北京市西城区太平桥大街１９ 号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：０１０－８８０８５２０１

客服电话：０７３１－８４４０３３５０

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（２２）国盛证券有限责任公司

注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼

法定代表人：管荣升

联系人：徐美云

电话：０７９１－６２８５３３７

客服电话：０７９１－６２７２５７２

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（２３）山西证券股份有限公司

注册（办公）地址：山西省太原市府西街６９号国际贸易中心

法定代表人：侯巍

联系人：孟婉娉

电话：０３５１－８６８６６０２

客服电话：４００－６６６－１６１８

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）财通证券有限责任公司

注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：乔骏

电话：０５７１－８７９２５１２９

客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２５）东莞证券有限责任公司

注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：张运勇

联系人：苏卓仁

电话：０７６９－２２１１２０６２

客服电话：０７６９－９６１１３０

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：陈城

电话： ０２３－６３７８６４６４

客服电话：４００８０９６０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）东吴证券股份有限公司

注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

客服电话：０５１２－９６２８８

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）申银万国证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号 

法定代表人：汪建熙

联系人：曹晔

电话：０２１－５４０４７８９２

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（２９）长江证券股份有限公司

注册（办公）地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

客服电话：９５５７９、４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（３０）齐鲁证券有限公司

注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：王霖

电话：０５３１－６８８８９１５７

客服电话：９５５３８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）国联证券股份有限公司

注册（办公）地址：无锡市县前东街１６８号

法定代表人：雷建辉

联系人：徐欣

电话：０５１０－８２８３１６６２

客服电话：４００８８８５２８８、０５１０－８２５８８１６８

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）爱建证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市南京西路７５８号２３楼

法定代表人：郭林

联系人：陈敏

电话：０２１－３２２２９８８８

客服电话：０２１－６３３４０６７８

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（３３）财富证券有限责任公司

注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

法定代表人：周晖

联系人：郭蕾

电话：０７３１－８４４０３３１９

客服电话：０７３１－８４４０３３５０

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（３４）信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

法定代表：张志刚

联系人：唐静

电话： ０１０－６３０８０９８５

客服电话：４００８００８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（３５）华福证券有限责任公司

注册（办公）地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

客服电话：０５９１－９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：张于爱

电话：０１０－６０８３８８８８

客服电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（３７）长城证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 ６００８ 号特区报业大厦 １４、１６、１７ 层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

电话：０７５５－８３５１６２８９

客服电话：４００－６６６６－８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（３８）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市长江中路３５７号

办公地址：合肥市阜南路１６６号

法定代表人：李工

联系人：甘霖

电话：０５５１－５１６１８２１

客服电话：９６５１８、４００８－０９６－５１８

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（３９）国都证券有限责任公司

注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人： 常喆

联系人： 黄静

电话：０１０－８４１８３３８９

客服电话： ４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（４０）英大证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

联系人：王睿

联系电话：０７５５－８３００７０６９

客服电话：４００８－６９８－６９８

网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人： 林爽

电话：０１０－６６０４５６０８

客服电话：０１０－６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（４２）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心大厦１７楼

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

电话：０７５５－８３０２５０２２

客服电话：４００８－８８８－２２８

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（４３）江海证券有限公司

注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人： 孙名扬

联系人： 高悦铭

电话：０４５１－８２３３７８０２

客服电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４４）国海证券股份有限公司

注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

电话：０７５５－８３７０９３５０

客服电话：９５５６３

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）中信证券（浙江）有限责任公司

注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９－２０层

法定代表人：沈强

联系人：丁思聪

电话：０５７１－８７１１２５１０

客服电话：９６５９８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）华林证券责任有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

法定代表人：薛荣年

联系人：余菁

电话：０７５５－２３６１３７０３

客服电话：４００－１８８－３８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

（４７）名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公楼４７层０１单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４９层

法定代表人：高竹

联系人： 高克南

电话：０７５５－８２５４５７０７

客服电话：４００１８－４００２８

网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）名称：中国国际金融有限公司

注册（办公）地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

法定代表人：李剑阁

联系人：黄峻敏

电话：０７５５－８３１９６４９１

客服电话：０１０－６５０５１１６６

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９）名称：天风证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

联系人：陈璐

电话：０２７－８７６１８８８２

客服电话：０２７－８７６１８８８２

网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（５０）名称：国元证券股份有限公司

注册（办公）地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦

法定代表人：凤良志

联系人： 李蔡

电话：０５５１－２２７２１０１

客服电话：９５５７８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５１）名称：湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２层

法定代表人：陈学荣

电话：０２１－６８６３４５１８－８６３５

客服电话：０２１－６８８６５０２０

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（５２）名称：新时代证券有限责任公司

注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

法定代表人：刘汝军

联系人：孙恺

电话：０１０－８３５６１１４９

客服电话：４００－６９８－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（５３）名称：海通证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市淮海中路 ９８ 号

法定代表人：王开国

联系人：李笑鸣电话：０２１－２３２１９０００

客服电话：９５５３３（全国）、４００８８８８００１

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（５４）名称：世纪证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼

法定代表人：卢长才

联系人：张婷

电话：０７５５－８３１９９５９９－８２４６

客服电话：０７５５－８３１９９５９９

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５）名称：方正证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：邵艳霞

电话：０７３１－８５８３２５０７

客服电话：９５５７１（全国）

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（５６）名称：华泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路９０号

法定代表人：吴万善

联系人：万鸣

电话：０２５－８３２９０９７９

客服电话：９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５７）名称：深圳众禄基金销售有限公司

办公地址：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦２５层Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：张玉静

电话：０７５５－３３２２７９５３

客服电话：４００６－７８８－８８７

网址：众禄基金网（ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ）、基金买卖网（ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ）

（５８）名称：上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

联系人：蒋章

电话：０２１－５８８７００１１－６６１８

客服电话：４００－７００－９６６５

网址：好买基金网（ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ）

（５９）名称：上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５ 号３Ｃ 座９ 楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

电话：０２１－５４５０９９９８

客服电话： ４００－１８１８－１８８

网址：天天基金网（ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ）

（６０）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：沈雯斌

电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

客服电话：４００－０８９－１２８９

网址：长量基金销售网（ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

（６１）名称：杭州数米基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２层

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

电话：０７５１－２８８２９７９０

客服电话：４０００－７６６－１２３、０５７１－２８８２９１２３

网址：数米基金网（ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ）

（６２）名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

法定代表人：闫振杰

联系人：李二钢

电话：０１０－８５１８８２３４

客服电话：４００－８８８－６６６１

网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

投资者可通过上述销售机构认购金鹰元盛Ａ、金鹰元盛Ｂ，其中工商银行仅发售金鹰元盛Ａ。在基金募集期内新增加的销售机构基金管理人将另行公告。

金鹰元盛Ｂ场内发售机构：

金鹰元盛Ｂ的场内发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。包括：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位的最新名单可在深交所网站查询。

尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在金鹰元盛Ｂ份额上市后，代理投资人通过深交所交易系统参与金鹰元盛Ｂ份额的上市交易。本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

办公地址：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

法定代表人：金颖

电话：（０１０）５８５９８８３９

传真：（０１０）５８５９８９０７

联系人：朱立元

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门内

法定代表人：黄添顺

电话：０２０－８４０３５３９７

传真：０２０－８４１１３１５２

经办律师：欧阳兵、陈进学、唐明

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区南京东路６１号四楼

法定代表人：朱建弟

电话：０２１－６３３９１１６６

邮编：２００００２

经办注册会计师：张宁、刘国棣

六、基金的基本情况

（一）基金的名称

在基金合同生效之日起２年内，本基金的名称为“金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金”，本基金的基金份额分为元盛Ａ、元盛Ｂ两级份额；基金合同生效后２年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金名称变更为“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”。

（二）基金的类别

债券型证券投资基金

（三）基金的运作方式

契约型、发起式

自基金合同生效之日起２年内，元盛Ａ自基金合同生效之日起每满６个月开放一次，元盛Ｂ封闭并上市交易，元盛Ａ和元盛Ｂ的基金资产合并运作。基金合同生效后２年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）。基金合同生效后２年期届满日为：自基金合同生效之日起２年后的对应日（对应日是指对应日期，如２０１３年４月２５日的２年后的对应日应为２０１５年４月２５日）。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

（四）基金份额的分级

自本基金合同生效之日起２年内，根据运作方式和风险收益特征的不同，将本基金的基金份额分为元盛Ａ、元盛Ｂ两级份额；基金合同生效之日，元盛Ａ、元盛Ｂ的份额配比不超过７：３。元盛Ａ根据基金合同的规定获得约定收益，并自基金合同生效之日起每满６个月开放一次；元盛Ｂ在２年的封闭期内封闭运作并上市交易，本基金在扣除元盛Ａ的本金和应计收益后的全部剩余资产归元盛Ｂ享有，亏损以元盛Ｂ的资产净值为限由元盛Ｂ承担。

本基金基金合同生效后２年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金将不再进行基金份额分级。在本基金基金合同生效后２年期届满日之前一个工作日（即基金合同生效后满２４个月的最后一个工作日），元盛Ａ份额的持有人可赎回所持有的份额，若不赎回，则其持有的元盛Ａ份额将被默认转入“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”份额；元盛Ｂ基金份额持有人所持有的元盛Ｂ份额将被默认为转入“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”。

（五）基金的封闭期限

１、元盛Ａ的开放日

本基金基金合同生效之日起２年内，元盛Ａ在基金合同生效后每满６个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。元盛Ａ的第一次开放日为基金合同生效日至满６个月的最后一个工作日；第二次开放日为基金合同生效之日至满１２个月的最后一个工作日；以此类推。例如：如果本基金基金合同于２０１３年４月２５日生效，基金合同生效之日起满６个月、满１２个月、满１８个月的最后一个工作日分别为２０１３年１０月２４日、２０１４年４月２４日、２０１４年１０月２４日，以此类推。

元盛Ａ的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准。如因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

２、元盛Ｂ的封闭期及上市交易

元盛Ｂ的封闭期自基金合同生效之日起至２年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。本基金基金合同生效后２年内，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的前提下，元盛Ｂ将申请在深圳证券交易所上市交易。本基金基金合同生效后２年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，转型后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。

（七）基金的投资目标

在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报，实现基金资产的长期稳定增值。

（八）发起资金

本基金将以基金管理人股东、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等投资管理人员的认购金额作为发起资金，发起资金不低于 ２，０００万元，其中认购元盛Ａ和元盛Ｂ的资金各不低于１，０００万元，且承诺自基金合同生效日起三年内锁定发起资金认购的基金份额（包括所持份额于基金合同生效后２年期届满后进行转型而得的份额）。

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

（九）基金的最低募集份额总额和金额

基金募集份额总额不少于５０００万份，基金募集金额不少于５０００万元人民币。

（十）基金份额初始面值、认购费用、赎回费用

本基金基金份额、元盛Ａ份额、元盛Ｂ份额的初始面值均为人民币１．００元。

本基金不收取认购费用；在元盛Ｂ的封闭期内，若元盛Ａ的份额持有人于元盛Ａ的开放日赎回所持有的元盛Ａ的份额，不收取赎回费；自基金合同生效之日起２年期届满后，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ），赎回费用由基金赎回人承担，赎回费率最高不超过５％。

（十一）基金存续期限

不定期，若《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 ２亿元，基金合同自动终止，法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

七、基金份额的分级

（一）基金份额的分级

自基金合同生效之日起２年内，根据运作方式和风险收益特征的不同，将本基金的基金份额分为元盛Ａ、元盛Ｂ两级份额；在基金合同生效之日，元盛Ａ、元盛Ｂ的份额配比不超过７：３。自本基金基金合同生效之日起２年内，元盛Ａ和元盛Ｂ的基金资产合并运作。在元盛Ａ 的开放日（不包括基金合同生效后满２４个月的开放日），基金管理人将对元盛Ａ进行基金份额折算，元盛Ａ的基金份额净值调整为１．０００ 元，基金份额持有人持有的元盛Ａ份额数按折算比例相应增减。在元盛Ａ 的单个开放日，如果元盛Ａ 没有赎回或者净赎回份额极小，元盛Ａ、元盛Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现大于 ７：３ 的情形；如果元盛Ａ 的净赎回份额较多，元盛Ａ、元盛Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 ７：３ 的情形。

（二）基金份额的运作

１、元盛Ａ、元盛Ｂ运作方式

本基金基金合同生效之日起２年内，元盛Ａ在基金合同生效后每满６个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。元盛Ｂ封闭运作并上市交易，封闭期内不接受申购与赎回。元盛Ｂ的封闭期为自基金合同生效之日起至２年后对应日止，若该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

２、基金份额配比与规模控制

元盛Ａ、元盛Ｂ的份额分开募集、资产合并运作。基金合同生效日，元盛Ａ、元盛Ｂ的份额配比不超过７：３。在每一个开放日（Ｔ日）的下一个工作日，即Ｔ＋１日，所有经确认有效的元盛Ａ的赎回申请全部予以成交确认，所有经确认有效元盛Ａ的申购申请，基金管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确认。

具体规模控制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人在指定媒体上发布的其他相关公告。

（三）元盛Ａ、元盛Ｂ基金份额收益划分规则

元盛Ａ根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为：

元盛Ａ的年收益率（单利）＝ｍａｘ（１年期银行定期存款利率（税后）＋１．５％，２．５％）

即元盛Ａ的年收益率约定为１年期银行定期存款利率（税后）＋１．５％之和与２．５％中的孰大值。元盛Ａ的年收益率采用四舍五入法保留到以百分比表示的小数点后第２位。

在基金合同生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的、该日适用的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率设定元盛Ａ的首次年收益率；在元盛Ａ的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的、该日适用的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率重新设定下一个半年内适用的、元盛Ａ的年化约定收益率，并于次日执行新的约定收益率。第３个开放日（即基金合同生效后满１８个月的最后一个工作日）设定的元盛Ａ的年化约定收益率执行至基金合同生效后２年期届满日（含）止。

如届时法律法规及其他规定对１年期银行存款利息征收利息税，则元盛Ａ的年收益率（单利）的计算公式中“１年期银行定期存款利率（税后）”指征税后的利率。例如：假设某一开放日中国人民银行公布的１年期银行定期存款利率为２．７５％，利息税为５％，则１年期银行定期存款利率（税后）为２．７５％×（１－５％）＝２．６１％。若基金合同生效当日或元盛Ａ的某开放日，１年银行定期存款利率（税后）＋１．５％之和小于２．５％，则基金管理人将设定下一个半年内适用的、元盛Ａ的年化约定收益率为２．５％，并于次日执行新的约定收益率。

在基金合同生效后２年内，本基金的净资产将优先支付元盛Ａ的本金及应计收益，在扣除元盛Ａ的本金和应计收益后的全部剩余资产归元盛Ｂ享有；如本基金的净资产等于或低于元盛Ａ的本金及其约定应得收益的总额，则本基金净资产全部分配予元盛Ａ后，仍存在额外未弥补的元盛Ａ本金及约定收益总和的差额，则不再进行弥补。

基金管理人并不承诺或保证元盛Ｂ的封闭期满时元盛Ａ份额持有人的约定应得收益，即如果在元盛Ｂ的封闭期末本基金资产出现极端损失的情况下，元盛Ａ仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。

（四）基金份额发售

元盛Ａ、元盛Ｂ将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。

（五）本基金的基金份额净值计算

本基金的基金份额净值计算公式如下：

Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量

本基金基金合同生效之日起２年内，Ｔ日基金份额的余额数量为元盛Ａ和元盛Ｂ的份额总额；本基金基金合同生效后２年期满并转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，Ｔ日基金份额的余额数量为该ＬＯＦ基金的份额总额。在开放日（不包括基金合同生效后满２４个月的开放日）或基金合同生效后２年期届满日，折算前本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后８位，小数点后第９位及第９位之后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；在基金合同生效后满２４个月的开放日，非开放日且非基金合同生效后２年期届满日，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（六）折算前元盛Ａ和元盛Ｂ基金份额参考净值的计算

按照前述本基金资产及收益划分规则，在开放日与基金合同生效后２年期届满日，对元盛Ａ与元盛Ｂ单独进行基金份额净值计算，并按各自的基金份额净值进行份额折算，但元盛Ａ于基金合同生效后满２４个月的开放日不进行折算。

假设ＮＡＶ为开放日或基金合同生效后２年期届满日（即Ｔ日，以下简称该日）折算前本基金份额净值，Ｅａ为该日元盛Ａ的份额余额，ＮＡＶａ为该日折算前元盛Ａ的基金份额净值，Ｅｂ为该日元盛Ｂ的份额余额，ＮＡＶｂ为该日折算前元盛Ｂ的基金份额净值，Ｅ为该日元盛Ａ与元盛Ｂ的份额之和，ＮＡＶａ设定为该日元盛Ａ的基金份额在上一个开放日份额净值（折算为１．０００元）的基础上按照年化单利■增长计算而得的设定净值，Ｔｉ为自第ｉ个开放日以来的天数（不包括第ｉ个开放日），■为第ｉ个开放日设定并于次日执行的、下一个半年内适用的、元盛Ａ的年化约定收益率，则：

■

开放日或基金合同生效后２年期届满日，折算前元盛Ａ和元盛Ｂ基金份额净值的计算公式如下：

１、若ＮＡＶ≤ＮＡＶａ设定 ×Ｅａ／Ｅ，则该日折算前元盛Ａ和元盛Ｂ的基金份额净值为：

ＮＡＶａ＝ＮＡＶ×Ｅ／Ｅａ；

ＮＡＶｂ＝０；

２、若ＮＡＶ＞ ＮＡＶａ设定 ×Ｅａ／Ｅ，则该日折算前元盛Ａ和元盛Ｂ的基金份额净值为：

ＮＡＶａ＝ＮＡＶａ设定；

ＮＡＶｂ＝（ＮＡＶ×Ｅ－ＮＡＶａ×Ｅａ）／Ｅｂ；

在元盛Ａ开放日（不包括金合同生效后满２４个月的开放日）或基金合同生效后２年期届满日，折算前元盛Ａ与元盛Ｂ的份额净值均保留到小数点后第８位，小数点后第９位及第９位之后的部分四舍五入；在基金合同生效后满２４个月的开放日，不进行折算，元盛Ａ与元盛Ｂ的份额净值均保留到小数点后第３位，小数点后第４位及第４位之后的部分四舍五入；由于四舍五入所产生的计算误差归入基金资产，并由基金管理人通知基金托管人对账务进行调整。

（七）元盛Ａ和元盛Ｂ的基金份额参考净值的计算

基金合同生效后２年内，在非开放日且非基金合同生效后２年期届满日，基金管理人在基金份额净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则计算并公告元盛Ａ和元盛Ｂ基金份额参考净值。在元盛Ｂ封闭期间的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

元盛Ａ和元盛Ｂ基金份额参考净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内与本基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

当估值日（即Ｔ日，以下简称该日）为非开放日，也非基金合同生效后２年期届满日，该日介于元盛Ｂ的封闭期内元盛Ａ第ｉ个开放日与第ｉ＋１个开放日之间（ｉ＝０～３；若ｉ＝０，第０个开放日并非真正的开放日，而是指基金合同生效日；若ｉ＝３，则ｉ＋１＝４，第４个开放日为基金合同生效后２年期届满日之前一个工作日），ＮＡＶｔ为该日基金份额净值，ＮＡＶａ，ｔ为该日元盛Ａ的基金份额参考净值，Ｅａ为该日元盛Ａ的份额余额，ＮＡＶｂ，ｔ为该日元盛Ｂ的基金份额参考净值，Ｅｂ为该日元盛Ｂ的份额余额，Ｅ为该日元盛Ａ与元盛Ｂ的份额之和，ＮＡＶａ设定为该日元盛Ａ的基金份额在上一个开放日份额净值（折算为１．００００元）的基础上按照年化单利■增长计算而得的设定净值；Ｔｉ为自第ｉ个开放日以来的天数（不包括第ｉ个开放日），运作当年实际天数是指元盛Ａ上一次开放日（如Ｔ日之前元盛Ａ尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，■为第ｉ个开放日设定并于次日执行的、下一个半年内适用的、元盛Ａ的年化约定收益率，ＮＡＶａ.ｉ为第ｉ个开放日元盛Ａ的基金份额参考净值，则：

■

基金份额参考净值日（即Ｔ日），元盛Ａ和元盛Ｂ基金份额参考净值的计算公式如下：

１、若ＮＡＶ≤ＮＡＶａ设定 ×Ｅａ／Ｅ，则Ｔ日元盛Ａ和元盛Ｂ的基金份额参考净值为：

ＮＡＶａ，ｔ＝ＮＡＶ×Ｅ／Ｅａ；

ＮＡＶｂ，ｔ＝０；

２、若ＮＡＶ＞ ＮＡＶａ设定 ×Ｅａ／Ｅ，则Ｔ日元盛Ａ和元盛Ｂ的基金份额参考净值为：

ＮＡＶａ，ｔ＝ＮＡＶａ设定；

ＮＡＶｂ，ｔ＝（ＮＡＶ×Ｅ－ＮＡＶａ×Ｅａ）／Ｅｂ；

在非开放日且非基金合同生效后２年期届满日，元盛Ａ和元盛Ｂ基金份额参考净值的计算，保留到小数点后第３位，小数点后第４位及第４位之后的部分四舍五入。

八、基金份额折算

本基金折算基准日为元盛Ａ的开放日（不包括基金合同生效后满２４个月的开放日），和基金合同生效后２年期届满日，折算基准日的具体计算见前述相关内容。本基金在折算基准日进行折算，折算规则如下：在开放日，根据净资产不变的原则，将元盛Ａ的基金份额折算为份额净值等于１．０００元的元盛Ａ的份额若干，但基金合同生效后满２４个月的开放日不进行折算；在基金合同生效后２年期届满日，根据净资产不变的原则，将元盛Ａ、元盛Ｂ的基金份额折算为份额净值等于１．０００元的金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）份额若干。

（一） 元盛Ａ的开放日（不包括基金合同生效后满２４个月的开放日）之份额折算

开放日日终（不包括基金合同生效后满２４个月的开放日），元盛Ａ的基金份额净值调整为１．０００ 元，折算后，基金份额持有人持有的元盛Ａ的份额数按照折算比例相应增减。

元盛Ａ的基金份额折算公式如下：

元盛Ａ的折算比例＝折算日折算前元盛Ａ的基金份额净值／１．０００

元盛Ａ经折算后的份额数＝折算前元盛Ａ的份额数×元盛Ａ的折算比例

元盛Ａ经折算后的份额数采用截尾的方式保留到小数点后两位，小数点第３位及第３位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。

在实施基金份额折算时，折算日折算前元盛Ａ的基金份额净值、元盛Ａ的折算

比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

例如，在折算日，折算前某基金份额持有人持有１００００份、份额参考净值为１．０２５３６８１８元元盛Ａ的基金份额，则折算后该基金投资者持有１０２５３．６８份份额净值为１．００元的元盛Ａ的基金份额。

２、折算日元盛Ｂ的暂停交易

为保证折算日本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停元盛Ｂ的上市交易等业务，详见基金管理人届时发布的相关公告。

（二）基金合同生效后２年期届满日的份额转型折算

在基金合同生效后２年期届满日终，将元盛Ａ、元盛Ｂ以各自的基金份额净值为基准，转型折算成面值为１．０００元的金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）后的基金份额若干。

１．元盛Ａ的份额转型折算

元盛Ａ的基金份额转型折算公式如下：

届满日元盛Ａ的转型折算比例＝届满日折算前元盛Ａ的基金份额净值／１．０００

届满日元盛Ａ经转型折算后持有的ＬＯＦ基金份额数＝届满日折算前元盛Ａ的份额数×届满日元盛Ａ的转型折算比例

元盛Ａ经转型折算后的持有的ＬＯＦ基金份额数采用截尾的方式保留到小数点后两位，小数点第３位及第３位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。

例如，折算前某基金份额持有人持有１００００份元盛Ａ的基金份额，元盛Ｂ封闭期截止日元盛Ａ的份额参考净值为１．０２５３６８１８元，则折算后该基金投资者持有１０２５３．６８份金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）基金场外份额，不再持有元盛Ａ的基金份额。

２、元盛Ｂ的份额转型折算

元盛Ｂ的基金份额转型折算公式如下：

届满日元盛Ｂ的转型折算比例＝届满日折算前元盛Ｂ的基金份额净值／１．０００

届满日元盛Ｂ经转型折算后持有的ＬＯＦ基金份额数＝届满日折算前元盛Ｂ的份额数×届满日元盛Ｂ的转型折算比例

在计算过程中，元盛Ｂ经转型折算后的持有的ＬＯＦ基金场内份额采用截尾法保留到整数位，元盛Ｂ经转型折算后的持有的ＬＯＦ基金场外份额采用截尾法保留到小数点后第２位，小数点第３位及第３位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。

例如，折算前，某基金份额持有人持有１００００份元盛Ａ份额，１００００份元盛Ｂ份额（场内），折算日元盛Ａ的份额参考净值为１．０２５３６８１８元，元盛Ｂ的份额参考净值为１．１８０３１７６８元，则折算后该基金投资者持有１０２５３．６８份金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）场外份额、１１８０３份金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）场内份额，不再持有元盛Ａ与元盛Ｂ的份额。

３、基金合同生效后２年期届满日之后（不含基金合同生效后２年期届满日）的基金份额净值计算

Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额

４、基金合同生效后２年期届满日元盛Ｂ的暂停交易

为保证折算日本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停元盛Ｂ的上市交易等业务，详见基金管理人届时发布的相关公告。

（三）基金份额折算的公告

１、基金管理人须最迟于基金份额折算方案实施日前２日，在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告，并报中国证监会备案。

２、基金管理人应在基金份额折算结束后２日内，在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告，并报中国证监会备案。

九、基金的募集

（一）基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会证监许可【２０１３】１３号文核准。

（二）基金存续期间

不定期

（三）基金类型与运作方式

基金类型为债券型基金。

本基金的运作方式为契约型开放式。

本基金《基金合同》生效之日起２ 年内，元盛Ａ 自《基金合同》生效之日起每满６个月开放一次，元盛Ｂ 封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生效后２ 年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）。

（四）募集方式

元盛Ａ、元盛Ｂ将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。其中，元盛Ａ份额登记在注册登记系统，元盛Ａ将通过场外的基金公司直销机构和代销机构公开发售；元盛Ｂ将通过场外、场内两种方式公开发售，场外发售的元盛Ｂ份额登记在注册登记系统，场内发售的元盛Ｂ份额登记在证券登记结算系统。投资者可选择认购元盛Ａ或元盛Ｂ，也可同时认购元盛Ａ和元盛Ｂ。在募集期内，基金投资者可分别对元盛Ａ、元盛Ｂ进行多次认购，认购申请一经受理不得撤销。元盛Ａ、元盛Ｂ的发售方式与销售机构不尽相同，具体发售方式和销售机构详见本基金招募说明书及发售公告。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

（五）募集期限

本基金募集期限自本基金发售之日起不超过３个月。

基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短元盛Ａ 或元盛Ｂ 的发售时间，并及时公告。具体发售时间见基金份额发售公告。

（六）募集对象

本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（七）募集目标

本基金的发售规模上限为６０亿元 （不含认购资金在募集期产生的利息，下同），其中，元盛Ａ的发售规模上限为４２亿元，元盛Ｂ的发售规模上限为１８亿元。基金发售结束后，基金管理人将以元盛Ｂ 最终发售规模为基准，在不超过７／３ 倍元盛Ｂ 最终发售规模的范围内，对元盛Ａ 的有效认购申请进行确认。本基金发售规模的具体控制措施见本基金《发售公告》。

（八）募集场所

１、元盛Ａ 的募集场所

元盛Ａ 通过基金管理人的直销网点及代销机构的代销网点公开发售。具体销售机构和联系方式见本基金的《发售公告》以及基金代销机构在当地以各类形式发布的公告。

２、元盛Ｂ 的募集场所

元盛Ｂ 通过场外、场内两种方式公开发售。元盛Ｂ 场外通过基金管理人的直销网点及代销机构的代销网点公开发售；场内将通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在元盛Ｂ 上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与元盛Ｂ 的上市交易。具体销售机构和联系方式见本基金的《发售公告》以及基金代销机构在当地以各类形式发布的公告。

（九）发起资金认购

本基金将以基金管理人股东、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等投资管理人员的认购金额作为发起资金，发起资金不低于 ２，０００万元，其中认购元盛Ａ和元盛Ｂ的资金各不低于１，０００万元，且承诺自基金合同生效日起三年内锁定发起资金认购的基金份额（包括所持份额于基金合同生效后２年期届满后进行转型而得的份额）。

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

（十）基金份额初始面值、认购价格、费用及认购份额计算公式

１、基金份额初始面值：元盛Ａ、元盛Ｂ份额初始面值均为１．００元人民币，本基金基金份额为元盛Ａ与元盛Ｂ的份额之和，故而，本基金份额的初始面值为１．００元人民币。

２、元盛Ａ的认购价格：１．００元人民币

３、元盛Ｂ的认购价格：１．００元人民币

４、认购费率

本基金不收取认购费用。

５、认购份额的计算

（１）元盛Ａ认购份额的计算

元盛Ａ认购份额的计算公式为：

认购份额＝（认购金额＋认购金额产生的利息）／基金份额初始面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位及两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。

例４：某投资者投资５０，０００元认购元盛Ａ，如果募集期内认购资金获得的利息为５０元，则其可得到的元盛Ａ份额计算如下：

认购份额＝（５０，０００＋５０）／１．００＝５０，０５０份

（２）元盛Ｂ 认购份额的计算

１）场外认购份额计算

元盛Ｂ 场外认购采用金额认购的方式，认购份额计算公式为：

认购份额＝（认购金额＋认购金额产生的利息）／基金份额初始面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。

例５：某投资者投资５０，０００元通过场外认购元盛Ｂ，如果募集期内认购资金获得的利息为５０元，则其可得到的元盛Ｂ份额计算如下：

认购份额＝（５０，０００＋５０）／１．００＝５０，０５０ 份

２）场内认购份额计算

元盛Ｂ 场内认购采用份额认购的方式，挂牌价格为１．００ 元／份，认购份额计算公式为：

认购金额＝挂牌价格×认购份额

利息折算的份额＝认购金额产生的利息／挂牌价格

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

认购份额的计算结果取整计算（最小单位为１ 份），余额计入基金财产。

例６：某投资者投资通过场内认购５０，０００份元盛Ｂ，如果募集期内认购资金获得的利息为５０元，则其可得到的元盛Ｂ份额计算如下：

认购金额＝１．００×５０，０００＝５０，０００ 元

利息折算的份额＝５０／１．００＝５０ 份

认购份额总额＝５０，０００＋５０＝５０，０５０ 份

（十一）投资人对基金份额的认购

１、认购时间安排

本基金募集期自基金份额发售之日起最长不超过３个月，募集期从２０１３ 年 ４月 ８日至２０１３年 ４月 ２６日。具体认购时间安排请见本基金基金份额发售公告。基金管理人可根据基金份额发售的实际情况提前结束或延长募集期，具体安排另行公告。

２、投资人认购应提交的文件和办理的手续

基金投资人可在募集期间到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规定办理基金认购手续，填写认购申请书，并足额缴纳认购款（具体请参见基金份额发售公告）。认购之前必须持有效证件开立金鹰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户。

３、认购的方式及确认

投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。

投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，可于Ｔ＋２日后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。

投资人可于基金合同生效后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购确认份额。

４、认购限额

（１）元盛Ａ 的认购限制

元盛Ａ 在代销机构的首次单笔最低认购金额为人民币１，０００ 元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币５００ 元；在本公司直销网点、金鹰Ｅ路通网上交易平台的首次单笔最低认购金额为人民币１，０００ 元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币５００ 元。

各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（２）元盛Ｂ 的认购限制

１）场外认购限额

元盛Ｂ 场外认购在代销机构的首次单笔最低认购金额为人民币５０，０００ 元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币５０，０００ 元；在本公司直销中心、金鹰Ｅ路通网上交易平台的首次单笔最低认购金额为人民币５０，０００ 元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币５０，０００ 元。

各场外销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

２）场内认购限额

元盛Ｂ 场内认购的单笔最低认购份额为５０，０００ 份（超过５０，０００ 份的须是１，０００份的整数倍），且每笔认购最高不得超过９９，９９９，０００ 份。

（３）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。

（十二）募集资金利息的处理方式

基金合同生效前，基金投资者通过场外认购的认购款项存入本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中；基金投资者通过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限责任公司的专用帐户中，任何人不得动用。元盛Ａ、元盛Ｂ的有效认购款项在基金募集期间形成的利息在基金合同生效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户，利息的具体金额及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

本基金元盛Ａ、元盛Ｂ 独立发售，两者的募集截止时间可能不同。根据中国证券登记结算有限责任公司业务规则，如果元盛Ｂ 先于元盛Ａ 结束募集，在元盛Ｂ 募集截止后即启动对元盛Ｂ 认购申请的确认，认购申请经确认后，元盛Ｂ 的认购资金其后产生的利息将归入基金财产。

十、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

１、本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于５０００万份，基金募集金额不少于５０００万元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人，同时发起资金认购不低于２，０００万元（其中认购元盛Ａ和元盛Ｂ各不低于１，０００万元）且承诺自基金合同生效日起三年内锁定发起资金认购的基金份额（包括所持份额于基金合同生效后２年期届满后进行转型而得的份额）的条件下，基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

２、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

（二）基金募集失败的处理方式

１、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。

２、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 ２亿元，基金合同自动终止。

法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

十一、基金份额的申购与赎回

自本基金基金合同生效之日起２ 年内，投资者可在元盛Ａ 的开放日对元盛Ａ 进行申购与赎回；基金合同生效后２ 年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。

（一）元盛Ａ 的申购与赎回

１、元盛Ａ的开放日

元盛Ａ自基金合同生效后２年内每满６个月的开放日（Ｔ日），接受投资者的申购与赎回申请。开放日的具体安排见基金合同“四、基金份额的分级”中有关元盛Ａ的运作方式的相关内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放元盛Ａ的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

元盛Ａ的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准。

２、申购与赎回的账户

投资者办理元盛Ａ 的申购、赎回应使用经本基金注册登记机构及基金管理人认可的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。

３、申购与赎回场所

元盛Ａ的销售机构包括基金管理人直销机构和基金管理人委托的代销机构。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理元盛Ａ的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并在指定媒体上公告。若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，基金投资者可以以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。

４、申购与赎回的原则

（１）在元盛Ａ的前三个开放日，元盛Ａ份额的申购与赎回价格按“确定价原则”以申请当日经折算后的基金份额净值１．０００元为基准进行计算；在元盛Ａ的第四个开放日，元盛Ａ份额的申购与赎回价格按“未知价”原则，以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

（２）采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（３）元盛Ａ的基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则，对该基金份额持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即确认日期在先的基金份额先赎回，确认日期在后的基金份额后赎回；

（４）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金管理人、基金注册登记机构另有规定的，从其规定；

（５）基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

５、申购与赎回的程序

（１）申购和赎回申请的提出

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购元盛Ａ时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交元盛Ａ的赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

（２）申购和赎回申请的确认

在每一个开放日（Ｔ日）的下一个工作日（Ｔ＋１日），元盛Ａ的基金注册登记机构对投资者的申购与赎回申请进行有效性确认和成交确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的成交情况。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

（３）申购和赎回申请的成交确认原则

在每一个开放日的下一个工作日，即Ｔ＋１日，所有经确认有效的元盛Ａ的赎回申请全部予以成交确认，所有经确认有效元盛Ａ的申购申请，基金管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确认。如果对元盛Ａ的全部有效申购申请进行确认后，元盛Ａ的累计申购份额数小于或等于累计赎回份额数，基金管理人将对全部有效申购申请进行成交确认；如果元盛Ａ的累计申购份额数大于累计赎回份额数，则对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

元盛Ａ每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。

基金销售机构对元盛Ａ申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到元盛Ａ申购和赎回申请。元盛Ａ申购和赎回申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。

（４）申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行承担。

基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

６、申购与赎回的数额限制

（１）元盛Ａ在代销机构的首次单笔最低申购金额为人民币１，０００ 元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币５，００元；本公司直销网点的首次单笔最低申购金额为人民币１，０００元，追加申购的单笔最低认购金额为人民币５，００元。

各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（２）基金份额持有人可将其全部或部分元盛Ａ份额赎回，单笔赎回不得少于５００份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的元盛Ａ份额余额少于５００份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。

（３）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。

（４）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

７、申购、赎回费用

（１）元盛Ａ 不收取申购费用；

（２）元盛Ａ 不收取赎回费用；

（３）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２ 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

８、申购份额与赎回金额的计算

（１）元盛Ａ 申购份额的计算

元盛Ａ 申购份额的计算公式：

申购份额＝申购金额／申购当日元盛Ａ的份额净值

如受理申请当日元盛Ａ发生折算，当日元盛Ａ基金份额净值为 １．０００元。

例７：在元盛Ａ的开放日，某投资者投资１０，０００元申购元盛Ａ并获得成交确认，且当日元盛Ａ发生折算，则其可得到的元盛Ａ份额计算如下：

申购份额＝１０，０００／１．００＝１０，０００份

（２）元盛Ａ 赎回金额的计算

采用“份额赎回”方式，赎回金额计算公式：

赎回总金额＝赎回份额×赎回当日元盛Ａ的份额净值

净赎回金额＝赎回总金额

如受理申请当日元盛Ａ发生折算，当日元盛Ａ基金份额净值为 １．０００元。

例８：在元盛Ａ的开放日，某投资者赎回１０，０００份元盛Ａ，且当日元盛Ａ发生折算，则其可得到的赎回金额计算如下：

赎回总金额＝１０，０００×１．００＝１０，０００ 元

净赎回金额＝１０，０００元

（３）基金份额净值计算

本基金基金份额净值的具体计算公式见本招募说明书第六部分。

（４）申购份额、余额的处理方式

元盛Ａ 的申购份额按实际确认的申购金额除以１．０００ 元确定。元盛Ａ 的申购份额计算结果保留到小数点后２ 位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。

（５）赎回金额的处理方式

元盛Ａ 的赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以１．０００ 元为基准，赎回金额计算结果保留到小数点后２ 位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。

９、申购和赎回的注册登记

元盛Ａ申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

投资者申购元盛Ａ份额成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续。

投资者赎回元盛Ａ份额成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整，并最迟于开始实施前３个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。

１０、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者对元盛Ａ 的申购申请，此时，基金份额持有人所提交的将基金管理人管理的其他基金转换为元盛Ａ基金的转入申请可按同样的方式处理：

（１）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（２）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（３）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（４）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

（５）元盛Ａ的开放日，按基金管理人届时公告的申购确认规则和程序，当日已接受的申购申请已达到该开放日元盛Ａ之规模上限，需进行比例成交确认；

（６）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形；

（７）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（１）到（６）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停申购公告。

１１、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者对元盛Ａ的赎回申请或延缓支付赎回款项，此时，元盛Ａ基金向基金管理人管理的其他基金的转出申请可按同样的方式处理：

（１）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

（２）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（３）元盛Ａ在开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；

（４）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（５）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会备案并在指定媒体上和基金管理人网站上公告，已确认的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付。

（２）巨额赎回的认定

单个开放日内，元盛Ａ的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一日元盛Ａ总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

当出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定支付全部赎回款项或延缓支付部分赎回款项。

（１）支付全部赎回款项：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回

申请时，按正常赎回程序执行。

（２）延缓支付部分赎回款项：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有

困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金资产净值的１０％的前提下，对其余已经接受的有效赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体公告。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例， 确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。

（３）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在２

日内通过指定媒体或基金代销机构的网点刊登公告。

（二）《基金合同》生效后２ 年期届满并进行基金转型后的申购与赎回

１、申购与赎回的开放日及时间

自转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）之日起不超过３０日，开始办理上市开放式基金（ＬＯＦ）的申购、赎回，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前２日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站上（以下简称“网站”）公告。

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日前２日在指定媒体公告。

２、申购与赎回场所

上市开放式基金（ＬＯＦ）的场外销售机构包括基金管理人直销机构和基金管理人委托的代销机构，场外申购的上市开放式基金（ＬＯＦ）份额登记在注册登记系统下；场内销售机构为具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位，场内申购的上市开放式基金（ＬＯＦ）份额登记在证券登记结算系统下。

投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并在指定媒体上公告。

若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，基金投资者可以以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。

３、申购与赎回的账户

投资者办理本基金申购、赎回应使用经本基金注册登记机构及基金管理人认可的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。

４、申购与赎回的原则

（１） “未知价”原则，即上市开放式基金（ＬＯＦ）份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

（２）基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（３）场外赎回按“先进先出”的原则，对该基金份额持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即确认日期在先的基金份额先赎回，确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

（４）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销；

（５）基金管理人、注册登记机构或证券交易所在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站上予以公告。

５、申购与赎回的程序

（１）申购和赎回申请的提出

基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金份额持有人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

（２）申购和赎回申请的确认

Ｔ 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１ 日内（包括该日）为基金投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

（３）申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给基金投资者。

基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。

６、申购与赎回的数额限制

（１）上市开放式基金（ＬＯＦ）在代销机构的首次单笔最低申购金额为人民币１，０００ 元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币５，００元；本公司直销网点的首次单笔最低申购金额为人民币１，０００元，追加申购的单笔最低认购金额为人民币５，００元。

各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（２）基金份额持有人可将其全部或部分上市开放式基金（ＬＯＦ）份额赎回，单笔赎回不得少于５００份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的上市开放式基金（ＬＯＦ）份额余额少于５００份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。

（３）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。

（４）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

７、申购费用和赎回费用

（１）本基金不收取申购费用。

（２）赎回费率

本基金的场外赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所示：

■

本基金的场内赎回费率为０．１％。

（３）本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的２５％。

（４）本基金由原有元盛Ａ、元盛Ｂ 份额转入的场外份额不收取赎回费；由原有元盛Ａ、元盛Ｂ 份额转入的场内份额赎回费率为０．１％。

（５）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２ 个工作日在至少一家指定媒体上公告。

８、申购份额与赎回金额的计算

（１）本基金申购份额的计算

本基金申购份额的计算公式：

申购份额＝申购金额／申购当日基金份额净值

例９：某投资者通过场外投资１０，０００元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为１．０５０元，则其可得到的申购份额为：

申购份额＝１０，０００／１．０５０＝９，５２３．８０份

（２）本基金赎回金额的计算

采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：

赎回总金额＝赎回份额×Ｔ 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

例１０：某投资者赎回本基金１０，０００份，持有时间为８０天，对应的赎回费率为０．１％，假设赎回当日的基金份额净值是１．０５０元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额＝１０，０００×１．０５０＝１０，５００ 元

赎回费用＝１０，５００×０．１０％＝１０．５０ 元

净赎回金额＝１０，５００－１０．５＝１０，４８９．５０ 元

（３）本基金基金份额净值的计算

Ｔ日上市开放式基金（ＬＯＦ）份额净值＝Ｔ日闭市后的上市开放式基金（ＬＯＦ）资产净值／Ｔ日上市开放式基金（ＬＯＦ）份额的余额数量

Ｔ日的上市开放式基金（ＬＯＦ）份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

（４）申购份额、余额的处理方式

场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，截尾法保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，不足一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单位返还给基金投资者。

例１１：如例９，某投资者通过场外投资１０，０００元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为１．０５０元，则其可得到的申购份额为９，５２３．８０份（截尾法保留到小数后２位）。

如果该投资者选择通过场内申购，则因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为９，５２３份，不足１份部分对应的申购资金返还给投资者。计算方法如下：

实际净申购金额＝９，５２３×１．０５０＝９，９９９．１５元

退款金额＝１０，０００－９，９９９．１５＝０．８５元

（５）赎回金额的处理方式：

赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照截尾方法，保留小数点后两位；赎回金额计算结果按照截尾方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

９、申购和赎回的注册登记

上市开放式基金（ＬＯＦ）申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整，并最迟于开始实施前３个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。

１０、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请，此时，基金份额持有人所提交的将基金管理人管理的其他基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）的转入申请可按同样的方式处理：

（１）不可抗力的原因导致上市开放式基金（ＬＯＦ）无法正常运作；

（２）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日上市开放式基金（ＬＯＦ）资产净值；

（３）发生基金合同规定的暂停上市开放式基金（ＬＯＦ）资产估值情况；

（４）上市开放式基金（ＬＯＦ）资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对上市开放式基金（ＬＯＦ）业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

（５）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形；

（６）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（１）到（５）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。

１１、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项，此时，基金份额持有人所提交的将上市开放式基金（ＬＯＦ）转换为基金管理人管理的其他基金的转出申请可按同样的方式处理：

（１）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

（２）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日上市开放式基金（ＬＯＦ）资产净值；

（３）发生基金合同规定的暂停上市开放式基金（ＬＯＦ）资产估值情况；

（４）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续２个或２个以上开放日巨额赎回，导致上市开放式基金（ＬＯＦ）的现金支付出现困难；

（５）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会备案并在指定媒体和基金管理人网站上公告，已确认的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付。

同时，在出现上述第（４）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过２０个工作日，并在至少一家指定媒体上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。

１２、巨额赎回的情形及处理方式

（１）巨额赎回的认定

在上市开放式基金（ＬＯＦ）单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。

（２）巨额赎回的处理方式

当上市开放式基金（ＬＯＦ）出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的赎回申请时，按正常赎回程序执行。

２）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金份额持有人未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（３）巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在２日内通过中国证监会指定媒体、基金管理人的公司网站上或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个工作日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。

连续２个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体和基金管理人网站上进行公告。

巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司有关业务规则执行。

１３、重新开放申购或赎回的公告

（１）如发生暂停的时间为１日，第２个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登上市开放式基金（ＬＯＦ）重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个工作日的上市开放式基金（ＬＯＦ）份额净值。

（２）如发生暂停的时间超过１日但少于２周（含２周），暂停结束，上市开放式基金（ＬＯＦ）重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定，在指定媒体和基金管理人网站上刊登上市开放式基金（ＬＯＦ）重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的上市开放式基金（ＬＯＦ）份额净值。

（３）如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，上市开放式基金（ＬＯＦ）重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定，在指定媒体和基金管理人网站上刊登上市开放式基金（ＬＯＦ）重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的上市开放式基金（ＬＯＦ）份额净值。

十二、定期定额投资计划

在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。

十三、非交易过户、基金的冻结与解冻

（一）基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定的规定从某一基金份额持有人基金账户转移到另一基金份额持有人基金账户的行为或者按照相关法律法规或国家有权机关另有要求的方式进行处理的行为，包括继承、捐赠、司法强制执行，以及基金注册登记机构认可的其它行为。无论在何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者，但相关法律法规或者有权机关另有要求的除外。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请在注册登记机构规定的期限内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。注册登记机构负责受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。

对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。

（二）基金的冻结与解冻

基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。

注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。被冻结部分份额仍然参与收益分配。

当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管申请。

十四、基金的转换、转托管

（一）基金的转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金基金合同的规定决定开办本基金（本基金基金合同生效之日起２年内，为元盛Ａ）与基金管理人管理的且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，具体业务办理时间、业务规则及转换费率由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。

（二）转托管

１、本基金基金合同生效之日起２年内的转托管

本基金基金合同生效之日起２年内，元盛Ａ的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人可将持有的元盛Ａ份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额持有人在变更办理元盛Ａ赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有元盛Ａ的基金份额的系统内转托管。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

元盛Ｂ的转托管与以下“本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的转托管”相同。

２、本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的转托管

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内转入、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。

本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

（１）系统内转托管

１）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。

２）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

３）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

（２）跨系统转托管

１）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。

２）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

十五、基金份额的上市交易

（一）基金份额的上市交易

本基金《基金合同》生效后２ 年内，在元盛Ｂ 符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，元盛Ｂ 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。元盛Ｂ 上市后，登记在证券登记结算系统中的元盛Ｂ 份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的元盛Ｂ 份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。

本基金《基金合同》生效后２ 年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，转型后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。

（二）上市交易的地点

深圳证券交易所。

（三）上市交易的时间

元盛Ｂ 在《基金合同》生效后三个月内申请在深圳证券交易所上市交易。

本基金基金合同生效后２年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额后，本基金将自转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）之日起３０日内恢复在深圳证券交易所的上市交易。

在确定上市交易时间后，基金管理人最迟于上市前３个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。

（四）上市交易的规则

１、元盛Ｂ 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；

２、本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值；

３、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；

４、本基金买入申报数量为１００ 份或其整数倍；

５、本基金申报价格最小变动单位为０．００１ 元人民币；

６、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

（五）上市交易的费用

本基金（本基金基金合同生效之日起２年内，指元盛Ｂ）上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

（六）上市交易的行情揭示

本基金（本基金基金合同生效之日起２年内，指元盛Ｂ）在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值（本基金基金合同生效之日起２年内，为元盛Ｂ的基金份额参考净值）。

（七）上市交易的停复牌与暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金（本基金基金合同生效之日起２年内，指元盛Ｂ）的停复牌与暂停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

十六、基金转型后的基金转换

（一）基金转型后的基金存续形式

本基金基金合同生效后２年期届满，无需召开基金份额持有人大会自动转型为上市开放式基金（ＬＯＦ），本基金名称变更为“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”。元盛Ａ、元盛Ｂ的基金份额将以各自的基金份额净值为基准、根据净资产不变的原则，折算为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，并办理基金的申购与赎回业务。

本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。

（二）基金转型时元盛Ａ的处理方式

本基金基金合同生效后２年期届满日之前一个工作日（即基金合同生效后满２４个月的最后一个工作日），元盛Ａ份额的持有人可赎回所持有的份额，若不赎回，则其持有的元盛Ａ份额将被默认转入“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）”份额。

本基金基金合同生效后２年期届满日前，基金管理人将提前进行提示性公告。

（三）基金转型时的份额折算规则

１、基金合同生效后２年期届满日元盛Ｂ的暂停交易

为保证折算日本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停元盛Ｂ的上市交易等业务，详见基金管理人届时发布的相关公告。

２、折算方法

在基金合同生效后２年期届满日终，将元盛Ａ、元盛Ｂ按照各自的基金份额净值折算成面值为１．０００元的上市开放式基金（ＬＯＦ）后的基金份额若干。

具体折算方法，详见本基金基金合同“五、基金份额折算”。

在进行份额折算时，元盛Ａ、元盛Ｂ的场外份额将折算成上市开放式基金（ＬＯＦ）场外份额，且均登记在注册登记系统下；元盛Ｂ的场内份额将折算成上市开放式基金（ＬＯＦ）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。

在实施基金份额折算时，元盛Ａ份额（或元盛Ｂ份额）的折算比率、元盛Ａ（或元盛Ｂ）基金份额持有人持有的转型后上市开放式基金（ＬＯＦ）份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

３、份额转型后的基金运作

元盛Ａ、元盛Ｂ的份额全部折算为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额之日起３０日内，本基金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额折算后，上市开放式基金（ＬＯＦ）上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。

４、份额折算的公告

（１）在本基金基金合同生效后２年期届满日前３０个工作日，基金管理人将就本基金进行基金折算的相关事宜进行提示性公告。

（２）本基金基金合同生效后２年期届满时，本基金将转型为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金折算的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案；

（３）元盛Ａ、元盛Ｂ进行份额折算后，基金管理人应在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告，并报中国证监会备案。

（四）基金转型后基金的投资管理

本基金基金合同生效后２年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，除每日需持有现金和到期日不超过一年期的政府债券不低于基金资产净值的５％外，本基金的投资目标、投资理念、投资范围和投资限制、投资管理程序等保持不变。

十七、基金的投资

（一）投资目标

在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报，实现基金资产的长期稳定增值。

（二）投资理念

坚持“主动管理、严控风险、理性决策、稳健投资”的投资理念，在审慎权衡投资品种的安全性、收益性与流动性的基础上，努力把握投资机会，谋求基金资产的长期稳定增值。

（三）投资范围

本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、可转债（含分离交易可转债）、资产支持证券、中小企业私募债、短期融资券、债券回购、银行存款等固定收益类品种，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，不参与一级市场新股的申购或增发，但可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起９０ 个交易日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金对固定收益类金融工具的投资比例不低于基金资产的８０％，其中中小企业私募债券的投资比例不超过基金资产的２０％；为维持投资组合的流动性，元盛Ａ的开放日或基金合同生效后２年期届满日之前的４个工作日起至元盛Ａ的开放日（含）或基金合同生效后２年期届满日（含）止，以及本基金转型为金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）并开放申购赎回之后，持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的５％；在其他时段，本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券可低于基金资产净值的５％。

（四）投资策略

１、大类资产的配置策略

本基金大类资产配置采用自上而下的投资视角，定性分析与定量分析并用，结合国内外政治经济环境、宏观政策、利率变化等，合理确定基金在普通债券、货币市场工具等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整本基金投资于普通债券、货币市场工具等资产的比例与期限结构。

２、债券投资策略

本基金通过自上而下与自下而上相结合的分析视角，预测利率和确定组合之加权平均久期。自上而下是指基金管理人在审慎分析宏观经济运行状况、货币政策、财政政策运行趋势的基础上，通过定量与定性相结合的方法，对利率尤其是中短期利率的变化趋势进行预测，决定本基金组合在各类属资产上的配置比例、期限结构与品种构成；自下而上是指当某一类资产投资收益率持续上升或下降时，本基金将审慎研判其基本面因素，重新调整个券、类属资产、大类资产的配置比例与期限结构。

（１）债券类资产的期限配置

本基金根据宏观经济走势、ＣＰＩ、利率等因素，通过审慎分析与测算确定投资组合的加权平均久期。当预期利率下降时，适当提升久期，以分享债券的上涨收益；当预期利率上升时，适当降低久期，以规避债券的下跌风险。

在确定了债券类、货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后，根据债券类资产的加权平均久期之目标区间确定久期为１年以下、１～２年、２～５年、５年以上的债券品种之市值占本基金债券总市值的相对比例。

（２）债券类资产的类属配置

本基金通过分析宏观经济走势、未来利率的变动趋势、证券市场运行状况等定性与定量因素的综合分析，确定国债、央票、金融债、信用债等类属债券市值占本基金债券总市值的相对比例。

在确定了各类属债券配置的相对比例后，本基金将根据各类属债券的流动性、换手率、债券类资产加权平均久期的目标区间，进一步确定各类属债券的期限构成。

（３）债券品种选择

本基金主要投资于国债、央票、政策性金融债、以及非国家信用担保的信用债。其中非国家信用担保的信用债券，主要包括企业债、公司债、非政策性金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、可转换债券、分离交易可转债、资产支持证券、以及中小企业私募债等非国家信用的固定收益类金融工具。

１）国债与央票

对于国债与央行票据，本基金原则上采取买入并持有的投资策略，但在持有过程中会结合利率走势、到期收益率、换手率、投资组合的加权平均久期之目标区间等，在不同剩余期限的国债与央票之间选取适当的品种。另外，本基金将审慎评估回购收益率与国债、央票的到期收益率之间的利差，选择到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间的国债、央票品种。

２）政策性金融债

本基金将根据未来利率的变化趋势、政策性金融债各品种的到期收益率、换手率、外部评级、投资组合的加权平均久期之目标区间等因素，审慎筛选具有比较优势的政策性金融债品种。

３）信用债券

本基金将根据债券的信用评级（内部评级与外部评级）、信用利差分析，并结合流动性、息票率、税赋、提前偿付与赎回等因素，选择具有比较优势的信用债券品种进行投资。

同时本基金将对债券的信用风险和信用利差进行持续评估，预判整体与个券的信用利差曲线走势，据此对本基金的信用债配置比例和个券构成进行调节，优化组合收益。

本基金对债券信用风险的评估主要包括发行人信用风险和债项风险。本基金将根据国内外宏观经济周期、行业周期与景气状况的变化，分析企业债券发行人所处行业的发展前景，发行人业务发展状况，在所属行业内的市场地位，相关财务指标，公司治理结构的有效性等因素，评价债券发行人的信用风险；在此基础上结合特定债券的发行条约，对该项债券信用风险进行评估。

对于中小企业私募债券的投资，在审慎评估中小企业私募债券信用风险和信用利差的基础上，本基金还将结合中小企业私募债券的流动性状况、到期期限、本基金申赎情况、可交易对手的数量和分布结构，合理确定本基金中小企业私募债券的投资比例和持有中小企业私募债券的期限分布和平均久期，以在获取中小企业私募债券收益的同时，维持本基金的流动性。同时，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

（４）债券交易策略

在债券配置策略外，本基金亦将根据宏观经济运行状况、证券市场走势、ＣＰＩ与未来利率的变化趋势，灵活选择恰当的交易策略，在严格控制风险、保持投资组合流动性的前提下，以争取更大的投资回报。

１）跨市场套利策略

跨市场套利是针对因投资主体、交易方式等不同而导致相同的投资品种在各细分投资市场之间存在的价差而进行套利操作，以获得投资收益。

债券市场分为银行间市场和交易所市场两个子市场，两个子市场的投资群体、交易方式不尽相同，造成一定程度的市场分割、信息不对称，可能会造成市场在短期内的非有效性，导致两个市场的资金价格在一定期间内可能存在定价偏离；两个市场的非有效性为本基金提供了一定的套利机会。在充分论证这种套利机会可行性的基础上，基金将寻找最佳时机，实施跨市场套利策略，积极把握市场当中出现的套利机会。

由于新股、新债发行以及季节效应等因素会使市场资金供求关系短期内发生变化，这种变化很可能引发市场短期收益率的上升，本基金将积极利用这种机会获得投资收益。

２）跨品种套利策略

跨品种套利是针对各品种间因流动性、税收等因素的不同而导致的资产定价偏离进行套利操作，以获得投资收益。由于不同投资群体对于流动性、税收等因素的不同偏好，可能会造成发行条件相似的品种之内在价值发生明显偏离，本基金将在保持流动性的基础上，进行品种间的套利操作。

基于本基金研判分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易方式以获取收益。一方面，可通过利率期限结构分析，在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找价值被高估或低估的品种；另一方面，通过分析债券的信用等级、债券息票率、发债企业所处行业的属性等因素，评估判断风险债券与无风险债券间的合理息差。

３）跨期限套利策略

由于投资群体的差异、信息不对称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能会造成市场对于不同期限的相似投资标的错误定价，本基金将在保持流动性的基础上，实施跨期限套利，以获取投资收益。

４）回购策略

当预期市场利率下跌或走势平稳时，将债券进行正回购，融资后再购买票息较高债券，若融资成本低于所购入债券的票息，该策略便可实现正收益。

根据市场利率的波动性特征，利用市场时机（例如：季节性因素、突发事件等）造成的短期市场失衡带来的交易机会，获取投资收益。比如在季末或新股发行时，利用市场资金面趋紧、利率走高时机进行逆回购。

５）一级市场参与策略

本基金积极参与债券、票据等品种的一级市场投标，获取一级市场与二级市场间的价差，扩大盈利空间。本基金将基于二级市场的收益水平和市场资金面的状况，对一级市场的招标利率进行预测，以确定本基金的投标价。

３、货币市场类资产的配置策略

根据投资组合的加权平均久期的目标区间、未来利率的变化趋势、各期限货币市场类资产的流动性、收益率的变化等确定本基金在不同期限货币资产上的配置额占本基金货币资产总额的相对比例，并随着前述决策变量的变化，实时动态地调整配置的相对比例，严格控制货币资产的加权平均剩余期限。

（五）业绩比较基准

中国债券综合财富指数收益率

本基金选择中国债券综合财富指数作为业绩比较基准，主要理由是：（１）样本债券涵盖的范围广。中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数，除了美元债、资产支持证券和部分在交易所发行上市的债券以外，其他所有债券均纳入样本债券范围，且待偿期在一年以内的债券亦进入指数样本券，能够较好地反映债券市场整体状况。中国债券综合指数样本债券涵盖的范围与本基金可投资的债券子类基本一致。（２）时间序列完整。其起始时间点为２００２年１月４日，较长的时间序列有利于本基金更加深入地研究和分析债券市场。

随着我国资本市场的发展，将来如有更合适作为本基金业绩比较基准的指数推出，基金管理人经与基金托管人达成一致后，可以在履行适当程序后变更本基金的业绩比较基准，并及时公告。

（六）风险收益特征

本基金为债券型基金，属于证券投资基金当中风险较低的品种，其长期平均风险与预期收益率低于股票型基金、混合型基金，但高于货币市场基金。

自《基金合同》生效之日起２年内，本基金的份额由元盛Ａ、元盛Ｂ构成，元盛Ａ的预期收益稳定、风险低，元盛Ｂ由于具有一定的杠杆倍数，其预期收益与风险较高。

（七）投资禁止行为与限制

１、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（１）承销证券；

（２）向他人贷款或提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

２、基金投资组合比例限制

基金的投资组合将遵循以下限制：

（１）本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产净值的８０％，其中对中小企业私募债券的投资比例不超过基金资产的２０％；对股票、权证等权益类金融工具的投资比例不超过基金资产净值的２０％；为维持投资组合的流动性，至少于元盛Ａ的开放日、基金合同生效后２年期届满日前４个工作日起至元盛Ａ的开放日（含）或基金合同生效后２年期届满日（含）止，以及本基金转型为金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（ＬＯＦ）并开放申购赎回之后，持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的５％；本基金转型前，在其他时段，本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券可低于基金资产净值的５％；

（２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

（３）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

（４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（５）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

（６）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

（７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

（８）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

（９）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

（１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

（１１）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

（１２）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不超过本基金资产净值的１０％；

（１３）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

（１４）法律法规或监管部门规定的其他限制。

３、法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，履行适当程序后，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。

（八）投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各项规定的投资比例，基金管理人应当在１０个交易日内调整完毕。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

（九）基金管理人代表基金行使股东权利处理原则和方法

１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

持有期限（Ｔ）	赎回费率
Ｔ＜９０天	０．１％
Ｔ≥９０天	０