基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一三年二月
【重要提示】
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（以下简称“本基金”）经２００８年５月５日中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】６３５号文核准募集。本基金基金合同于２００８年８月２２日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金股票资产占基金资产的６０％－１００％，重点投资于香港、欧洲、美国和新兴市场的权益类资产，其中投资于香港证券市场公开发行的股票占基金资产的比例为１０％－５０％，投资于全球其他证券市场的股票和基金占基金资产的比例为４０％－７０％，上述主要投资证券市场的波动将会影响本基金的净值表现。投资本基金可能遇到的风险一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险承受能力，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为２０１３年２月２２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年１２月３１日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金的名称
本基金名称：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
三、基金的投资目标
通过全球资产配置和灵活分散投资，在有效分散和控制风险的前提下，实现长期资本增值。
四、基金的投资方向
本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票，在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，债券，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的６０％－１００％，债券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的０％－４０％。
本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，其中投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产的比例不超过基金资产净值的１０％，上述与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区包括（截止２０１２年５月底）：
中国香港、美国、新加坡、澳大利亚、英国、日本、马来西亚、巴西、乌克兰、法国、卢森堡、德国、意大利、埃及、韩国、罗马尼亚、南非、荷兰、比利时、加拿大、瑞士、印度尼西亚、新西兰、葡萄牙、尼日利亚、越南、印度、阿根廷、约旦、挪威、土耳其、阿联酋、泰国、列支敦士登、蒙古、俄罗斯、迪拜、爱尔兰、奥地利、西班牙、中国台湾、马耳他、科威特、巴基斯坦、以色列、卡塔尔、瑞典、卢森堡、塞浦路斯。
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基金投资的主要证券市场将相应调整。
本基金对基金的投资限于除香港以外的国际市场。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
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五、基金的投资策略
本基金的投资策略是自上而下配置资产，通过对全球宏观经济和各经济体的基本面分析，在不同区域间进行有效资产配置，自下而上精选证券，挖掘定价合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。
（一）资产的类别配置
本基金充分运用施罗德集团全球研究团队的优势，通过深入分析全球宏观经济和区域经济环境，把握全球资本市场的变化趋势，结合定性分析和定量分析进行大类资产的配置。
在大类资产的配置过程中本基金运用了施罗德集团的全球资产配置模型，该模型输入了来自资产类别分析专家、宏观经济分析师和多元化资产专家对宏观经济的周期性因素、各类资产的估值因素以及市场趋势的分析和判断，并通过量化模型确定大类资产的配置比例范围。
为了有效分散和降低投资组合的整体风险，在不影响组合收益的情况下降低波动率或者增加组合收益为正的可能性，本基金对于资产类别的选择亦会根据对市场趋势的研判适时考虑投资具有以下特点的特殊资产，即与全球主要证券市场的股票的相关性较低的产业或资产，如房地产基金（ＲＥＩＴＳ）和能源、资源类商品期货基金等。
（二）资产的国家／地区配置
根据全球经济以及区域化经济发展、不同国家或地区经济体的宏观经济变化和经济增长情况，以及各证券市场的表现和全球资本的流动情况，本基金将挑选一些特定国家或地区的股票或基金作为重点投资对象，增加相应目标市场在资产组合中的配置比例，包括的目标市场有：香港市场、欧洲市场、美国市场、新兴市场等。其中，本基金投资于香港证券市场公开发行上市的股票占基金资产的比例为１０％－５０％；投资于全球其他证券市场的股票和基金占基金资产的比例为４０％－７０％。在基金实际管理过程中，管理人将借鉴施罗德集团的全球资产配置模型，根据各地区宏观经济情况和证券市场的变化，对上述重点投资的目标市场适时进行阶段性调整，实现资产在国家或地区间的有效配置，构建具备持续增长潜力的资产组合。
（三）股票及公募基金的选择
本基金在确定国家配置比例的基础上，将根据目标证券市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票，或业绩优良、符合本基金组合投资需求的基金进行投资。
１、股票的选择
本基金管理人将综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工具，自下而上精选品质优良、具备持续竞争优势、定价合理的上市公司股票进行投资。
利用施罗德集团的全球投资研究网络和分析方法，本基金管理人将本土专业化研究和全球视角审视相结合，采取“二维矩阵”方法来保证选股安全和质量，构建高质量的投资组合。具体分以下三个层次进行：
（１）本土研究和全球视角相结合的品质筛选
对上市公司股票的品质筛选分为两个步骤进行，首先是基于本土研究的品质筛选。通过各个市场本土分析师的定量的筛选技术以及定性的分析研究，挑选出规模适合、流动性充足和财务状况良好的上市公司。然后对上述通过初选的上市公司股票进行进一步深入的研究分析，根据每一家上市公司在其当地市场的表现，分１－４级进行评级。筛选和评级主要考察的因素和指标包括：
①规模和流动性：如市值和换手率等，对于规模过小或流动性差的股票进行剔除；
②盈利能力：如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ、Ｐ／ＦＣＦ、Ｐ／Ｓ、Ｐ／ＥＢＩＴ等；
③经营效率：如ＲＯＥ、ＲＯＡ、Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ａｓｓｅｔｓ等；
④财务状况：如Ｄ／Ａ、流动比率等。
在基于本土研究的品质筛选后，利用施罗德集团的全球投资研究网络，由全球行业研究专家在其覆盖的行业研究领域内，针对上一步骤中评级为１级和２级的上市公司进行二次筛选。与上一步骤本土研究中关注当地市场环境不同，这一步骤主要对于上市公司相对于全球行业动态增长的相对表现进行评估，挑选行业中最具增长潜力的上市公司。
（２）公司质量评价
通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、所处行业的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折价或溢价水平。在调研基础上，分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质量、管理层素质、流通股东受关注程度等五大质量排名标准给每个目标公司进行评分，挑选出具有持续的竞争优势、良好的中期成长性，以及优良的管理质量和财务状况的上市公司。
（３）多元化价值评估
在质量评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化的股票估值指标，对股票进行合理估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基础上选择定价合理或价值被低估的投资标的。
２、基金的选择
根据本基金的投资组合策略确定拟投资的地区或类别，通过定性与定量相结合的分析，寻找在投资目标、投资策略及风险和收益等方面符合本基金组合投资需求的基金。
对基金的考察主要包括以下几个方面：
（１） 基金管理人所管理基金的长期历史业绩良好，主要管理人员相对稳定，其中，对于基金业绩的衡量包括对于收益、风险以及风险和收益的配比等多方面的考察；
（２） 基金管理人的财务状况稳健，具有严格的风险控制体系；
（３） 基金的投资风格和业绩表现具有可持续性。
（四）债券投资
１、债券投资策略
在全球经济的框架下，本基金管理人对全球宏观经济运行趋势及其引致不同国家或地区的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具，对不同国家及地区未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。
主要的债券投资策略是：久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、骑乘策略、相对价值策略、信用利差策略、回购放大策略以及资产支持证券投资策略等。具体如下：
（１） 久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
（２） 收益率曲线策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（３） 债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。
（４） 骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况（通常是收益率曲线短端的１－３年），买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
（５） 相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等。金融债与国债的利差由税收因素形成，利差的大小主要受市场资金供给充裕程度决定，资金供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强，两市之间的利差能够提供一些增值机会。
（６） 信用利差策略
企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响，相同资信等级的公司债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
（７） 回购放大策略
该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作，同时选择２年以下的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
（８） 资产支持证券投资策略
对于资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
２、债券投资组合构建流程
交银施罗德固定收益分析师在全球经济框架下，及时根据宏观经济运行、货币政策及财政政策导向做出分析判断，并预测未来市场利率的变化情况。在此基础上，结合使用债券信用评级体系，对影响债券收益率的各种因素进行详尽的跟踪分析，决定债券组合的久期以及债券组合的期限结构配置，完成债券的类属配置和个券精选，构建债券投资组合。
（五）金融衍生品投资
本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如通过选择恰当的金融衍生品降低因市场风险大幅增加给投资组合带来的不利影响；利用金融衍生品交易成本低、流动性好等特点，有效帮助投资组合及时调整仓位，提高投资组合的运作效率等。
（六）制定阶段性投资策略
基金管理人将根据各地区宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，确定阶段性的投资策略，包括资产在类别以及地区间的配置比例。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可通过证券借贷交易和回购交易等投资增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在更新招募说明书中公告。
六、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：７０％×标准普尔全球大中盘指数（Ｓ＆Ｐ Ｇｌｏｂａｌ ＬａｒｇｅＭｉｄＣａｐ Ｉｎｄｅｘ）＋３０％×恒生指数。
标准普尔全球ＢＭＩ指数（Ｓ＆Ｐ Ｇｌｏｂａｌ ＢＭＩ Ｉｎｄｉｃｅｓ）包含了全球行业分类标准３３５００多家公司中最大的１万家公司（每家市值均超过１亿美元），这１万家公司占据了全球证券市场９７％的份额。其中标准普尔全球大中盘指数（Ｓ＆Ｐ Ｇｌｏｂａｌ ＬａｒｇｅＭｉｄＣａｐ Ｉｎｄｅｘ）覆盖全球４６个市场最大的２０００多家上市公司，包括２５个发达市场和２１个发展中市场，占据了全球证券市场约７８％的份额。该指数系列较好的代表了全球市场走势，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。
恒生指数是由恒生银行附属的恒指服务公司编制，它是香港蓝筹股价变化的指标。恒生指数成份股分别纳入工商业、金融、地产和公用事业四个分类指数。
本基金采取７０％的标准普尔全球大中盘指数与３０％的恒生指数之和作为基金的投资基准，该业绩基准涵盖了本基金重点投资的主要股票市场，充分反映上述股票市场的综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或今后法律法规发生变化，或基金变更投资范围，或市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告。
七、基金的风险收益特征
本基金以股票及股票基金为主要投资对象，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和收益水平高于混合型基金和债券型基金。此外，本基金在全球范围内进行投资，除了需要承担国际市场的市场波动风险之外，还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
八、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１３年１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为２０１２年１０月１日至２０１２年１２月３１日。本报告财务资料未经审计师审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
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（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
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注：１、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
２、ＡＤＲ、ＧＤＲ按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
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注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）
（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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注：前十名股票及存托凭证的排名是按照上市公司不同的上市交易所合并计算排列所得。
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
（十）投资组合报告附注
１、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
２、本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
３、其他资产构成
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４、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５、本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
６、交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额２１，９４８，９５９．４９份，占本基金期末总份额的１８．０５％，报告期内未发生申购、赎回；由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基金的业绩
基金业绩截止日为２０１２年１２月３１日，所载财务数据未经审计师审计。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
１、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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２、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００８年８月２２日至２０１２年１２月３１日）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的６个月。截至建仓期结束及２０１２年１２月３１日，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼
邮政编码：２００１２０
法定代表人：钱文挥
成立时间：２００５年８月４日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：（０２１）６１０５５０５０
传真：（０２１）６１０５５０３４
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［２００５］１２８号文批准设立。公司股权结构如下：
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本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的合法权益。公司董事会下设合规审核及风险管理委员会、提名与薪酬委员会两个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由三位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
公司总体经营管理由总经理负责，下设风险控制委员会和投资决策委员会两个专业委员会，其中投资决策委员会包括公募基金（除ＱＤＩＩ）投资决策委员会、ＱＤＩＩ投资决策委员会和专户投资决策委员会。公司设督察长，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况。投资研究条线下设权益部、固定收益部、专户投资部、研究部、量化投资部及跨境投资部。中央交易室隶属总经理直接管理。市场条线下设产品开发部、营销策划部、零售理财部、营销管理部、机构理财部、上海营销中心、北京分公司、广州分公司、西部营销中心。营运条线下设财务部、基金运营部与信息技术部。综合管理条线下设人力资源部和行政部。监察稽核条线下设监察稽核部、风险管理部、法务部，由督察长协同总经理直接管理。此外，根据业务需要，增设了战略发展部。本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。投资管理流程中，基金经理、研究员、交易员在明确权责的基础上密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。
截止到２０１２年四季度末，公司已经发行并管理了２４只基金，包括１只货币市场基金、５只债券型基金（其中１只为短期理财债券基金）、１只保本混合型基金、３只混合型基金、１４只股票型基金（其中２只为ＱＤＩＩ基金，１只为普通指数型基金，２只为交易型开放式基金（ＥＴＦ），２只为ＥＴＦ联接基金）。
截止到２０１２年１２月３１日，公司有员工２１１人，其中５５％的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。
（二）主要成员情况
１、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生，副董事长，学士学历、加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，ＣＦＡ、ＣＰＡ，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理，现任交通银行沈阳分行行长。
葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官、施罗德集团亚太地区总裁，现任施罗德集团亚太区董事长。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。
２、基金管理人监事会成员
康定选先生，监事长，ＥＭＢＡ，高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷员、副股长，巩县支行副行长；郑州市农业银行行政区办事处副主任；交通银行郑州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长；交通银行南京分行副行长、行长；交通银行上海分行行长。
裴关淑仪女士，监事，ＣＦＡ、ＣＩＰＭ、ＦＲＭ，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、ＭＩＤＡＳ－ＫＡＰＩＴＩ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＬＩＭＩＴＥＤ，施罗德投资管理（香港）有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。
陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理兼董事会秘书。
３、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
４、本基金基金经理
郑伟辉先生，基金经理，大专学历。３６年基金从业经验。自１９７７年起任职于施罗德投资管理（香港）有限公司。其担任施罗德投资管理（香港）有限公司独立投资基金主管期间，负责管理香港机构客户、大型退休基金、慈善基金及私人客户基金，管理资产超过３０亿美元，具备丰富的海外投资管理经验。２００７年加入交银施罗德基金管理有限公司。２００８年８月２２日起担任本基金基金经理至今，并于２０１２年５月２２日起兼任交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理至今。
晏青先生，基金经理，上海交通大学硕士。７年基金从业经验。２００６年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任行业分析师、ＱＤＩＩ高级分析师。２０１２年４月９日起担任本基金基金经理至今。
饶超先生，基金经理，北京邮电大学硕士，美国马里兰大学ＭＢＡ。６年基金从业经验。历任美国Ｔｒｕｆｆｌｅ Ｈｏｕｎｄ Ｃａｐｉｔａｌ，ＬＬＣ高级研究员，２００９年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任行业分析师、ＱＤＩＩ高级分析师。２０１２年４月９日起担任本基金基金经理至今，并于２０１２年７月２７日起兼任交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理至今。
５、ＱＤＩＩ投资决策委员会成员
委员：项廷锋（投资总监、基金经理）
战龙（总经理）
齐浩（跨境投资部总经理）
上述人员之间无近亲属关系。
十一、境外投资顾问
（一）境外投资顾问基本情况
名称：施罗德投资管理有限公司（Ｓｃｈｒｏｄｅｒ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ）
注册地址：英国伦敦
办公地址：３１ Ｇｒｅｓｈａｍ Ｓｔｒｅｅｔ Ｌｏｎｄｏｎ ＥＣ２Ｖ ７ＱＡ
法定代表人：Ｍａｓｓｉｍｏ Ｔｏｓａｔｏ
成立时间：１８０４ 年
联系人：张建
电话：（０１０）６６５５５３８８
电子邮箱：ｊａｍｅｓ．ｚｈａｎｇ＠ｓｃｈｒｏｄｅｒｓ．ｃｏｍ
传真：（０１０）６６５５５３９８
公司简介：施罗德集团是在伦敦交易所上市的上市公司。施罗德投资管理有限公司是施罗德集团的全资子公司，在位于加的夫的英格兰和威尔士公司注册机构注册。它是一家向全球客户提供投资管理和信托服务的有限公司。截至２０１２年９月３０日，管理资产规模达３，２７４亿美元。
（二）境外投资顾问主要人员情况
Ｖｉｒｇｉｎｉｅ Ｍａｉｓｏｎｎｅｕｖｅ，法国高等商业管理学院工商管理硕士，ＣＦＡ，２６年证券投资经验。自１９８７年起，历任苏格兰Ｍａｒｔｉｎ Ｃｕｒｒｉｅ资产管理公司欧洲大陆股票基金基金经理，波士顿Ｂａｔｔｅｒｙｍａｒｃｈ财务管理公司基金经理，纽约Ｃｌａｙ Ｆｉｎｌａｙ公司投资总监、董事、管理委员会及投资策略委员会委员。２００４年加入施罗德投资管理有限公司，现担任多区域（全球及国际）股票投资主管。
（三）境外投资顾问的职责
１、以合理的依据提供投资建议；
２、协助寻求基金的最佳交易执行；
３、协助基金管理人进行业绩评估；
４、协助基金管理人进行资产风险管理。
十二、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
２、基金托管人的托管费，含境外资产托管人收取的费用；
３、基金财产拨划支付的银行费用；
４、基金合同生效后的基金信息披露费用；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
７、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等）；
８、外汇兑换交易的相关费用；
９、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
１０、与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；
１１、依法和依基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、与基金运作有关的费用
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．８％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．３５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
２、与基金销售有关的费用
（１）申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
本基金的申购费率如下：
■
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
（２）赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
■
（３）网上交易的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站的“交银施罗德基金管理有限公司ｅ网行基金网上直销系统”（以下简称“ｅ网行”）办理开户和本基金基金份额的申购、赎回和定期定额投资等业务。通过ｅ网行办理本基金基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受申购费率优惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的ｅ网行直销申购及定期定额投资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。
个人投资者通过本基金管理人ｅ网行申购本基金基金份额的单笔最低金额为１０００元（含），单笔定期定额投资最低金额为１００元（含），不受网上直销日常申购的最低金额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。
（４）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（５）本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式。调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有人大会通过。
若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，则本基金可依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式，并没有增加现有基金份额持有人的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机构另有规定的除外。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（五）基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
十三、基金托管人
（一）基金托管人情况
１、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：田青
联系电话：（０１０） ６７５９ ５０９６
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。
截至２０１２ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１３２，９６４．８２亿元，较上年末增长８．２６％。截至２０１２年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，５８５．１９亿元，较上年同期增长１３．８７％。年化平均资产回报率为１．６５％，年化加权平均净资产收益率为２４．１８％。利息净收入２，６１０．２４亿元，较上年同期增长１７．０５％。净利差为２．５７％，净利息收益率为２．７４％，分别较上年同期提高０．０１ 和０．０６ 个百分点。手续费及佣金净收入６９９．２１亿元，较上年同期增长１．６４％。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行２０家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
２０１２年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的３０多个重要奖项。本集团在英国《银行家》２０１２年“全球银行１０００强”中位列第６，较去年上升２位；在美国《财富》世界５００强中排名７７位，较去年上升３１位；在美国《福布斯》２０１２年度全球上市公司２０００强排名第１３位，较去年上升４位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司，并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公司管治”与“２０１１年度最具社会责任金融机构”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工２０９人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
２、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
３、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１２年９月３０日，中国建设银行已托管２６７只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在２００５年及自２００９年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在２００７年及２００８年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网２０１１年度和２０１２年度中国“最佳资产托管银行”奖。
（二）、基金托管人的内部控制制度
１、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
３、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
１、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
２、监督流程
（１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
十四、境外资产托管人
（一）境外资产托管人基本情况
名称：摩根大通银行（ＪＰＭｏｒｇａｎ ＆Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎ．Ａ．）
注册地址： １１１１ Ｐｏｌａｒｉｓ Ｐａｒｋｗａｙ， Ｃｏｌｕｍｂｕｓ， Ｏｈｉｏ ４３２４０， ＵＳＡ．
办公地址： ２７０ Ｐａｒｋ Ａｖｅｎｕｅ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ １００１７－２０７０
法定代表人：Ｊａｍｅｓ Ｄｉｍｏｎ
成立时间：１７９９年
实收资本（截止２０１２年６月３０日）： １１９．０５亿美元
托管资产规模（截止 ２０１２年６月３０日）： １７．６６５万亿美元
信用等级：穆迪评级Ａ２
作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有ＵＳ ￥２．２万亿美元资产，在超过６０ 个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。
摩根大通自１９４６ 年开始为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资海外的要求，该公司在１９７４ 年率先开展了一种综合性的服务——全球托管。此后，摩根大通继续扩展服务，以满足不断变化的客户需要。通过提供优质服务和创新的产品，摩根大通始终保持其领先地位。
如今，作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达 ＵＳ ￥１６．９万亿美元，为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金会计和服务以及证券服务。摩根大通是一家真正的全球机构，在超过６０ 个国家有实体运作。与很多竞争对手不同之处在于，我们还可为客户提供顶级投资银行在市场领先的服务，包括外汇交易、全球期货与期权清算、股权及股权挂钩产品以及固定收益投资的交易与研究。同时，在资产负债表内和表外的现金和流动性方面，我们也有很强的解决方案能力。
此外，摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一，其历史可以追溯到１９７４ 年，在亚太地区１５ 个国家／地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。
（二） 境外资产托管人的职责
１、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜；
２、准时将公司行为信息通知基金管理人和／或基金托管人，确保基金及时收取所有应得收入；
３、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
１、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼
法定代表人：钱文挥
电话：（０２１）６１０５５０２７
传真：（０２１）６１０５５０５４
联系人：许野
客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００
网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理开户、本基金的申购、赎回及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ， ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ
２、代销机构
（１） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
电话：（０１０）６６２７５６５４
传真：（０１０）６６２７５６５４
客户服务电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（２） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
电话：（０１０）８５１０８２２７
传真：（０１０）８５１０９２１９
联系人：刘一宁
客户服务电话：９５５９９
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
传真：（０１０）６６５９４８５３
客户服务电话：９５５６６
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５１０９
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路１６８号
办公地址：上海市银城中路１６８号
法定代表人：范一飞
电话：（０２１）６８４７５８８８
传真：（０２１）６８４７６１１１
联系人：张萍
客户服务电话：（０２１）９６２８８８
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（７） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路７１３号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：８００－８３０－８００３，４００－８３０－８００３
网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
电话：（０１０）６５５５７０８３
传真：（０１０）６５５５０８２７
联系人：丰靖
客户服务电话：９５５５８
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（９） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：（０１０）５７０９２６１５
传真：（０１０）５７０９２６１１
联系人：董云巍
客户服务电话： ９５５６８
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（０１０）６８０９８７７８
传真：（０１０）６８５６０６６１
联系人：李伟
客户服务电话：９５５９５
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１１） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
电话：（０２１）６３５８６２１０
传真：（０２１）６３５８６２１５
联系人：胡技勋
客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
电话：（０１０）６６２２３５８４
传真：（０１０）６６２２６０４５
联系人：谢小华
客户服务电话：９５５２６
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：（０７５５）８２０８８８８８
联系人：张青
客户服务电话：９５５０１
| 序号 | 项目 | 金额（人民币元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | １５７，８０１，６５８．２５ | ９４．４５ |
| | 其中：普通股 | １５３，１３５，２７１．９３ | ９１．６６ |
| | 存托凭证 | ４，６６６，３８６．３２ | ２．７９ |
| ２ | 基金投资 | － | － |
| ３ | 固定收益投资 | － | － |
| | 其中：债券 | － | － |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ４ | 金融衍生品投资 | － | － |
| | 其中：远期 | － | － |
| | 期货 | － | － |
| | 期权 | － | － |
| | 权证 | － | － |
| ５ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ６ | 货币市场工具 | － | － |
| ７ | 银行存款和结算备付金合计 | ８，５３６，７９６．６６ | ５．１１ |
| ８ | 其他各项资产 | ７３３，９９２．４３ | ０．４４ |
| ９ | 合计 | １６７，０７２，４４７．３４ | １００．００ |
| 国家（地区） | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 香港 | ６６，７５２，３９９．４９ | ４０．２９ |
| 美国 | ５０，３４５，６１８．４８ | ３０．３８ |
| 英国 | ８，０４５，３３４．９３ | ４．８６ |
| 日本 | ６，６１９，４３７．６２ | ３．９９ |
| 韩国 | ５，８８９，９５６．３４ | ３．５５ |
| 德国 | ５，２１５，１４８．４８ | ３．１５ |
| 瑞士 | ５，１５１，８６４．７８ | ３．１１ |
| 法国 | ３，０３２，８２３．１５ | １．８３ |
| 澳大利亚 | ２，００３，９００．９７ | １．２１ |
| 挪威 | １，８１３，２５２．６９ | １．０９ |
| 新加坡 | １，４７５，９７８．２１ | ０．８９ |
| 荷兰 | １，４５５，９４３．１１ | ０．８８ |
| 合计 | １５７，８０１，６５８．２５ | ９５．２４ |
| 序号 | 公司名称
（英文） | 公司名称
（中文） | 证券代码 | 所在证券市场 | 所属国家
（地区） | 数量
（股） | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ＴＥＮＣＥＮＴ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＩＭＩＴＥＤ | 腾讯控股有限公司 | ７００ ＨＫ | 香港证券交易所 | 香港 | ３０，０００ | ６，０５７，８３５．４２ | ３．６６ |
| ２ | ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＬＡＮＤ ＬＩＭＩＴＥＤ | 华润置地有限公司 | １１０９ ＨＫ | 香港证券交易所 | 香港 | ２４０，０００ | ４，１０６，６７７．１８ | ２．４８ |
| ３ | ＳＵＮＡＣ ＣＨＩＮＡ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ | 融创中国控股有限公司 | １９１８ ＨＫ | 香港证券交易所 | 香港 | ８００，０００ | ３，８９２，５８５．０１ | ２．３５ |
| ４ | ＵＮＩ－ＰＲＥＳＩＤＥＮＴ ＣＨＩＮＡ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ | 统一企业中国控股有限公司 | ２２０ ＨＫ | 香港证券交易所 | 香港 | ５００，０００ | ３，３２８，９７１．１４ | ２．０１ |
| ５ | ＨＵＡＮＥＮＧ ＰＯＷＥＲ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＩＮＣ． | 华能国际电力股份有限公司 | ９０２ ＨＫ | 香港证券交易所 | 香港 | ５００，０００ | ２，９０７，２７４．４３ | １．７５ |
| ６ | ＴＯＮＧ ＲＥＮ ＴＡＮＤ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩＥＳ Ｃ０．， ＬＴＤ． | 北京同仁堂科技发展股份有限公司 | １６６６ ＨＫ | 香港证券交易所 | 香港 | ２００，０００ | ２，７７６，７１０．６４ | １．６８ |
| ７ | ＦＡＲ ＥＡＳＴ ＨＯＲＩＺＯＮ ＬＴＤ | 远东宏信有限公司 | ３３６０ ＨＫ | 香港证券交易所 | 香港 | ５００，０００ | ２，５３０，１８０．２６ | １．５３ |
| ８ | ＨＩＳＥＮＳＥ ＫＥＬＯＮ ＥＬＥＣＴＲＩＣＡＬ ＨＬＤＮＧＳ Ｃ０．， ＬＴＤ | 海信科龙电器股份有限公司 | ９２１ ＨＫ | 香港证券交易所 | 香港 | ９００，０００ | ２，４３０，４３２．７６ | １．４７ |
| ９ | ＰＦＩＺＥＲ ＩＮＣ． | 辉瑞制药有限公司 | ＰＦＥ ＵＳ | 美国证券交易所 | 美国 | １５，２７５ | ２，４０７，８８９．００ | １．４５ |
| １０ | ＡＪＩＳＥＮ ＣＨＩＮＡ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ | 味千（中国）控股有限公司 | ５３８ ＨＫ | 香港证券交易所 | 香港 | ４００，０００ | ２，４００，４２７．４２ | １．４５ |
| 行业类别 | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 金融 | ３４，１４２，１４１．７１ | ２０．６１ |
| 非必需消费品 | ２２，３９３，５８４．６１ | １３．５１ |
| 信息技术 | ２１，５７０，６５３．４９ | １３．０２ |
| 必需消费品 | １５，７７１，９５６．３１ | ９．５２ |
| 保健 | １４，６１７，７７４．１６ | ８．８２ |
| 工业 | １４，５５４，５３９．１４ | ８．７８ |
| 能源 | １２，１４２，９０４．２８ | ７．３３ |
| 材料 | １１，３４５，４６２．３５ | ６．８５ |
| 公共事业 | ７，２５４，００９．５０ | ４．３８ |
| 电信服务 | ４，００８，６３２．７０ | ２．４２ |
| 合计 | １５７，８０１，６５８．２５ | ９５．２４ |
| 资产类别 | 资产配置范围 |
| 股票资产 | ６０－１００％ |
| 债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 | ０－４０％ |
| 序号 | 名称 | 金额（人民币元） |
| １ | 存出保证金 | － |
| ２ | 应收证券清算款 | ６０７，６１７．１８ |
| ３ | 应收股利 | ４２，３８５．１６ |
| ４ | 应收利息 | １，４８４．４５ |
| ５ | 应收申购款 | ８２，５０５．６４ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | ７３３，９９２．４３ |
| 阶段 | 净值增
长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去三个月 | ３．９７％ | ０．５１％ | ４．３６％ | ０．５３％ | －０．３９％ | －０．０２％ |
| ２０１２年度 | １５．６１％ | ０．７４％ | １６．６５％ | ０．７６％ | －１．０４％ | －０．０２％ |
| ２０１１年度 | －２３．９０％ | １．１８％ | －１２．２７％ | １．２０％ | －１１．６３％ | －０．０２％ |
| ２０１０年度 | １．４６％ | １．０４％ | ９．２５％ | ０．９９％ | －７．７９％ | ０．０５％ |
| ２００９年度 | ７２．３１％ | １．３８％ | ３９．１４％ | １．４７％ | ３３．１７％ | －０．０９％ |
| ２００８年度（２００８年０８月２２日－２００８年１２月３１日） | －２．７０％ | ０．３３％ | －３０．１２％ | ３．３２％ | ２７．４２％ | －２．９９％ |
| 股东名称 | 股权比例 |
| 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） | ６５％ |
| 施罗德投资管理有限公司 | ３０％ |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | ５％ |
| 赎回费率 | 持有期限 | 赎回费率 |
| １年以内（含） | ０．５％ |
| １年—２年（含） | ０．２％ |
| 超过２年 | ０％ |
| 申购金额（含申购费） | 申购费率 |
| ５０万元以下 | １．５％ |
| ５０万元（含）至１００万元 | １．２％ |
| １００万元（含）至２００万元 | ０．８％ |
| ２００万元（含）至５００万元 | ０．５％ |
| ５００万元以上（含５００万） | 每笔交易１０００元 |
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路５５号
办公地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
电话：（０２５）５８５８７０１８
传真：（０２５）５８５８７０３８
联系人：田春慧
客户服务电话：９６０９８，４００８６－９６０９８
网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ
（１５） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴健
客户服务电话：９５５７７
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：（０５７１）８５１０８３０９
传真：（０５７１）８５１５１３３９
联系人：严峻
客户服务电话：（０５７１）９６５２３，４００－８８８８－５０８
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）２２１６９９９９
传真：（０２１）２２１６９１３４
联系人：刘晨
客户服务电话： １０１０８９９８
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（１８） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：万建华
电话：（０２１）３８６７６１６１
传真：（０２１）３８６７０１６１
联系人：芮敏棋
客户服务电话：９５５２１，４００－８８８８－６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１９） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
电话：（０１０）８５１３０５８８
传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：魏明
客户服务电话：４００８－８８８－１０８
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（２０） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：（０２１）２３２１９０００
传真：（０２１）２３２１９１００
联系人：李笑鸣
客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２１） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼
法定代表人：王志伟
传真：（０２０）８７５５５３０５
联系人：肖中梅
客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话：（０１０）６６５６８４３０
联系人：田薇
客户服务电话：４００－８８８－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路２６８号
办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：（０２１）３８５６５７８５
传真：（０２１）３８５６５９５５
联系人：谢高得
客户服务电话：４００－８８８８－１２３
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２５） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：（０１０）６０８３８８８８
传真：（０１０）６０８３３７３９
联系人：陈忠
客户服务电话：９５５５８
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（２６） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
联系人：李清怡
客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（２７） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼
法定代表人：林俊波
电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（２８） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（２９） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８３２９０９７９
传真：（０２５）５１８６３３２３
联系人：万鸣
客户服务电话：９５５９７
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：（０５７１）８５７７６１１５
传真：（０５７１）８５７８３７７１
联系人：俞会亮
客户服务电话：（０５７１）９６５９８
网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：杨宝林
电话：（０５３２）８５０２２３２６
传真：（０５３２）８５０２２６０５
联系人：吴忠超
客户服务电话：（０５３２）９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：庞介民
电话：（０４７１）４９７９０３７
传真：（０４７１）４９６１２５９
联系人：王旭华
客户服务电话：（０４７１）４９６０７６２，（０２１）６８４０５２７３
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：９５５３６
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：４００－８８８８－７７７
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（０７５５）８２５５８３０５
传真：（０７５５）８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
客户服务电话：４００－８００－１００１
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（０２７）６５７９９９９９
传真：（０２７）８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（３７） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：姚文平
电话：（０２１）６８７６１６１６
传真：（０２１）６８７６７９８１
客户服务电话：４００８－８８８－１２８
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３８） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路８６号
办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号
法定代表人：李玮
电话：（０５３１）６８８８９１５５
传真：（０５３１）６８８８９７５２
联系人：吴阳
客户服务电话：９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９） 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：（０４５１）８５８６３６９６
传真：（０４５１）８２２８７２１１
联系人：张宇宏
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４０） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼（５１８０４８）
法定代表人：杨宇翔
电话：（０７５５）２２６２７８０２
传真：（０７５５）８２４００８６２
联系人：郑舒丽
客户服务电话：９５５１１－８
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（４１） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼
法定代表人：傅毅辉
电话：（０５９２）５１６１６４２
传真：（０５９２）５１６１６４０
联系人：赵钦
客户服务电话：（０５９２）５１６３５８８
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（４２） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７楼
法定代表人： 陈林
电话：（０２１）６８７７７２２２
传真：（０２１）６８７７７８２２
联系人：赵洁
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４３） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５８３２８１１２
传真：（０１０）５８３２８７４０
联系人：牟冲
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（４５） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路７５８号２４楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼
法定代表人：张建华
电话：（０２１）３２２２９８８８
传真：（０２１）６８７２８７０３
联系人：陈敏
客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８
网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（４６） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：（０７５５）８３５１６２８９
传真：（０７５５）８３５１６１９９
联系人：匡婷
客户服务电话：（０７５５）３３６８００００，４００－６６６６－８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
（４８） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
电话：（０２８）８６６９０１２６
传真：（０２８）８６６９０１２６
联系人：金喆
客户服务电话：４００－６６００－１０９
网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
电话：（０７３１）８５８３２３４３
传真：（０７３１）８５８３２３４２
联系人：彭博
客户服务电话：９５５７１
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（５０） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
电话：（０２２）２８４５１８６１
传真：（０２２）２８４５１８９２
联系人：王兆权
客户服务电话： ４００－６５１－５９８８
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（５１） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话：（０１０）６３０８１０００
传真：（０１０）６３０８０９７８
联系人：唐静
客户服务电话：４００－８００－８８９９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（５２） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
电话：（０２１）６３３２５８８８
传真：（０２１）６３３２６１７３
联系人：吴宇
客户服务电话：９５５０３
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
电话：（０２３）６３７８６４６４
传真：（０２３）６３７８６３１１
联系人：陈诚
客户服务电话：４００－８０９－６０９６
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５４） 华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）４８９０１００
传真：（０９３１）４８９０１１８
联系人：李昕田
客户服务电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（５５） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：徐勇力
电话：（０１０）６６５５５３１６
传真：（０１０）６６５５５２４６
联系人：汤漫川
客户服务电话： ４００－８８８８－９９３
网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ
（５６） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
电话：（０５９１）８７３８３６２３
传真：（０５９１）８７３８３６１０
客户服务电话：（０５９１）９６３２６
网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５７） 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
电话：（０７５５）８２０２３４４２
传真：（０７５５）８２０２６５３９
联系人：刘毅
客户服务电话：４００－６００－８００８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
（５８） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街８号Ａ座
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层
法定代表人：丁之锁
电话：（０１０）５８５６８００７
传真：（０１０）５８５６８０６２
联系人：梁宇
客户服务电话：（０１０）５８５６８１１８
网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５９） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号中原广发金融大厦１７层
法定代表人：菅明军
电话：（０３７１）６５５８５６７０
传真：（０３７１）６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话：（０３７１）９６７２１８，４００－８１３－９６６６
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（６０） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：（０１０）６６０４５６０８
传真：（０１０）６６０４５５２７
联系人：林爽
客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６１） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
电话：（０５７１）２８８２９７９０，（０２１）６０８９７８６９
传真：（０５７１）２６６９８５３３
联系人：周嬿旻
客户服务电话：４０００－７６６－１２３
网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
（６２） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
电话：（０７５５）３３２２７９５３
传真：（０７５５）８２０８０７９８
联系人：汤素娅
客户服务电话：４００６－７８８－８８７
网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ，ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
（６３） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
电话：（０２１）５８７８８６７８
传真：（０２１）５８７８７６９８
联系人：沈雯斌
客户服务电话：４００－０８９－１２８９
网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（６４）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室
法定代表人：杨文斌
传真：（０２１）６８５９６９１６
联系人：张茹
客户服务电话：４００－７００－９６６５
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街１７号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号
法定代表人：金颖
电话：（０１０）５９３７８８３９
传真：（０１０）５９３７８９０７
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：汪棣、屈斯洁
十六、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“基金的投资”、“基金的业绩”、“基金管理人”、“境外投资顾问”、“基金份额的申购和赎回”、“基金托管人”、“相关服务机构”、“托管协议的内容摘要”、“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披露事项”等部分的内容。
“重要提示”部分
更新所载相关内容截止日
“四、基金的投资”部分
“（十三）基金投资组合报告”
更新基金投资组合报告，数据截止到２０１２年１２月３１日。
“五、基金的业绩”部分
更新基金的业绩，数据截止到２０１２年１２月３１日。
“六、基金管理人”部分
１、“ （一）基金管理人概况”
更新相关信息。
２、“ （二）主要成员情况”
“１、基金管理人董事会成员”
更新董事会成员信息。
“４、本基金基金经理”
更新基金经理信息。
“七、境外投资顾问”部分
更新境外投资顾问的信息。
“十、基金份额的申购与赎回”部分
１、“（一）申购和赎回的场所 ”
更新相关表述。
２、“（六）基金的申购费和赎回费”
“３、网上交易的有关费率”
更新相关信息。
３、“（十四）定期定额投资计划”
更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构相关信息。
“十八、基金托管人”部分
更新了基金托管人基本情况。
“二十、相关服务机构”部分
１、“（一）基金份额销售机构”
“１、直销机构”
更新相关表述。
“２、代销机构”
更新代销机构相关信息。
２、“（四）审计基金财产的会计师事务所”
更新相关信息。
“二十二、托管协议的内容摘要”部分
更新基金托管人的注册资本。
“二十三、对基金份额持有人的服务”部分
更新相关内容。
“二十四、其他应披露事项”部分
增加了本次更新招募说明书时段内涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一三年四月八日
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