股票代码：６００６７４ 股票简称：川投能源 公告编号：２０１３－００８号

转债代码：１１００１６ 转债简称：川投转债

四川川投能源股份有限公司

八届十六次董事会会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四川川投能源股份有限公司八届十六次董事会会议通知于２０１３年３月１５日以送达、传真和电话通知方式发出，会议于２０１３年３月２７日在川投大厦１６０１会议室召开，会议由董事会召集，董事长黄顺福先生主持。会议应到董事１０名，实到１０名。５名监事、４名高管人员列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

会议以记名投票方式进行表决通过了：

一、２０１２年度董事会工作报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

二、２０１２年度总经理工作报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

三、２０１２年度财务决算和２０１３年度生产经营预算报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

四、关于对２０１２年年度报告及摘要进行审议的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

详见与本决议公告同时分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站披露的公司２０１２年年度报告全文和摘要。

五、关于２０１２年度计提资产减值准备及资产核销报废处理的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

２０１２年度公司按企业会计制度有关规定报废处理固定资产２６４．１０万元，合并计提资产减值准备９，３９８．６６万元。２０１２年末，新光硅业对其未来盈利能力进行了预测，对其资产进行了减值测试，通过测试对存货及在建工程计提了减值准备共计２７，２３０．７３万元，加上其本年经营亏损１３，７９４．０２万元，新光公司本年亏损合计４１，０２４．７５万元。账面净资产已由年初的９６，６３４．１３万元减少到期末的５５，６０９．３８万元，其账面净资产已能充分反映其可辨认净资产公允价值。本公司２０１１年末对新光硅业公司长期股权投资净额为４５，６１１．５８万元，公司按持股比例确定长期股权投资价值，对超出部分本年度全额计提减值准备８，０２０．９１万元。到２０１２年末公司已累计对其投资计提减值准备２５，２８０．９１万元，公司对其长期股权投资净额为２１，６３２．０５ 万元。

六、关于２０１３年度融资工作的提案报告

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

根据公司２０１３年度生产经营及资金需求预算计划，公司本部２０１３年度生产经营和股权投资所需资金总额为２２．４亿元，主要采用发行公司债券、中期票据、短期融资券、私募债、并购贷款及银行结构性融资等合适的融资方式来解决资金需求。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

七、关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

公司于２０１２年３月９日实施了１．６３亿股Ａ股股票公开增发工作，实际募集资金净额为１９１，１４２．２８万元。本年度，公司已将募集资金净额１９１，１４２．２８万元，全部用于雅砻江水电的资本金投入。

以上募集资金的存放与使用，已经信永中和会计师事务所出具了专项审核报告，该审核报告已与本决议公告同时在上交所网站披露。

八、关于履行社会责任的报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

详见与本决议公告同时在上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司关于２０１２年度履行社会责任的报告》。

九、关于内部控制的自我评价报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

详见与本决议公告同时在上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司内部控制自我评价报告》。

十、关于２０１２年度的内控审计报告的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

详见与本决议公告同时在上交所网站披露的《内部控制审计报告》。

十一、关于２０１２年度利润分配及公积金转增股本预案的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

经信永中和会计师事务所审计，公司２０１２年度母公司实现净利润6３６，８３７．２３万元。按公司章程规定计算后，本次可供股东分配利润数为１０５，１７３．１７万元。

公司２０１２年度归属于上市公司股东的净利润４１，０３７．０２万元。为积极响应证监会和上交所的号召，积极回报股东，公司董事会提议本年度利润分配预案如下：

公司拟以２０１２年度派发股利的股权登记日的总股本为基数，每１０ 股派现金 ０．６２５元（含税），按照２０１２年１２月３１日末股本测算，分配现金约为１２，３１１．１１万元，不进行资本公积金转增股本。（由于在分红实施前可能存在可转债转股情况，每股分红数不变的情况下，实际分配总数将略高于１２，３１１．１１万元）。

按照公司２０１２年末股本数测算，本次分配的现金红利总额与２０１２年归属于上市公司股东的净利润之比大于３０％。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

十二、关于会计师事务所从事本年度审计情况的报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

年审会计师严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，审计时间充分，审计人员配置合理、较好地完成了年度财务报告审计工作。

十三、关于续聘信永中和会计师事务所及提请股东大会授权董事会确定审计费用的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

十四、关于新建《四川川投能源股份有限公司发展战略与规划管理办法（试行）》的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

详见与本决议公告同时在上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司发展战略与规划管理办法（试行）》。

十五、关于新建《四川川投能源股份有限公司风险管理

办法（试行）》的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

详见与本决议公告同时在上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司风险管理办法（试行）》。

十六、关于挂靠成立内部控制与风险管理部的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

十七、关于选举公司独立董事候选人的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

独立董事候选人情况：

王民朴：男，６１岁，中共党员，学士学位，教授。曾任四川省计经委政治部宣传处副处长，中共四川省委工交财贸政治部综合处处长、政治部主任助理，四川省贸易厅副厅长，四川省酒类专卖管理局局长，四川经济管理学院党委书记，西华大学教授。

十八、关于选举公司董事候选人的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

董事候选人情况：

缪希强：男，５０岁，中共党员，学士学位，经济师。曾任中国农业银行承德分行办公室副主任、信贷审查处处长、中国农业银行隆化县支行行长。现任北京大地远通（集团）有限公司副总经理。

公司董事曾强国先生于２０１３年３月１５日辞去了公司董事职务，公司董事会再次对曾强国先生在任职期间对公司作出的贡献表示感谢。

十九、关于发行公司债券的提案报告

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

根据公司２０１３年融资需求和相关法律法规、《四川川投能源股份有限公司章程》关于发行债券的有关规定，拟发行公司债解决公司部分资金，具体方案如下：

１．发行规模

在中国境内面向社会公众以一期或分期形式发行面值总额不超过人民币１７亿元（含１７亿元）的公司债券。具体发行规模及分期方式根据发行时的市场情况在前述范围内确定。

２．期限

本次公司债券期限不超过１０年（含１０年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模根据发行时的市场情况确定。

３．募集资金用途

扣除发行相关费用后，拟用于偿还银行贷款，调整公司债务结构，补充公司流动资金。

４．向原股东配售的安排

本次公司债券发行不向原股东优先配售。

５．承销方式

由主承销商组织的承销团以余额包销的方式承销本次公司债券。

６．上市场所

公司在本次公司债券发行结束后尽快向上海证券交易所提出关于本次公司债券上市交易的申请。经监管部门批准，本次公司债券亦可在适用法律允许的其他交易场所上市交易。

７．债券偿还的保证措施

公司承诺在出现预计不能按期偿付本次公司债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，根据相关法律法规要求采取相应偿还保证措施，包括但不限于：

（１）不向股东分配利润；

（２）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（３）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（４）主要责任人不得调离等措施。

８．本次发行公司债券决议的有效期

自公司股东大会审议通过本次公司债券发行事宜之日起２４个月。

本提案尚需提交公司股东大会审议。

二十、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士

全权办理公司债券相关事宜的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

为保证公司本次发行公司债券能够顺利实施，提请股东大会授权董事会，并在取得股东大会批准及授权之同时，由董事会授权赵德胜先生全权办理本次发行相关事宜。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

二十一、关于嘉阳电力与嘉阳集团签订２０１３年《煤炭购销合同》关联交易的提案报告：

表决结果为：６票赞成，０票反对，０票弃权。

该提案为关联交易，关联董事黄顺福先生、赵德胜先生、伍康定先生、李文志先生回避了表决。根据上交所《股票上市规则》１０．２．５条规定，上市公司与关联人发生的关联交易金额在３０００万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值５％以上的，需提交股东大会审议。２０１２年末，公司经审计净资产为８８．２９亿元，此次关联交易金额（约１．７４亿元）未达到公司２０１２年末经审计净资产绝对值５％以上的标准，故不需提交公司股东大会审议。

详见与本决议公告同时在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站披露的《关于与嘉阳集团签订２０１３年＜煤炭购销合同＞关联交易的公告》。

二十二、关于对外部董事专项奖励的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

公司第八届董事会自２０１１年换届成立以来，董事会全体成员严格履职尽责，认真提升公司治理水平和内控质量，为公司治理规范和业绩提升发挥了重要作用，做出了显著成效。董事会提名及薪酬与考核委员会向董事会提议：对公司６名外部董事（邹广严先生、郭振英先生、邱国凡先生、王民朴先生、刘资甫先生、曾强国先生）进行奖励，奖励标准：６．２５万元（含税）／人，奖励总金额３７．５万元（含税）。

按照中共中央办公厅《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（中办发［２００９］２６号）和上级有关国有股权代表关于兼职不兼薪的相关规定，公司其余董事和全体监事不能享受此次专项奖励。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

二十三、关于召开２０１２年度股东大会的提案报告：

表决结果为：１０票赞成，０票反对，０票弃权。

详见与本决议公告同时在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司召开２０１２年度股东大会的通知》。

以上第一、三、四、六、十一、十三、十七、十八、十九、二十、二十二项需提交股东大会审议。

特此公告。

四川川投能源股份有限公司董事会

２０１３年３月２９日

股票代码：６００６７４ 股票简称：川投能源 公告编号：２０１３－００９号

转债代码：１１００１６ 转债简称：川投转债

四川川投能源股份有限公司

八届十六次监事会会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司八届十六次监事会会议通知于２０１３年３月１５日发出，会议于２０１３年３月２７日在川投大厦１６楼会议室召开。会议由公司监事会召集，监事会主席董建良先生主持。应出席会议的监事５名，实到监事５名。会议的召集、召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。会议以记名投票方式对以下提案报告进行了表决：

一、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《２０１２年度监事会工作报告》。

二、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对２０１２年度计提资产减值准备及资产核销报废处理的审核报告》：

公司２０１２年度计提资产减值准备及资产核销报废处理方案符合会计相关规定，符合公司的实际情况。

三、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对２０１２年度及摘要报告的审核报告》：

１．公司２０１２年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司有关制度的规定；

２．公司２０１２年年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所关于年度报告的各项规定，所包含的信息能够真实地反映出公司在本报告期内的经营管理、财务状况、重大事项、公司治理以及董事会和监事会主要工作等方面的情况；

３．在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

四、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对２０１３年融资工作的审核报告》：

公司２０１３年度融资工作方案在公司２０１３年度生产经营预算的基础上制定了所需资金的筹措方式和用途，符合公司生产经营和项目建设需求。

五、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对嘉阳电力与嘉阳集团签订煤炭购销合同的审核报告》：

此关联交易是公司生产经营的业务需要，是公司进行正常生产经营的保证。合同的签订是依据公平、公开、公正、互利互惠的原则进行的，未损害公司和股东利益，符合监管部门及有关法律、法规和《公司章程》的规定。

六、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于挂靠成立内部控制与风险管理部的审核报告》：

本次挂靠成立内部控制与风险管理部符合公司实际工作情况，符合相关规定要求和内控体系建设需求，能够切实明晰工作职责，提升工作效率，有利于公司风险控制和管理水平的提高。

七、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《四川川投能源股份有限公司发展战略与规划管理办法（试行）》：

该办法符合证监会《企业内部控制基本规范》的管理要求，能够提高公司战略管理的科学性和可操作性，保证战略规划的有效实施，有利于公司未来持续健康发展，有利于公司战略目标的实现。

八、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对新建＜四川川投能源股份有限公司风险管理办法（试行）＞的审核报告》：

该办法符合公司实际情况及财政部等五部委《企业内部控制基本规范》、国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》等规范性文件的要求，有利于公司内部控制工作更加规范开展，有利于对公司各类风险的防范和管理，能够促进公司持续、健康、稳定发展，进而实现公司战略目标。

九、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对发行公司债券的审核报告》：

本次发行公司债券的相关方案符合《公司法》、《债券法》及《公司章程规定，发行方案设立科学合理，符合公司实际情况和需要，符合目前市场状况。

十、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对选举公司董事候选人的审核报告》：

１．董事候选人缪希强先生没有《公司法》第１４７条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象；也不存在最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的情形，任职资格合法、合规；

２．董事候选人缪希强先生的提名、选举程序等均符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，其提名方式、选举程序合法、合规。

十一、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对２０１２年度利润分配及资本公积金转增股本预案的审核报告》：

公司的２０１２年度利润分配及公积金转增股本预案是根据公司章程规定、２０１２年度的利润情况和资金情况为依据提出的，兼顾了公司利益和投资者利益，符合相关法律法规的规定。

十二、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对履行社会责任报告的审核报告》：

《公司履行社会责任的报告》符合公司履行社会责任工作的实际情况。

十三、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对董事会内部控制自我评价报告的审核报告》：

公司建立了较为完善的内部控制制度，《公司内部控制的自我评估报告》符合公司内部控制实际情况，对公司内部控制的评估是恰当的。公司内部控制在设计和执行方面无重大缺陷。

十四、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对选举公司独立董事候选人的审核报告》：

１．独立董事候选人王民朴先生没有《公司法》第１４７条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象；也不存在最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的情形，任职资格合法、合规；

２．独立董事候选人王民朴先生的提名、选举程序等均符合《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》等有关规定，其提名方式、选举程序合法、合规。

十五、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对外部董事进行专项奖励的审核报告》：

２０１２年公开增发工作难度大，效率高，对公司的意义重大。公司外部董事在该项工作开展过程中起到了非常积极和重要的作用，实现了工作融资效率的最大化。本次对外部董事进行专项奖励，有利于外部董事在今后工作中继续发挥积极性和创造性，奖励程序符合公司章程规定。

十六、以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对募集资金存放与实际使用情况的审核报告》：

《四川川投能源股份有限公司董事会关于募集资金２０１２年度存放与使用情况的专项报告》真实、准确，符合公司前次募集资金使用实际情况。

特此公告。

四川川投能源股份有限公司监事会

２０１３年３月２９日

股票代码：６００６７４ 股票简称：川投能源 公告编号：２０１３－０１０号

转债代码：１１００１６ 转债简称：川投转债

四川川投能源股份有限公司

召开２０１２年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议方式：以现场会议方式召开，采取现场投票方式，不提供网络投票

● 公司股票涉及融资融券业务

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：２０１２年度股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开时间：２０１３年４月１８日（星期四）上午１０：００

（四）会议表决方式：现场投票

（五）会议地点：四川省成都市小南街２３号川投大厦１６０１会议室

二、会议审议事项

序号	提 案 报 告
１	２０１２年度董事会工作报告
２	２０１２年度监事会工作报告
３	２０１２年度财务决算及２０１３年度生产经营预算报告
４	关于对２０１２年度报告及摘要进行审议的提案报告
５	关于２０１３年度融资工作的提案报告
６	关于２０１２年度利润分配及公积金转增股本方案的提案报告
７	关于续聘信永中和会计师事务所并提请股东大会授权董事会确定审计费用的提案报告
８	关于选举公司独立董事的提案报告
９	关于选举公司董事的提案报告
１０	关于发行公司债券的提案报告
１１	关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司债券相关事宜的提案报告
１２	关于对外部董事进行专项奖励的提案报告

会议还将听取公司独立董事的述职报告，上述事项的详细情况，请参见２０１３年３月２９日分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《金融投资报》，上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ披露的公司第八届董事会第十六次会议决议公告、第八届监事会第十六次会议决议公告等相关资料。公司还将于２０１３年４月１３日在上交所网站披露本次股东大会材料。

三、会议出席对象

１．截止２０１３年４月１１日１５：００时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）。

２．公司董事、监事、高级管理人员；

３．公司聘请的见证律师。

四、会议登记方法

１．登记手续：

凡符合上述条件的参会股东请持如下资料办理参会登记：

个人股东亲自参会的，办理时须持有本人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、参会回执原件；委托代理人参会的，办理时须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书原件（见附件１）、委托人股票帐户卡原件及复印件；

法人股股东由法定代表人亲自参会的，办理时须持有本人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件、证券账户卡原件及复印件、参会回执原件（见附件２）；委托代理人参会的，办理时须持有出席人身份证原件及复印件、法人授权委托书原件、委托人证券账户卡原件及复印件、法人单位营业执照原件及复印件。

２．登记地点：四川省成都市小南街２３号６楼川投能源证券事务管理部。

３．其他相关事宜按公司《股东大会议事规则》办理。

４．登记时间：２０１３年４月１６日、１７日（上午９：００～１２：００，下午２：００～５：００），异地股东可采取信函或传真的方式登记，但要确保公司最迟于２０１３年４月１７日收到。

五、其他事项

１．会期半天，参加会议的股东食宿费、交通费用自理。

２．联系方式：龚 圆 黄 希

电话：０２８－８６０９８６５２；８６０９８６４９

传真：８６０９８６４９

邮编：６１００１５

六、备查文件

四川川投能源股份有限公司第八届董事会第十六次会议决议及公告。

备查文件存放于四川川投能源股份有限公司证券事务管理部

特此公告。

附件：

１．授权委托书

２．股东会回执

四川川投能源股份有限公司董事会

２０１３年３月２９日

附件１：

授权委托书

（本授权委托书打印件和复印件均有效）

本人／本单位作为四川川投能源股份有限公司的股东，兹委托 先生／女士代为出席公司２０１２年度股东大会，并对会议提案报告行使如下表决权，本人对本次会议审议事项中未作具体指示的，受托人有权／无权按照自己的意思表决。

序号	提案报告名称	赞成	反对	弃权
１	２０１２年度董事会工作报告
２	２０１２年度监事会工作报告
３	２０１２年度财务决算及２０１３年度生产经营预算报告
４	关于对２０１２年度报告及摘要进行审议的提案报告
５	关于２０１３年度融资工作的提案报告
６	关于２０１２年度利润分配及公积金转增股本方案的提案报告
７	关于续聘信永中和会计师事务所并提请股东大会授权董事会确定审计费用的提案报告
８	关于选举公司独立董事的提案报告
９	关于选举公司董事的提案报告
１０	关于发行公司债券的提案报告
１１	关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司债券相关事宜的提案报告
１２	关于对外部董事进行专项奖励的提案报告

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项前的方格内选择一项用“√”明确授意受托人投票，其它空格内划“—”。

委托人身份证或营业执照号码：

委托人持有股数（股）：

委托人股东账户号码：

受托人身份证号码：

本委托有效期为股东大会召开当天。

委托人签名（法人股东盖公章）：

受托人签名：

２０１３年 月 日

附件２：

股东会回执

本人／本单位作为四川川投能源股份有限公司的股东，兹登记参加四川川投能源股份有限公司２０１２年度股东大会。

联系电话：

股东账户号码：

身份证（或营业执照）号码：

持股数（股）：

股东签名（法人股东盖公章）：

２０１３年 月 日

证券代码：６００６７４ 证券简称：川投能源 公告编号：２０１３－０１１号

转债代码：１１００１６ 转债简称：川投转债

四川川投能源股份有限公司

关于与嘉阳集团签订２０１３年《煤炭购销合同》

关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议

根据上交所《股票上市规则》１０．２．５条规定，上市公司与关联人发生的关联交易金额在３０００万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值５％以上的，需提交股东大会审议。２０１２年末，公司经审计净资产为８８．２９亿元，此次关联交易金额为１７３９２．９８万元（含税），未达到公司２０１２年末经审计净资产绝对值５％以上的标准，故不需提交公司股东大会审议。

● 日常关联交易对上市公司的影响

本次煤炭供销关联交易属嘉阳电力的正常经济活动，是保证该公司正常生产经营的需要。２０１３年合同中约定的煤炭价格２６３．５３元／吨（含税价）较２０１２年相比持平，因此对嘉阳电力、对公司２０１３年损益没有影响。

● 需要提请投资者注意的其他事项

本次交易属煤电冶产业链的正常交易，交易关联人嘉阳集团除非因不可抗力、客观自然条件发生变化因素影响，合同期限内将向交易关联人嘉阳电力提供不低于６６万吨的原煤供应。如果因受电需方用电需求下降、自然灾害、电网事故因素影响，发电量下降（按行业标准认定，经关联方确认）而导致原煤耗煤量下降，均不承担违约责任。此次关联交易的关联方嘉阳集团是嘉阳电力的唯一供煤商。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司于２０１３年３月２７日召开８届１６次董事会会议，审议通过了本次关联交易。关联董事黄顺福先生、赵德胜先生、伍康定先生、李文志先生在表决此事项时回避，由其他６名非关联董事表决。

本次交易所签合同已经公司８届１６次董事会会议通过。根据上交所《股票上市规则》１０．２．５条规定，上市公司与关联人发生的关联交易金额在３０００万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值５％以上的，需提交股东大会审议。２０１２年末，公司经审计净资产为８５亿元，此次关联交易金额为１７３９２．９８万元（含税），未达到公司２０１２年末经审计净资产绝对值５％以上的标准，故不需提交公司股东大会审议。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

（万元）

关联交 易类别	关联人	上年（前次）预计金额	上年（前次） 实际发生金额	预计金额与实际发生金额差异较大的原因
向关联人购买原材料	嘉阳集团	１７３９２．９８	１７４８７．６５
	小计	１７３９２．９８	１７４８７．６５

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

（单位：万元）

关联交易类别	关联人	本次预计金额	占同类业务比例（％）	本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额	上年实际发生金额	占同类业务比例（％）	本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因
向关联人购买燃料	嘉阳 集团	１７３９２．９８	１００	５２４７．９６	１７４８７．６５	１００
	小计	１７３９２．９８	１００	５２４７．９６	１７４８７．６５	１００

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联人基本情况

１、嘉阳集团

住所：四川省犍为县芭沟镇跃进村

法定代表人：范刚

注册资本：２１０１０．６万元

公司类型：国有独资，属四川省投资集团有限责任公司的子公司。

经营范围：煤、电、钢材、水泥、粉煤灰、铝材、建筑工程安装、机电机械制造、修理、氧气、氮气、氩气、乙炔

成立时间：二〇〇一年八月二十三日

嘉阳集团２０１２年财务指标因正在审计中暂无法提供。

２、嘉阳电力

住所：四川省犍为县石溪镇

法定代表人：张昊

注册资本：１５，０００万元

公司类型：有限责任公司，属四川川投能源股份有限公司（以下简称川投能源）的控股子公司。

经营范围：电力生产，经营自用设备、材料和技术、其他附属产品

成立时间：一九九七年六月十二日

近三年主要业务以电力生产、销售为主要业务。

（二）关联方关系介绍

关联方嘉阳电力属川投能源控股的子公司，川投能源持有其９５％的股份。关联方嘉阳集团属川投能源控股股东川投集团的全资子公司。符合《股票上市规则》第七章第一节第１０．１．３条第二款规定的关联关系情形。

（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

关联方嘉阳集团一直是嘉阳电力的唯一供煤商，且同类关联交易执行情况良好；嘉阳集团的主营业务是生产原煤，年产低热值煤１２０万吨，完全具备履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

（一）２０１３年《煤炭购销合同》的主要内容如下：

１．供方应按需方提供的年、月用煤计划进行均衡供煤，每年供给需方发电生产６６万吨的低热值煤。

２．按收到基低位发热量２９５０大卡／千克，以到需方煤坪的到货价２６３．５３元／吨（含税价）为基础价格进行计算，收到基低位发热量每超过１００大卡／千克（实测热值计算），每吨增加８．９３元（含税，按卡计算）；每降低１００大卡／千克（实测热值计算），每吨减少８．９３元（含税，按卡计算）。

３．上述煤价从２０１３年１月１日起执行到２０１３年１２月３１日止。在本合同执行期内，如政府出台调增（减）煤炭价格或政府政策性调增煤炭生产成本时，合同约定价格经双方协商一致后调整。

４．结算与付款：按月结算，每月２４日为结算截止日，当月月底前为结算期，结算依据为供需双方签章后的《计量检验结算报告单》。

需方在当月煤款结算后的次月１０日前以现金方式支付上月煤款的５０％。剩余煤款以现金方式在下旬前付清。

（二） 定价政策

１．公开、公正、公平、互利互惠的原则；

２．遵守有关法律、法规规定的原则；

３．维护全体股东利益的原则。

４、成本加成法，即以关联交易发生的合理成本加上可比非关联交易的毛利定价。

按照交易合同所述的原煤单价２６３．５３元／吨（含税价），收到基低位发热量２９５０大卡／千克，折合标煤单价为６２５．３２元／吨（含税价），低于市场平均标煤单价。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的目的

嘉阳电力是以电力生产、销售为主要业务，而煤炭则是电力生产的主要原料，因此本次煤炭供销关联交易属嘉阳电力的正常经济活动，是保证该公司正常生产经营的需要。

（二）对上市公司的影响

此次关联交易合同中约定的煤炭价格为２６３．５３元／吨（含税价），折合标煤单价为６２５．３２元／吨（含税价），低于市场平均标煤单价，较２０１２年相比持平，因此对嘉阳电力２０１３年损益没有影响，不会影响上市公司和中小股东的利益。

特此公告。

四川川投能源股份有限公司董事会

２０１３年３月２９日

股票代码：６００６７４ 股票简称：川投能源 公告编号：２０１３－０１２号

转债代码：１１００１６ 转债简称：川投转债

四川川投能源股份有限公司

独立董事提名人声明公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

提名人四川川投能源股份有限公司董事会，现提名王民朴为四川川投能源股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任四川川投能源股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。

提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与四川川投能源股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定；

（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份１％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份５％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括四川川投能源股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在四川川投能源股份有限公司连续任职未超过六年。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人：四川川投能源股份有限公司董事会

２０１３年３月１４日

四川川投能源股份有限公司独立董事候选人声明

本人王民朴，已充分了解并同意由提名人四川川投能源股份有限公司董事会提名为四川川投能源股份有限公司（以下简称“该公司”）第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定；

（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有该公司已发行股份１％以上或者是该公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有该公司已发行股份５％以上的股东单位或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在该公司连续任职未超过六年。

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起３０日内辞去独立董事职务。

特此声明。

声明人：王民朴

２０１３年３月１４日

股票代码：６００６７４ 股票简称：川投能源 公告编号：２０１３－０１３号

转债代码：１１００１６ 转债简称：川投转债

四川川投能源股份有限公司

关于官地电站第四台机组投产的公告

重要提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据公司持股４８％的雅砻江流域水电开发有限公司报告，雅砻江流域梯级开发项目官地水电站４＃机组于２０１３年３月２５日完成７２小时试运行，投入正式运行。

官地水电站共安装４台６０万千瓦混流式水轮发电机组，总装机容量２４０万千瓦，现已全部投入商业运行。

官地水电站１＃、２＃、３＃机组分别于２０１２ 年３ 月３０日、５月３１日、１１月１９日投入商业运行。详见２０１２年４月６日、６月２日、１１月２１日在《中国证券报》、《上海证券报》、《金融投资报》和上海证券交易所网站披露的《四川川投能源股份有限公司关于官地电站首台机组提前投产的公告》、《四川川投能源股份有限公司关于官地电站第二台机组投产的公告》和《四川川投能源股份有限公司关于官地电站第三台机组投产的公告》。

目前雅砻江流域水电开发有限公司已投产装机规模６９０万千瓦，下游梯级水电开发在建装机规模７８０万千瓦。

特此公告。

四川川投能源股份有限公司董事会

２０１３年３月２９日