基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据【２０１２】年【４】 月【１２】 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【２０１２】【５０６】号）的核准，进行募集。本基金基金合同于２０１２年８月１３日正式生效。
基金管理人保证《东吴保本混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１３年２月１３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年１２月３１日（财务数据未经审计）。
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、其他有关规定及《东吴保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。
本《招募说明书》阐述了东吴保本混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说明书》作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）
法定代表人：任少华
设立日期：２００４年９月２日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【２００４】１３２ 号
组织形式：有限责任公司 （国内合资）
注册资本：１亿元人民币
联系人：吴靖
电话：（０２１）５０５０９８８８
传真：（０２１）５０５０９８８４
客户服务电话：４００－８２１－０５８８（免长途话费）
公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
１． 股权结构：
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２． 简要情况介绍：
东吴基金管理有限公司下设投资管理部、研究策划部、国际业务部、产品策略部、零售业务总部、机构理财部、基金事务部、信息技术部、总裁办、行政事务部、财务管理部、专户投资部、固定收益部和监察稽核部等１４个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于２００５年２月１日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型开放式证券投资基金，于２００６年１２月１５日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型开放式证券投资基金，于２００８年４月２３日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金，于２００８年１１月５日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金，于２００９年５月６日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于２００９年１２月３０日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金，于２０１０年５月１１日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基金，于２０１０年６月２９日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于２０１１年２月１日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金，于２０１１年７月２７日基金合同生效，托管行为中信银行股份有限公司。公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金，于２０１１年９月２８日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证１００指数增强型证券投资基金，于２０１２年３月９日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基金，于２０１２年８月１３日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十四只产品东吴内需增长混合型证券投资基金，于２０１３年１月３０日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。
二、主要人员情况
１．董事会成员
吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州市财政局科员、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长。现任东吴证券股份有限公司董事长，中共东吴证券股份有限公司党委书记。
金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生（集团）有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。
任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济师，东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、研究所所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公司总经理。
吴亮先生，董事，硕士，经济师，中共党员。历任农行无锡分行国际业务部综合部副经理、农行无锡锡山支行国际业务部经理、农行无锡分行国际业务部副总经理，农行江阴市支行副行长，现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。
王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券股份有限公司投行总部副总经理，东吴证券股份有限公司董事长助理兼行政总监。现任东吴证券股份有限公司顾问。
戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监，现担任上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务金融部总经理。
贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
张平先生，独立董事，教授，博士生导师。历任中国社科院经济研究所研究员、所长助理，现任中国社科院经济研究所副所长。
陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。
２、监事会成员
沈国强先生，监事长，大专，经济师。历任人民银行盐城分行、苏州分行科员，工商银行苏州分行咨询部主任，苏州证券业务部、经济管理部、研究发展中心、投行总经理，苏州证券经纪总监兼经纪管理部、研究发展中心总经理，苏州证券总裁助理兼市场发展部总经理，苏州证券公司、苏州证券有限责任公司两届监事，东吴证券监事会主席兼总裁助理、稽核部负责人，东吴证券监事会主席、稽核部负责人。
周忠明先生，监事，硕士研究生，会计师，中共党员。曾任江苏澄星磷化工股份有限公司副总经理兼财务总监、董事长，现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。
黎瑛女士，员工监事，硕士研究生，经济师，中共党员。曾就职于上海证券综合研究有限公司、长城证券有限责任公司，现任东吴基金管理有限公司研究总监兼研究策划部总经理。
３．高管人员
吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
任少华先生，总经理、代任督察长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
胡玉杰女士，副总经理，经济学硕士，历任大鹏证券有限责任公司营业部总经理、融资服务公司董事、副总经理 ；２００４年９月加入东吴基金管理有限公司任市场总监职务；２００８年７月起至今任东吴基金管理有限公司副总经理。
４．基金经理
丁蕙同志，女，出生于１９７６年１月，２００７年１１月获香港大学工商管理（国际）硕士学位。１２年的从业经历：１９９９年１月至２００１年１月在中信证券上海营业部任交易员；２００１年２月进入汉唐证券有限责任公司任固定收益部债券研究主管；２００４年底，进入航天科技财务公司任债券投资主管；２００７年１０月进入平安资产管理公司任固定收益部投资经理。２０１１年７月起加入东吴基金管理有限公司，主要从事债券的研究及交易等工作，现任东吴优信债券投资基金的基金经理。
５．投资决策委员会成员
任少华 总经理；
黎 瑛 研究总监、研究策划部总经理；
陈 宪 首席策略规划师：
唐祝益 投资副总监兼投资管理部总经理、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金经理、东吴深证１００指数增强型证券投资基金基金经理、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金经理；
任 壮 研究副总监兼研究策划部副总经理、东吴行业轮动股票型证券投资基金基金经理、东吴新产业精选股票型证券投资基金；
丁 蕙 东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经理、东吴保本混合型证券投资基金基金经理；
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
１、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９Ｆ
法定代表人：蒋超良
成立时间：２００９年１月１５日
注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：０１０－６３２０１５１０
传真：０１０－６３２０１８１６
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。２００９年１月１５日，中国农业银行股份有限公司正式成立，承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
２、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
３、基金托管业务经营情况
截止２０１３年２月１３日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１４８只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、中证５００交易型开放式指数证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
１、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
３、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密； 业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序
？基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
（１）电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
（２）书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
（３）书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
１．直销机构：
东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）
办公地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）
法定代表人：任少华
联系人：吴靖
直销电话：（０２１）５０５０９８８０
传真：（０２１）５０５０９８８４
客户服务电话：４００－８２１－０５８８（免长途话费）
网站： ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
２．代销机构：
（１）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话：０１０－６５５５７０４８
传真：０１０－６５５５０８２７
客服电话：９５５５８
公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（２）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
电话：（０１０）８５１０８２２７
传真：（０１０）８５１０９２１９
客服电话：９５５９９
公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５）
法定代表人：姜建清
联系人：查樱
传真：（０１０）６６１０５６６２
客服电话：９５５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
传真：（０１０）６６２７５６５４
客服电话：９５５３３
公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（５）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路１８８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
客服电话：９５５５９
公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（６）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）
法定代表人：吴建
联系人：蒋驰
电话：（０１０）８５２３７３５６
传真：（０１０）８５２３８６８０
客户服务电话：９５５７７
公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．．ｃｎ
（７）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５） ８３１９５０４９
客服电话：９５５５５
公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（８）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁（Ｆｒａｎｋ Ｎｅｉｌ Ｎｅｗｍａｎ）
联系人：张青
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－８２０８０４０６
客服电话：９５５０１
公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：（０１０）５７０９２６１５
传真：（０１０）５７０９２６１１
客服电话：９５５６８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（０５７４）８９０６８３４０
传真：（０５７４）８７０５００２４
客服电话：９６５２８，上海地区９６２５２８
公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：０１０－６６４１５１９４
客服电话：９５５８０
公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（１２）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：刘晓楠
电话：０７５５－２２１６８５３２
传真：０７５５－２２１９７７０１
客服电话：４００６６－９９９９９（免长途费）０７５５－９６１２０２
公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（１３）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼
办公地址：温州市车站大道１９６号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：０５７７－８８９９００８２
传真：０５７７－８８９９５２１７
客服电话：０５７７－９６６９９
公司网址： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
（１４）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路２５号
办公地址：烟台市芝罘区海港路２５号
法定代表人：庄永辉
联系人：刘杰
电话：０５３５－６６９９６６３
传真：０５３５－６６８０９００
客服电话：４００８－３１１－７７７
公司网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ
（１５）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
客服电话：０５１２－３３３９６２８８
公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
客服电话：０２１－９５５５３
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１７）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海常熟路１７１号
办公地址：上海常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客服电话：０２１－９６２５０５
公司网址：ｗｗｗ． ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：（０１０）６５１８３８８０
传真：（０１０）６５１８２２６１
客服电话：４００－８８８８－１０８
（１９）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
客服电话：９５５３６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼
办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
客服电话：４００ ８８８ ５２８８
公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
客户服务热线：４００－８８８８－６６６
（２２）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：（０７５５）８３０２５０２２
传真：（０７５５）８３０２５６２５
客服电话：４００８－８８８－２２８
公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３０５
客服电话：４００－８００－１００１
公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８３２９０５２３
传真：０２５－８４５７９７６３
联系人：肖亦玲
客服电话：９５５９７
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２５）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
法定代表人：杜航
联系人： 戴蕾
电话：０７９１－８６７６８６８１
传真：０７９１－８６７７０１７８
客服电话：４００－８８６６－５６７
公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（２６）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人： 周晖
联系人： 郭磊
电话：０７３１－８４４０３３１９
传真：０７３１－８４４０３４３９
客服电话：０７３１－８４４０３３５０
公司网址： ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（２７）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：杨宝林
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
联系人：吴忠超
客服电话： ０５３２－９６５７７
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８
公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２９）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客服电话：４００－６５１５－９８８
公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（３０）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦３９Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦３９－４０Ｆ
法定代表人：许刚
联系人：马瑾
电话：（０２１）２０３２８７２０
客户服务电话：４００６２０８８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３１）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９４３６３６
联系人：林生迎
客服电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１
公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路８６号２３层
办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层
法定代表人：李玮
电话：（０５３１）６８８８９１５５
传真：（０５３１）６８８８９７５２
联系人：吴阳
客服电话：９５５３８
公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号
法定代表人：鞠瑾
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
联系人：常向东
客服电话：０４７１－４９６１２５９
公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：水晨
电话：０２５－８３３６７８８８
传真：０２５－８３３２００６６
客服电话：４００－８２８－５８８８
公司网址： ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：梁旭
联系电话：０５１９－８８１５７７６１
联系传真：０５１９－８８１５７７６１
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
联系人： 刘毅
电话：０７５５－８２０２ ３４４２
传真：０７５５－８２０２ ６５３９
客服热线：４００ ６００ ８００８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
（３７）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
法定代表人：郭林
联系人：戴莉丽
电话：０２１－３２２２９８８８－２５１２２
传真：０２１－６２８７８７８３
客服电话：０２１－６３３４０６７８
公司网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（３８）天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：０１０－６６０４５６０８
传真： ０１０－６６０４５５２１
客服服务热线： ０１０－６６０４５６７８
天相投顾网－网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
天相基金网－网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ
（３９）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：０２１－６８７７８０８１
传真：０２１－６８７７８１１７
客服电话：４００８２０９８９８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４０）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：０７５５－８２４００８６２
传真：０７５５－８２４３３７９４
客服热线：４００８８１６１６８
公司网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ
（４１）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（４２）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（４３）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：０５５１－５１６１６６６
传真：０５５１－５１６１６００
客服电话：０５５１－９６５１８或者４００８０９６５１８
公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（４４）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：０２１－５３５１９８８８－１９１５
传真：０２１－３３３０３３５３
客服电话：４００８９１８９１８
公司网址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ
（４５）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
办公地址：广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
法定代表人：吴志明
联系人： 林洁茹
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
客服电话：０２０－９６１３０３
公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４６）厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话：０５９２－５１６１６４２
传真：０５９２－５１６１１４０
客服热线：０５９２－５１６３５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人： 陈忠
电话：０１０－６０８３３７２２
传真：０１０－６０８３３７３９
客服热线：９５５５８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（４８）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４７层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４７－４９层
法定代表人：高竹
联系人： 高克南
电话：０７５５－８２５４５７０７
传真：０７５５－８２５４５５００
客服热线：４００１８－４００２８
公司网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼
法定代表人：林小明
联系人：聂晗
电话：０７５５－３３３３１１８８
传真：０７５５－３３３２９８１５
客服热线：４００６５４３２１８
公司网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５０）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼
法定代表人：罗浩
联系人：倪丹
电话：０２１－３８７８４８１８
传真：０２１－６８７７５８７８
客服热线：６８７７７８７７
公司网址：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ
（５１）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
电话：０５７１－８６０７８８２３
传真：０５７１－８５７８３７１１
联系人：周妍
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５７１－９６５９８
（５２）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话：０７５５－３３２２７９５３
传真：０７５５－８２０８０７９８
客服热线：４００６－７８８－８８７
公司网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
（５３）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
法定代表人：洪家新
联系人：孔泉
电话：０７５５－８２０８３７８８
传真：０７５５－８２０８３４０８
客服热线：０２１－３２１０９９９９， ０２９－６８９１８８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５４）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：０７５５－８３７０９３５０
传真：０７５５－８３７０４８５０
客服热线：９５５６３
公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５５）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室
法定代表人： 李晓涛
联系人： 杨翼
电话：０５７１－８８９１１８１８转８５６５
传真：０５７１—８６８００４２３
客服热线：０５７１－８８９２０８９７
公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５６）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：０２１－３８６００７３５
传真：０２１－３８５０９７７７
客服热线：４００－８２１－５３９９
公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（２）其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
二、注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）
办公地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）
法定代表人：任少华
联系人：吴靖
电话：０２１－５０５０９８８８
传真：０２１－５０５０９８８４
客户服务电话：４００－８２１－０５８８（免长途话费）
网站： ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
三、担保人
名称：中国投资担保有限公司
住所：北京市海淀区西三环北路１００ 号金玉大厦写字楼９ 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路１００ 号金玉大厦写字楼９ 层
法定代表人：刘新来
成立日期：１９９３ 年１２ 月４ 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：３，５２１，４５９，９３４元人民币
联系人： 侯楠 颜冰
联系电话：０１０－８８８２２８８８
经营范围：投资担保；投资及担保的评审、策划、咨询服务；投资及投资相关的策划、咨询；资产受托管理；经济信息咨询；人员培训；新技术、新产品的开发、生产和产品销售；仓储服务；组织、主办会议及交流活动；上述范围涉及国家专项规定管理的按有关规定办理。
四、律师事务所和经办律师
名称：北京市君泽君律师事务所
住所：北京市西城区金融大街９号金融街中心南楼六层
办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心南楼六层
负责人：陶修明
电话：０１０－６６５２３３８８
传真：０１０－６６５２３３９９
经办律师：王勇、余红征
五、会计师事务所和经办注册会计师
名称：江苏天衡会计师事务所有限公司
注册地址：南京市正洪街１８号东宇大厦８楼
办公地址：南京市正洪街１８号东宇大厦８楼
法定代表人：余瑞玉
经办注册会计师：谈建忠 魏娜
电话：０２５－８４７１１１８８
传真：０２５－８４７１６８８３
四、基金的名称
本基金名称：东吴保本混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金的类别：混合 型基金。
六、基金的投资目标
本基金主要通过投资组合保险策略的运作，在确保保本周期到期时本金安全的基础上，力争实现基金资产的稳健增长。
七、基金的投资范围
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金根据恒定组合保险策略（Ｃｏｎｓｔａｎｔ Ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ，ＣＰＰＩ）将资产配置于风险资产与保本资产。本基金投资的风险资产为股票、权证等权益类资产；本基金投资的保本资产为国内依法发行交易的债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债券、债券回购、央行票据、短期融资券、中期票据、资产支持证券等）、银行存款、货币市场工具等固定收益类资产。
本基金投资组合的资产配置范围为：股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于４０％，其中权证不超过基金资产净值的３％；债券、货币市场工具等保本资产投资占基金资产比例不低于６０％，其中现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
１、资产配置策略
本基金的资产将分为保本资产与风险资产两大类资产，以恒定组合投资保险策略（ＣＰＰＩ）为依据，结合东吴“Ｍ值优化”模型，再基于基金管理人对宏观经济运行变化的判断以及各投资品种的风险收益预期，确定基金资产在股票、债券等投资品种中的比例。
（１）恒定比例投资组合保险策略（ＣＰＰＩ）
恒定比例投资组合保险策略将基金资产分成两个部分：１）保本资产，依据保本要求将大部分资产投资于保本资产，以保证基金投资者投资本金的安全性；２）风险资产，将除保本资产外的基金资产投资于风险资产，提升基金投资者的收益。
本基金按照恒定组合投资保险策略作为基金资产配置原则，按照如下三个步骤将资产划分成风险资产和保本资产：１）根据基金资产的期末最低保本金额和合理的贴现率计算当前保本底线；２）计算基金资产的安全垫，即最大止损额；３）按照风险乘数将安全垫放大，将该部分投资于风险资产，其余资产投资于保本资产。
两类资产配置可用下列步骤予以简要说明：
图１１－１ ＣＰＰＩ原理示意图
■
数据来源：东吴基金。
■
（２）Ｍ值优化模型
本基金风险乘数的确定是基金管理人在定性、定量分析的基础上综合分析的结果。根据ＣＰＰＩ策略要求，风险乘数在一定时间内保持恒定才能保证在安全垫减少至零时，风险资产的数量也能按需要同时减少到零，才能保证本金的安全。在实际投资中，如果要保持风险乘数的恒定，则需根据投资组合市值的变化随时调整风险资产与保本资产的比例，这将产生高昂的交易成本。同时，当市场发生较大变化时，为维持恒定的风险乘数，可能出现过激投资。
为此，本基金将利用Ｍ值优化模型，对风险乘数采用定期和不定期相结合的调整方式。调整方式和周期将基于中国经济运行周期的变动，根据自身对于市场利率、通货膨胀、货币供应、上市公司盈利能力等指标的深入研究分析，判断保本资产和风险资产预期风险收益变化趋势，分析各类别资产价格因各种原因对长期均衡价值的偏离，并参照定期出具的投资组合风险评估报告及相关数量分析研究成果，对风险乘数Ｍ进行定期或不定期适当调整。
举例说明：假设本基金初始单位净值为１．００元，目标单位净值为１．０１元，当期无风险利率为三年期定期存款利率５．４０％，期初风险乘数为２，保本周期三年，共７３１天，
则本基金的初始保本线：
期初风险资产比例为：（１－ ８６．２６％）×２＝２７．４８％。
（３）类别资产配置调整
本基金将基于中国经济运行周期的变动，判断市场利率水平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响，分析类别资产的预期风险收益特征，利用类别资产价格因各种原因对长期均衡价值的偏离，并参照定期编制的投资组合风险评估报告及相关数量分析模型，在不同的市场情况下适度调整上述类别资产在标的资产中的配置比例，从而决定投资组合中股票和债券的配置比例。
图１１－２ 资产配置决策流程图
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资料来源：东吴基金
２、债券投资策略
债券投资方面，对于本基金的保本资产部分，本基金主要投资对象为交易所和银行间债券市场上的债券，其组合久期与保本周期基本匹配，以有效规避利率、收益率曲线变化、再投资等各种风险；同时综合考虑收益性、流动性和风险性，选择低估值债券进行投资，并利用市场时机、无风险套利、利率预测等，争取债券投资的超额收益；利用现券回购所得资金适时参与新股申购及配售，以获得稳定的股票一级市场超额回报。
１）债券配置策略
本基金根据国内外宏观经济走势，以及国家财政与货币政策取向，判断未来利率走势，从而确定债券投资组合久期。
在债券投资组合久期分析基础上，根据债券收益率曲线变动趋势、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析，从而确定本基金债券组合中不同期限结构的配置，据此构建债券投资组合。
债券选择上，本基金首先根据债券信用风险特征，精选信用风险低的债券构建初选债券池。其次，根据债券到期收益率、信用利差和税收差异等因素的分析，并考虑债券流动性溢价和操作策略，选择投资价值高的债券作为本基金的投资对象。
图１１－３ 债券投资组合构建流程
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资料来源：东吴基金。
从理论与实践经验看，影响利率走势的因素主要有：１、宏观经济增长状况，主要衡量指标有ＧＤＰ增速、工业增加值、固定资产投资增速、消费水平、贸易顺差程度；
２、物价走势：ＣＰＩ、ＰＰＩ；３、货币供应量和信贷增速；４、国际主要经济体利率走势。本基金通过以上四个方面的综合分析，把握利率走势。
根据利率走势的判断结果，确定债券投资组合久期。在预期利率下降时，增加债券组合久期，提高债券价格上涨产生的收益；在预期利率上升时，减小债券组合久期，降低债券价格下跌产生的损失。
在确定债券组合久期之后，本基金将结合收益率曲线变化的预测，通过分析和情景测试，确定短、中、长期三类债券的投资比例。具体而言：
通过考察市场收益率曲线的历史变动情况，并结合利率走势，把握收益率曲线变化趋势。在此基础上，本基金根据收益率曲线变动特征，在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择期限结构配置策略，据此确定本基金债券组合在短、中、长期三类不同期限结构的配置。
２）债券选择策略
在债券选择上，本基金首先精选信用风险低的债券构建初选债券池。其次，选择投资价值高的债券作为本基金的投资对象。
在初选债券池基础上，本基金根据东吴基金债券投资价值分析体系，选择投资价值高的债券作为本基金的投资对象。东吴基金债券投资价值分析体系根据债券到期收益率、信用利差和税收差异等因素的分析，对债券投资价值从大到小排序，再考虑债券流动性溢价和操作策略对以上债券投资价值排序进行优化，最终选择投资价值高的债券构建本基金债券投资组合。
３）债券操作策略
对于债券操作策略，本基金将基于收益率曲线变化的预测，采取骑乘策略、息差策略及利差策略等操作策略进行相应的债券类属配置和债券投资组合管理。
３、股票投资策略
本基金将严格按照ＣＰＰＩ策略并结合Ｍ值优化模型，动态调整风险资产比例。在风险资产中，本基金将精选具有成长优势、估值优势和竞争优势的上市公司股票作为投资对象，力争最大限度获取基金资产增值。
１）股票配置策略
对于构建股票池，本基金将首先从公司利润增长和股票估值水平两个维度，精选出持续增长，并且具有估值优势的股票作为初选股票池。在此基础上，本基金根据东吴企业竞争优势评价体系，选出具有竞争优势的股票作为本基金的股票池。本基金股票投资组合具体构建程序如下：
① 根据东吴企业成长、估值优势识别模型构建初选股票池
东吴企业成长、估值优势识别模型将股票估值指标和公司利润增长率分别作为几何矢量图的横坐标和纵坐标，并以Ａ股整体估值水平和Ａ股整体利润增长率作为基准，同时结合国际估值的比较，将所有股票分成四类：
Ａ类股票：利润增长速度高、甚至加速增长，并且估值水平低；
Ｂ类股票：利润增长速度高、甚至加速增长，但估值水平高；
Ｃ类股票：利润增长速度低、甚至负增长，但估值水平低；
Ｄ类股票：利润增长速度低、甚至负增长，并且估值水平高。
本基金选择Ａ类股票，Ｂ类股票，以及Ｃ类股票中利润增长速度为正，或者利润增长速度虽为负，但呈现加速增长的股票作为本基金的初选股票池。对于Ｄ类股票，将被剔除本基金股票池，除了具有明确重组方案的以外。
② 根据东吴企业竞争优势评价体系构建基金股票池
本基金将根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”，计算备选股票池中上市公司的竞争优势综合分值，评价上市公司的投资价值，精选出具有综合竞争优势的上市公司股票作为基金股票池。
东吴基金企业竞争优势评价体系是根据波特的五种竞争力模型和价值链分析内容、以及企业能力理论和企业资源理论等构建的，用来评价上市公司的竞争优势和未来成长能力。东吴基金企业竞争优势评价体系具体包括以下五方面内容：战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势、资源及其它附加优势。
２）股票池调整法则
原则上，本基金根据上市公司定期报告对股票池进行相应调整。在宏观经济环境、行业基本面和市场指数发生重大变化情况下，可进行临时调整。同时，可根据行业研究员调研情况和研究成果，综合考虑上市公司的行业趋势、公司基本面、估值水平等方面的情况对本基金股票池进行个别调进调出。
４、权证投资策略
本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方法如下：
１） 考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。
２）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。
九、基金的业绩比较基准
基金业绩比较基准为银行三年期定期存款收益率（税后）。
十、基金的风险收益特征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
十一、基金投资组合报告
东吴保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 ２０１３年１月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
１、报告期末基金资产组合情况
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２、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、 投资组合报告附注
（１） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（２） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３）其他资产构成
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（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（６） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和于合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（１）东吴保本混合型基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
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注：基金业绩比较基准＝３年期银行定期存款税后收益率，数据截止到２０１２年１２月３１日。
（２）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图
（２０１２年０８月１３日至２０１２年１２月３１日）
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注：东吴保本混合型基金于２０１２年８月１３日成立。
十三、基金费用与税收
一、基金运作相关费用
（一）基金运作相关费用种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
４、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金的证券交易费用；
７、基金的银行汇划费用；
８、证券账户开户费用和银行账户维护费；
９、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值的１．２％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第３－７项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
３、若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为转型后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的１．５％的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法同上。
４、本基金在到期期间（除保本期到期日）和过渡期内，基金管理人和基金托管人应免收基金管理费和基金托管费。
二、基金销售相关费用
１、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”，申购费率不高于基金申购金额的５％，具体费率以届时公告为准。
２、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“东吴配置优化混合型证券投资基金”，赎回费率最高不超过５％，具体费率以届时公告为准。
３、具体费率如下：
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注：１年指３６５天
４、本基金的申购费用最高不超过申购金额的５％，赎回费用最高不超过赎回金额的５％。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施２个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
５、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
三、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、其他应披露事项
在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。
在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。
（１）２０１２年８月１４日在证券时报、中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴保本混合型证券投资基金合同生效公告》；
（２）２０１２年９月１８日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司高级管理人员变更公告》；
（３）２０１２年９月１８日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司行业高级管理人员变更公告》；
（４）２０１２年１０月１５日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增国海证券为代销机构并推出定期定额及转换业务的公告》；
（５）２０１２年１０月１７日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增同花顺为代销机构并推出定期定额及转换业务的公告》；
（６）２０１２年１１月０７日在证券时报、中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加部分代销机构网上交易和定期定额投资申购费率优惠活动的公告》；
（７）２０１２年１１月０７日在证券时报、中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》；
（８）２０１２年１１月２１日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公了《东吴基金管理有限公司关于新增诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；
（９）２０１２年１１月２１日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告》；
（１０）２０１２年１２月２６日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》；
（１１）２０１２年１２月２８日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中信建投证券股份有限公司延长基金定时定额申购费率优惠活动的公告》；
（１２）２０１２年１２月２９日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于改聘会计师事务所公告》；
（１３）２０１２年１２月２９日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告》；
（１４）２０１２年１２月３１日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于延长在中国邮政储蓄银行开展的个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠的公告》；
（１５）２０１３年１月５日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》；
（１６）２０１３年１月１９日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴保本混合型证券投资基金２０１２年第四季度季报》；
东吴基金管理有限公司
二零一三年三月二十九日
| 持股单位 | 出资额（万元） | 占总股本比例 |
| 东吴证券股份有限公司 | ４９００ | ４９％ |
| 上海兰生（集团）有限公司 | ３０００ | ３０％ |
| 江阴澄星实业集团有限公司 | ２１００ | ２１％ |
| 合 计 | １０，０００ | １００％ |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | － | － |
| | 其中：股票 | － | － |
| ２ | 固定收益投资 | １，０７６，１３３，９５２．０８ | ９６．０４ |
| | 其中：债券 | １，０７６，１３３，９５２．０８ | ９６．０４ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | － | － |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | ２６，１６４，０８１．９０ | ２．３４ |
| ６ | 其他资产 | １８，１５４，２５３．９２ | １．６２ |
| ７ | 合计 | １，１２０，４５２，２８７．９０ | １００．００ |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ０４１２５８０５７ | １２苏通桥ＣＰ００１ | ５００，０００ | ５０，２１０，０００．００ | ７．６０ |
| ２ | １２２８９９ | １０杨浦０１ | ４６４，９６０ | ４５，７１４，８６７．２０ | ６．９２ |
| ３ | ０４１２５３０５０ | １２辽成大ＣＰ００２ | ４００，０００ | ４０，０８０，０００．００ | ６．０７ |
| ４ | １２８０１４３ | １２乌国资债 | ３００，０００ | ３０，５９４，０００．００ | ４．６３ |
| ５ | １２２１１７ | １１闽高速 | ３００，０００ | ３０，５６７，０００．００ | ４．６３ |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| １ | 存出保证金 | － |
| ２ | 应收证券清算款 | １，８３５，２７８．５８ |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | １６，３１７，５８９．６０ |
| ５ | 应收申购款 | １，３８５．７４ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １８，１５４，２５３．９２ |
| 时间 | 净值增长率
① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| ２０１２．０８．１３－２０１２．１２．３１ | １．２０％ | ０．０５％ | １．６４％ | ０．００％ | －０．４４％ | ０．０５％ |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | ２０，０１１，０６０．００ | ３．０３ |
| ２ | 央行票据 | ９，９８４，０００．００ | １．５１ |
| ３ | 金融债券 | － | － |
| | 其中：政策性金融债 | － | － |
| ４ | 企业债券 | ７０５，２８６，８９２．０８ | １０６．７９ |
| ５ | 企业短期融资券 | ２４０，５１２，０００．００ | ３６．４２ |
| ６ | 中期票据 | １００，３４０，０００．００ | １５．１９ |
| ７ | 可转债 | － | － |
| ８ | 其他 | － | － |
| ９ | 合计 | １，０７６，１３３，９５２．０８ | １６２．９４ |
| 申购金额Ｍ（含申购费） | 申购费率 |
| Ｍ＜１００ 万 | １．２％ |
| １００万≤Ｍ＜２００万 | ０．８％ |
| ２００万≤Ｍ＜５００万 | ０．４％ |
| Ｍ≥５００万 | １０００元／笔 |
| 持有时间（Ｔ） | 赎回费率 |
| Ｔ＜１年 | ２．０％ |
| １年≤Ｔ＜２年 | １．６％ |
| ２年≤Ｔ＜３年 | １．２％ |
| Ｔ≥３年 | ０ |
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