：９６５１８、４００８－０９６－５１８

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（２７）广发证券股份有限公司

注册（办公）地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄兰

电话：０２０－８７５５５８８８－３３３

客户服务电话：９５５７５（全国）

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）名称：天风证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

联系人：陈璐

电话：０２７－８７６１８８８２

客服电话：０２７－８７６１８８８２

网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（２９）东莞证券有限责任公司

注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：张运勇

联系人：苏卓仁

电话：０７６９－２２１１２０６２

客服电话：０７６９－９６１１３０

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）招商证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 ３８－４５ 层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９６０２２３

客服电话：９５５６５（全国）、４００８８８８１１１

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）长城证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 ６００８ 号特区报业大厦 １４、１６、１７ 层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

电话：０７５５－８３５１６２８９

客服电话：４００－６６６６－８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（３２）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心大厦１７楼

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

电话：０７５５－８３０２５０２２

客服电话：４００８－８８８－２２８

网址： ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（３３）名称：深圳众禄基金销售有限公司

办公地址：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦２５层Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：０７５５－ ３３２２７９５０

客服电话：４００６－７８８－８８７

网址：众禄基金网（ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ）、基金买卖网（ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ）

（３４）名称：上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

联系人：陈洁

电话：０２１－５８８７００１１－６７０３

客服电话：４００－７００－９６６５

网址：好买基金网（ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ）

（３５）名称：上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５ 号３Ｃ 座９ 楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

电话：０２１－５４５０９９９８

客服电话： ４００－１８１８－１８８

网址：天天基金网（ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ）

（３６）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：沈雯斌

电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

客服电话：４００－０８９－１２８９

网址：长量基金销售网（ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

（３７）名称：杭州数米基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２层

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

电话：０７５１－２８８２９７９０

客服电话：４０００－７６６－１２３、０５７１－２８８２９１２３

网址：数米基金网（ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ）

（３８）名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

法定代表人：闫振杰

联系人：焦琳

电话：０１０－６２０２００８８－８１０３

客服电话：４００－８８８－６６６１

网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３９）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３

法定代表人：李晓涛

联系人：杨翼

电话：０５７１－８８９１１８１８

客服电话：０５７１－８８９２０８９７

网址：同花顺基金销售网（ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｎ）

（４０）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１６号１幢１１层

法定代表人：路瑶

联系人：侯英建

电话：０１０－ ５９５３９８８８

客服电话：９５１６２或４００８８８８１６０

网址：中期金融超市（ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２、２３层

法定代表人：刘东

电话：０２０－８３２８４９８３

传真：０２０－８３２８２８５６

联系人：傅军

（三）律师事务所和经办律师

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