基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：２０１３年３月２９日

§１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通医疗保健行业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同规定，于２０１３年３月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自２０１２年７月２６日（基金合同生效日）起至１２月３１日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：（１）本基金合同生效日为２０１２年７月２６日，截止报告期末本基金合同生效未满一年，相关数据根据实际存续期计算；

（２）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

（３）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

（４）期末可供分配基金份额利润＝期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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３．２．３ 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．３ 过去三年基金的利润分配情况

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注：本基金合同生效日为２０１２年７月２６日。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字［２００１］８号文批准，于２００１年５月２２日成立，公司注册资本１２５００万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时代证券有限责任公司６０％、日兴资产管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．）４０％。

截至２０１２年１２月３１日，公司管理的基金共有十六只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭基金；十五只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证１００指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮１００指数基金（ＬＯＦ）、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金（ＬＯＦ）、融通内需驱动股票基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健行业股票基金和融通岁岁添利定期开放债券基金。其中，融通债券基金、融通深证１００指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：任职日期指公司董事会作出决定之日；证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度和控制方法

为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

４．３．２ 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。

本基金管理人对报告期内不同时间窗下（１日内、３日内、５日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。

报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

４．３．３ 异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

２０１２年全年，宏观经济显示触底弱反弹，工业企业库存的回补、ＰＭＩ数据的回升以及新型城镇化改革预期的迅速兴起推动了Ａ股周期类股票估值的显著回升，迎来了１２月份金融地产板块的强势反弹。医药板块年初受到行业增速下降、基药降价、大小非解禁等不利因素影响跌幅居前。但从５月份开始政策转向，医药板块开始估值修复行情直至第四季度基本结束。１２年全年医药板块跑赢大盘０．９个百分点，涨幅８．４７％，位居申万一级子行业第六位（房地产３２．９％，建筑建材１７．４％，家电１３．７％），也是跑赢大盘的唯一一个必需消费品行业。１２年全年医药板块走势呈现出明显的三阶段行情：１季度的估值探底（对于政策层面降价和政府投入减少的担忧），２、３季度的估值修复（对于政策层面修改招标政策和需求稳定的积极反映），４季度的滞胀（对于高估值的担忧、周期股的反弹以及外界的干扰因素）。但全年值得确定的是一线公司整体涨幅（９．３％）明显要优于二三线公司（４．３％）和创业板医药公司（３．５％），一些优质的龙头公司１２年全年涨幅相当理想：云南白药（２８．７％）、天士力（３４．１％）、康美药业（１７．６％），具备很高的业绩确定性和持有价值。

医疗保健行业基金从１２年７月成立以来，严格遵循基金契约，按照资产配置预案要求，坚持“核心竞争力＋高增长”的配置思路，积极操作，整体思路上以获取绝对收益为核心目标。１２年医药行业整体转暖，但上市公司业绩和市场表现出现了明显分化，我们坚持重点配置中药、医疗器械、化学药以及生物药子行业里的优质公司，注重企业盈利增长的稳定性，并且对一些趋势反弹品种进行波段操作。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额净值增长率为２．９０％，同期业绩比较基准收益率为－１．９５％。医疗保健行业基金跑赢基准４．８５个百分点，实现了本基金设立之初制定的“实现超越业绩基准的长期收益”的投资目标。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望１３年全年，我们认为医药板块整体平稳增长，个股继续分化，一些具有核心竞争力、业绩增长确定、能走出年底估值过渡的医药股将长期跑赢行业指数。医药行业政策层面将迎来基本药物目录扩展版的公布，相关上市公司将受益，各地的非基药招投标也陆续拉开序幕，招投标政策和价格不会发生大的变化，确保行业未来几年能有稳定增长。同时伴随着１２年年报和１３年一季报业绩的确定性增长，行业整体估值偏高和创业板中小板的解禁压力是主要不利因素，两相叠加我们预计行业整体１３年呈稳健向上态势，预计行业收入利润增长稳定在１５－２０％区间。我们将主要投资具有核心竞争力、业绩增长确定、能走出年底估值过渡的成长股。

４．６ 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度与机制的完善，加强合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核部门通过合规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。

在专项稽核方面，公司监察稽核部门针对不同业务环节的风险特点，制定年度检查计划，并结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投资决策、研究支持、交易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项检查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖了相关业务的主要风险点。本报告期内，特别加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及后台运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。本基金管理人全年未发生合规及风险事故。

４．７ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行，公司设立由研究部、金融工程小组、登记清算部和监察稽核部指定人员共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。

估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。

４．８ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

（１）本基金于２０１２年度未进行利润分配，符合法律法规的规定和基金合同的约定。

（２）本基金的基金管理人于２０１３年１月１５日宣告２０１３年度第１次分红，向截至２０１３年１月１７日止在本基金注册登记人融通基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每１０份基金份额派发红利０．２０元。

（３）本基金的基金管理人于２０１３年１月２４日宣告２０１３年度第２次分红，向截至２０１３年１月２８日止在本基金注册登记人融通基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每１０份基金份额派发红利０．６０元。

（４）本基金的基金管理人于２０１３年２月２５日宣告２０１３年度第３次分红，向截至２０１３年２月２７日止在本基金注册登记人融通基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每１０份基金份额派发红利０．６０元。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１２年，本基金托管人在对融通医疗保健行业股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１２年，融通医疗保健股票型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通医疗保健行业股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通医疗保健行业股票型证券投资基金未进行利润分配。

５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通医疗保健行业股票型证券投资基金２０１２年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

§６ 审计报告

本基金２０１２年年度财务会计报告已经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字（２０１３）第２０５２８号），投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§７ 年度财务报表

７．１ 资产负债表

会计主体：融通医疗保健行业股票型证券投资基金

报告截止日： ２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１２年１２月３１日，基金份额净值１．０２９元，基金份额总额１７６，１０４，１８５．６７份。

７．２ 利润表

会计主体：融通医疗保健行业股票型证券投资基金

本报告期： ２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

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７．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：融通医疗保健行业股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 ７．１ 至 ７．４ 财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿奚星华＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿颜锡廉＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿刘美丽＿＿＿＿

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

７．４ 报表附注

７．４．１ 基金基本情况

融通医疗保健行业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２０１２］第５８７号《关于核准融通医疗保健行业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币３３６，０８６，７７９．４５元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２０１２）第２７５号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》于２０１２年７月２６日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为３３６，１４７，３５２．８９份基金份额，其中认购资金利息折合６０，５７３．４４份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中对股票投资占基金资产的比例为６０％－９５％，其中投资于医疗保健行业股票不低于股票类资产的８０％；债券资产、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％；其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的３％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

根据《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合应在基金合同生效日起六个月内达到基金合同规定的比例限制。截至２０１２年１２月３１日止，本基金尚处于建仓期。

７．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注７．４．４所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

７．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１２年１２月３１日的财务状况以及２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日止期间 的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

７．４．４ 重要会计政策和会计估计

７．４．４．１ 会计年度

本基金会计年度为公历１月１日起至１２月３１日止。本期财务报表的实际编制期间为２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日。

７．４．４．２ 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

７．４．４．３ 金融资产和金融负债的分类

（１） 金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

（２） 金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。

７．４．４．４ 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：（１） 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；（２） 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者（３） 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

７．４．４．５ 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：

（１）存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

（２）存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

（３）当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

７．４．４．６ 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法１） 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且２） 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

７．４．４．７ 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。

７．４．４．８ 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润／（累计亏损）。

７．４．４．９ 收入／（损失）的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

７．４．４．１０ 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

７．４．４．１１ 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

７．４．４．１２ 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：（１） 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（２） 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（３） 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。

７．４．４．１３ 其他重要的会计政策和会计估计

本基金在本报告期间无其他重要的会计政策和会计估计。

７．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

７．４．５．１ 会计政策变更的说明

本基金本期未发生会计政策变更。

７．４．５．２ 会计估计变更的说明

本基金本期未发生会计估计变更。

７．４．５．３ 差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。

７．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股权的股息、红利收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（３）对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税。

（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

７．４．７ 关联方关系

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

７．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

７．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

７．４．８．１．１ 股票交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。

７．４．８．１．２ 权证交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。

７．４．８．１．３ 应支付关联方的佣金

本基金本报告期无应支付关联方的佣金。

７．４．８．２ 关联方报酬

７．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人 融通基金管理有限公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５０％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５０％ ／ 当年天数。

７．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

■

注：支付基金托管人 中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。

７．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

７．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

７．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

７．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末，基金管理人主要股东及其控制的机构未持有本基金份额。

７．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。

７．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

１、本基金本报告期未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券；

２、本基金本报告期未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期内承销的证券。

７．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

本基金无其他关联交易事项的说明。

７．４．９ 期末（ ２０１２年１２月３１日 ）本基金持有的流通受限证券

７．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发／增发而流通受限的证券。

７．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

注：本基金截至２０１２年１２月３１日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

７．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

７．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

７．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

§８ 投资组合报告

８．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币

元

■

８．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）的年度报告正文。

8．4 报告期内股票投资组合的重大变动

8．4．１ 累计买入金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。

8．4．２ 累计卖出金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。

8．4．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

8．5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

8．6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8．7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8．8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8．9 投资组合报告附注

8．9．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

8．9．２ 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

8．9．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8．9．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8．9．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注： １．本报告期末基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额

总量的数量区间：０；

２．本报告期末本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间：０。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

■

§11 重大事件揭示

11．１ 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。

11．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

（１）自２０１２年９月６日起，增聘蒋秀蕾为融通医疗保健行业股票基金经理，吴巍继续担任融通医疗保健行业股票基金经理。具体内容请参阅２０１２年９月７日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登的相关公告。

（２）本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。

11．４ 基金投资策略的改变

本基金投资策略在本报告期未发生改变。

11．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司，本年度应支付的审计费为人民币５０，０００．００元。

11．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

11．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：

（１）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币；

（２）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（３）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；

（４）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（５）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

（６）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

２、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：

（１）券商服务评价；

（２）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；

（３）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；

（４）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。

３、交易单元变更情况

本基金交易单元均为本报告期新增交易单元，无其他变更。

11．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

融通基金管理有限公司

二〇一三年三月二十九日

基金简称	融通医疗保健股票
基金主代码	１６１６１６
前端交易代码	１６１６１６
后端交易代码	１６１６１７
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１２年７月２６日
基金管理人	融通基金管理有限公司
基金托管人	中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１７６，１０４，１８５．６７份
基金合同存续期	不定期

投资目标	主要投资于医疗保健行业股票，在合理控制投资风险的基础上，获取基金资产的长期增值，力争实现超越业绩基准的长期收益。
投资策略	本基金主要投资于医疗保健行业股票，立足行业未来发展主要驱动力“变革与创新”，把握医疗政策改革机遇，发展以药物创新为主的核心竞争力，根据“高增长＋核心竞争力”的选股原则精选个股，力争获取超越业绩基准的业绩表现。
业绩比较基准	申万医药生物行业指数收益率×８０％ ＋ 中信标普全债指数收益率×２０％
风险收益特征	本基金为主动股票型行业基金，属于预期风险收益水平较高的基金品种，其预期收益和风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		融通基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	涂卫东	赵会军
	联系电话	（０７５５）２６９４８６６６	（０１０）６６１０５７９９
	电子邮箱	ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｍａｉｌ．ｒｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ	ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		４００－８８３－８０８８、（０７５５）２６９４８０８８	９５５８８
传真		（０７５５）２６９３５００５	（０１０）６６１０５７９８

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
基金年度报告备置地点	基金管理人、基金托管人处

３．１．１ 期间数据和指标	２０１２年７月２６日（基金合同生效日）－２０１２年１２月３１日
本期已实现收益	３，２３２，４６３．７２
本期利润	６，９２０，３４２．７１
加权平均基金份额本期利润	０．０２７４
本期基金份额净值增长率	２．９０％
３．１．２ 期末数据和指标	２０１２年末
期末可供分配基金份额利润	０．０１４２
期末基金资产净值	１８１，１６２，９６８．７０
期末基金份额净值	１．０２９

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	２．６９％	０．７３％	０．１２％	０．９８％	２．５７％	－０．２５％
自基金合同生效起至今	２．９０％	０．５６％	－１．９５％	１．０３％	４．８５％	－０．４７％

年度	每１０份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配合计	备注
２０１２年	－	－	－	－	－
合计	－	－	－	－	－

姓名	职务	任本基金的基金经理 （助理）期限		证券从业 年限	说明
		任职日期	离任日期
吴巍	本基金的基金经理、融通新蓝筹混合基金的基金经理、基金管理部执行总监	２０１２年 ７月２６日	－	２０	硕士学位，具有证券从业资格。自１９９３年７月起，先后任职珠海丽珠医药集团公司药品开发工程师、中旅信证券深圳研究所行业研究员、深圳市至善投资有限公司行业研究员、宝盈基金管理有限公司行业研究员，２００３年１２月进入融通基金管理有限公司，先后任行业研究员、研究部总监、基金管理部总监。
蒋秀蕾	本基金的基金经理	２０１２年 ９月６日	－	６	药物化学硕士学位，具有证券从业资格。２００６年８月起，先后担任朗生医药（深圳）有限公司产品经理、招商证券研发中心研究员、嘉联融丰投资有限公司投资经理。２００９年２月加入融通基金管理有限公司，先后担任研究策划部行业研究员、行业组长。

资 产	本期末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	６７，１１３，６８５．５６
结算备付金	６４９，７４３．２４
存出保证金	３１９，４２８．１６
交易性金融资产	９９，５２７，６５６．４４
其中：股票投资	９９，５２７，６５６．４４
基金投资	－
债券投资	－
资产支持证券投资	－
衍生金融资产	－
买入返售金融资产	－
应收证券清算款	１７，４２６，９１１．２７
应收利息	１２，１０２．８４
应收股利	－
应收申购款	３１，１２２．１２
递延所得税资产	－
其他资产	－
资产总计	１８５，０８０，６４９．６３
负债和所有者权益	本期末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款	－
交易性金融负债	－
衍生金融负债	－
卖出回购金融资产款	－
应付证券清算款	－
应付赎回款	３，２２７，５０４．２８
应付管理人报酬	２３１，３５１．０５
应付托管费	３８，５５８．５０
应付销售服务费	－
应付交易费用	３５３，４８５．０１
应交税费	－
应付利息	－
应付利润	－
递延所得税负债	－
其他负债	６６，７８２．０９
负债合计	３，９１７，６８０．９３
所有者权益：
实收基金	１７６，１０４，１８５．６７
未分配利润	５，０５８，７８３．０３
所有者权益合计	１８１，１６２，９６８．７０
负债和所有者权益总计	１８５，０８０，６４９．６３

项 目	本期 ２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日
一、收入	９，７１０，２１２．４３
１．利息收入	１，１８７，６７２．９０
其中：存款利息收入	３５８，０５８．２０
债券利息收入	－
资产支持证券利息收入	－
买入返售金融资产收入	８２９，６１４．７０
其他利息收入	－
２．投资收益	４，６３０，３６６．００
其中：股票投资收益	４，６１０，１１４．６５
基金投资收益	－
债券投资收益	－
资产支持证券投资收益	－
衍生工具收益	－
股利收益	２０，２５１．３５
３．公允价值变动收益	３，６８７，８７８．９９
４．汇兑收益	－
５．其他收入	２０４，２９４．５４
减：二、费用	２，７８９，８６９．７２
１．管理人报酬	１，６３４，６３３．３６
２．托管费	２７２，４３８．８９
３．销售服务费	－
４．交易费用	６９９，１２１．４７
５．利息支出	－
其中：卖出回购金融资产支出	－
６．其他费用	１８３，６７６．００
三、利润总额	６，９２０，３４２．７１
减：所得税费用	－
四、净利润	６，９２０，３４２．７１

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量 （股）	期末 成本总额	期末估 值总额	备注
３００００６	莱美药业	２０１２年 １１月２２日	披露重 大事项	１８．２５	２０１３年１月３１日	２０．０８	１０，０００	１７９，７５０．４０	１８２，５００．００	－

项目	本期 ２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３３６，１４７，３５２．８９	－	３３６，１４７，３５２．８９
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	６，９２０，３４２．７１	６，９２０，３４２．７１
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数	－１６０，０４３，１６７．２２	－１，８６１，５５９．６８	－１６１，９０４，７２６．９０
其中：１．基金申购款	１，４２６，８９９．９９	４，１４５．７０	１，４３１，０４５．６９
２．基金赎回款	－１６１，４７０，０６７．２１	－１，８６５，７０５．３８	－１６３，３３５，７７２．５９
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１７６，１０４，１８５．６７	５，０５８，７８３．０３	１８１，１６２，９６８．７０

关联方名称	与本基金的关系
融通基金管理有限公司	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行	基金托管人、基金代销机构
新时代证券	基金管理人的股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司	基金管理人的股东

项目	本期 ２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	１，６３４，６３３．３６
其中：支付销售机构的客户维护费	６７０，１０５．３４

项目	本期 ２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	２７２，４３８．８９

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
恒泰长财证券	１	１０８，６３６，６１５．５７	２２．０１％	９８，９０２．１１	２２．３１％	－
海通证券	１	７６，０６１，９３６．７３	１５．４１％	６７，３０７．３５	１５．１９％	－
申银万国	１	５６，０９８，２７７．５２	１１．３６％	５１，０７１．６１	１１．５２％	－
安信证券	２	５３，０９４，６０９．４２	１０．７６％	４７，４１６．３０	１０．７０％	－
渤海证券	１	５２，９１４，３６７．５１	１０．７２％	４８，１７２．７８	１０．８７％	－
中信证券	１	４５，１３５，８９３．８６	９．１４％	３９，９４０．８１	９．０１％	－
长江证券	１	４２，０９９，６０１．４３	８．５３％	３７，２５４．１０	８．４１％	－
华泰证券	１	３２，４１１，３３１．９８	６．５７％	２８，６８０．８０	６．４７％	－
新时代证券	１	１５，８５６，００７．３７	３．２１％	１４，４３５．１７	３．２６％	－
中金公司	１	１１，３３２，７１５．３７	２．３０％	１０，０２８．３２	２．２６％	－
中信建投	１	－	－	－	－	－
国联证券	１	－	－	－	－	－
长城证券	１	－	－	－	－	－
平安证券	２	－	－	－	－	－

关联方 名称	本期 ２０１２年７月２６日（基金合同生效日）至２０１２年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入
中国工商银行	６７，１１３，６８５．５６	３０９，６５１．９３

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	９９，５２７，６５６．４４	５３．７８
	其中：股票	９９，５２７，６５６．４４	５３．７８
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	６７，７６３，４２８．８０	３６．６１
６	其他各项资产	１７，７８９，５６４．３９	９．６１
７	合计	１８５，０８０，６４９．６３	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	－	－
Ｃ	制造业	８１，４７０，７９７．４４	４４．９７
Ｃ０	食品、饮料	－	－
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	－	－
Ｃ５	电子	－	－
Ｃ６	金属、非金属	－	－
Ｃ７	机械、设备、仪表	１６，０９５，４８４．６０	８．８８
Ｃ８	医药、生物制品	６５，３７５，３１２．８４	３６．０９
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	－	－
Ｈ	批发和零售贸易	１３，６０１，５５９．００	７．５１
Ｉ	金融、保险业	－	－
Ｊ	房地产业	－	－
Ｋ	社会服务业	４，４５５，３００．００	２．４６
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	－	－
	合计	９９，５２７，６５６．４４	５４．９４

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证 成交总额的比例
恒泰长财证券	－	－	４５１，０００，０００．００	６．５３％	－	－
海通证券	－	－	－	－	－	－
申银万国	－	－	８６５，０００，０００．００	１２．５３％	－	－
安信证券	－	－	－	－	－	－
渤海证券	－	－	２７，０００，０００．００	０．３９％	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－
长江证券	－	－	－	－	－	－
华泰证券	－	－	－	－	－	－
新时代证券	－	－	３，１６１，３００，０００．００	４５．７９％	－	－
中金公司	－	－	－	－	－	－
中信建投	－	－	２，４００，０００，０００．００	３４．７６％	－	－
国联证券	－	－	－	－	－	－
长城证券	－	－	－	－	－	－
平安证券	－	－	－	－	－	－

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０００５３８	云南白药	１５７，３５４	１０，７００，０７２．００	５．９１
２	３００１７１	东富龙	２６０，０９０	７，７８７，０９４．６０	４．３０
３	６００５８７	新华医疗	２５０，０００	７，７７７，５００．００	４．２９
４	６００２７６	恒瑞医药	２５０，０００	７，５２５，０００．００	４．１５
５	０００９６３	华东医药	１８０，０００	６，１２０，０００．００	３．３８
６	０００４２３	东阿阿胶	１５０，０００	６，０６１，５００．００	３．３５
７	６００５３５	天士力	１００，０００	５，５２７，０００．００	３．０５
８	００００２８	国药一致	１５０，０３０	５，２９６，０５９．００	２．９２
９	６０００８５	同仁堂	２５０，０００	４，４５５，０００．００	２．４６
１０	６００５２１	华海药业	３１０，０００	３，５３４，０００．００	１．９５

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期末基金资产净值比例（％）
１	６００５１８	康美药业	１７，８４９，２７０．４５	９．８５
２	６００５３５	天士力	１７，６２７，２８０．４５	９．７３
３	０００５３８	云南白药	１６，１３２，５６３．４８	８．９１
４	０００４２３	东阿阿胶	１５，５２２，２２４．７２	８．５７
５	６００２７６	恒瑞医药	１０，７１１，４９１．４５	５．９１
６	００２０３８	双鹭药业	１０，５３２，３４６．５８	５．８１
７	６００７５０	江中药业	９，６４３，８８５．７１	５．３２
８	６００５５７	康缘药业	８，９１９，７１２．８２	４．９２
９	６０００８５	同仁堂	８，５２２，１９８．４７	４．７０
１０	６００４７９	千金药业	８，４６５，０３０．９４	４．６７
１１	６０００６２	华润双鹤	８，１８１，０８１．８６	４．５２
１２	００００２８	国药一致	７，８１６，９３４．４７	４．３１
１３	６００５８７	新华医疗	７，５６１，５６４．０８	４．１７
１４	００２２９４	信立泰	７，３８１，０６８．１２	４．０７
１５	３００１７１	东富龙	７，３３１，９８２．１０	４．０５
１６	００２００４	华邦制药	７，２０７，１５４．４３	３．９８
１７	０００９６３	华东医药	７，１４２，５９８．８８	３．９４
１８	３０００２６	红日药业	７，０９３，５４５．６３	３．９２
１９	６００５２１	华海药业	６，５６９，０１０．８２	３．６３
２０	６００４３６	片仔癀	６，４８８，９６２．１１	３．５８
２１	３００３１４	戴维医疗	５，４７９，９２９．２９	３．０２
２２	０００６６１	长春高新	５，１９９，５００．９１	２．８７
２３	６０１６０７	上海医药	５，１８３，３７７．３７	２．８６
２４	３０００３９	上海凯宝	４，９３３，０１９．４５	２．７２
２５	３００２９８	三诺生物	４，９０８，００９．２６	２．７１
２６	６００５１１	国药股份	４，７７４，４４３．５５	２．６４
２７	６００３３２	广州药业	４，６７４，７５１．９１	２．５８
２８	０００５６６	海南海药	４，４７５，５３６．５５	２．４７
２９	６０００７９	人福医药	４，３４８，１９８．３９	２．４０
３０	００２２７５	桂林三金	４，３２１，２４６．０２	２．３９

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期末基金资产净值比例（％）
１	６００５１８	康美药业	１４，６８７，２２９．０８	８．１１
２	６００５３５	天士力	１２，８８２，９５６．２４	７．１１
３	００２０３８	双鹭药业	１１，５５５，３０９．９０	６．３８
４	０００４２３	东阿阿胶	１０，１５５，３１９．６１	５．６１
５	６００４７９	千金药业	８，７３５，１８７．３１	４．８２
６	６００７５０	江中药业	８，７０９，２７４．３６	４．８１
７	６０００６２	华润双鹤	８，１９８，６１１．４８	４．５３
８	００２００４	华邦制药	７，７０２，７７０．５７	４．２５
９	３０００２６	红日药业	７，５１９，７７７．７０	４．１５
１０	０００５３８	云南白药	６，６７８，０９３．９９	３．６９
１１	６００４３６	片仔癀	６，２５０，５１２．４５	３．４５
１２	６００５５７	康缘药业	５，８０９，８９６．６８	３．２１
１３	３００３１４	戴维医疗	５，７４８，３５５．９８	３．１７
１４	０００６６１	长春高新	５，７２９，６７１．００	３．１６
１５	００２２９４	信立泰	５，４７５，３５１．１１	３．０２
１６	６０１６０７	上海医药	５，０１６，６５７．９１	２．７７
１７	３００２９８	三诺生物	５，００７，６２６．７４	２．７６
１８	３０００３９	上海凯宝	４，９６８，６３１．９４	２．７４
１９	６０００８５	同仁堂	４，３６６，９０８．８９	２．４１
２０	６００２６７	海正药业	３，７２１，２１８．３０	２．０５

买入股票成本（成交）总额	２９２，４３５，５０９．７８
卖出股票收入（成交）总额	２０１，２０５，８４６．９８

序号	名称	金额
１	存出保证金	３１９，４２８．１６
２	应收证券清算款	１７，４２６，９１１．２７
３	应收股利	－
４	应收利息	１２，１０２．８４
５	应收申购款	３１，１２２．１２
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１７，７８９，５６４．３９

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
３，１６９	５５，５７０．９０	１４８，２３５．３４	０．０８％	１７５，９５５，９５０．３３	９９．９２％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金	３１１，２１１．３０	０．１８％

基金合同生效日（ ２０１２年７月２６日 ）基金份额总额	３３６，１４７，３５２．８９
本报告期期初基金份额总额	－
本报告期基金总申购份额	１，４２６，８９９．９９
减：本报告期基金总赎回份额	１６１，４７０，０６７．２１
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１７６，１０４，１８５．６７