（上接A23版）

　２、除上述第１项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同的内容进行变更，该等变更应当在２日内由基金管理人进行公告并报中国证监会备案。

　（二）基金合同的终止

　有下列情形之一的，基金合同终止：

　１、基金份额持有人大会决定终止的；

　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　３、基金合同约定的其他情形。

　（三）基金财产的清算

　１、基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

　２、基金财产清算组

　（１）自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　３、清算程序

　（１） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　（２） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　（３） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　（４） 对基金财产进行评估和变现；

　（５） 基金清算组作出清算报告；

　（６） 会计师事务所对清算报告进行审计；

　（７） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　（８） 将基金清算报告报中国证监会备案；

　（９） 公布基金清算公告；

　（１０）对基金剩余财产进行分配。

　４、清算费用

　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

　５、基金剩余财产的分配

　基金财产按如下顺序进行清偿：

　（１）支付基金财产清算费用；

　（２）缴纳基金所欠税款；

　（３）清偿基金债务；

　（４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　６、基金财产清算的公告

　清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

　十九、基金合同的内容摘要

　１、基金管理人的权利与义务

　（１）基金管理人的权利

　１）依法募集基金，办理基金备案手续；

　２）自本基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；

　３）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费；

　４）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；

　５）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取申购费及其它法律法规规定的费用；

　６）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

　７）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

　８）按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；

　９）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；

　１０）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

　１１）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

　１２）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

　１３）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

　１４）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

　１６）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

　（２）基金管理人的义务

　１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售事宜；

　２）办理基金备案手续；

　３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　５）配备足够的专业人员办理基金份额的申购等业务；

　６）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

　７）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

　８）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；

　９）接受基金托管人依法进行的监督；

　１０）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值；

　１１）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；

　１３）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　１４）按照法律法规和本基金合同的规定及时、足额支付分红款项；

　１５）不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　１７）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　１８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　１９）编制季度、半年度和年度基金报告；

　２０）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

　２１）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　２２）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　２３）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　２４）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　２５）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；

　２６）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；

　２７）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　２８）法律法规及基金合同规定的其他义务。

　３、基金托管人的权利与义务

　（１）基金托管人的权利

　１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

　２）依照基金合同的约定获得基金托管费；

　３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；

　４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

　５）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

　６）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

　７）法律法规、基金合同规定的其它权利。

　（２）基金托管人的义务

　１）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；

　２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　３）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　４）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　７）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　８）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　９）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；

　１０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　１２）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等１５ 年以上；

　１３）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

　１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款项；

　１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　１７）按照规定监督基金管理人的投资运作；

　１８）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　１９）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

　２０）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

　２１）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

　２２）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；

　２３）法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。

　（３）基金份额持有人的权益与义务

　基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资人自依据本基金合同、招募说明书取得本基金的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。

　（１）基金份额持有人的权利

　１）分享基金财产收益；

　２）参与分配清算后的剩余基金财产；

　３）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；

　４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　７）监督基金管理人的投资运作；

　８）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　９）法律法规、基金合同规定的其它权利。

　（２）基金份额持有人的义务

　１）遵守基金合同；

　２）缴纳基金申购、赎回款项及基金合同规定的费用；

　３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

　５）执行生效的基金份额持有人大会决议；

　６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

　７）法律法规及基金合同规定的其他义务。

　（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　１、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

　２、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

　（１）终止基金合同；

　（２）转换基金运作方式；

　（３）更换基金托管人；

　（４）更换基金管理人；

　（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据本基金合同相关规定和法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　（６）本基金与其它基金的合并；

　（７）变更基金类别；

　（８）变更基金投资目标、范围或策略；

　（９）变更基金份额持有人大会程序；

　（１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

　３、以下情况不需召开基金份额持有人大会：

　（１）调低基金管理费、基金托管费；

　（２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率；

　（３）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

　（４）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

　（５）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　（６）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

　４、召集人和召集方式

　（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　（３）代表基金份额１０％以上（含１０％，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

　（４）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。

　（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　（６）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　５、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　（１）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

　１）会议召开的时间、地点和方式；

　２）会议拟审议的主要事项；

　３）会议形式；

　４）议事程序；

　５）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　６）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　７）表决方式；

　８）会务常设联系人姓名、电话；

　９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　１０）召集人需要通知的其他事项。

　（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。

　（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

　６、基金份额持有人出席会议的方式

　（１）会议方式

　基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式或法律法规和中国证监会允许的其他方式开会。

　现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

　通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

　会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　（２）召开基金份额持有人大会的条件

　１）现场开会方式

　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

　① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；

　② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

　未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　２）通讯开会方式

　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

　① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

　② 召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；

　③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；

　④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。

　如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　７、议事内容与程序

　（１）议事内容及提案权

　１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前３５天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０天公布。

　３）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　４）单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。

　５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

　（２）议事程序

　１）现场开会

　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

　大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　２）通讯方式开会

　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０天公布提案，在所通知的表决截止日期第２天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

　（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　８、决议形成的条件、表决方式、程序

　（１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

　（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　１）一般决议

　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，除下列项规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　２）特别决议

　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议方式通过。

　（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

　（４）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　（５）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　９、计票

　（１）现场开会

　１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。

　２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　３）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。

　（２）通讯方式开会

　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　１０、基金份额持有人大会决议的生效与公告

　（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　（３）基金份额持有人大会决议应自核准或备案后２日内在指定媒体公告。

　（三）基金投资范围和比例限制

　１、投资范围

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金为股票型基金，股票投资占基金资产净值的比例为６０％－９５％，权证占基金资产净值的比例不超过３％，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于５％。

　２、投资禁止行为与比例限制

　１、投资禁止行为

　禁止用本基金财产从事以下行为：

　１）承销证券；

　２）向他人贷款或者提供担保；

　３）从事承担无限责任的投资；

　４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　５）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　６）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　２、投资组合比例限制

　１）本基金股票资产占基金资产净值的比例为６０％－９５％；

　２）持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％；

　３）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

　４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

　５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

　６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 １０％；

　７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

　８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

　９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

　１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

　１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

　１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

　１５）法律法规、中国证监会规定的其他比例限制。

　法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。

　３、投资组合比例调整

　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个工作日内进行调整。

　（四）基金合同的终止的事由与程序

　１、有下列情形之一的，本基金合同终止：

　（１）基金份额持有人大会决定终止的；

　（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　（３）基金合同约定的其他情形。

　２、基金财产的清算

　（１）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

　（２）基金财产清算组

　１）自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　（３）清算程序

　１）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　４）对基金财产进行评估和变现；

　５）基金清算组作出清算报告；

　６）会计师事务所对清算报告进行审计；

　７）律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　８）将基金清算报告报中国证监会备案；

　９）公布基金清算公告；

　１０）对基金剩余财产进行分配。

　（４）清算费用

　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

　（５）基金剩余财产的分配

　基金财产按如下顺序进行清偿：

　１）支付基金财产清算费用；

　２）缴纳基金所欠税款；

　３）清偿基金债务；

　４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　（６）基金财产清算的公告

　清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　（７）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

　（五）争议的处理

　１、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　２、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

　３、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

　（六）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

　《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。

　二十、基金托管协议的内容摘要

　（一）托管协议当事人

　１、基金管理人

　名称：建信基金管理有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座１８层

　法定代表人：江先周

　成立时间：２００５年９月１９日

　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００５］１５８号文

　注册资本：２亿元人民币

　组织形式：有限责任公司

　存续期间：持续经营

　电话：０１０－６６２２８８８８

　传真：０１０－６６２２８８８９

　联系人：路彩营

　２、基金托管人

　名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号（邮政编码：２００１２０）

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号（邮政编码：２００１２０）

　法定代表人：胡怀邦

　成立时间：１９８７年３月３０日

　批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（１９８６）字第８１ 号文和中国人民银行银发［１９８７］４０号文

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。

　注册资本：６１８．８５亿元人民币

　组织形式：股份有限公司

　存续期间：持续经营

　（二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

　１、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。

　根据《基金合同》的约定，本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

　基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。

　２、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。

　根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：

　（１）本基金股票资产占基金资产净值的比例为６０％－９５％；

　（２）持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％；

　（３）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

　（４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

　（５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

　（６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 １０％；

　（７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

　（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

　（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

　（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

　（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

　（１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　（１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

　（１５）法律法规、监管部门规定的其他比例限制。

　法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制，并相应修改限制规定。

　基金管理人应当自《基金合同》生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合《基金合同》约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个工作日内进行调整。

　基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。

　基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的基金投融资比例限制的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。

　３、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。

　（１）承销证券；

　（２）向他人贷款或者提供担保；

　（３）从事承担无限责任的投资；

　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　（５）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　（６）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，《基金合同》生效后２个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更新并通知对方。

　基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。

　４、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。

　（１）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

　基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后２个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，基金托管人于收到名单后２个工作日内电话或回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人电话或书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

　（２）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。

　５、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。

　基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

　本基金投资银行存款应符合如下规定：

　（１）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

　（２）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

　（３）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

　（４）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

　基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正或拒绝结算。

　６、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资其他方面进行监督。

　７、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等行为进行监督和核查。

　８、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在１０个工作日内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。

　基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　９、基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　（四）基金财产的保管

　１、基金财产保管的原则

　（１）基金托管人应安全保管基金财产。

　（２）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　（３）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。

　（４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。

　基金托管人应安全、完整地保管基金资产，对存放或存管在第三方机构并处在第三方实际控制下的托管资产，基金托管人仅限于保管托管资产的行使依据或权利证明；未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

　对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。

　２、基金的银行存款账户的更名和管理

　（１）基金托管人应负责建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）银行存款账户的更名和管理。

　（２）基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户或依据监管部门批复对原资金账户进行更名，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。

　（３）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行基金业务以外的活动。

　（４）基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。

　（５）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账５户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理的有关规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。

　（６）基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及时核查基金银行存款账户余额。

　３、基金证券账户、资金账户的更名和管理

　基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司依据监管部门批复对原证券账户进行更名。

　基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定。

　基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于证券交易资金的结算。

　基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。

　４、债券托管账户的开立和管理

　（１）基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。

　（２）基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。

　５、基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管

　实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入注册登记机构的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。存放于基金托管人处属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。

　银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。

　６、与基金财产有关的重大合同的保管

　由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，并在收到合同正本后３０日内将一份正本的原件提交给基金托管人以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。合同的保管期限按照国家有关规定执行。

　对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

　（五）基金资产净值计算与复核

　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金总份额总数的数值。

　基金管理人应每工作日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，盖章后以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核盖章后，将复核结果以加密传真通知基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。待条件成熟后，双方可协商采用电子对账方式。

　本基金按以下方法估值：

　１、证券交易所上市的有价证券的估值

　（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

　（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

　（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　３、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

　４、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　５、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，基金托管人不承担由此造成的损失。

　（六）基金份额持有人名册的登记与保管

　基金管理人可委托基金注册登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金注册登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。

　基金托管人应根据基金管理人的要求定期或不定期向基金管理人提供基金份额持有人名册。

　基金管理人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

　（七）争议解决方式

　本协议双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　本协议受中华人民共和国法律管辖。

　（八）托管协议的修改与终止

　１、基金托管协议的变更

　本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会核准或备案。

　２、基金托管协议的终止

　（１）《基金合同》终止；

　（２）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；

　（３）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权；

　（４）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

　二十一、对基金份额持有人的服务

　基金管理人秉承“持有人利益重于泰山”的经营宗旨，不断完善客户服务体系。基金管理人承诺为客户提供以下服务，并将随着业务发展和客户需求的变化，积极增加服务内容，努力提高服务品质，为客户提供专业、便捷、周到的全方位服务。

　（一）客户服务电话：４００－８１－９５５３３（免长途通话费用）、０１０－６６２２８０００

　１、自助语音服务

　客户服务中心提供每周７天，每天２４小时的自动语音服务，内容包括：基金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。

　２、人工咨询服务

　客户服务中心提供每周一至每周五，上午９：００～１１：３０，下午１３：００～１７：００的人工电话咨询服务。

　３、客户留言服务

　投资人可通过客户留言服务将其疑问、建议及联系方式告知公司客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复。

　（二）账户确认书寄送服务

　对于准确完整的预留了地址及邮编的投资人，基金管理人将于投资人开户确认后，在１５个工作日内安排寄出。

　（三）订制对账单服务

　投资人可以通过基金管理人客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方式订制对账单服务。基金管理人在准确获得投资人邮寄地址、手机号码及电子邮箱的前提下，将为已订制账单服务的投资人提供电子邮件、短信和纸质对账单：

　１、电子邮件对账单

　电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电子化的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值、期间交易明细、分红信息等。基金管理人在每月度结束后１０个工作日内向每位预留了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发送电子对账单。

　２、短信对账单

　短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电子化的账单形式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值等。基金管理人在每月度结束后１０个工作日内向每位预留了有效手机号码并成功定制短信对账单服务的持有人发送短信对账单。

　３、纸质对账单

　纸质对账单是通过平信向基金份额持有人提供份额对账的一种账单形式。纸质对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值、期间交易明细、分红信息等。基金管理人在每季度或年度结束后的１５个工作日内向预留了准确邮寄地址并成功订制纸质对账单服务的持有人寄送纸质对账单。

　４、对账单补寄

　投资人提出补寄需求后，基金管理人将于 １５个工作日内安排寄出。

　（四）网站服务（ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ）

　１、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、公司动态及相关信息等。

　２、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息，查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投资人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。

　３、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。

　４、单据下载：直销客户可方便快捷的下载各类直销表单。

　５、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。

　６、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题，帮助客户更好的了解基金基础知识及相关业务规则。

　７、客户留言：通过网上客户留言服务，可将投资人的疑问、建议及联系方式告知客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复。

　（五）短信服务

　若投资人准确完整的预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免费手机短信服务，包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆基金管理人网站添加后定制此项服务。

　（六）密码解锁／重置服务

　为保证投资人账户信息安全，当拨打客服电话或登陆基金管理人网站查询个人账户信息，输入查询密码错误累计达６次账户即被锁定。此时可致电客服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。

　（七）客户建议、投诉处理

　投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉，客服中心将在两个工作日内给予回复。

　二十二、招募说明书的存放及查阅方式

　本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

　二十三、备查文件

　１、中国证监会核准建信优势动力股票型证券投资基金募集的文件

　２、《建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》

　３、《建信优势动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》

　４、关于召开建信优势动力股票型证券投资基金基金份额持有人大会之法律意见

　５、中国证监会《关于核准建信优势动力股票型证券投资基金有关转型基金运作方式决议的批复》

　６、基金管理人业务资格批件和营业执照

　７、基金托管人业务资格批件和营业执照

　８、中国证监会要求的其他文件

　存放地点：基金管理人、基金托管人处

　查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。