国联安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2013年3月27日发布的《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金2012年年度报告摘要》、《国联安德盛小盘精选证券投资基金2012年年度报告摘要》、《国联安德盛稳健证券投资基金2012年年度报告摘要》和《国联安德盛增利债券证券投资基金2012年年度报告摘要》中的部分内容更正如下:
一、《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金2012年年度报告摘要》中“11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况”中“交易单元数量”及“应支付该券商的佣金”部分更正如下:
金额单位:人民币元
券商名称 | 交易单元数量 | 应支付该券商的佣金 | 券商名称 | 交易单元数量 | 应支付该券商的佣金 |
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 |
国泰君安证券股份有限公司 | 1 | 146,379.28 | 53.88% | 浙商证券股份有限公司 | 1 | 42,008.97 | 15.46% |
中国银河证券股份有限公司 | 1 | 83,291.78 | 30.66% | 首创证券有限责任公司 | 1 | - | - |
二、国联安德盛小盘精选证券投资基金2012年年度报告摘要中“11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况”中“应支付该券商的佣金”部分更正如下:
金额单位:人民币元
券商名称 | 应支付该券商的佣金 | 券商名称 | 应支付该券商的佣金 |
佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 |
国泰君安证券股份有限公司 | 44,136.65 | 1.04% | 申银万国证券股份有限公司 | 465,721.50 | 11.01% |
中国国际金融有限公司 | 39,623.61 | 0.94% | 兴业证券股份有限公司 | 415,380.68 | 9.82% |
海通证券股份有限公司 | 423,824.82 | 10.02% | 中银国际证券有限责任公司 | 487,773.21 | 11.53% |
中信建投证券股份有限公司 | - | - | 中国中投证券有限责任公司 | 190,257.11 | 4.50% |
平安证券有限责任公司 | 245,068.69 | 5.79% | 中信证券股份有限公司 | 624,176.67 | 14.75% |
招商证券股份有限公司 | 214,423.48 | 5.07% | 华宝证券有限责任公司 | 191,251.69 | 4.52% |
国元证券股份有限公司 | - | - | 国联证券股份有限公司 | - | - |
光大证券股份有限公司 | 153,638.39 | 3.63% | 齐鲁证券有限公司 | 76,116.21 | 1.80% |
华泰证券股份有限公司 | 267,615.23 | 6.32% | 东方证券股份有限公司 | 15,217.50 | 0.36% |
国信证券股份有限公司 | 135,943.28 | 3.21% | 华融证券股份有限公司 | 241,290.03 | 5.70% |
三、国联安德盛稳健证券投资基金2012年年度报告摘要中“11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况”中申银万国证券股份有限公司的“回购交易”部分更正如下:
金额单位:人民币元
券商名称 | 回购交易 |
成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 |
申银万国证券股份有限公司 | 11,200,000.00 | 52.83% |
四、国联安德盛增利债券证券投资基金2012年年度报告摘要中“3.1主要会计数据和财务指标”中“3.1.1期间数据和指标”中,国联安增利债券A的本期基金份额净值增长率更正为9.81%。
由此给投资人带来的不便敬请谅解。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
二〇一三年三月二十九日